楊云會,楊永毅,劉 萍
(昆明冶金高等??茖W(xué)校 ,云南昆明650033)
國際工程監(jiān)理與我國工程監(jiān)理的比較探析
楊云會,楊永毅,劉 萍
(昆明冶金高等??茖W(xué)校 ,云南昆明650033)
闡述了國際工程監(jiān)理(咨詢)業(yè)的服務(wù)內(nèi)容、職業(yè)特點(diǎn)、執(zhí)業(yè)資格及要求,針對我國在建設(shè)工程項目管理中工程監(jiān)理實際情況,分析探討了我國工程監(jiān)理業(yè)的發(fā)展思路。
工程監(jiān)理;工程咨詢;項目管理;比較分析
工程咨詢(Engineering Consultancy)為工程項目的建設(shè)管理提供咨詢服務(wù),國際工程咨詢業(yè)已有上百年歷史,多年的積累已形成一套科學(xué)高效的管理體系。在西方發(fā)達(dá)國家,該行業(yè)專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域?qū)拸V,涵蓋與工程建設(shè)相關(guān)的各個方面。在國際上能夠提供工程咨詢服務(wù)的既有各種工程咨詢公司,又有個體咨詢工程師。監(jiān)理業(yè)務(wù)僅是國際工程咨詢業(yè)的一部分,西方發(fā)達(dá)國家的監(jiān)理行業(yè)明確界定為咨詢業(yè)。監(jiān)理制度在西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家因推行時間先后不同,各國使用的名稱也不盡相同,有的稱為工程咨詢服務(wù),有的稱為項目管理服務(wù),均對監(jiān)理人員的職業(yè)行為制定了道德規(guī)范和準(zhǔn)則。監(jiān)理(咨詢)業(yè)已經(jīng)有較完善的行業(yè)法規(guī),成為在社會和經(jīng)濟(jì)等各個領(lǐng)域里發(fā)展成熟的產(chǎn)業(yè)。
英國的工程監(jiān)理業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為一個復(fù)雜的系統(tǒng)服務(wù),不僅是簡單的施工階段的管理,而是涉及到項目可行性研究、設(shè)計、招標(biāo)、施工、運(yùn)營等多方位的全過程綜合管理,而且,這種服務(wù)方式在英聯(lián)邦國家廣泛流行。英國從事監(jiān)理的機(jī)構(gòu)主要有:專業(yè)監(jiān)理單位、建筑設(shè)計單位、工料測量師事務(wù)所。盡管從事監(jiān)理的單位不同,專業(yè)的監(jiān)理工程師在項目建設(shè)管理中起著越來越重要的作用。在傳統(tǒng)方式的項目管理中,英國的測量師事務(wù)所在項目監(jiān)理中進(jìn)行投資控制和合同管理,而建筑師事務(wù)所進(jìn)行質(zhì)量和進(jìn)度監(jiān)理,即所謂的雙監(jiān)理。英國從事監(jiān)理的專業(yè)人員主要涉及到以下專業(yè)人員:項目管理者(如英國皇家建造師學(xué)會會員)、建筑師(如英國皇家建筑師學(xué)會會員)、工程師(如英國皇家土木工程師學(xué)會會員)、工料測量師(如英國皇家測量師學(xué)會會員)。當(dāng)然,監(jiān)理為業(yè)主提供的咨詢在具體項目中,根據(jù)業(yè)主的要求,其業(yè)務(wù)范圍可能涉及到全過程如PMC(Project Management Contract)方式,也可能僅涉及施工管理、質(zhì)量控制、投資控制。
在美國參與工程監(jiān)理的有工程咨詢公司、顧問公司和建設(shè)監(jiān)理公司。建設(shè)工程項目的規(guī)劃、設(shè)計和施工由咨詢公司或顧問公司負(fù)責(zé),監(jiān)理公司直接管理施工。工程監(jiān)理是全方位的,除對工程現(xiàn)場進(jìn)行控制外,也從技術(shù)、方法和效益上進(jìn)行控制。監(jiān)理團(tuán)隊中除了監(jiān)理工程師以外,還有業(yè)主和承包商參加。監(jiān)理與業(yè)主是委托與被委托的合同關(guān)系,監(jiān)理工程師行使業(yè)主授予的權(quán)利。監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)解釋文件、合同并簽發(fā)付款單,監(jiān)督工程進(jìn)度,工程質(zhì)量主要由承包商負(fù)責(zé)。監(jiān)理公司與承包商是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系,承包商服從監(jiān)理公司監(jiān)督進(jìn)行施工。工程竣工后,必須經(jīng)過監(jiān)理工程師的驗收、結(jié)算,并審核工程資料,一切合格后方能辦理工程竣工移交手續(xù)。
國際工程FIDIC合同條件下的監(jiān)理工程師涉及到工程的整個過程,而且在施工階段對投資、進(jìn)度、造價進(jìn)行全面的控制。按照FIDIC合同體系,業(yè)主委托監(jiān)理工程師管理工程全過程,包括招投標(biāo)、工程施工、資金結(jié)算、竣工驗收等;在國際工程的監(jiān)理過程中,監(jiān)理工程師按照業(yè)主和承包商簽訂的合同進(jìn)行工程項目管理的實施,確保業(yè)主接收到按合同規(guī)定的工期要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程,同時協(xié)助業(yè)主控制項目的總投資。
國際工程項目的管理,傳統(tǒng)上是由工程咨詢監(jiān)理公司和承包商提供專業(yè)化項目管理服務(wù)。從國際上新發(fā)展的項目管理模式來看,工程咨詢業(yè)還可以提供許多專題性的服務(wù),例如風(fēng)險管理、工程索賠、造價管理、項目融資等。在美國市場,設(shè)計公司發(fā)展的新趨勢就是服務(wù)的多樣化,不僅更多參與設(shè)計—建造項目,也參與設(shè)計—工程管理類項目,有的公司還將服務(wù)延伸到項目的運(yùn)營和維護(hù)。所以,國際上一些公司既開展咨詢業(yè)務(wù)也進(jìn)行工程承包施工,在一攬子承包的綜合項目中有很大的優(yōu)勢。而且,咨詢公司也接受承包商的聘用為其服務(wù)(一般不應(yīng)同時為同一項目的業(yè)主和承包商服務(wù))。
(1)項目投資前咨詢。包括項目選址、與中間商(土地)、協(xié)商處理有關(guān)法律程序、規(guī)劃咨詢、項目選定咨詢和項目決策咨詢。其中決策咨詢是核心,以可行性研究和評估為重點(diǎn),內(nèi)容有項目的目標(biāo)、資源評價、建設(shè)條件分析和經(jīng)濟(jì)效益分析。
(2)項目準(zhǔn)備階段咨詢。包括工程設(shè)計、設(shè)計審查;工程和設(shè)備采購等服務(wù),包括編制招標(biāo)文件、擬定合同、投標(biāo)評審、承包商選擇和簽訂合同。如果是BOT或PFI/PPP項目,則可為當(dāng)?shù)卣M(jìn)行初步可行性研究和編制特許權(quán)協(xié)議書并協(xié)助進(jìn)行項目的招標(biāo)。
(3)項目實施階段咨詢。確定項目的費(fèi)用、進(jìn)度計劃目標(biāo);進(jìn)行項目進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制,內(nèi)容包括項目管理、施工監(jiān)理、施工管理等,實施過程中跟蹤管理。包括承擔(dān)管理型CM方式,派出項目經(jīng)理進(jìn)行設(shè)計-管理或管理承包,或者進(jìn)行設(shè)計-建造總承包或EPC/交鑰匙管理總承包。
(4)項目總結(jié)階段咨詢。指對已完成的項目的目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)和客觀的分析,考察項目目標(biāo)是否合理、有效,項目能否持續(xù)發(fā)展,為未來項目提供經(jīng)驗借鑒,包括建成后出租轉(zhuǎn)讓。如果是BOT或PFI/PPP項目,也可以提供項目的運(yùn)營和維護(hù)服務(wù)。
(1)國際監(jiān)理(咨詢)工程師的定位。在國際上,在工程項目的實施階段,漸漸地對咨詢工程師的作用和定位一般不使用“監(jiān)理”這一措辭。FIDIC2001年出版的《客戶——咨詢工程師協(xié)議書(白皮書)指南》中論述:在有關(guān)咨詢工程師管理合同的職責(zé)方面,使用“監(jiān)理”(Supervision)這一措辭時可能會產(chǎn)生嚴(yán)重的誤解,因而這種用法需要避免。FIDIC“紅皮書”、“黃皮書”、現(xiàn)行的“新紅皮書”和“桔皮書”中都避免使用在早先的版本中能夠看到的“監(jiān)察和監(jiān)理工程”(Watch over and Supervise the Works),而在使用“合同中規(guī)定的職責(zé)”(Duties specified in the Contract)或“合同中委托給他的職責(zé)”(Duties assigned to him in the Contract)這一措辭。
在美國AIA系列合同范本中,過去的版本規(guī)定建筑師應(yīng)“監(jiān)理”承包商的工作?!氨O(jiān)理”的含義可能包括建筑師/工程師有責(zé)任管理、指導(dǎo)和控制施工作業(yè)。AIA早在1961年修訂合同條款時,在描述建筑師在施工階段服務(wù)的內(nèi)容時,用“觀察”(Observation)一詞取代了“監(jiān)理(Supervision)一詞。由此可見,建筑師/監(jiān)理工程師的職責(zé)是按照業(yè)主和承包商所簽訂的合同,對承包商的施工工作,包括對所應(yīng)達(dá)到的進(jìn)度、所應(yīng)滿足的工程質(zhì)量進(jìn)行巡視、檢查和督促,而不是具體干預(yù),更不應(yīng)去具體管理承包商的施工方案、施工技術(shù)甚至安全等問題。
在國外的各類合同條件范本中,幾乎都有如同F(xiàn)IDIC“新紅皮書”中第3.1款中的一段話:“工程師的任何批準(zhǔn)、校核、證明、同意、檢查、檢驗、指示、通知、建議、要求、試驗或類似行動(包括未表示不批準(zhǔn)),不應(yīng)解除合同規(guī)定的承包商的任何職責(zé),包括對錯誤、遺漏、誤差和未遵辦的職責(zé)。”這說明承包商對監(jiān)理工程師已經(jīng)批準(zhǔn)的工作仍需承擔(dān)責(zé)任。業(yè)主聘用監(jiān)理工程師來管理工程只是監(jiān)督保證工程合格的一個手段,監(jiān)督工程建造過程符合合同規(guī)定的方式以及相應(yīng)的慣例而已,完全不減免承包商的合同責(zé)任。
(2)國際監(jiān)理(咨詢)工程師的職責(zé)與權(quán)限。在國際工程項目的建設(shè)管理中,業(yè)主通常將項目前期至項目建成全過程委托給咨詢監(jiān)理公司,實施全過程咨詢監(jiān)理。一旦業(yè)主與咨詢監(jiān)理公司的合同簽訂后,雙方之間的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)都以合同條款為依據(jù)相互約束。在整個項目實施過程中,業(yè)主一般與承包商不直接發(fā)生關(guān)系,所有信息來往均由監(jiān)理(咨詢)工程師來傳送或發(fā)布,由監(jiān)理(咨詢)工程師下達(dá)或簽發(fā)的各種指令都具有權(quán)威性和法律效力,承包商必須堅決執(zhí)行。
按照FIDIC合同條件,監(jiān)理(咨詢)工程師職責(zé)范圍包括:在總承包商的管理上,有權(quán)對其工程管理人員、檢驗人員和操作工人進(jìn)行監(jiān)督;在工程現(xiàn)場協(xié)調(diào)上,有權(quán)協(xié)調(diào)總包商、分包商與業(yè)主指定分包商等的協(xié)同施工;在工程技術(shù)上,負(fù)責(zé)圖紙和技術(shù)資料的管理、批準(zhǔn)和認(rèn)可圖紙變更等;在有關(guān)法律處理上,擔(dān)任第一位調(diào)解人角色,對業(yè)主與承包商的爭議事項,以合同為依據(jù),中立、公正、合理地處理糾紛;在合同中的地位與作用上,是業(yè)主的代理人,根據(jù)業(yè)主的授權(quán)范圍進(jìn)行諸如索賠管理、財務(wù)支付、各種簽證等現(xiàn)場實際工作;在工程進(jìn)度上,有權(quán)進(jìn)行工程全過程的監(jiān)控,審批總包商施工總進(jìn)度計劃,下達(dá)開工令,要求承包商報送施工作業(yè)計劃,跟蹤檢查施工進(jìn)度,簽發(fā)部分工程交工,基本交工和竣工終交證明書;在工程質(zhì)量督查上,有權(quán)對材料質(zhì)量、操作工藝、隱蔽工程進(jìn)行檢查;當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量達(dá)不到驗收標(biāo)準(zhǔn)時有權(quán)勒令返工或進(jìn)行替換;在階段性驗收和竣工驗收時,有權(quán)提出缺陷修補(bǔ)內(nèi)容和要求等,一直到保修期結(jié)束頒發(fā)合格證為止。在工程造價控制上,有權(quán)要求承包商提供符合工程合同要求的現(xiàn)金流量計劃,負(fù)責(zé)簽署工程款付款憑證,簽認(rèn)工程變更,對索賠、意外風(fēng)險等進(jìn)行控制,有權(quán)調(diào)整單價,必要時進(jìn)行工程估價等等。
監(jiān)理(咨詢)工程師的核心工作是合同管理,監(jiān)理(咨詢)工程師在項目管理中的職責(zé)主要是根據(jù)合同巡視、檢查和督促承包商的項目實施情況,必要時做出批準(zhǔn)和指示。在施工過程中,監(jiān)理(咨詢)工程師一般干預(yù)承包商的施工方案、施工技術(shù)、施工措施、施工計劃以及安全措施。監(jiān)理(咨詢)工程師的主要精力用于監(jiān)督業(yè)主與承包商執(zhí)行合同的情況,審查承包商的施工組織設(shè)計,監(jiān)督工程進(jìn)度是否能按合同要求完成,檢查工程質(zhì)量是否達(dá)到合同要求,并防止索賠現(xiàn)象的發(fā)生或為反索賠提供依據(jù),做好項目實施過程中費(fèi)用控制與投資控制,以維護(hù)業(yè)主和承包商雙方各自合同權(quán)利。
(3)國際監(jiān)理(咨詢)工程師的選擇和服務(wù)報酬。國際上業(yè)主選擇監(jiān)理(咨詢)公司或咨詢工程師的出發(fā)點(diǎn)是其專業(yè)化的技能、項目管理的經(jīng)驗和誠信。選擇高水平的監(jiān)理(咨詢)工程師將會為業(yè)主帶來巨大的、長遠(yuǎn)的、多方面的效益,監(jiān)理(咨詢)工程師的技術(shù)水平與能力是決定性因素。因而在國外該行業(yè)具有較高地位。通常,業(yè)主在選擇承包商時首先考慮價格因素,而選擇監(jiān)理(咨詢)工程師的標(biāo)準(zhǔn)必然是監(jiān)理(咨詢)工程師的資歷、經(jīng)驗、能力、管理項目的水平以及職業(yè)信譽(yù)。設(shè)計、咨詢和項目管理對整個工程項目的質(zhì)量、工期和成本起著決定性的作用,而其費(fèi)用僅占工程總成本的相對很少一部分。國際工程項目業(yè)主把大量的權(quán)利賦予監(jiān)理(咨詢)工程師,因此,業(yè)主在選擇監(jiān)理(咨詢)工程師時必須進(jìn)行認(rèn)真的考核,否則將會給自己帶來很大的損失。
國際上的監(jiān)理(咨詢)公司對其監(jiān)理(咨詢)項目的取費(fèi)額度和價位都相當(dāng)高,一般可以達(dá)到工程造價的5%~10%,業(yè)主同時還承擔(dān)監(jiān)理工程師在負(fù)責(zé)該項目過程中的電話費(fèi)、交通費(fèi)、差旅費(fèi)、加班費(fèi)等費(fèi)用。并根據(jù)項目的規(guī)模、服務(wù)范圍或服務(wù)時間長短收取費(fèi)用。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中還因監(jiān)理資質(zhì)等級不同而有所浮動。同時監(jiān)理(咨詢)公司提出的合理化建議為業(yè)主節(jié)約了投資,業(yè)主會對咨詢公司給予節(jié)約投資30%~50%的獎勵。國際最為流行的監(jiān)理(咨詢)費(fèi)用基本計算方法以2種方式居多:①按工程總造價的比例取費(fèi);②按監(jiān)理(咨詢)費(fèi)用成本加一定數(shù)額的酬金來計費(fèi)。
(1)一般而言,國際上對監(jiān)理(咨詢)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資格要求十分嚴(yán)格,從事工程監(jiān)理(咨詢)的專業(yè)人士包括建筑師、工程師、造價工程師和工料測量師,他們都是按嚴(yán)格的程序認(rèn)定的,從業(yè)人員必須通過資格審查,只有通過資格審查的人才能參加資格考試,通過考試后才能獲得執(zhí)業(yè)資格證書,并登記注冊。政府部門在登記注冊和發(fā)放資格證書時,嚴(yán)格限制其監(jiān)理(咨詢)業(yè)務(wù)領(lǐng)域,杜絕跨領(lǐng)域監(jiān)理(咨詢)的現(xiàn)象。國際上的監(jiān)理(咨詢)工程師均能精通法律,熟練掌握現(xiàn)代化管理方法和手段,具備施工安裝各種專業(yè)知識,能進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析比較,成為稱職的項目管理者。除此之外,國際上監(jiān)理(咨詢)工程師非常強(qiáng)調(diào)個人的工作實踐經(jīng)驗與獨(dú)立執(zhí)業(yè)能力。國際上大的監(jiān)理(咨詢)公司,高學(xué)歷和資深技術(shù)專業(yè)人員所占的比例高達(dá)30%~40%以上。
(2)監(jiān)理(咨詢)工程師的職業(yè)道德要求。監(jiān)理(咨詢)工程師必須具備正直、公平、誠信、服務(wù)等工作態(tài)度和敬業(yè)精神。西方發(fā)達(dá)國家的監(jiān)理(咨詢)行業(yè)均對監(jiān)理人員的職業(yè)行為制訂了道德規(guī)范和準(zhǔn)則,其核心內(nèi)容強(qiáng)調(diào)“正直、公平、誠信、服務(wù)”。有些國家與地區(qū)強(qiáng)制性規(guī)定:監(jiān)理者與被監(jiān)理者的行為必須遵照行業(yè)法規(guī)和國家法律,建設(shè)監(jiān)理活動必須遵守工程所在國與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)法、行政法、民法等各種法律法規(guī)。監(jiān)理(咨詢)工程師必須善于協(xié)作,責(zé)任心強(qiáng),不僅需要經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人協(xié)同工作,而且還經(jīng)常與政府官員、金融組織和工作人員及設(shè)備材料供應(yīng)和施工單位的人員打交道。
(1)監(jiān)理業(yè)務(wù)服務(wù)范圍狹窄,監(jiān)理深度有限。我國監(jiān)理行業(yè)所提供的服務(wù)內(nèi)容太過單一。我國工程建設(shè)采用建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、物質(zhì)供應(yīng)單位分工協(xié)作的體制,對項目全過程進(jìn)行分割切段管理。工程咨詢公司業(yè)務(wù)只做項目建議書、項目可行性研究報告的編制或評估;設(shè)計院只負(fù)責(zé)項目設(shè)計;招標(biāo)公司只組織項目招標(biāo);而監(jiān)理公司則實際上是項目施工階段的現(xiàn)場施工質(zhì)量監(jiān)督。故我國項目監(jiān)理業(yè)狀況是監(jiān)理公司不能提高項目復(fù)雜的技術(shù)服務(wù),服務(wù)范圍的監(jiān)理產(chǎn)品附加值很低。
(2)監(jiān)理工程師的作用難以發(fā)揮。我國監(jiān)理業(yè)雖然借鑒了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗及國際上通用FIDIC合同管理方式,將監(jiān)理工作內(nèi)容確定為三控、兩管、一協(xié)調(diào),但在實際工程中監(jiān)理工程師的權(quán)利和職能往往被弱化,業(yè)主的強(qiáng)勢,導(dǎo)致監(jiān)理工程師地位尷尬,很難真正獨(dú)立、公正行使工作權(quán)利,這是我國與發(fā)達(dá)國家建設(shè)監(jiān)理的主要差距。
(3)監(jiān)理業(yè)管理混亂無序競爭。在我國目前工程監(jiān)理行業(yè)低標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理服務(wù)取費(fèi)的條件下,很多監(jiān)理公司只能困難重重地維持低水平運(yùn)行。同時,由于我國監(jiān)理服務(wù)門檻過低,導(dǎo)致監(jiān)理服務(wù)技術(shù)水平不高,產(chǎn)生過度競爭。監(jiān)理公司不是靠實力、工程管理經(jīng)驗和市場信譽(yù)去贏得監(jiān)理業(yè)務(wù),而是普遍靠拉關(guān)系進(jìn)行競爭。低價競爭導(dǎo)致低成本服務(wù),造成了監(jiān)理行業(yè)的惡性循環(huán),嚴(yán)重制約了監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展。
(4)監(jiān)理行業(yè)從業(yè)隊伍綜合素質(zhì)較低。我國基礎(chǔ)建設(shè)項目的迅猛增長,造成現(xiàn)有工程監(jiān)理的數(shù)量不能滿足工程發(fā)展的實際需要。而且,我國監(jiān)理業(yè)起步較晚,但推行速度較快,導(dǎo)致從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊,影響了監(jiān)理從業(yè)隊伍的整體素質(zhì)。監(jiān)理行業(yè)從業(yè)隊伍普遍缺乏經(jīng)濟(jì)管理和法律知識,缺乏全方位控制的能力,復(fù)合型人才少,專業(yè)搭配不合理,不能進(jìn)行全方位全過程控制,阻礙了全過程監(jiān)理的實施。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,現(xiàn)代工程建設(shè)項目的規(guī)模越來越大,工程內(nèi)容越來越復(fù)雜,建設(shè)要求越來越高,涉及的管理服務(wù)范圍越來越廣。分析國際工程監(jiān)理(咨詢)業(yè)的特點(diǎn),可看出目前我國監(jiān)理公司僅承擔(dān)了建設(shè)工程項目全過程強(qiáng)制分階段后的部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。同時,目前我國市場現(xiàn)狀給監(jiān)理業(yè)強(qiáng)加了太多超越其社會屬性和自身能力的約束,也違背了市場交易原則,使得監(jiān)理的路越走越窄,失去了發(fā)展空間。我國監(jiān)理業(yè)必須站在與國際接軌的高度,對監(jiān)理行業(yè)進(jìn)行全面改革,才能符合建設(shè)工程項目管理的需要,適應(yīng)項目管理技術(shù)的發(fā)展。
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Comparative Analysis on International and China’s Project Supervision
YANG Yun- hui,YANG Yong- yi,LIU Ping
(Kunming Metallurgy College,Kunming 650033,China)
The service content,professional characteristics,practice qualification and demands for the international project supervision/consultation industry were presented.For the practical circumstance of project supervision in our country’s construction project management,some development ideas for Chinese project supervision industry were analyzed and discussed.
project supervision;engineering consultation;project management;comparative analysis
TU712
A
1004-2660(2012)02-0062-05
2012-04-28.
楊云會(1964-),男,云南人,副教授,高級工程師.主要研究方向:國際工程項目管理、風(fēng)險管理、索賠管理、項目融資、國際工程投標(biāo)及教學(xué)實踐.