有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查對(duì)策探析

鄭翀

(中國(guó)刑警學(xué)院經(jīng)濟(jì)犯罪偵查系，遼寧沈陽(yáng)110854)

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查對(duì)策探析

鄭翀

(中國(guó)刑警學(xué)院經(jīng)濟(jì)犯罪偵查系，遼寧沈陽(yáng)110854)

關(guān)于有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪，理論界尚無(wú)過(guò)多的研究專著，而隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪作為一種常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)犯罪形態(tài)嚴(yán)重地威脅著我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境的健康發(fā)展。有組織犯罪應(yīng)指三人以上為長(zhǎng)期實(shí)施一種或多種犯罪獲取某種巨大利益而建立的犯罪團(tuán)體，有計(jì)劃、有分工地故意實(shí)施依法應(yīng)受刑事處罰的行為。有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪具有法定性、牟利性、組織性、智能性、隱蔽性、復(fù)合性的特點(diǎn)。

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪;經(jīng)濟(jì)犯罪偵查

一、有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的概念

顧名思義，有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪一詞由兩部分組成，即“有組織型”和“經(jīng)濟(jì)犯罪”。因此，若想對(duì)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的概念進(jìn)行界定，應(yīng)將上述兩個(gè)部分分別進(jìn)行探討。

(一)“有組織型”的認(rèn)定

關(guān)于有組織犯罪，雖然司法界和理論界從各個(gè)角度以不同的方式對(duì)其進(jìn)行了界定，但由于我國(guó)法律對(duì)“有組織”這一犯罪類型沒(méi)有明文規(guī)定，而司法實(shí)踐中對(duì)有組織犯罪的認(rèn)識(shí)又比較混亂，這就使有組織型犯罪的概念處于莫衷一是的狀態(tài)。資料表明［1］，我國(guó)對(duì)有組織犯罪概念的界定大體可分為廣義和狹義兩類。廣義的有組織犯罪是指一切三人以上有組織的團(tuán)體犯罪活動(dòng)。它不僅包括有一定組織形式和組織關(guān)系的黑社會(huì)組織或黑社會(huì)性質(zhì)組織所實(shí)施的犯罪活動(dòng)，也包括有一定組織機(jī)構(gòu)和組織形態(tài)的犯罪團(tuán)體所實(shí)施的犯罪活動(dòng)。而狹義的有組織犯罪是指三人以上有一定組織形式，主要犯罪成員基本固定、社會(huì)危害性大、反偵查能力強(qiáng)的集團(tuán)性犯罪組織所實(shí)施的犯罪活動(dòng)，包括黑社會(huì)(性質(zhì))的組織所實(shí)施的犯罪活動(dòng)。筆者傾向于贊同廣義的有組織犯罪說(shuō)。其原因有三:第一，從語(yǔ)言習(xí)慣的角度來(lái)看，“組織”一詞的名詞性含義基本有兩種，一是指系統(tǒng)、配合的關(guān)系，二是指按照一定的宗旨和系統(tǒng)建立起來(lái)的體系。以上兩個(gè)方面的解釋，既包括組織結(jié)構(gòu)，又包括組織機(jī)構(gòu)，因此不能認(rèn)為只有永久性的高級(jí)群體形式才是組織。其二，從世界各國(guó)立法和國(guó)際組織對(duì)有組織犯罪的定義來(lái)看，共同點(diǎn)是對(duì)有組織犯罪的構(gòu)成條件沒(méi)有嚴(yán)格的限制，尤其是不要求有組織犯罪必須是大規(guī)模的、正規(guī)化的組織，這樣的立法思想表明有組織犯罪由小到大的漸變性，將犯罪的有組織性視為一個(gè)整體，或者說(shuō)從相對(duì)穩(wěn)定的角度做出概況的規(guī)定，可以包括起步階段、發(fā)展中的、發(fā)展成型的全部有組織犯罪。第三，從理論的角度看，犯罪行為人為了更高效率地達(dá)到犯罪目標(biāo)而建立的共同犯罪群體，無(wú)論是低級(jí)組織形式的群體，還是高級(jí)組織形式的群體，都能產(chǎn)生較個(gè)人犯罪更為強(qiáng)大的犯罪力量和抗打擊能力，其社會(huì)危險(xiǎn)性也更為嚴(yán)重。因此若將有組織實(shí)施的團(tuán)伙犯罪和集團(tuán)犯罪排除在研究范圍之外，將會(huì)大大削弱研究成效及其實(shí)踐意義。但有一點(diǎn)需要注意的是，有組織犯罪并不等同于有組織的犯罪，有組織犯罪應(yīng)特指有一定組織結(jié)構(gòu)的犯罪團(tuán)體實(shí)施的犯罪，若將有組織犯罪與有組織的犯罪這一概念加以混淆，那么司法實(shí)踐上多數(shù)有預(yù)謀的共同犯罪都是有組織犯罪，這就使得通過(guò)界定有組織犯罪來(lái)打擊這種行為的針對(duì)性降低［2］。筆者認(rèn)為，有組織犯罪應(yīng)指三人以上為長(zhǎng)期實(shí)施一種或多種犯罪獲取某種巨大利益而建立的犯罪團(tuán)體，有計(jì)劃、有分工地故意實(shí)施依法應(yīng)受刑事處罰的行為。其外延應(yīng)包括:有組織的團(tuán)伙犯罪、集團(tuán)犯罪、黑社會(huì)(性質(zhì))的組織犯罪。

(二)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的認(rèn)定

綜上所述，筆者認(rèn)為，三人以上為長(zhǎng)期實(shí)施一種或多種犯罪獲取某種巨大利益而建立的犯罪團(tuán)體，有計(jì)劃、有分工地故意實(shí)施的經(jīng)濟(jì)犯罪，就是有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪。

理論上所有的經(jīng)濟(jì)犯罪均可能是有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪，筆者因此將有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪分為兩類:一類是純粹的有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪，即由有組織形式構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)犯罪，一人無(wú)法構(gòu)成此類經(jīng)濟(jì)犯罪，如傳銷型經(jīng)濟(jì)犯罪就是典型純粹的有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪;另一類是不純粹的有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪，亦即該種犯罪可由單個(gè)犯罪人獨(dú)立實(shí)施完成，也可由多人有計(jì)劃、有分工地共同完成，其組織形式僅僅是為了便于犯罪人實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪，或擴(kuò)大犯罪的規(guī)模。大部分有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪均屬于此種類型。

二、有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)

根據(jù)前文對(duì)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的認(rèn)定，我們將其作為一種新的經(jīng)濟(jì)犯罪形態(tài)加以研究。有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪不同于一般經(jīng)濟(jì)犯罪，其兼具有組織犯罪的特征與經(jīng)濟(jì)犯罪的特征。

(一)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪具有法定性

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪作為經(jīng)濟(jì)犯罪的一種類型，如同其他經(jīng)濟(jì)犯罪一樣，都是法定犯罪，大都是由國(guó)家立法機(jī)關(guān)通過(guò)立法加以明確規(guī)定，法無(wú)明文規(guī)定者一般不罰。同一經(jīng)濟(jì)行為是否規(guī)定為犯罪，這是由國(guó)家根據(jù)不同時(shí)期政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不同而不斷調(diào)整的［3］。

(二)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪具有牟利性

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪均以牟取高額的非法利益為出發(fā)點(diǎn)，行為人組成犯罪團(tuán)體進(jìn)行大規(guī)模犯罪的主要目的就是為了追求在最短期限內(nèi)獲得最大利潤(rùn)［4］。

(三)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪具有組織性

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪必須由三人以上行為人構(gòu)成，且具有一定的組織形式，內(nèi)部有明確的分工且成員穩(wěn)定，其所進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)模需由多人相互配合才能完成，一人難以實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)代的有組織犯罪團(tuán)體大都仿效合法企業(yè)，實(shí)行犯罪專業(yè)配置和職業(yè)分工，犯罪運(yùn)轉(zhuǎn)效率極高。

(四)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的手段具有智能性

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪內(nèi)部成員結(jié)構(gòu)復(fù)雜，首犯和骨干成員大多具有較高的知識(shí)水平，能夠使用現(xiàn)代化的工具，如先進(jìn)的通信、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等進(jìn)行作案。同時(shí)，為了提高犯罪能力，保障犯罪的順利實(shí)施，不少犯罪組織配備有先進(jìn)的武器及交通工具，使得有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪更具有危險(xiǎn)性和機(jī)動(dòng)性。

(五)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪具有隱蔽性

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪多是利用合法注冊(cè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在合法身份的掩護(hù)下從事犯罪活動(dòng)。他們表面上在從事合法經(jīng)營(yíng)，實(shí)際上卻在進(jìn)行著走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、妨害對(duì)公司和企業(yè)管理秩序犯罪等的犯罪活動(dòng)，不易被發(fā)現(xiàn)和查獲。同時(shí)，有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪分子不少都有與司法機(jī)關(guān)進(jìn)行較量的經(jīng)歷，有些甚至有較長(zhǎng)的犯罪生涯，因此在實(shí)施犯罪前往往經(jīng)過(guò)周密策劃，實(shí)施犯罪時(shí)互相策應(yīng)，實(shí)施犯罪后往往毀證滅跡，使有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪更加具有隱蔽性［5］。除此之外，有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的團(tuán)體為了長(zhǎng)期生存，攫取更大的經(jīng)濟(jì)利益和有效逃避打擊，往往會(huì)編織關(guān)系網(wǎng)，尋求保護(hù)傘。它們利用多種手段向政界、司法界滲透，以便為自己的犯罪活動(dòng)提供便利或者降低受懲治的風(fēng)險(xiǎn)［6］。

(六)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪具有復(fù)合性

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪正逐步由單向犯罪向綜合性犯罪升級(jí)，多種犯罪行為相互交織。如偽造貨幣犯罪常常與出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣犯罪互相牽連，騙取出口退稅犯罪往往與虛開(kāi)增值稅發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票犯罪相互競(jìng)合等。同時(shí)，多種經(jīng)濟(jì)犯罪往往與其下游的洗錢(qián)犯罪密切相關(guān)，形成一條龍作業(yè)［7］。此外，犯罪組織為謀取經(jīng)濟(jì)利益，往往以暴力手段為后盾，使得有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪與暴力犯罪也有著密不可分的聯(lián)系。

三、有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪問(wèn)題的對(duì)策研究

(一)加強(qiáng)情報(bào)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪線索

要及時(shí)發(fā)現(xiàn)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)，偵查人員應(yīng)廣辟有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的線索來(lái)源，同時(shí)提高警惕性和敏銳性，通過(guò)多種方式發(fā)現(xiàn)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的線索。

第一，廣泛發(fā)動(dòng)和依靠群眾，及時(shí)獲取案件線索和證據(jù)。第二，梳理重點(diǎn)案件，在偵破刑事案件、查處治安案件中發(fā)現(xiàn)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的案件線索，尤其是遇有涉及走私犯罪、地下錢(qián)莊等大多借助組織力量實(shí)施的犯罪活動(dòng)時(shí)，更應(yīng)提高警覺(jué)，認(rèn)真審查，深挖案件線索。第三，提高警惕性和敏銳性，在日常工作中注意對(duì)一些看似無(wú)關(guān)緊要的情況，或是零散的事實(shí)情況集中進(jìn)行分析研究，準(zhǔn)確挖取其中的有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的線索。第四，從特殊人員，例如治安危險(xiǎn)分子、監(jiān)管場(chǎng)所在押人員、被拘留人員等口中發(fā)現(xiàn)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的線索。第五，加強(qiáng)與工商、海關(guān)、金融等部門(mén)的聯(lián)系，從走私、洗錢(qián)等違法犯罪中發(fā)現(xiàn)有組織犯罪的線索。第六，加強(qiáng)與其他地區(qū)公安機(jī)關(guān)的情報(bào)交流與合作，獲取有組織犯罪線索。

(二)強(qiáng)化案件經(jīng)營(yíng)意識(shí)，運(yùn)用多種偵查手段進(jìn)行偵查

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪結(jié)構(gòu)復(fù)雜，他們積極運(yùn)用最新技術(shù)，善于利用合法形式掩蓋犯罪活動(dòng)，并腐蝕司法工作人員以尋求保護(hù)，造成對(duì)其進(jìn)行偵破和監(jiān)控工作的技術(shù)難度日益提高。為此，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在其職權(quán)范圍內(nèi)合理、合法地行使其特殊權(quán)力。具體來(lái)說(shuō)包括以下幾點(diǎn):

1．進(jìn)行有效的內(nèi)線偵查。有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪往往成員眾多且內(nèi)部組織戒備森嚴(yán)，單靠外部調(diào)查很難搞清犯罪組織內(nèi)幕，揭露、證實(shí)其犯罪活動(dòng)。為此，必須重視內(nèi)線偵查手段的運(yùn)用。內(nèi)線偵查的基本方法有兩種:一種是從犯罪組織成員中選擇適當(dāng)對(duì)象，分化出來(lái)，建為秘密力量，為我所用;另一種是選擇能夠貼靠和取信于犯罪組織核心的秘密力量或偵查人員，打進(jìn)犯罪組織內(nèi)部開(kāi)展偵查。鑒于有組織犯罪往往涉案成員較多，為了多渠道獲取情報(bào)信息，加快破案進(jìn)程，必要時(shí)可建立復(fù)線秘密力量開(kāi)展內(nèi)線偵查，即在同一案件偵破中部署兩名秘密力量在犯罪組織內(nèi)部同步開(kāi)展偵查。

2．運(yùn)用技術(shù)偵查手段。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)偵查對(duì)象以及其接觸的關(guān)系，要運(yùn)用技術(shù)偵查手段進(jìn)行監(jiān)控，嚴(yán)密掌握其行蹤狀態(tài)，偵控其通信聯(lián)絡(luò)，將其置于我偵查視線之內(nèi)，從中發(fā)現(xiàn)犯罪線索，查清涉案基本犯罪事實(shí)。

(三)進(jìn)行串案分析，開(kāi)展并案?jìng)刹?/p>

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪團(tuán)體不是為了實(shí)施某一次犯罪活動(dòng)而集結(jié)成的，而是為了進(jìn)行長(zhǎng)期的共同犯罪。因此它們的犯罪頻率往往較高，這些犯罪活動(dòng)必然在犯罪手段、侵害對(duì)象等方面有著某些共同特征。因此，當(dāng)一個(gè)地區(qū)連續(xù)發(fā)生在犯罪手段、侵害對(duì)象等方面有著共同特征的犯罪案件時(shí)，應(yīng)進(jìn)行串案分析，若判斷為同一犯罪組織所為，應(yīng)統(tǒng)一組織并案?jìng)刹椤?/p>

(四)利用有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪組織之間和犯罪組織內(nèi)部的矛盾，撕開(kāi)缺口，鏟除犯罪組織

有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪涉案人數(shù)眾多，犯罪組織的每個(gè)成員雖為了共同的犯罪目的而集結(jié)在一起，但其內(nèi)部可能存在有因犯罪所得分贓不均等種種矛盾。同時(shí)，不同的犯罪組織之間更會(huì)因?yàn)槔鎲?wèn)題而發(fā)生矛盾。因此，偵查人員可以利用不同犯罪組織之間或是同一犯罪組織內(nèi)部成員間的矛盾，甚至可以實(shí)施計(jì)謀，制造、激化、擴(kuò)大犯罪團(tuán)伙之間或同一犯罪團(tuán)伙內(nèi)部成員之間的矛盾，分化瓦解，打開(kāi)缺口。在犯罪嫌疑人到案后進(jìn)行訊問(wèn)時(shí)，也應(yīng)注意利用犯罪嫌疑人之間的仇怨關(guān)系或其他矛盾，以及刑法關(guān)于立功、自首等規(guī)定對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行分化瓦解。

(五)深挖有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的“保護(hù)傘”

近幾年打擊有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的實(shí)踐告訴我們，幾乎每一個(gè)犯罪組織的背后，都有隱蔽得或深或淺的國(guó)家工作人員充當(dāng)他們的“保護(hù)傘”。因此，要想徹底鏟除有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪，就必須要做好反腐工作。這就需要公安機(jī)關(guān)與紀(jì)檢、監(jiān)察、檢查等部門(mén)互相通報(bào)，密切協(xié)作。對(duì)案件中發(fā)現(xiàn)的有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的“保護(hù)傘”線索，要固定專人梳理，單獨(dú)制定工作方案，主動(dòng)出擊，靈活實(shí)施，做到案件偵查和打擊“保護(hù)傘”互為推進(jìn)，抽絲剝繭。

(六)加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作以及國(guó)際司法協(xié)作，共同應(yīng)對(duì)有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪

鑒于有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪組織往往跨越行政區(qū)域，甚至跨國(guó)作案，或各地區(qū)犯罪組織相互勾結(jié)犯罪，犯罪后其潛藏逃匿活動(dòng)也大多涉及各地區(qū)甚至是跨國(guó)性的，因此，在打擊有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)，各地偵查部門(mén)應(yīng)增強(qiáng)協(xié)作意識(shí)，打破地區(qū)之間的界限，在情報(bào)交流、調(diào)查取證、追捕和引渡犯罪嫌疑人等方面加強(qiáng)協(xié)作，從而有效地打擊和控制有組織型經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。

［1］楊郁娟．有組織犯罪偵查［M］．北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2003．

［2］莫洪憲，郭玉川．有組織犯罪的界定［J］．國(guó)家檢察官學(xué)院報(bào)，2010，(2)．

［3］李曉明．經(jīng)濟(jì)犯罪學(xué)［M］．北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2003．

［4］呂敏，張建，王宗光．論有組織犯罪及其刑事對(duì)策［A］．高銘暄，馬克昌．刑法熱點(diǎn)疑難問(wèn)題探討(上冊(cè))——中國(guó)法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)2001年學(xué)術(shù)研討會(huì)論文選集［C］．北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，，2002.680．

［5］王國(guó)民，鄧立軍．犯罪偵查前沿研究［M］．北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2007．

［6］酈毓貝，閻殿軍．論跨國(guó)、跨地區(qū)有組織犯罪［A］．高銘暄，馬克昌．刑法熱點(diǎn)疑難問(wèn)題探討(上冊(cè))——中國(guó)法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)2001年學(xué)術(shù)研討會(huì)論文選集［C］．北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2002．

［7］公安部政治部．經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查［M］．北京:群眾出版社，2009．

責(zé)任編輯:賈永生

On the Investigative Measures against Organized Economic Crime

Zheng Chong
(Department of Economic Crime Investigation，China Criminal Police University，Shenyang 110854，China)

In the theoretical circle，there are only a few study books about organized economic crimes．Along with the development of the social economy，these crimes，as a common crime type，have been threatening seriously the healthy development of China＇s economic situation．Organized economic crimes refer to those behaviors which acted by crime groups，composed of three or more people and established for carrying out one or more kinds of crime for a long time to obtain huge interests，and they，with a division of labor，carry out planned，intentional behavior which should be punished by criminal law．The characteristics of these crimes are seeking profit and being regulated，organized，intelligent，elusive and comprehensive．

organized economic crime;investigation of economic crime

D918

A

1009－3192(2012)03－0051－03

2012－03－18

鄭翀，女，中國(guó)刑事警察學(xué)院經(jīng)濟(jì)犯罪偵查系研究生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪偵查學(xué)。