竣工驗(yàn)收與工程款支付

文｜北京仲裁委員會(huì) 陳亮宇

1 案情介紹

申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人簽訂建設(shè)工程施工合同，合同約定：申請(qǐng)人承包由被申請(qǐng)人作為發(fā)包方的工程，工程承包造價(jià)為15萬(wàn)元（人民幣，下同）。工程定于2006年2月15日開(kāi)工，2006年4月15日竣工。合同對(duì)工程質(zhì)量檢查及驗(yàn)收進(jìn)行約定，當(dāng)工程具備覆蓋、掩蓋條件或達(dá)到中間驗(yàn)收部位前，承包方自檢，并于48小時(shí)前通知發(fā)包方參加，驗(yàn)收合格，發(fā)包方在驗(yàn)收記錄上簽字后，方可進(jìn)行隱蔽或繼續(xù)施工。工程具備竣工條件，承包方按國(guó)家和本市工程竣工有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包方提供完整竣工資料和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包方10天內(nèi)組織驗(yàn)收。發(fā)包方不能按約定日期組織驗(yàn)收，應(yīng)從約定期限最后一天的次日起承擔(dān)工程保管責(zé)任及應(yīng)支付的費(fèi)用。發(fā)包方、承包方辦理工程竣工驗(yàn)收手續(xù)后，發(fā)包方于5日內(nèi)按有關(guān)規(guī)定向質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申報(bào)竣工工程質(zhì)量備案，本合同即告終止。承包人應(yīng)按法律、行政法規(guī)或國(guó)家關(guān)于工程質(zhì)量保修的有關(guān)規(guī)定，對(duì)交付發(fā)包人使用的工程在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔(dān)質(zhì)量保修責(zé)任。合同還約定了工程價(jià)款及結(jié)算：合同簽訂后1日內(nèi)，被申請(qǐng)人支付5萬(wàn)元，施工后30天，被申請(qǐng)人再支付5萬(wàn)元，工程竣工驗(yàn)收完畢后5天內(nèi)，被申請(qǐng)人向申請(qǐng)人支付除質(zhì)保金以外的剩余工程款4萬(wàn)元；承包范圍內(nèi)的工程保修期限為5年，質(zhì)保金1萬(wàn)元?jiǎng)t自竣工驗(yàn)收之日起兩年后再向申請(qǐng)人支付。

上述合同簽訂后，申請(qǐng)人陸續(xù)施工，并于2006年5月20日完成施工，雙方未辦理相關(guān)驗(yàn)收手續(xù)，包括該工程在內(nèi)的整體工程于2006年12月正式交付最終業(yè)主使用，業(yè)主確認(rèn)整體工程驗(yàn)收合格。工程交付最終業(yè)主之后，申請(qǐng)人未接到被申請(qǐng)人要求整改或維修的通知。被申請(qǐng)人在2006年5月前陸續(xù)向申請(qǐng)人支付了10萬(wàn)元，其余款項(xiàng)一直未予支付。

2007年12月，申請(qǐng)人就工程款向被申請(qǐng)人提起仲裁，要求被申請(qǐng)人支付工程款5萬(wàn)元及逾期付款利息并承擔(dān)本案全部仲裁費(fèi)用。

被申請(qǐng)人答辯稱：涉案工程未經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收且質(zhì)量不合格，施工過(guò)程中存在大量違規(guī)、違約行為，特別是工程中的鋼筋及標(biāo)桿垂直度嚴(yán)重不合格；申請(qǐng)人至今未提交使用材料的合格證、竣工圖紙、竣工文件，致使被申請(qǐng)人無(wú)法及時(shí)向他方履行相關(guān)義務(wù)；依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（解釋[2004]14號(hào)）第3條，被申請(qǐng)人有權(quán)拒付，因此要求駁回申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求。

2 審理結(jié)果

仲裁庭經(jīng)過(guò)審理認(rèn)為，合同雖對(duì)工程質(zhì)量檢查及驗(yàn)收進(jìn)行了明確約定，包括隱蔽工程的驗(yàn)收程序及工程竣工后的驗(yàn)收程序，但根據(jù)查明的事實(shí)可以確認(rèn)，雙方當(dāng)事人沒(méi)有按照合同約定的程序進(jìn)行隱蔽工程的驗(yàn)收及竣工驗(yàn)收，工程已經(jīng)交付最終用戶使用并包括本工程在內(nèi)的整體工程獲得最終用戶驗(yàn)收通過(guò)，且工程的最終用戶迄今為止未因工程質(zhì)量問(wèn)題提出過(guò)異議，被申請(qǐng)人亦未舉證證明在提起仲裁前曾與申請(qǐng)人就工程質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行過(guò)交涉或向申請(qǐng)人主張過(guò)工程質(zhì)量不合格。故仲裁庭對(duì)于被申請(qǐng)人有關(guān)工程質(zhì)量不合格的主張不予支持。另依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第13條的規(guī)定：建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任，故被申請(qǐng)人在工程交付使用之后再以工程質(zhì)量不合格為由拒絕支付工程價(jià)款，仲裁庭無(wú)法支持。同時(shí)，仲裁庭認(rèn)為，申請(qǐng)人請(qǐng)求的工程款中包括了1萬(wàn)元的質(zhì)保金，因?yàn)楹贤s定的質(zhì)保金返還期限尚未屆滿，故其要求支付質(zhì)保金的請(qǐng)求不予支持。關(guān)于逾期付款利息的請(qǐng)求，仲裁庭認(rèn)為，被申請(qǐng)人存在拖延支付工程款的情形，因此予以支持。

3 點(diǎn)評(píng)意見(jiàn)

結(jié)合上述仲裁案件的處理過(guò)程及結(jié)果，案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于：工程是否已經(jīng)竣工驗(yàn)收合格？工程質(zhì)量問(wèn)題是否可以抗辯工程款主張？圍繞焦點(diǎn)問(wèn)題，筆者試圖對(duì)建設(shè)工程竣工驗(yàn)收制度以及工程結(jié)算、支付等問(wèn)題予以粗淺的解讀和分析。

（1）工程是否驗(yàn)收合格

本案申請(qǐng)人完成的工程并未按照合同約定由雙方進(jìn)行驗(yàn)收，仲裁庭沒(méi)有得到任何驗(yàn)收方面的證據(jù)。但工程在未經(jīng)過(guò)驗(yàn)收程序情況下，交付給了最終業(yè)主方進(jìn)行使用，且業(yè)主方在其后對(duì)整體工程予以確認(rèn)合格。這就面臨一個(gè)問(wèn)題，雙方?jīng)]有按照合同約定履行必要的驗(yàn)收手續(xù)情況下，將導(dǎo)致工程是否能認(rèn)定為合格？工程款是否應(yīng)該支付？

在建設(shè)工程項(xiàng)目管理和控制方面，質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用是三個(gè)關(guān)鍵因素，而建設(shè)工程的最終目的是投入使用并發(fā)揮功能，因此工程的質(zhì)量是重中之重，無(wú)論從國(guó)家政策還是從法律層面，都首先強(qiáng)調(diào)工程質(zhì)量。比如，《中華人民共和國(guó)建筑法》（以下簡(jiǎn)稱《建筑法》）第6章對(duì)工程質(zhì)量管理進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量的管理和保證建設(shè)工程質(zhì)量，國(guó)務(wù)院還專門制定了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，另外還有其他一系列法律法規(guī)的文件中均對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量予以充分關(guān)注。而在整個(gè)建設(shè)工程質(zhì)量管理的法律規(guī)定中，竣工驗(yàn)收制度是其中非常重要的一個(gè)制度。

《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）第279條規(guī)定“建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說(shuō)明書、國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。”另《建筑法》第61條規(guī)定“交付竣工驗(yàn)收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國(guó)家規(guī)定的其他竣工條件。建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用?！币约啊督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定“ 建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收，建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。”上述這些法律規(guī)定構(gòu)建了我國(guó)對(duì)建設(shè)工程實(shí)施強(qiáng)制竣工驗(yàn)收的法律制度。所謂竣工驗(yàn)收制度，就是建設(shè)工程完成后，在交付使用前，應(yīng)該按照國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及合同約定進(jìn)行驗(yàn)收，形成完備的竣工驗(yàn)收文件，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的工程方可交付使用，若未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。這是基于建設(shè)工程質(zhì)量管理的要求，因建設(shè)工程的質(zhì)量直接影響到人身的安全、健康等基本權(quán)益，而建設(shè)工程本身無(wú)論是普通房屋建筑還是工廠、道路、橋梁或者其他專業(yè)性質(zhì)的工程，都具有復(fù)雜、專業(yè)、建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，如果不經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收就投入使用，一旦出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，難免引發(fā)人身傷亡等嚴(yán)重后果。所以，法律強(qiáng)制性要求建設(shè)工程項(xiàng)目必須要經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收，未經(jīng)竣工驗(yàn)收就投入使用，將受到有關(guān)機(jī)關(guān)的懲處。在本案雙方合同中亦約定了相關(guān)的義務(wù)，甚至合同中還對(duì)隱蔽工程驗(yàn)收、中間驗(yàn)收等進(jìn)行了明確約定，實(shí)際上都是為了確保工程質(zhì)量要求，從而符合法律規(guī)定。但是，實(shí)踐中，如本案情況一樣，雙方未進(jìn)行驗(yàn)收即開(kāi)始使用的卻也常見(jiàn)。這種未經(jīng)驗(yàn)收就使用的現(xiàn)象產(chǎn)生的原因主要還是因?yàn)槭褂梅交谧陨淼脑蚣庇谑褂霉こ?，但也有幾種不同的情形：一種是業(yè)主或者使用方強(qiáng)行進(jìn)駐，不與施工方進(jìn)行驗(yàn)收；另一種是業(yè)主和施工方達(dá)成某種合意，在沒(méi)有經(jīng)過(guò)驗(yàn)收程序的情況下，就進(jìn)行工程的交接使用。但無(wú)論哪種情形，都是違反了法律有關(guān)未經(jīng)驗(yàn)收不得使用的規(guī)定，只不過(guò)前一種情況施工方可能沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，因?yàn)槭菢I(yè)主方強(qiáng)行使用，而后一種情況施工方也存在違反法律的行為，在相應(yīng)的處罰方面有所不同。盡管行政法規(guī)會(huì)對(duì)這種違法法律法規(guī)的行為進(jìn)行處罰，但是工程實(shí)際上還是不可避免的投入使用了，不可能恢復(fù)到之前的狀態(tài)，再進(jìn)行所謂的竣工驗(yàn)收。這就需要面臨一個(gè)問(wèn)題，法律上如何去認(rèn)定工程質(zhì)量？雙方之間的權(quán)利義務(wù)又應(yīng)該如何處理？

《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第14條“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭(zhēng)議的，按照以下情形分別處理：其一建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；其二承包人已提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；其三建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期?！北景钢械那樾危显摋l司法解釋的第三項(xiàng)。仲裁庭并未直接適用司法解釋的相關(guān)規(guī)定，但處理的思路和司法解釋的相關(guān)規(guī)定是一致的。仲裁庭通過(guò)分析被申請(qǐng)人在未經(jīng)驗(yàn)收的情況下，實(shí)際使用了該工程，并且結(jié)合被申請(qǐng)人付款的情況推定被申請(qǐng)人接收工程的日期，確定了工程竣工驗(yàn)收合格的日期，也是基于轉(zhuǎn)移占有工程之日為竣工日期的思路。實(shí)際上，司法解釋的上述規(guī)定和仲裁庭的法律推理，都是將組織竣工驗(yàn)收、不得擅自使用的責(zé)任交由被申請(qǐng)人即建設(shè)方來(lái)承擔(dān)，建設(shè)方作為工程的實(shí)際使用人，其有權(quán)對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)收，更有義務(wù)對(duì)工程的質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，法律設(shè)定工程驗(yàn)收的環(huán)節(jié)本來(lái)是保障建設(shè)方的利益，但是如果建設(shè)方自己破壞法律規(guī)定，根據(jù)自食法律后果的原則，未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用的不利后果只能由建設(shè)方來(lái)承擔(dān)。在這里，工程并非真正的合格，不存在任何質(zhì)量問(wèn)題，而是可能工程還存在著某些的問(wèn)題，但是鑒于工程移交之后，因?yàn)楸簧暾?qǐng)人的占有和使用，事實(shí)上不再存在進(jìn)行竣工驗(yàn)收的條件，申請(qǐng)人在法律上免去了再次接受被申請(qǐng)人驗(yàn)收的義務(wù)。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第13條“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。”從此條規(guī)定看，似乎工程未經(jīng)驗(yàn)收而擅自使用，被申請(qǐng)人隨之也將失去質(zhì)量抗辯，筆者認(rèn)為，對(duì)于該條司法解釋，仍應(yīng)該理解為申請(qǐng)人可免去驗(yàn)收義務(wù)，視為工程驗(yàn)收合格，被申請(qǐng)人不能就此再主張權(quán)利，至于工程保修期間，施工方仍應(yīng)按照法律規(guī)定或者合同約定承擔(dān)保修責(zé)任，被申請(qǐng)人仍有權(quán)利要求申請(qǐng)人在保修期內(nèi)進(jìn)行保修，這也與上述司法解釋規(guī)定的后半段體現(xiàn)的法律原則相符。另外，本案工程屬于分包工程，該工程未經(jīng)驗(yàn)收而交付使用，但是最終整體工程經(jīng)過(guò)了業(yè)主的驗(yàn)收合格，因此，從法律推定的角度分析，也應(yīng)該可以認(rèn)定工程質(zhì)量是合格的。

（2）關(guān)于工程款支付條件是否具備及利息能否支持

基于前述的分析，筆者認(rèn)為，工程在竣工驗(yàn)收合格后，業(yè)主一方應(yīng)該按約支付工程款，這也是符合合同法的對(duì)價(jià)理論的。一方交付了合格的工程，另一方當(dāng)然有權(quán)要求獲得相應(yīng)的對(duì)價(jià)即工程價(jià)款。這也是目前我國(guó)司法實(shí)踐中認(rèn)定即使合同無(wú)效，只要工程驗(yàn)收合格也應(yīng)該支付工程價(jià)款的原因，但工程質(zhì)量不合格的另當(dāng)別論。而沒(méi)有經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收的工程，如果沒(méi)有交付，當(dāng)然也不具備要求支付工程決算款的條件，但如果已經(jīng)交付使用，正如上述，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移至業(yè)主方，在沒(méi)有充分證據(jù)證明工程自始不合格的情況下，應(yīng)當(dāng)視為驗(yàn)收合格。當(dāng)然，本案工程包含在整體工程中，整體工程已經(jīng)驗(yàn)收合格并投入使用，更加可以予以確認(rèn)工程合格。根據(jù)《合同法》第279條有關(guān)“驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程”的規(guī)定，以及雙方當(dāng)事人合同的約定，結(jié)合《建設(shè)工程施工合同司法解釋》第14第（3）款，工程實(shí)際交付使用之日，即應(yīng)該視為竣工驗(yàn)收合格之日，從而應(yīng)該自此后5日內(nèi)支付除了質(zhì)保金以外的工程價(jià)款40000元，剩余的10000元工程款作為質(zhì)保金，則應(yīng)該于質(zhì)保金返還條件和期限具備方可支付。在目前法律、法規(guī)層面并未就質(zhì)保金的返還條件和期限加以明確具體的規(guī)定，因此根據(jù)合同法的原則，應(yīng)該從當(dāng)事人約定，只要不違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定即可。雙方合同中明確約定質(zhì)保金自竣工驗(yàn)收之日起2年后再向申請(qǐng)人支付，而根據(jù)上述分析，本案竣工驗(yàn)收的日期應(yīng)該為工程實(shí)際投入使用之日即2006年12月，而在仲裁庭作出裁判之時(shí)，尚不足2年，因此質(zhì)保金的請(qǐng)求，仲裁庭不予支持是合法合理的。至于利息請(qǐng)求，在工程司法實(shí)踐中，逾期支付工程款，一般都對(duì)施工方提出的利息請(qǐng)求予以支持，因?yàn)槔⒄?qǐng)求一般被視為一種資金占用損失的請(qǐng)求，但是利息的起算點(diǎn)需要注意，不能簡(jiǎn)單的以申請(qǐng)人完成工程時(shí)間為起點(diǎn)，因?yàn)楣こ炭钪Ц兜臈l件和前提是施工方交付合格工程，所以只有認(rèn)定其交付了合格工程后才可以請(qǐng)求此后業(yè)主或者發(fā)包方未支付價(jià)款的利息。所以本案中，被申請(qǐng)人支付的利息也應(yīng)該從2006年12月確定的竣工日期往后推算5日即合同約定的付款截止日期之次日開(kāi)始起算。