論托馬斯·杰斐遜權(quán)力制約思想的內(nèi)在邏輯

施德軍

（衡陽(yáng)師范學(xué)院 湖南 衡陽(yáng) 421002）

托馬斯·杰斐遜（1743-1826）是美國(guó)歷史上以積極倡導(dǎo)和實(shí)行民主而著名的政治家和思想家。他一生奮斗的目標(biāo)就是要保障人民的民主自由，為此他規(guī)劃了一套縝密的、從權(quán)力內(nèi)部和外部來(lái)制約權(quán)力的思想即權(quán)力制約理論。這對(duì)于防止權(quán)力侵害人民的民主自由效果明顯。因而在西方社會(huì)發(fā)展史上,享有較高的美譽(yù)。

任何一種理論或思想的產(chǎn)生固然是歷史發(fā)展的某種需要所致，有其存在的現(xiàn)實(shí)合理性，但也必須同時(shí)有堅(jiān)實(shí)的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。杰斐遜的權(quán)力制約思想的影響如此深遠(yuǎn)，除了現(xiàn)實(shí)的合理性之外，更具嚴(yán)密的內(nèi)在邏輯。

一、自然權(quán)利學(xué)說(shuō)：權(quán)力制約的理論前提

在杰斐遜政治思想體系中，權(quán)力制約思想的前提條件是自然權(quán)利學(xué)說(shuō)，其目的就是使人民充分享有自然賦予他們的民主權(quán)利即自然權(quán)利。在歐洲思想家們的影響下，杰斐遜逐步形成其自然權(quán)利學(xué)說(shuō)。他說(shuō)：“在自然法下面，一切人都是平等的?！盵1]這是杰斐遜對(duì)自然權(quán)利思想的最初闡述。1774年，他在《英屬美洲權(quán)利概述》一文中又指出：人們的權(quán)利“來(lái)源于自然法則，而不是他們的國(guó)家元首所賜予的?！盵1]他對(duì)自然權(quán)利學(xué)說(shuō)進(jìn)行較為系統(tǒng)的正面闡述是在1776年草擬的《獨(dú)立宣言》中，他說(shuō)：“我們認(rèn)為下述真理是不言自明的：人人生而平等，他們被造物主賦予他們所固有的某些不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，其中包括生命、自由和追求幸福的權(quán)利；為了保障這些權(quán)利，才在人們中間成立政府，而政府的正當(dāng)權(quán)力來(lái)自被統(tǒng)治者的同意；如果遇有任何形式的政府損害這個(gè)目的時(shí)，那么人民就有權(quán)利改變或廢除它，以建立新的政府?！盵2]

由此可見(jiàn)，杰斐遜的自然權(quán)利學(xué)說(shuō)把追求安全、自由和幸福的權(quán)利賦予了人民，也把人民自然權(quán)利實(shí)現(xiàn)的職責(zé)賦予了政府，同時(shí)也對(duì)政府行為的范圍做了基本的限定——那就是政府只能用人民委托的權(quán)力為人民服務(wù)，保障人民的自然權(quán)利；如果損害了人民的自然權(quán)利，那么它就將失去存在的合法性，被人民廢除而重新組建。其中對(duì)政府職責(zé)的規(guī)定和對(duì)政府行為范圍的限定本身就是權(quán)力制約的原則設(shè)置，這些原則加上人民應(yīng)具有的三種天賦權(quán)利所構(gòu)成的自然權(quán)利學(xué)說(shuō)就成為杰斐遜權(quán)力制約思想的理論前提。

二、人性論與公共權(quán)力論：權(quán)力制約的理論依據(jù)

人性論

人性雖善但人性不完善，這是杰斐遜對(duì)人性的總的看法，也是其權(quán)力制約思想的首要依據(jù)。杰斐遜認(rèn)為，人生來(lái)就固有一種內(nèi)在的道德本能，“就如同人具有腿(1)和臂一樣”。[2]這種道德本能就是一種道德意識(shí)，它是天賦的是非觀(guān)念，一切道德行為的源泉，能使人判斷任何精神領(lǐng)域的是非善惡，并推動(dòng)人們情不自禁地產(chǎn)生同情他人的心理和救濟(jì)他人苦難的行為。這種道德本能原本是善的，即人性本善?；谌诵员旧疲艘欢ㄒ牡赖卤灸?，在任何情況下都不要做不道德的事，這樣社會(huì)就自然會(huì)互助友愛(ài)、和諧美滿(mǎn)。

然而現(xiàn)實(shí)社會(huì)總是存在不正直、不道德的人，總是存在壓迫、掠奪和不公正現(xiàn)象，因此杰斐遜承認(rèn)“我之受到法律的教育，使我看到人性的陰暗面”，[3]這說(shuō)明人性本善但不完善。人性中的自私、貪婪暴戾和非理性等弱點(diǎn)就是人性之不完善的表現(xiàn)，特別在當(dāng)權(quán)者那里又表現(xiàn)得更為明顯。因?yàn)闄?quán)勢(shì)、地位和奢華生活的腐蝕使當(dāng)權(quán)者人性中的善良和公正會(huì)逐漸歸于泯滅，從而墮落以至庸劣無(wú)恥。這樣他們就必然會(huì)想方設(shè)法為謀求自己的私利而危害人民的權(quán)利。對(duì)此，杰斐遜有著清醒的認(rèn)識(shí)，他指出：“世界上每一個(gè)政府中都有人類(lèi)弱點(diǎn)的痕跡，都有腐敗蛻化的苗子……一個(gè)政府如果僅僅是委托給人民的統(tǒng)治者，必然會(huì)蛻化變質(zhì)?！盵4]所以為確保人民的自由幸福，采取有效措施來(lái)抑制統(tǒng)治者人性弱點(diǎn)的腐化蛻變成為必要。

公共權(quán)力觀(guān)

公共權(quán)力可善可惡，這便是杰斐遜的公共權(quán)力觀(guān)，又是其權(quán)力制約思想的依據(jù)之一。杰斐遜聲稱(chēng)個(gè)人天生擁有一系列神圣的自然權(quán)利，同時(shí)又認(rèn)為必須間接地運(yùn)用公共權(quán)力的力量來(lái)確保人們的權(quán)利。這在其草擬的《獨(dú)立宣言》中已有明確的闡述（前文已有所述），后來(lái)他更是將政府存在的理由唯一化，肯定了政府在社會(huì)政治事務(wù)中的積極作用。1812年，他在信中寫(xiě)道，“建立政府的唯一傳統(tǒng)目的是為那些聯(lián)合在政府之下的人民群眾謀求最大程度的幸?！薄4]

但杰斐遜對(duì)政府的信任是大打折扣的，他認(rèn)為政府作為人們利益的代表，并不具有必然和始終如一的慣性，那么政府掌握的公共權(quán)力也因此可能棄善為惡，這樣就必須對(duì)公共權(quán)力加以一定程度的警惕和制約。這是因?yàn)樗麑?duì)政府權(quán)力背后的人性持有悲觀(guān)成分的看法。他認(rèn)為“我們的天性不完善，使我們必然會(huì)犯錯(cuò)誤”[4]因而斷定個(gè)人的墮落是不可避免的。而公共權(quán)力離不開(kāi)人的執(zhí)掌，人性中的善固然可以使公共權(quán)力為善，但人性的不完善即人性中陰暗的一面卻使公共權(quán)力為惡，從而損壞人民的自然權(quán)利。這樣政府的墮落腐化也是不可避免的。所以制約公共權(quán)力，使其不至于專(zhuān)斷成為必要。

正因?yàn)榻莒尺d持有人性的不完善會(huì)導(dǎo)致政府公共權(quán)力危害自然權(quán)利的這種公共權(quán)力觀(guān)，按照其自然權(quán)利學(xué)說(shuō)的邏輯，必然要求對(duì)公共權(quán)力進(jìn)行制約。所以其公共權(quán)力觀(guān)理所當(dāng)然地成為其權(quán)力制約思想的依據(jù)之一。

三、分權(quán)制衡與人民監(jiān)督反抗：權(quán)力制約的實(shí)施方案

正是基于對(duì)人性本善但不完善以及公共權(quán)力可能為惡將會(huì)使政府產(chǎn)生專(zhuān)制暴政從而危害人民自然權(quán)利的理性思考，杰斐遜認(rèn)為，對(duì)政府權(quán)力的制約和監(jiān)督是絕對(duì)的、必要的。為此，杰斐遜認(rèn)為權(quán)力內(nèi)部之間的分權(quán)制衡是基礎(chǔ)，權(quán)力外部的人民的監(jiān)督與反抗是關(guān)鍵。

分權(quán)與制衡

在權(quán)力內(nèi)部，他以為必須實(shí)行分權(quán)和制衡原則，從橫、縱兩方面來(lái)設(shè)計(jì)，使政府權(quán)力達(dá)到分立和制衡。

首先是橫向上實(shí)行三權(quán)分立與制衡。杰斐遜認(rèn)為，只有立法、行政和司法三權(quán)分立且相互制衡才會(huì)產(chǎn)生較好的效果。如果三種權(quán)力集中，就會(huì)產(chǎn)生專(zhuān)制暴政，所以三種權(quán)力要分立。三種權(quán)力不僅要分立，還不能使任何一種權(quán)力凌駕于其它權(quán)力之上，否則也會(huì)產(chǎn)生暴政，所以三種權(quán)力要制衡。

其次是縱向上實(shí)行地方分權(quán)與自治。杰斐遜不僅橫向上進(jìn)行三權(quán)分立制衡，而且要從縱向上層層分權(quán)，實(shí)行地方自治。為此杰斐遜把全國(guó)劃分成四級(jí)的共和體，從上至下分別是聯(lián)邦共和國(guó)、州共和體、縣共和體和區(qū)共和體（或“分區(qū)”共和體），從而形成一個(gè)四個(gè)層次的權(quán)力機(jī)關(guān)，并且各級(jí)共和體均以憲法為基礎(chǔ)，掌握著法律賦予它的那一份權(quán)力，這樣在縱向上“真正地構(gòu)成一個(gè)對(duì)政府進(jìn)行平衡和制約的體系?！盵4]

人民的監(jiān)督與反抗

為了防止公共權(quán)力因?yàn)E用而產(chǎn)生專(zhuān)制暴政，杰斐遜更重視人民的監(jiān)督與反抗。首先是對(duì)政府官員的監(jiān)督。他認(rèn)為人民把自己的一部分權(quán)力委托給政府，但保留有選舉、監(jiān)督和罷免不稱(chēng)職官員的權(quán)力。為提高人民的監(jiān)督能力，他竭力地推行教育，倡導(dǎo)言論、出版和新聞自由，主張宗教自由。

不僅如此，杰斐遜甚至主張賦予人民革命的權(quán)利即反抗政府，并視之為防止政府蛻變，保障人民民主之關(guān)鍵。這是因?yàn)樵谒磥?lái)，只有人民本身才是政府唯一安全的保管者，人民的這種反抗更有利于政府的凈化，所以他歌頌人民的反抗精神。他說(shuō)：“時(shí)不時(shí)的發(fā)生一次小規(guī)模的叛亂是件好事，它在政治界就像暴風(fēng)雨在自然界一樣地必不可少。”[5]“自由之樹(shù)必須時(shí)常用愛(ài)國(guó)和暴君的血來(lái)澆灌，它是自由之樹(shù)的天然肥料?！盵2]

當(dāng)然，杰斐遜并不主張人民輕率地行使這種權(quán)利。事實(shí)上人民也不會(huì)輕易變更或廢除政府，只要政府的罪惡尚可容忍。

四、民主共和國(guó)：權(quán)力制約的最終目標(biāo)

按照自然權(quán)利學(xué)說(shuō)，政府的職責(zé)就是保護(hù)人民的自然權(quán)利不受損害，但是因?yàn)槿诵缘娜觞c(diǎn)使得政府權(quán)力很可能為惡而傷害人民的自然權(quán)利，故必須對(duì)政府公共權(quán)力加以制約。當(dāng)這個(gè)對(duì)權(quán)力制約的模式成為最能保障人民權(quán)利的國(guó)家政體時(shí)，杰斐遜的最終目標(biāo)就算達(dá)到了，這個(gè)目標(biāo)就是民主共和國(guó)——一個(gè)政治自由、經(jīng)濟(jì)平等、沒(méi)有剝削、以小農(nóng)為主體的民主共和國(guó)。

杰斐遜民主共和國(guó)在政治上是自由的。這種自由表現(xiàn)為通過(guò)憲法規(guī)定人民的權(quán)利，通過(guò)民主代議分享民主自由，通過(guò)分權(quán)制約保障權(quán)利。經(jīng)過(guò)杰斐遜等的努力，憲法中規(guī)定了一系列的基本人權(quán),公民權(quán)利得到憲法保護(hù)。杰斐遜認(rèn)為代議制是人民享有民主的重要制度。通過(guò)代議制,政府從人民那里直接、間接得到權(quán)力,政府中的管理人員,是直接或間接地由人民任命,這樣就排除了少數(shù)的貴族通過(guò)他們所代表的權(quán)力對(duì)人民進(jìn)行壓迫，充分體現(xiàn)了人民的意志和利益。國(guó)家權(quán)力本身具有“可善可惡”的雙重性質(zhì),更由于人性之不完善而有濫用的可能,因此分權(quán)制衡能防止暴政產(chǎn)生，使之更好地為公共事業(yè)以及為公民權(quán)利和自由的實(shí)現(xiàn)而服務(wù)。

杰斐遜的民主共和國(guó)在經(jīng)濟(jì)上是平等、沒(méi)有剝削的且以小農(nóng)為主體的共和國(guó)。故他反對(duì)財(cái)產(chǎn)上的極端不平等現(xiàn)象。他相信土地是財(cái)富最好的基礎(chǔ)，人有了土地，他的權(quán)利就有了保障，就會(huì)產(chǎn)生獨(dú)立自由的精神，這將大大有利于維護(hù)政治民主。這樣，自由的小土地所有制就成為杰斐遜一心向往的理想的土地制度。在這個(gè)制度下，農(nóng)民種植自己的小塊土地，互不剝削，過(guò)著獨(dú)立的、自由的生活。所以建立一個(gè)以農(nóng)民為主體的、經(jīng)濟(jì)平等且無(wú)剝削的農(nóng)業(yè)社會(huì)成為杰斐遜的理想。

綜上所述，按照杰斐遜的邏輯，人生而俱來(lái)的自然權(quán)利必須受到政府的保護(hù)，但是由于人性的不完善，使得掌握著政府公共權(quán)力的人極有可能使公共權(quán)力違背人民利益，棄善為惡，從而危害人民的權(quán)利。因而必須對(duì)政府的公共權(quán)力加以制約：首先是從權(quán)力內(nèi)部來(lái)進(jìn)行，使不同權(quán)力相互制約與平衡；其次是從權(quán)力外部來(lái)進(jìn)行，靠的是人民的監(jiān)督與反抗。最終達(dá)到其理想的民主共和國(guó)。反之，如果說(shuō)人民的自然權(quán)利不會(huì)因人性的不完善而使公共權(quán)力危害人民的話(huà)，那么杰斐遜的權(quán)力制約的思想也就沒(méi)有產(chǎn)生的可能，更沒(méi)有存在的必要，當(dāng)然也就沒(méi)有其理想中的民主共和國(guó)之所在。這便是杰斐遜權(quán)力制約思想的內(nèi)在邏輯之演繹。

注釋?zhuān)?/p>

（1）本文是在拙作《論杰斐遜“立體制衡”分權(quán)思想的理論基礎(chǔ)》（高等函授學(xué)報(bào)2007.12）基礎(chǔ)上的拓展，相關(guān)內(nèi)容做了部分修改。

[1]轉(zhuǎn)引自：中國(guó)美國(guó)史研究會(huì).美國(guó)史論文集[C].北京：生活讀書(shū)新知三聯(lián)書(shū)店1980：175；175.

[2]梅利爾·D·彼得森.杰斐遜集[M].北京：三聯(lián)書(shū)店，1993：22；1009；1021.

[3]劉柞昌.杰斐遜[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1990：38.

[4]托馬斯·杰斐遜.杰斐遜選集[M].北京：商務(wù)印書(shū)館,1999：254；585；330；628.

[5]劉柞昌.杰斐遜全傳[M].濟(jì)南：齊魯書(shū)社，2005：1637.