毒品犯罪案件偵查取證存在的主要問題與對策研究

●王 梅

(公安邊防部隊士官學(xué)校基礎(chǔ)部，云南昆明 650214)

(本欄責(zé)任編輯、校對 劉彥超)

當(dāng)前，在我國與毒品相關(guān)的違法犯罪行為繼續(xù)呈擴(kuò)散蔓延之勢，司法機(jī)關(guān)所面臨的打擊毒品違法犯罪行為的局勢還很嚴(yán)峻。公安邊防部隊是一支執(zhí)法執(zhí)勤的隊伍，身處禁毒斗爭的最前沿，偵辦的毒品犯罪案件數(shù)量較多。筆者在給學(xué)員講授邊境管理業(yè)務(wù)和法律課程的過程中，發(fā)現(xiàn)毒品犯罪案件的偵查和取證無論是在現(xiàn)行立法上，還是在實際工作中都存在著諸多問題和缺陷。公安邊防部隊各級偵查隊所偵辦的毒品犯罪案件有的難以及時審結(jié)，有的移交到檢察院后經(jīng)常因為證據(jù)存在瑕疵而被退回補(bǔ)充偵查或存疑不起訴。這在一定程度上打擊了偵辦人員的工作熱情，也助長了毒品犯罪的囂張氣焰。因此，如何正確地搜集和運(yùn)用毒品犯罪案件證據(jù)，對于及時準(zhǔn)確地破案和整個刑事訴訟活動的順利進(jìn)行具有十分重要的意義。正是基于以上認(rèn)識，筆者利用假期時間到云南邊防總隊德宏支隊、保山支隊相關(guān)單位就此課題進(jìn)行調(diào)研，初步形成了一些粗淺的看法并形成此文。

一、毒品犯罪案件偵查取證現(xiàn)狀與原因分析

在當(dāng)前的毒品犯罪案件中，犯罪手法不斷演變，人體藏毒、車輛藏毒、液體溶毒、動物(鴨子、狗等活體動物)體內(nèi)藏毒等花樣翻新的販毒方式層出不窮。新型毒品不斷涌現(xiàn)，毒品種類不斷增加，查處難度越來越大。在毒品犯罪案件偵查取證工作中，存在著取證難、認(rèn)定難、證據(jù)單一等問題。這些問題主要是由以下三個方面的原因造成的:

(一)毒品犯罪嫌疑人的反偵查意識和能力越來越強(qiáng)

毒品犯罪嫌疑人越來越狡猾，毒品犯罪的隱蔽性和智能化特征體現(xiàn)為尖銳的偵查與反偵查斗爭與較量的情況格外突出。犯罪嫌疑人經(jīng)常采用反偵查、反竊聽、反打入、反審訊、秘密聯(lián)絡(luò)、反復(fù)試探、頻繁更換交貨地點等手段對抗偵查。例如:2004年8月20日，木康公安檢查站查獲一起販毒案件，從販毒嫌疑人梅××的身上搜出兩本“販毒手冊”。“手冊”中畫滿了地形、路線圖，寫滿了毒品購銷、販運(yùn)的方式、方法及反偵查、反跟蹤、反查緝的手段。我國禁毒法律法規(guī)對毒品犯罪的懲處十分嚴(yán)厲。因此，被抓獲的毒品犯罪嫌疑人多具有很嚴(yán)重的畏罪心理和僥幸心理，往往拒不供述其犯罪活動。在人贓俱獲的毒品案件中，往往難以查清毒品的來源及去向;共同犯罪的案件中，抓獲的犯罪嫌疑人往往口供不一，互相矛盾，互相推諉責(zé)任，在查不到其他證據(jù)的情況下，罪責(zé)難以確定;在多次進(jìn)行毒品犯罪活動的案件中，犯罪嫌疑人往往只交待被抓獲的這一次，卻拒不供述其他犯罪活動。

(二)邊境毒品犯罪案件的涉外因素造成此類案件的偵查取證難

很多毒品犯罪案件的毒品來源及去向均涉及境外，尤其是在中緬邊境一帶，有時核實犯罪嫌疑人的身份都是個難題，更不用說對其他問題的偵查取證。

(三)現(xiàn)行法律對毒品犯罪嫌疑人定罪量刑的證據(jù)要求越來越高

我國現(xiàn)行立法規(guī)定毒品犯罪案件的犯罪嫌疑人主觀要件必須是“明知”。最高人民法院《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀(jì)要》(簡稱《大連會議紀(jì)要》)中規(guī)定具有十種情形之一，被告人不能做出合理解釋的，可以認(rèn)定其“明知”是毒品。此規(guī)定看似簡單，但在司法實踐中，往往由于應(yīng)為“明知”的主觀認(rèn)識取證難、公檢法三部門對此類證據(jù)認(rèn)識不統(tǒng)一等原因，導(dǎo)致毒品犯罪案件因為證據(jù)不足而不能對犯罪嫌疑人正確地定罪量刑。

二、毒品犯罪案件偵查取證工作存在的問題

(一)證據(jù)學(xué)知識和證據(jù)意識欠缺

犯罪證據(jù)是刑事案件的生命，是案件的靈魂，是認(rèn)定犯罪事實的依據(jù)，證據(jù)的收集是司法機(jī)關(guān)打擊毒品犯罪活動的核心任務(wù)。相對于其他刑事案件而言，毒品犯罪案件調(diào)查取證工作難度很大，再加上當(dāng)前我國的訴訟模式由職權(quán)主義向當(dāng)事人主義轉(zhuǎn)變，訴訟中心轉(zhuǎn)移到了審判階段，強(qiáng)調(diào)控辯雙方的對抗。公安邊防部隊各級偵查隊在辦理毒品案件時，不能破案了事，偵查隊的一系列辛苦工作最終要變成對犯罪分子的有罪判決，偵查獲取的證據(jù)要經(jīng)得起辯方的質(zhì)證。這就對我們的取證工作提出了更高的要求。

公安邊防部隊辦理毒品刑事案件的偵查員有的專業(yè)出身，而有的則來自部隊內(nèi)部的其他工作崗位，這些人員對偵查取證工作還需要經(jīng)歷一個較長時間的學(xué)習(xí)、掌握、熟練的過程。而部隊人員的流動性較強(qiáng)，除了轉(zhuǎn)業(yè)、復(fù)員、退休外，還受崗位任職時間的限制。如云南邊防總隊有一些支隊對偵查工作的任職人員要求最長期限只能是三年或五年，而這個時間對于培養(yǎng)一名毒品刑事案件偵查取證的行家里手來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。由于以上的原因，導(dǎo)致了偵查取證工作人員的證據(jù)學(xué)專業(yè)知識的欠缺和偵查辦案時證據(jù)意識的缺失。在毒品犯罪案件偵辦的過程中，由于一些偵查人員的證據(jù)學(xué)知識欠缺，證據(jù)意識不強(qiáng)，造成其難以運(yùn)用證據(jù)法知識構(gòu)建有效的案件證據(jù)體系。這種情形具體表現(xiàn)為:不知道應(yīng)當(dāng)收集哪些證據(jù);不知道怎樣收集證據(jù);不知道如何固定證據(jù);收集大量無用證據(jù);對證據(jù)的收集不全面，將本應(yīng)收集的證據(jù)簡單對待，甚至不予收集，使證據(jù)鏈條上出現(xiàn)缺口;還有一些偵查人員違反程序，更改筆錄且取證粗糙，客觀上給犯罪嫌疑人翻供提供了可乘之機(jī)，使偵查部門處于證據(jù)不足的被動局面。

(二)“人貨分離”的毒品犯罪案件確定毒品歸屬的證據(jù)取證難

毒品犯罪分子運(yùn)輸毒品的方式花樣百出，除了傳統(tǒng)意義上的“人貨分離”外，狡猾的犯罪分子也將精心偽裝的毒品交由客運(yùn)公司、托運(yùn)公司或郵政、快遞等物流行業(yè)運(yùn)輸，在確認(rèn)沒有被盯梢后再暗中安排人員在異地接貨?！叭素浄蛛x”案件的表現(xiàn)形式多樣，但從公安邊防部門已查獲的“人貨分離”運(yùn)輸毒品案件看，占比重最大最猖獗的是通過國內(nèi)客車運(yùn)輸渠道用行李、箱包藏匿夾帶的運(yùn)輸毒品案。販毒人員在暗處監(jiān)視，一旦中間出現(xiàn)什么“意外”，發(fā)現(xiàn)可能“露餡”，犯罪分子就會切斷一切線索，立即逃遁。在這類箱包藏毒案件中，運(yùn)輸毒品的手段更加隱秘，通過簡單排查很難發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人，延伸破案或偵查終結(jié)較以往更加困難，時常無法破案，形成“無主”毒品案。此類案件往往無法查破，或者即使想要破案，也要耗費不少的人力、財力、物力，對辦案部門來說破案成本往往也是非常巨大的。運(yùn)輸毒品的犯罪案件總數(shù)以及“無主”毒品案件數(shù)量的猛增，是邊境地區(qū)近三年來運(yùn)輸毒品犯罪的顯著特點。

(三)認(rèn)定毒品犯罪行為人主觀“明知”的證據(jù)取證難

根據(jù)我國現(xiàn)行《刑法》的規(guī)定，邊防部門辦理的走私、運(yùn)輸、制造毒品犯罪案件都應(yīng)當(dāng)是“故意”犯罪。按犯罪構(gòu)成理論的要求，如果從某個人身邊、住處或特定部位發(fā)現(xiàn)毒品，該人必須明知這東西是毒品才構(gòu)成犯罪;否則，不構(gòu)成犯罪。在我們查獲毒品犯罪時，絕大多數(shù)情況下，被告人都會辯稱“我不知道”。而對于司法機(jī)關(guān)來說，由于毒品交易往往秘密進(jìn)行，沒有犯罪現(xiàn)場，而且雙方都是自愿交易，也不出現(xiàn)特定的被害人，因此要證明被告主觀上故意是十分困難的。實踐中對這類案件由于偵查取證難度太大，經(jīng)常是不了了之，抓起來又無罪釋放，既起訴不了，也判不下去。這類案件屢屢發(fā)生，嚴(yán)重影響了我們對毒品犯罪的打擊力度，客觀上也造成了一部分販毒分子逍遙法外。這個問題是懲治毒品犯罪案件的一個重點、難點。2009年，在德宏州公安邊防支隊偵查隊辦理的莫××、謝××利用玉石夾帶運(yùn)輸毒品一案中，德宏州中級人民法院和云南省高級人民法院都認(rèn)為證據(jù)確實充分，犯罪嫌疑人被判處死刑，可在報最高人民法院復(fù)核后卻因為主觀明知的認(rèn)定上證據(jù)不足被發(fā)回重審，最后因同樣的理由“疑罪從無”將犯罪嫌疑人無罪釋放。云南省普洱市寧洱縣2009年也發(fā)生了一起類似案件。2009年9月，云南省高級人民法院在普洱市中級人民法院緊急召集由政法委、公安、法院、檢察院、海關(guān)、邊防等各部門參加的政法委工作會議，協(xié)調(diào)解決部分運(yùn)輸毒品案件發(fā)回重審的有關(guān)問題，原因是本次一共有19起涉毒刑事案件被一次性發(fā)回重審，且發(fā)回的理由大部分是因主客觀方面的證據(jù)不足。這么多案件被一次性發(fā)回重審，這在歷史上是從來沒有過的。毒品案件中無罪判決對偵查機(jī)關(guān)所做的大量工作來說就是一種否定，對邊防偵查部門當(dāng)前的偵查破案工作無疑是一種嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

三、解決毒品犯罪案件偵查取證過程中存在難題的對策

(一)加強(qiáng)證據(jù)法及相關(guān)法律知識的學(xué)習(xí)，樹立強(qiáng)烈的證據(jù)意識

對于從事專業(yè)性很強(qiáng)的毒品刑事案件偵查取證工作的禁毒官兵而言，應(yīng)當(dāng)高度重視證據(jù)法及相關(guān)的法律知識學(xué)習(xí)和鉆研。毒品刑事案件偵查取證也是一項經(jīng)驗性很強(qiáng)的工作，沒有長期的經(jīng)驗積累是不可能出色完成的。公安邊防部隊的偵查人員流動快，就更需要機(jī)會和平臺及時地進(jìn)行專業(yè)知識的學(xué)習(xí)和經(jīng)驗的交流與共享。筆者認(rèn)為，主要可以從以下幾個方面來實現(xiàn)以上目的:

1.對毒品犯罪案件證據(jù)收集方面的相關(guān)知識進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流。(1)公安邊防部隊各級單位應(yīng)當(dāng)充分利用各類晉職培訓(xùn)、禁毒培訓(xùn)、偵查人員培訓(xùn)等機(jī)會，為偵查取證工作提供一個學(xué)習(xí)偵查取證專業(yè)知識和交流工作經(jīng)驗的平臺，讓同志們更快地熟悉和更好地做好毒品刑事案件的偵查取證工作。(2)經(jīng)常組織毒品犯罪案件的偵查人員到地方公安、法院和檢察院旁聽相關(guān)案件的審判和關(guān)于證據(jù)問題的看法，進(jìn)行先進(jìn)經(jīng)驗交流，促使有效取證能力的提高。

2.提高認(rèn)識，加強(qiáng)自學(xué)。毒品犯罪案件的偵查人員在平時應(yīng)當(dāng)自覺加強(qiáng)對與證據(jù)相關(guān)的專業(yè)理論知識和法律法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，在掌握證據(jù)理論知識的基礎(chǔ)上，辦案人員要養(yǎng)成在每一步工作中，時刻留意依據(jù)法律，恰當(dāng)運(yùn)用科技手段，正確地獲取與保存證據(jù)的思維方式。

3.形成證據(jù)意識。偵查人員通過對證據(jù)問題的不斷學(xué)習(xí)、實踐、交流、總結(jié)、提高，對運(yùn)用證據(jù)去證實犯罪要有預(yù)先的思想準(zhǔn)備，并具體體現(xiàn)在偵破案件的每一個工作步驟中。偵查人員應(yīng)該具備將內(nèi)心的感受以證據(jù)的方式帶入審查起訴與審判階段的意識，毒品案件的偵查人員也只有在樹立了證據(jù)意識之后才能為其下一步工作奠定扎實的基礎(chǔ)。

(二)完善“人貨分離”的毒品犯罪案件證據(jù)收集工作

毒品犯罪嫌疑人為了逃避法律責(zé)任，往往采用“人貨分離”的方式運(yùn)輸毒品，即便偵查人員查獲了毒品，也很難認(rèn)定其歸屬。這就要求偵查人員必須收集充分的證據(jù)，形成完整的證據(jù)鏈條來證明毒品的持有者或所有者。公安邊防部隊各級偵查隊辦理的毒品刑事案件主要來源是一線站、二線站、查緝點的公開查緝，查獲毒品后，應(yīng)重點把握證據(jù)的收集與固定的細(xì)節(jié)。在第一時間開展調(diào)查并以筆錄、扣押、拍照、攝像等方式固定證據(jù)，收集和固定能證明毒品與犯罪嫌疑人之間有客觀聯(lián)系的一切證據(jù)，組織人員對犯罪嫌疑人進(jìn)行突審和訊問，以便抓住戰(zhàn)機(jī)，迅速突破嫌疑人的心理防線，及時獲取案件線索和有效證據(jù)。能證明毒品與犯罪嫌疑人之間有客觀聯(lián)系的證據(jù)包括:案件線索來源、查獲經(jīng)過、被檢查時的言行舉止都要有記錄;對箱包的原始位置和藏放的原始狀態(tài)、包內(nèi)所有物品的原貌進(jìn)行拍照固定(藏毒箱包內(nèi)嫌疑人的個人物品證據(jù)有助于推翻其幫別人帶行李的辯解)。照片、筆錄是傳統(tǒng)且有效的固定證據(jù)的方式，采用錄音、錄像的方式制作的電子證據(jù)也越來越普遍。在毒品犯罪案件證據(jù)收集時，也可以充分地使用電子證據(jù)客觀真實地反映抓獲現(xiàn)場、突審經(jīng)過、訊問犯罪嫌疑人的過程、毒品的稱量過程等，并用完整性校驗、備份、封存的方式予以固定。

(三)加強(qiáng)確認(rèn)毒品犯罪嫌疑人主觀“明知”的證據(jù)收集工作

為了達(dá)到準(zhǔn)確、有效打擊毒品犯罪的目的，解決此類犯罪主觀“明知”難以證明的問題就成為關(guān)鍵。我國法律在毒品犯罪案件犯罪嫌疑人主觀“明知”方面規(guī)定了適用“事實推定”原則。即:如果在某人的身邊、住處或者駕駛的汽車中查獲了毒品，而行為人又有一系列反常的行為(例如，不敢認(rèn)領(lǐng)被查獲的東西;運(yùn)輸貨物中夾帶的毒品經(jīng)過精心偽裝;運(yùn)貨的收益超過正常收益的好幾倍;不講真實姓名;有逃避檢查的明顯特征等)。從已查明的基礎(chǔ)事實能夠推斷行為人主觀上已達(dá)到“應(yīng)該知道”的程度，就可以推定其“明知”持有物中容載或藏匿有毒品?？赡芟右扇瞬灰欢ㄖ谰烤苟酒芳兌仁嵌嗌伲踔烈灿锌赡懿恢朗呛Ｂ逡蜻€是冰毒，但根據(jù)查獲的基本事實再加上一些環(huán)境因素就可推定他“明知”。最高人民法院《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀(jì)要》(簡稱《大連會議紀(jì)要》)中規(guī)定具有十種情形之一，被告人不能做出合理解釋的，可以認(rèn)定其“明知”是毒品，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外，犯罪嫌疑人在反駁指控時須承擔(dān)部分舉證責(zé)任。如果他不能提供事實依據(jù)或者其辯解完全不合情理，就可以根據(jù)案情中的基礎(chǔ)事實做出適當(dāng)?shù)耐普?，即推定其明知持有物是毒品。所以，在司法實踐中，判斷被告人對涉案毒品是否明知，不能僅憑被告人供述，而應(yīng)當(dāng)依據(jù)被告人實施毒品犯罪行為的過程、方式、毒品被查獲時的情形等證據(jù)，結(jié)合被告人的年齡、閱歷、智力等情況，進(jìn)行綜合分析判斷。

為了證明犯罪嫌疑人毒品犯罪的主觀“明知”，我們應(yīng)當(dāng)通過收集筆錄、物證等證據(jù)來證明的事實具體包括:行為人的個人情況，包括年齡、文化程度、智力狀況、社會閱歷、對毒品的認(rèn)知狀況和經(jīng)驗等;邊防緝毒檢查告知后，犯罪嫌疑人是否如實申報及辯解;犯罪嫌疑人運(yùn)輸、藏匿、偽裝毒品的方式方法;犯罪嫌疑人如果有故意繞關(guān)避卡行為時，其具體的行程路線及駕駛、乘坐的交通運(yùn)輸工具，如果行李物品中夾帶有玉石、金、銀等貴重物品，犯罪嫌疑人對上述物品的認(rèn)知，是否屬國家限制和禁止流通的物品;丟棄行李物品的時間、地點及動機(jī);逃跑的時間、地點、動機(jī)及路線;抗拒檢查的過程，包括行為、手段及造成的后果;違背慣常交接行李物品的行為方式;行為人所從事的勞動與報酬是否對等，報酬包括車票、機(jī)票及食宿等實際消費支出。

四、結(jié)語

有句法律諺語說道:“對于犯罪最強(qiáng)有力的約束力量不是刑罰的嚴(yán)酷性，而是刑罰的必定性和必然性。”而法律尊嚴(yán)的維護(hù)及對毒品犯罪行為的懲處就要求我們戰(zhàn)斗在中國邊境禁毒斗爭第一線的邊防官兵努力提升自身的業(yè)務(wù)水平，在毒品犯罪案件證據(jù)收集方面要注重案情細(xì)節(jié)證據(jù)，除盡量收集直接證據(jù)外，多收集旁證或間接證據(jù)，只要與定罪量刑有關(guān)的證據(jù)都要積極收集、固定下來，形成完整的證據(jù)鏈。只有這樣，才能為及時準(zhǔn)確有效地打擊中國邊境地區(qū)毒品犯罪奠定堅實的基礎(chǔ)。

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