通信企業(yè)的專利戰(zhàn)略淺析

程 燕 劉 端 張 凱 李 珍 林 濤

（1.武漢郵電科學(xué)研究院，湖北 武漢 430074 2.北京市捷誠(chéng)信通知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司武漢分公司，湖北 武漢430010）

經(jīng)濟(jì)學(xué)將專利看成是確定性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專利被視為一種壟斷權(quán)利，這種權(quán)利能夠絕對(duì)地將競(jìng)爭(zhēng)者排除在創(chuàng)新的商業(yè)應(yīng)用之外，是社會(huì)對(duì)于創(chuàng)新者創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)給予的補(bǔ)償［1～3］。與許多其他經(jīng)濟(jì)史家觀點(diǎn)一樣，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·C·諾斯（Douglass C.North）認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過幾個(gè)世紀(jì)的積累過程和發(fā)展成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。只有個(gè)人能夠有保證地從市場(chǎng)獲取巨額報(bào)酬，層出不窮的創(chuàng)新才能夠得以出現(xiàn)［4］。因此，專利制度的建立有效保證了行業(yè)技術(shù)快速革新。

信息技術(shù)是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新最活躍、專利積累較快的領(lǐng)域。它屬于積累性演進(jìn)技術(shù)，新技術(shù)的發(fā)展往往是在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)充、完善、改進(jìn)或與其它現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合，從而獲得更完善的功能或更好的性能，因此持續(xù)的科技創(chuàng)新尤為重要和必要。

1 檢索與統(tǒng)計(jì)方法

專利的公開制度通過不斷將新產(chǎn)品和制造方法引入經(jīng)濟(jì)范疇，促進(jìn)就業(yè)和改善公民生活，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生積極效應(yīng)［5］。

對(duì)相關(guān)專利的公開信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行篩選、檢索、合并，并按照國(guó)際分類號(hào)進(jìn)行分類。文中所采用的專利數(shù)據(jù)主要來自于中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。專利信息的分析，對(duì)于研究郵科院及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利狀態(tài)的準(zhǔn)確性和全面性十分重要。

2 烽火科技集團(tuán)公開專利情況分析

在信息行業(yè)高速發(fā)展的大前提下，烽火科技集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱：集團(tuán)）提高自主創(chuàng)新能力，掌握大量自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，顯得更為迫切。

集團(tuán)及下屬公司2011年度專利公開情況如表1。

表1 2011年集團(tuán)各公司公開專利情況

在所有專利申請(qǐng)的類別中，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量大，約占總申請(qǐng)數(shù)量的80%以上，從公開的申請(qǐng)文件看目前武漢郵電科學(xué)研究院以及下屬公司中，專利申請(qǐng)的重點(diǎn)類型是發(fā)明專利，所申請(qǐng)的技術(shù)類型偏向于方法流程類，并且所申請(qǐng)的技術(shù)方案創(chuàng)新性較強(qiáng)，反映出企業(yè)自主創(chuàng)新、自主研發(fā)“造血機(jī)能”較強(qiáng)。實(shí)用新型專利申請(qǐng)件數(shù)較小，說明集團(tuán)對(duì)產(chǎn)品的設(shè)備或者結(jié)構(gòu)的保護(hù)并非本企業(yè)及下屬公司的研發(fā)重點(diǎn)。

集團(tuán)可以在注重發(fā)明專利的同時(shí)適當(dāng)做一些“短、平、快”的申請(qǐng)，豐富集團(tuán)專利結(jié)構(gòu)。隨著新業(yè)務(wù)的拓展，今后在信息終端、傳感器終端、電源等產(chǎn)品中也可以適當(dāng)引進(jìn)工業(yè)設(shè)計(jì)等人員，增加實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)，以豐富產(chǎn)品創(chuàng)新點(diǎn)，有助于提高集團(tuán)知名度。

從專利申請(qǐng)分類看（如表2），集團(tuán)專利申請(qǐng)大量集中于電通信技術(shù)（H04）類。這說明在電通信技術(shù)領(lǐng)域，集團(tuán)集中了大部分科研創(chuàng)新力量，各個(gè)團(tuán)隊(duì)的發(fā)明層出不窮，也體現(xiàn)出集團(tuán)的技術(shù)研發(fā)、以及核心技術(shù)主要集中在該領(lǐng)域，是集團(tuán)立業(yè)之本，但也應(yīng)該注重以下幾點(diǎn)：

表2 2011年集團(tuán)公開專利分類

集團(tuán)每年10%的銷售收入用于科研，而專利申請(qǐng)集中在通信、光器件和基礎(chǔ)研究，其比例約為6：2：1。約有2／3的專利申請(qǐng)?jiān)谕ㄐ畔到y(tǒng)和器件，20%～30%在基礎(chǔ)研究上。作為科研院所改制的企業(yè)，有相當(dāng)一部分精力用于布局性研究，結(jié)構(gòu)相對(duì)合理，科研管理的指導(dǎo)方針精準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)保持。

集團(tuán)在光學(xué)（G02）和基本電氣元件（H01）兩類申請(qǐng)都有較為平衡的申請(qǐng)量，說明集團(tuán)在光信息領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)保持創(chuàng)新的同時(shí)，基本電器元件領(lǐng)域的研發(fā)等沒有放松。由于基本的電器元件起步較早，科研創(chuàng)新難度大，能保持一定的創(chuàng)新更是難能可貴。

從研發(fā)看，主營(yíng)業(yè)務(wù)單元延伸至電力（H02）、材料（C03、B29）、包裝物流（B65），說明集團(tuán)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的能力有所增強(qiáng)。

3 烽火科技集團(tuán)專利戰(zhàn)略淺析

武漢郵科院在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作上不斷加大管理力度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作分解為人才、專利、標(biāo)準(zhǔn)三大重要戰(zhàn)略來實(shí)施。將2005年和近年來專利公開情況對(duì)比，也可以反映出企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施情況。

3.1 集團(tuán)堅(jiān)持以人為本，重視企業(yè)人才培養(yǎng)

在實(shí)施專利產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中，為提高各個(gè)崗位員工隊(duì)伍的專業(yè)知識(shí)水平，在注重專業(yè)技能同時(shí)還注重新知識(shí)、新管理理念推廣，使員工技術(shù)水平與管理能力都得到了相應(yīng)的提高，拓展了創(chuàng)新領(lǐng)域。

從專利申請(qǐng)領(lǐng)域來看2005年集團(tuán)申請(qǐng)主要集中在物理部（G）和電學(xué)部（H），2009～2010年拓展到人類生活必需部（A）、作業(yè)、運(yùn)輸部（B）、化學(xué)、冶金部（C）、固定建筑物部（E）、機(jī)械工程（F）等多個(gè)類別（如表3）的多個(gè)小類，2009～2011年集團(tuán)在其它非主業(yè)大類專利申請(qǐng)量約為3%～6%，非主營(yíng)業(yè)務(wù)小類的專利申請(qǐng)量也保持在10%以上。

表3 2005及2009、2010年集團(tuán)公開專利情況

2005年（H01、03、04、05、G01、02、06、08、09、F16，共10類）2 76 30 12 17 20 157 2010年（H01、02、03、04、05、G01、02、05、06、08、09、B23、29、F16、F04、C03，共16類）公司 院部 烽火 虹信 WTD 光迅 網(wǎng)絡(luò) 總計(jì)發(fā)明 22 87 20 9 16 13 167實(shí)用新型 2 11 5 7 8 1 34外觀是設(shè)計(jì) 0 6 1 0 0 2 2專利總數(shù)專利總數(shù)24 104 26 16 24 16 210

3.2 企業(yè)注重科技創(chuàng)新和專利工作的有機(jī)結(jié)合

將專利申請(qǐng)工作作為技術(shù)創(chuàng)新工作的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)予以分解落實(shí)。從2005年將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、規(guī)劃、實(shí)施和過程管理有機(jī)地融入科研項(xiàng)目開發(fā)和過程管理的全過程；定時(shí)對(duì)有關(guān)工作執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，考評(píng)制度運(yùn)行良好。

2005年前集團(tuán)發(fā)明專利申請(qǐng)量就達(dá)到60%以上，通過“十一五”以來專利戰(zhàn)略的實(shí)施，集團(tuán)發(fā)明專利申請(qǐng)量逐年增加，2009年公開專利中發(fā)明專利占76%，2010年該數(shù)據(jù)增長(zhǎng)到79.5%（如表3），集團(tuán)專利轉(zhuǎn)化率每年都在90%以上。

3.3 加強(qiáng)國(guó)外專利申請(qǐng)保護(hù)

集團(tuán)根據(jù)國(guó)外市場(chǎng)對(duì)我院產(chǎn)品的需求，有針對(duì)性地在相關(guān)國(guó)家申請(qǐng)了部分創(chuàng)新技術(shù)的專利保護(hù)［6］，近三年來PCT及國(guó)際專利的申請(qǐng)量增速較快。

武漢郵科院不斷加大專利工作管理力度，依靠技術(shù)的不斷創(chuàng)新和品質(zhì)的精益求精，創(chuàng)建了一系列覆蓋光通信系統(tǒng)、通信用光電子器件和光纖光纜、數(shù)據(jù)交換、軟交換、無線移動(dòng)通信等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外知名品牌。

4 主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手2011年公開專利情況

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，中國(guó)通信企業(yè)已與世界通信巨頭比肩而行，在累計(jì)專利數(shù)量上，一些中國(guó)通信設(shè)備制造企業(yè)已經(jīng)達(dá)到數(shù)萬件，基本與一流的老牌通信公司專利儲(chǔ)量持平。以HW公司和ZX公司為例，2011年兩者公開的專利如表4、5。

HW公司：專利申請(qǐng)總量1399件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)1369件；ZX公司：專利申請(qǐng)總量1844件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)1610件。

表4 2011年HW公開專利情況

表4 2011年ZX公開專利情況

無論是HW公司還是ZX公司，大部分的專利申請(qǐng)都為電通信技術(shù)（H04）類，且申請(qǐng)量十分龐大。印證了行業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，產(chǎn)業(yè)布局十分緊湊，從專利數(shù)量的巨大也體現(xiàn)出行業(yè)主要核心技術(shù)仍然掌握在上述兩公司手中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“裝甲厚實(shí)”。

在G06、H01和H03類別上，兩公司也投入了一定研發(fā)力量，然而相比電通信技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)比重相對(duì)較低，說明兩者主要注重主營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)，基礎(chǔ)研究投入相對(duì)較低。總體來看兩者絕大部分精力還是放在其主營(yíng)業(yè)務(wù)上，說明其所占市場(chǎng)份額較大，企業(yè)還沒有主動(dòng)轉(zhuǎn)型的想法。

通信行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的高密度出現(xiàn)，一方面在于行業(yè)的快速發(fā)展，新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)模式的不斷出現(xiàn)，導(dǎo)致傳統(tǒng)勢(shì)力在競(jìng)爭(zhēng)中不斷祭出專利訴訟的手段遏制；另一方面，擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，也需要通過專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段，保護(hù)自身技術(shù)與研發(fā)的現(xiàn)有利益。

5 結(jié) 語(yǔ)

集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，通過專利戰(zhàn)略的實(shí)施取得了一定成績(jī)，專利申請(qǐng)量，發(fā)明質(zhì)量等方面取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步；企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍也因創(chuàng)新領(lǐng)域的不斷拓展而拓寬。然而在對(duì)比中，集團(tuán)應(yīng)看到自身的不足，看到與行業(yè)國(guó)際巨頭的差距。

凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢。集團(tuán)在未來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中要朝著發(fā)展優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域、開發(fā)新的技術(shù)領(lǐng)域、鞏固基本的技術(shù)領(lǐng)域這三個(gè)方面齊頭并進(jìn)。在保持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，還要進(jìn)行相近技術(shù)領(lǐng)域開發(fā)。在不放過在光通信領(lǐng)域的任何機(jī)會(huì)的同時(shí)，還要重視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，為智慧城市，綠色產(chǎn)業(yè)等新的產(chǎn)業(yè)方向做好準(zhǔn)備，將專利的儲(chǔ)備作為下一個(gè)產(chǎn)業(yè)突破點(diǎn)的基石，力圖贏在新市場(chǎng)的起跑線上，確保集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展。

無論從企業(yè)發(fā)展還是自身保護(hù)的層面來看，集團(tuán)都必須擁有強(qiáng)大的專利即知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力，來避免企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的被動(dòng)局面，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力不斷提高，企業(yè)才能在產(chǎn)業(yè)鏈中獲得更高的地位，才能夠爭(zhēng)取到主動(dòng)的局面，由通信方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“跟隨者”向著“領(lǐng)跑者”前進(jìn)。

1 徐竹青，專利、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：理論與實(shí)證［J］.科學(xué)管理研究，2004.（05）：109.

2 DASGUPTA P，MASKIN ERIC.The simple economics of research portfolios［J］.the Economic Journal，1987，97（387）：581－595.

3 LEMLEY M A，SHAPIRO CARL.Probabilistic patents［J］.Journal of Economic Perspectives，2005，19（2）：75－98.

4 Kewanee Oil Co.v.Bicron Corp.，416U.S.470，481（1974）.

5 NORDHAUS W G.Invention，growth and welfare：a theoretic treatment of technology change［M］.MIT Press，1969.REINGANUM J F.The timing of innovation：Research，development，and diffusion［M］.Handbook of Industrial Organization，Elsevier，1989：849－908.

6 沈木珠、喬生，TRIPS協(xié)議與南京知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之回應(yīng)與對(duì)策［J］.南京社會(huì)科學(xué)，2002，（7）.