淺談特種設備施工告知的風險防范及審查對策

許敏生

（福建省特種設備檢驗研究院龍巖分院，福建 龍巖 364000）

為了加強特種設備的安全使用，防止不合法的、存在嚴重隱患的特種設備流入到使用環(huán)節(jié)，防止和減少事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，促進經(jīng)濟發(fā)展，《特種設備安全監(jiān)察條例》第十七條規(guī)定：“鍋爐、壓力容器、起重機械、客運索道、大型游樂設施的安裝、改造、維修，必須由依照本條例取得許可的單位進行。電梯的安裝、改造、維修，必須由電梯制造單位或者其通過合同委托、同意的依照本條例取得許可的單位進行。電梯制造單位對電梯質(zhì)量以及安全運行涉及的質(zhì)量問題負責。特種設備安裝、改造、維修的施工單位應當在施工前，將擬進行的特種設備安裝、改造、維修情況書面告知直轄市或者設區(qū)的市的特種設備安全監(jiān)督管理部門，告知后即可施工?！笔┕じ嬷哪康氖潜阌诎踩O(jiān)督管理部門審查從事活動的單位資格是否符合所從事活動的要求；安裝的設備是否為合法生產(chǎn)、改造；及時掌握新安裝設備和在用設備的改動情況，便于安排現(xiàn)場監(jiān)察和檢驗工作。檢驗檢測機構(gòu)應認真履行《特種設備安全監(jiān)察條例》賦予的技術把關職責，努力提高技術把關和綜合服務的能力。如果特種設備施工告知辦理的工作質(zhì)量不高，將會使不合法的、存在嚴重安全隱患的特種設備流入到使用環(huán)節(jié)，后果嚴重；即使以后可能發(fā)現(xiàn)再進行糾正，會給使用單位造成不可挽回的經(jīng)濟損失。因此，提高特種設備施工告知辦理工作質(zhì)量非常必要。作者在特種設備施工告知技術把關過程中發(fā)現(xiàn)一些常見問題并加以分析，為防范風險，提出相應的審查對策，以期提升審查質(zhì)量和保障特種設備安全實現(xiàn)雙贏，為從事特種設備施工告知業(yè)務受理人員提供參考。

1 特種設備辦理施工告知中常見問題和風險

1.1 特種設備的制造、安裝、維修、改造資質(zhì)問題

根據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》規(guī)定，特種設備制造、安裝、改造、維修，應當經(jīng)國務院或者省、自治區(qū)、直轄市特種設備安全監(jiān)督管理部門許可，方可從事相應的活動。在施工告知審查過程中，有時會發(fā)現(xiàn)資質(zhì)造假的問題，如2010年，河南省某起重公司在長汀縣某工程機械制造有限公司辦理一臺LD5T-17MA5型電動單梁起重機開工告知時，在核查該起重公司相關資質(zhì)過程中，發(fā)現(xiàn)該單位的起重機械制造許可證及安裝許可證復印件證書編號均為同一編號TS24411XX-2011。經(jīng)電話查詢，證書編號為TS24411XX-2011是該起重公司的特種設備（起重機械）制造許可證，沒有編號為TS24411XX-2011的安裝許可證，該起重公司涉嫌資質(zhì)造假。有些施工單位提供的特種設備制造、安裝、維修、改造資質(zhì)超資質(zhì)范圍的情況，比如有一件電梯安裝業(yè)務，由于招標代理單位的疏忽大意，沒有嚴加審查資料，造成中標單位電梯制造資質(zhì)超資質(zhì)。在辦理施工告知時，筆者在審查其提供的電梯制造許可證時，發(fā)現(xiàn)該電梯制造單位只能制造額定速度為1.0m/s的病床電梯，而使用單位需要的是額定速度為1.5m/s的病床電梯，該電梯制造許可證參數(shù)中額定速度超出許可的范圍，應當認為不具備制造資格，也就是超資質(zhì)了。另外有些制造、安裝單位因為單位名稱變更，但是相應的制造、安裝許可資質(zhì)沒有變更過來，所以其提供的資料蓋公章時就會發(fā)現(xiàn)不相符的情況。

1.2 施工單位提供的資料不足和資料有錯誤的問題

施工單位辦理施工告知時應提供的資料如下：（1）《特種設備安裝改造維修告知書》或《特種設備安裝改造告知單》；（2）安裝、改造、重大維修合同原件或協(xié)議書原件；（3）施工單位的特種設備安裝、改造、維修資質(zhì)證件原件或復印件加蓋施工單位公章；（4）施工人員的資質(zhì)證件原件或復印件加蓋施工單位公章；（5）制造單位的資質(zhì)證件復印件（加蓋制造單位公章、必要時可要求提供原件，重大維修除外）和制造單位的委托書原件或復印件（加蓋施工單位公章）；（6）特種設備的制造監(jiān)檢證書;（7）產(chǎn)品合格證等。有些施工單位在報開工過程中，由于經(jīng)辦人員素質(zhì)不高，責任心不足，工作不認真，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)提供的資料缺失或者資料有錯誤的情況，比如有些資質(zhì)未提供，如僅提供施工單位自身的安裝資質(zhì)，未提供制造資質(zhì)；有些提供的資料中復印件未加蓋公章；有些提供的銷售合同中，只提供銷售單位與特種設備制造單位簽訂的合同，未提供銷售單位與建設單位簽訂的合同；有些提供的資質(zhì)過多，比如起重機的制造資質(zhì)，目前大型的起重機制造企業(yè)規(guī)模龐大，實力雄厚，取得了各種類型不同級別和不同型號參數(shù)的起重機制造資質(zhì)，由于取證或者換證時間不同，所以一家制造企業(yè)有多份甚至十多份制造許可資質(zhì)，但在實際辦理施工告知時，比如只安裝一臺起重機，但施工單位提供的制造資質(zhì)有很多份，造成報開工過程中，要從中去找尋真正有用的資質(zhì)，退回沒用的多余的制造資質(zhì)，使得報開工工作效率不高；有些施工單位在辦理施工告知過程中，由于經(jīng)濟利益驅(qū)動，故意欺騙，提供資料不完整。比如有一件電梯安裝業(yè)務，辦理施工告知的安裝單位未提供相應的電梯制造單位授權(quán)委托書原件，而僅是提供加蓋了施工單位公章的委托書復印件，在辦理完施工告知后，就開始施工，但是在安裝過程中，原電梯制造單位跟安裝單位有矛盾，制造單位不認可報開工的安裝單位來安裝自己制造的電梯，就會出現(xiàn)糾紛，造成安裝有問題。

1.3 特種設備制造監(jiān)督檢驗證書的問題

目前鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機械、大型游樂設施的制造過程必須經(jīng)國務院特種設備安全監(jiān)督管理部門核準的檢驗檢測機構(gòu)按照安全技術規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗，監(jiān)檢機構(gòu)對實施制造監(jiān)檢的特種設備逐臺進行監(jiān)檢，并在監(jiān)檢合格后出具相應的制造監(jiān)檢證書。施工單位在辦理施工告知時，如果有制造監(jiān)檢的按要求也會提供相應的制造監(jiān)檢證書，但極少數(shù)施工單位在提供監(jiān)檢證書時會弄虛作假。在受理過程中，可以通過查詢中國特種設備公示信息查詢網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.cnse.gov.cn/）

2 特種設備施工告知中風險防范及審查對策

在特種設備施工告知業(yè)務受理過程中，要嚴格按照特種設備相應的法律、法規(guī)和規(guī)程規(guī)范，以及相關規(guī)定和程序，嚴格把關，對施工告知業(yè)務進行審查，為防范風險，應樹立風險防范意識，要樹立嚴肅、認真的工作作風、嚴格按法律、法規(guī)和政策辦事，防止由于審核工作不嚴而造成的審核風險，注重專業(yè)知識學習，積累審核工作的經(jīng)驗和難點、改進溝通技巧與方法，識別審核過程中可能產(chǎn)生的風險并加以防范，提升審查質(zhì)量和保障特種設備安全實現(xiàn)雙贏。針對常見問題和風險，提出如下審查對策。

（1）針對特種設備制造、安裝、改造、維修資質(zhì)問題，如果是首次辦理施工告知業(yè)務，要求其提供相應的制造、安裝資質(zhì)證件原件，以便核查，但有些施工單位往以不方便提供資質(zhì)證件原件為借口，不主動配合。在此情況下，為更好地提供服務，本人會通過查詢中國特種設備公示信息查詢網(wǎng)，來核查其提供的制造、安裝、改造、維修資質(zhì)是否真實有效、許可證許可的產(chǎn)品類別、設備級別和參數(shù)是否涵蓋擬施工的特種設備。如果所制造的產(chǎn)品類別、設備級別和參數(shù)超出許可的范圍，應當認為不具備制造資格。但目前，中國特種設備公示信息查詢網(wǎng)并未涵蓋所有特種設備制造、安裝、改造、維修資質(zhì)，也就是有些查詢不到。在這種情況下，也可以查詢施工單位提供的資質(zhì)單位的官方網(wǎng)站，核查其資質(zhì)。目前大多數(shù)省級質(zhì)量技術監(jiān)督局的官方網(wǎng)站會提供其發(fā)證的資質(zhì)，也可以利用來核查資質(zhì)。如果網(wǎng)絡查詢不到的話，還可以通過電話查詢原發(fā)證單位來核查資質(zhì)。如果上述核查資質(zhì)方法都查詢不到的話，可以要求施工單位提供資質(zhì)證件原件，以供核查。在此建議，國家質(zhì)檢局是否能加強這方面的建設力度，爭取盡早將所有特種設備制造、安裝、改造、維修資質(zhì)和特種設備制造監(jiān)督檢驗證書全部上網(wǎng)，形成全國特檢系統(tǒng)信息共享，通過網(wǎng)絡來查詢報開工的施工單位提供資質(zhì)證書的真?zhèn)涡?。另設立全國通用特檢業(yè)務受理窗口，類似公安系統(tǒng)的身份證查詢系統(tǒng)，防止假證、偽證的出現(xiàn)。一方面提高報開工審查效率，另一方面也為施工單位提供方便，避免施工單位認為受理人員是在刁難他們，以便更好地服務企業(yè)，方便企業(yè)。

（2）針對施工單位提供資料不足和資料有錯誤問題，積極向企業(yè)宣傳特種設備法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準和特種設備安全知識，在受理時一次性告知其補充完整報開工所需的資料，對資料有錯的地方進行認真改正或者更換，以便審查通過并受理。但具體情況具體分析，對有些特殊情況，比如重點工程、民生項目等只要施工單位提供的資質(zhì)沒問題，而且該企業(yè)信譽良好，從未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，可以特事特辦，開辟綠色通道，在資料不齊情況下，先予以受理，后面再補齊資料，盡量做到服務企業(yè)、方便企業(yè)。

（3）建立誠信“黑名單”制度，一經(jīng)查實有關施工單位弄虛作假、偽造資質(zhì)證件等，特種設備安全監(jiān)察機構(gòu)要進行重點打擊，維護安全生產(chǎn)正常秩序和法規(guī)嚴肅性，必要時暫停受理其施工告知活動，以便更好督促企業(yè)全面落實特種設備生產(chǎn)單位安全主體責任。

3 結(jié)束語

健全制度、堅持原則、嚴格把關，強化源頭環(huán)節(jié)的監(jiān)管，使施工告知走上合法化、規(guī)范化的道路，高標準、嚴要求的完成工作。安全監(jiān)察機構(gòu)要落實好監(jiān)管責任，檢測機構(gòu)要落實好技術把關責任，企業(yè)落實好特種設備安全生產(chǎn)和管理的主體責任，各盡其職、共同努力，確保特種設備的質(zhì)量安全。

[1] 中華人民共和國國務院.特種設備安全監(jiān)察條例［Z］.2003.

[2]陳永.辦理機電類特種設備施工告知應注意的問題［S］.中國科技信息，2009.