體制決定創(chuàng)新實力—從歐盟國家產學研角度看創(chuàng)新

2011年10月，我作為中國科協(xié)赴歐盟國家產學研考察團成員，走訪比利時、德國和瑞士等國，先后到歐盟技術咨詢部、史太白基金會、科促會、魯汶大學、企業(yè)和咨詢中介等機構，就產學研結合問題進行較系統(tǒng)的考察研究，在如何推進科技成果轉化、推動企業(yè)科技創(chuàng)新方面收益頗豐，啟發(fā)和感悟甚大。

創(chuàng)新優(yōu)勢緣于體制優(yōu)越

比德瑞三國地處中歐，自然條件與人文環(huán)境皆佳，尤其三國的國土開發(fā)建設水平之高、宜居環(huán)境之優(yōu)美、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境之優(yōu)越，給我們留下極深印象。縱觀三國之發(fā)展，可用經(jīng)濟繁榮程度極高、社會發(fā)展指數(shù)極佳、科技創(chuàng)新水平極優(yōu)來概括，充分展示了當今世界現(xiàn)代化水準。以先進科技為支撐的制造業(yè)領先世界，德國、瑞士、比利時分別擁有世界五百強企業(yè)21個、15個和6個，約占世界總量的10%；諸多世界著名品牌產生于斯，2011年世界品牌價值百強榜中,德國有10個，瑞士有5個，足見其產業(yè)實力與競爭力，因此被稱為國際社會關注和膜拜的工業(yè)文明“圣地”。

縱觀當今世界，以工業(yè)革命為契機的現(xiàn)代化進程，無不以科技創(chuàng)新為第一推動力。自18世紀中葉第一次工業(yè)革命以來，伴隨經(jīng)濟危機所引發(fā)的科技革命，成為工業(yè)發(fā)展的強大動力，每次科技進步所帶來的產業(yè)升級，都起到了推動經(jīng)濟飛躍、造福產業(yè)大軍、促進國家現(xiàn)代化的作用。比德瑞三國地處歐洲工業(yè)革命的前沿，率先融入科技革命的洪流，依靠先進的科學技術，不斷優(yōu)化和提升產業(yè)結構；依靠創(chuàng)新優(yōu)勢率先進入現(xiàn)代化行列，成為牽動世界經(jīng)濟的領跑者。2010年德國GDP達到3.3萬億美元、瑞士5224億美元、比利時4613億美元，分別居世界排名第四位、第十九和第二十位。世界人均GDP排名，瑞士排第四位，人均 67074 美元；比利時排第十五位，人均 42596美元；德國排第十九位，人均 40512美元。比德瑞三國土地面積與人口，不足世界0.3%和1.4%，卻擁有世界7%的財富，真可謂小而強、少而富、精而美??！

如此驕人的發(fā)展業(yè)績，并非自然形成或輕易得來，而是源自艱辛創(chuàng)業(yè)與智慧創(chuàng)造，源自超強的科技創(chuàng)新實力。據(jù)歐洲工商管理學院(INSEAD)發(fā)布，2011年全球創(chuàng)新指數(shù)排名，瑞士創(chuàng)新水平在125個經(jīng)濟體中排名第一，德國排第十二位。之所以擁有科技創(chuàng)新優(yōu)勢，不是比德瑞三國的人比別人聰明，不是科技資源比別人雄厚，也不是客觀條件比別人優(yōu)越，而是在制度安排上更勝一籌，靠科學的體制安排造就了創(chuàng)新優(yōu)勢，依靠有效的科技體制，促使科技創(chuàng)新高效率運行，使有限的科技資源創(chuàng)造了無限的創(chuàng)新成果?？傊?，比德瑞科技實力源于創(chuàng)新體制，有效率的創(chuàng)新體制是其核心競爭力所在，也是發(fā)展中國家最難企及的“軟肋”所在。深究其體制創(chuàng)新奧秘，洞悉體制創(chuàng)新決勝科技創(chuàng)新的秘訣，對促進我國科技創(chuàng)新意義極其深遠。

優(yōu)越體制激活創(chuàng)新市場

提起科技創(chuàng)新，人們往往注重資金、人才、設施和院所等硬件建設，固然這些物質條件必不可少，沒有足夠的物力和人力投入，也無法生成有效的研發(fā)和轉化過程，必要的物質基礎對科技創(chuàng)新的重要性毋庸置疑。然而，僅有良好的物質基礎，沒有相應的體制作保證，沒有高效率的制度安排，就不能有效地配置科技資源，無法實現(xiàn)有效率的科技再生產。

依據(jù)創(chuàng)新理論的先驅者熊彼特的解釋，創(chuàng)新的本意是“組合”的概念，就是生產要素和條件的有效組合，能促使經(jīng)濟發(fā)展。所謂“創(chuàng)新”就是要“建立一種新的生產函數(shù)”，即“生產要素的重新組合”，把一種從未使用的生產要素和生產條件的“新組合”引進生產體系中去，以實現(xiàn)對生產過程的“新組合”。作為資本主義“靈魂”的“企業(yè)家”的職能，就是引進“新組合”，進而實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。所謂“經(jīng)濟發(fā)展”，就是不斷地實現(xiàn)這種“新組合”，其目的是獲得潛在的利潤，即最大限度地獲取超額利潤。后來人們把“創(chuàng)新”概念，引用到科學技術的研發(fā)轉化過程，將新工具或新方法的發(fā)明與使用，稱之為科技創(chuàng)新。當然，這種“新組合”不能自然形成，需要必要的制度環(huán)境條件。

那么，如何實現(xiàn)生產要素的新組合，如何實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展呢？被稱為新制度經(jīng)濟學的創(chuàng)始人，1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主道格拉斯?諾斯所創(chuàng)立的“制度變遷理論”，進一步揭示了企業(yè)家創(chuàng)新的奧秘。他用制度經(jīng)濟學的方法來解釋經(jīng)濟增長，將“制度”作為內生變量運用到經(jīng)濟研究中去，把產權制度、國家理論和意識形態(tài)作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，認為有效率的產權制度對經(jīng)濟增長起著十分重要的作用。他從“增長比停滯或蕭條更為罕見這一事實表明，‘有效率’的產權在歷史中并不常見”的事實分析中，得出經(jīng)濟能否增長受制于產權制度的結論。進而言之，有效率的產權制度對經(jīng)濟增長的促進作用，一方面是產權功能與資源配置的效率相關，另一方面有效率的產權使經(jīng)濟系統(tǒng)具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現(xiàn)在三個方面：一是降低或減少費用，二是人們預期收益得到保證，三是充分界定的產權使得個人的投資收益等于社會收益。在諾斯看來，產權制度的合理安排、科學界定和依法保護產權，會給經(jīng)濟發(fā)展奠定堅實的基礎。

科技創(chuàng)新作為知識和方法的再生產過程，同樣適用于諾斯的產權制度理論，只有改革和完善制度安排，建立起科學的科技發(fā)展體制，才能有效地配置資源，建立起激勵創(chuàng)新的有效機制，進而降低或減少費用，保證創(chuàng)新者預期收益，通過產權所有者利益最大化，實現(xiàn)社會整體收益最大化。還有諾斯的國家職能理論，即國家功能的科學界定與正確發(fā)揮的闡釋，對建構創(chuàng)新體系具有重大指導意義。諾斯從國家與產權的關系分析中，得出“國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”的基本結論。這一悖論的深層含義就是，如果國家能夠安排一套合理的產權制度，提供經(jīng)濟的使用資源的框架，它就能促進全社會福利增加，推動經(jīng)濟增長。否則，就會使權力集團的收益最大化，會造成人為的經(jīng)濟衰退。鑒于國家對經(jīng)濟發(fā)展起著“雙重”作用的傾向性，諾斯又提出科學界定國家職能的重要作用，通過界定產權結構框架以降低交易費用，使社會產出最大化，以有效的制度效率推動經(jīng)濟增長。

聯(lián)系比德瑞經(jīng)濟繁榮與科技強盛的現(xiàn)實，重溫經(jīng)典作家的創(chuàng)新理論，我們不難發(fā)現(xiàn)，深藏在科技強國的背后，這些通過國家產權制度、政府職能的科學安排，建立有效率的創(chuàng)新體制，最大限度地激活了科技創(chuàng)新市場。概括起來就是，在市場經(jīng)濟總的框架下，建立有限而有效率的政府，通過明晰產權制度，保護和激勵知識創(chuàng)新，充分發(fā)揮企業(yè)、院校和社會中介的創(chuàng)新主體作用，形成政府、企業(yè)、社會、大學和研究機構分工協(xié)作的創(chuàng)新格局，建構了符合市場體制的科技創(chuàng)新體系。具體講，政府主導創(chuàng)新環(huán)境建設，院所集中力量搞創(chuàng)新研發(fā)，科技中介服務成果轉移，企業(yè)轉化創(chuàng)新工具或方法，金融機構提供創(chuàng)新融資等，形成了創(chuàng)新環(huán)境建設體系、創(chuàng)新課題研發(fā)體系、創(chuàng)新項目轉移服務體系、創(chuàng)新成果轉化體系和創(chuàng)新融資支持體系等五大創(chuàng)新要素，并通過新的組合相互協(xié)調配合，建立現(xiàn)代創(chuàng)新治理結構，有效激活了科技創(chuàng)新市場，推動科技創(chuàng)新有序高效運行。這里特別值得推崇的是，我們親歷考察過的比德瑞三國的科技中介組織，作為以服務為宗旨的非營利機構，借助政府、企業(yè)和社會的力量，整合科技資源，充當科技研發(fā)與轉化的“橋梁”，最大限度地有效配置資源，降低或減少交易費用，提高創(chuàng)新主體的預期收益，從而提升了社會整體收益，起到了政府與企業(yè)所無法替代的重要作用。這種介于政府、科研與企業(yè)之間的中介作用，取得一舉多得的功效，尤其加快了科技市場化進程，提高了科技體制與市場體制的契合度，給科技市場注入了無限活力與創(chuàng)造力，為可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展營造了恒久的動力源泉。

體制創(chuàng)新鑄就創(chuàng)新國家

進入新世紀，我國進入結構轉型升級的新階段，科學發(fā)展成為時代的主題，科技成為引領發(fā)展的主導力量，呈現(xiàn)出科技昌明的新景象。2006年國務院適時頒布實施了“國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃”，努力推動創(chuàng)新型國家建設，科技投入飛速增長，從科技人才數(shù)量、科技經(jīng)費投入和科技設施建設等方面，與發(fā)達國家的差距日趨縮小。許多省份擬定的“十二五”規(guī)劃中，都重視創(chuàng)新發(fā)展，提出“創(chuàng)新崛起”或“創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略”，把科技創(chuàng)新作為轉變發(fā)展方式的根本動力，普遍加大了科技投入，科技工作得到空前的重視，科技創(chuàng)新取得空前成果。

然而，與歐洲諸國的科技發(fā)展相比較，目前我國科技創(chuàng)新能力與水平尚有很大差距，追趕發(fā)達國家還有很長的路要走。科學技術的創(chuàng)新，包括硬件與軟件兩方面的創(chuàng)新，我們的差距固然有硬件投入與建設不足的問題，更大的差距在于軟件建設，主要是科技體制與政策的安排差距較大。由于科技體制方面存在的缺陷，導致創(chuàng)新環(huán)境不完善，交易成本過高，資源配置效率低，即使擁有世界人數(shù)最多的科技隊伍，有日益增多的科技投入，有日臻完善的科技設施，仍未能實現(xiàn)科技投入的高產出，的確值得我們深思。因此，提升創(chuàng)新實力的關鍵在創(chuàng)新體制，難點也在體制創(chuàng)新。促進科技創(chuàng)新的當務之急，是加快體制創(chuàng)新，對傳統(tǒng)體制進行革命性變革，建立適宜創(chuàng)新的科技體制，用有效的制度安排推動科技創(chuàng)新。只有廣開體制創(chuàng)新之源，方有科技創(chuàng)新之活水，否則，科技創(chuàng)新將成無源之水、無本之木。從這個意義上說，制度高于技術、重于技術，而且制度創(chuàng)新難于技術，當今最緊迫和最需要的正是科技體制創(chuàng)新。

首先，界定好政府在國家創(chuàng)新體系中的角色與功能。依據(jù)新熊彼特主義者—弗里德曼的理論，“政府的科學技術政策對技術創(chuàng)新起重要作用”，政府的主要職責是通過科技創(chuàng)新政策來構建一個完整的創(chuàng)新生態(tài)，最大限度地集聚國內外優(yōu)質研發(fā)資源，形成持續(xù)創(chuàng)新的能力和成果。針對當前我國創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新實力、創(chuàng)新融資和創(chuàng)新服務均存在不足的問題，政府在體制改革與政策架構上需要做大的手術，在做好資金扶持和政府采購之外，著力完善促進自主創(chuàng)新的財政、稅收、金融政策，完善風險投資與分擔機制，完善自主知識產權的保護與激勵制度，培育發(fā)展科技中介服務組織，扶持產學研技術戰(zhàn)略聯(lián)盟，發(fā)展各類技術產權交易平臺，構建支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場等，努力營造良好的創(chuàng)新體制環(huán)境。

其次，探索和構建符合國情與科情特點的科技創(chuàng)新生態(tài)。按照學術界的看法，衡量一個國家是不是創(chuàng)新型國家，主要看科技研發(fā)投入占GDP的比例不低于2%、科技進步貢獻率超過70%、對外技術依存度指標低于30%等幾個硬指標。其實，上述幾個硬指標的實現(xiàn)是有條件的，是靠軟指標即體制與政策來支撐的。當務之急是做好科技政策和制度安排，進一步理順政府、企業(yè)、社會和院校的職能關系，建立完善的創(chuàng)新生態(tài)體系?？萍紕?chuàng)新過程是一個有機完整的鏈條，包括創(chuàng)新體制、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新市場、創(chuàng)新中介、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新文化等。需要建立健全公共研發(fā)平臺、技術“孵化器”、成果轉化服務、風險投資機制、中介服務機構、產權交易市場、政策法律服務、物流交換平臺等，圍繞創(chuàng)新形成“政產學研會”有機構成的科技產業(yè)鏈。目前，我國在這方面的差距還比較大，集中表現(xiàn)是“科技市場”發(fā)育不全、“科技體制”轉型滯后，創(chuàng)新體制建設任重道遠，急需加快改革進程。

第三，以積極的“創(chuàng)造性破壞”重構國家創(chuàng)新體系。根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，改變社會面貌的經(jīng)濟創(chuàng)新是長期的、痛苦的“創(chuàng)造性破壞過程”，它將摧毀舊的產業(yè)，給新的產業(yè)提供崛起的空間。科技創(chuàng)新亦如此，體制創(chuàng)新更是長期的、痛苦的“創(chuàng)造性破壞過程”，只有摧毀舊的、不合時宜的傳統(tǒng)體制，才能給科技發(fā)展營造加速崛起的環(huán)境，提供有利于科技創(chuàng)新的體制與機制。依據(jù)現(xiàn)實的國情與科技體制現(xiàn)狀，可采取“破立并舉、以立代破”的軟著陸策略，遠近結合，長短兼顧，進退協(xié)調，穩(wěn)步推進。具體講，政府要加快向有限作為方向轉變，采取政企社分治、“政退社進”等方式，逐步淡出創(chuàng)新市場，集中精力做好科技創(chuàng)新所必需的、市場又無法解決的事情，包括創(chuàng)新環(huán)境建設、公益科技投入和政府技術采購等三件事，其余適合市場主體去做、專業(yè)組織做更有效的事情歸還給市場，積極培育好企業(yè)、中介、科研等創(chuàng)新市場主體，尤其要加快補齊“科技中介”、科技法制等短板，加快理順創(chuàng)新體制，構建完善的、符合市場經(jīng)濟的國家創(chuàng)新體系，充分利用市場機制配置科技資源，減少政府干預所造成的不利影響，使有限的科技資源產生最大的產出效益。

第四，大力扶持和發(fā)展國家創(chuàng)新體系的重要元素—科技中介服務組織。按照熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新的實質是創(chuàng)造新的價值。作為經(jīng)濟發(fā)展“靈魂”的企業(yè)家的職能，就是實現(xiàn)創(chuàng)新，引進新組合?？萍贾薪榻M織的基本職能，就是進行“新組合”，把科研與生產、研發(fā)與加工（產學研）進行組合，使科技知識與方法轉化為現(xiàn)實生產力。目前，我國產學研脫節(jié)、科技與經(jīng)濟相對脫節(jié)的現(xiàn)實，是科技中介組織發(fā)育滯后，科研與生產之間缺少必要的中介服務，因此亟待強化科技轉移服務機構，在科技供給與創(chuàng)新需求之間架起暢通的“橋梁”。為此，應大力弘揚企業(yè)家精神，積極營造創(chuàng)新氛圍，培育和發(fā)展企業(yè)家群體，大力扶植具有企業(yè)精神的科技中介專業(yè)隊伍，支持各類科技中介機構發(fā)展；鼓勵社會力量興辦各類科技中介機構，支持民營企業(yè)獨立創(chuàng)辦或與其他社會力量聯(lián)辦科技中介機構，支持科技人員創(chuàng)辦科技類民辦中介組織，支持科技社團興辦科技中介機構。要通過政策法律、財政稅收和金融服務等方面的調節(jié)，積極扶持“資源供給型”、“技術轉移型”、“創(chuàng)業(yè)孵化型”等科技中介機構，面向社會開展技術擴散、成果轉化、科技評估、資源配置、戰(zhàn)略決策和管理咨詢等專業(yè)化服務。

第五，科學認知和發(fā)揮科協(xié)組織在國家創(chuàng)新體系建設中的獨特作用?？茀f(xié)組織作為中國所特有的人民團體，在發(fā)揮好黨和政府聯(lián)系科技工作者的橋梁紐帶作用的同時，正在積極適應創(chuàng)新發(fā)展新形勢需要，積極發(fā)揮促進科技與經(jīng)濟結合的“第二橋梁”作用，積極參與國家創(chuàng)新體系建設，推動體制創(chuàng)新與科技創(chuàng)新。已有的研究表明，科協(xié)組織在國家創(chuàng)新體系中的作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動提供有效支撐服務的作用。例如為大學、科研機構和企業(yè)的基礎研究、應用研究、技術開發(fā)、技術工程化和商業(yè)化提供信息、人才培訓和政策法規(guī)服務。（2）使各創(chuàng)新主體相結合，完成重大創(chuàng)新活動的作用。例如組織產學研合作項目研究，開展知識交流、促進技術交易等。（3）促進行業(yè)自律和健康發(fā)展的作用。如同行評議學術成果，防止科技不端行為，出版科技論文，組織職稱評定和資格認證以及國際資格互認活動。（4）反映行業(yè)訴求，維護行業(yè)利益的作用?？萍忌鐖F在我國自主標準制定，國際標準制定，國際知識產權、技術貿易、技術壁壘談判中具有獨特的地位和作用。

具體講，要發(fā)揮科協(xié)組織優(yōu)勢，積極承擔科技服務的社會責任，借助政府、院校和企業(yè)的力量，整合優(yōu)化科技資源，充分利用科協(xié)組織網(wǎng)絡與智力資源，興辦或培育科技中介機構，拓展社會化技術服務功能，引導各類創(chuàng)新要素向創(chuàng)新主體集聚，促進產學研結合，推動科技成果轉化，推進國家創(chuàng)新體系建設，為構建具有中國特色的國家創(chuàng)新體系作出積極貢獻。