中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)：內(nèi)涵、表現(xiàn)及理論基礎(chǔ)

山東大學(xué)管理學(xué)院 王玉玨

中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)：內(nèi)涵、表現(xiàn)及理論基礎(chǔ)

山東大學(xué)管理學(xué)院 王玉玨

企業(yè)政治關(guān)聯(lián)世界上很多國家普遍存在，由于正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，我國中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象尤為嚴(yán)重，已對經(jīng)濟(jì)和社會產(chǎn)生了重要影響。本文系統(tǒng)揭示我國中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵、現(xiàn)狀及存在的理論基礎(chǔ)，以期提供對該現(xiàn)象全面、客觀、公正的認(rèn)識。對企業(yè)而言，政治關(guān)聯(lián)是一把雙刃劍，使得企業(yè)獲得更多利益的同時，也不得不承擔(dān)尋租活動帶來的成本，而在現(xiàn)實中由于尋租行為的隱晦性以及信息不對稱等因素，企業(yè)通常難以準(zhǔn)確衡量尋租行為的成本和由此帶來的收益，若政治關(guān)聯(lián)帶來的收益低于其付出的成本，將會對企業(yè)績效產(chǎn)生不利影響。

政治關(guān)聯(lián) 中國表現(xiàn) 社會資本理論 尋租理論

“關(guān)系”文化這種隱性契約在中華民族的歷史發(fā)展長河中廣泛存在，而政治關(guān)聯(lián)就是關(guān)系文化中的典型形式，是對我國的政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及歷史文化背景的深刻反映。企業(yè)政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)為了獲取有利于自身發(fā)展的資源和條件，通過公開或隱蔽形式參與政治活動進(jìn)而影響政府公共政策的行為，這一現(xiàn)象在世界上很多國家普遍存在。大量研究表明，在制度欠發(fā)達(dá)的條件下，中小企業(yè)尤其熱衷于建立政治聯(lián)系(Park et al.，2001；Faccio，2006；Boubakir et al.，2008)。由于中小企業(yè)政治關(guān)系的普遍性和其對企業(yè)戰(zhàn)略行為的關(guān)鍵性影響，使得政治關(guān)聯(lián)成為了世界各國關(guān)注的重點經(jīng)濟(jì)問題，同時也成為了經(jīng)濟(jì)界和管理界討論的重點理論。我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，市場經(jīng)濟(jì)體制還不健全，中小企業(yè)普遍存在政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象，已對我國的經(jīng)濟(jì)和社會產(chǎn)生了重要影響。本文系統(tǒng)揭示我國中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵、現(xiàn)狀及存在的理論基礎(chǔ)，以期提供對該現(xiàn)象全面、客觀、公正的認(rèn)識。

1 政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵

鑒于政治關(guān)聯(lián)的普遍存在和企業(yè)戰(zhàn)略決策的關(guān)鍵性作用，國內(nèi)外學(xué)者從20世紀(jì)80年代就研究企業(yè)高管的政府背景對企業(yè)各層面產(chǎn)生的影響。自Fisman(2001)首次提出“政治關(guān)聯(lián)”的概念后，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注該領(lǐng)域，進(jìn)行了大量研究并取得了重要的研究進(jìn)展。雖然國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的探討，但目前對于政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵仍未形成一致性的結(jié)論。在梳理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文提出政治關(guān)聯(lián)內(nèi)涵的見解。

最初的研究文獻(xiàn)將企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)視為企業(yè)與政府首腦間緊密無間的私人關(guān)系，而這種“緊密關(guān)系”通常指公司的大股東或者高級管理人員本身在政府任職或他們與該國的議會議員間存在朋友關(guān)系，同時也指他們與該國的政治家或者某一政治團(tuán)體存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。但由于此定義的政治關(guān)聯(lián)信息定義較為模糊，難以搜集和整理數(shù)據(jù)，所以在學(xué)術(shù)研究中很少用此種定義衡量企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)。因此以企業(yè)的實際控制人、高管是否正在或曾在政府部門及議會工作為標(biāo)準(zhǔn)，是國外文獻(xiàn)中度量政治關(guān)聯(lián)最常用的方法。

隨著研究的深入，對政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵研究也在不斷拓展。由于國外政治制度的特殊性，使得在政治競選中企業(yè)可以通過政治捐贈的方式表達(dá)對候選人的支持。因此在部分研究中，政治關(guān)聯(lián)通過企業(yè)是否進(jìn)行捐贈、相應(yīng)捐贈金額和比例進(jìn)行度量，這種度量方法既可以客觀地判斷企業(yè)是否具有政治關(guān)聯(lián)，而且企業(yè)政治關(guān)聯(lián)程度強(qiáng)弱也可以通過指標(biāo)很好的表現(xiàn)出來。但是相比政治影響而言，企業(yè)捐贈可能更代表企業(yè)的政治偏好。此外，Betrand et al.(2004)認(rèn)為在法國，只要公司的CEO畢業(yè)于精英學(xué)校，同時他們是政府的現(xiàn)任高管或者曾經(jīng)在政府服務(wù)，就認(rèn)為該企業(yè)是存在政治關(guān)聯(lián)的。Faccio&Parsley(2007)、Roberts(1990)將政府官員的生活地或出生地是否與公司的注冊地相同為度量標(biāo)準(zhǔn)，還有部分研究將企業(yè)中國有股的持股比例作為政治關(guān)聯(lián)的測度標(biāo)準(zhǔn)。

可見，對于政治關(guān)聯(lián)的定義和測度方法前人進(jìn)行了大量不同的研究，雖然對政治關(guān)聯(lián)的界定到目前為止仍沒有一個統(tǒng)一的明確標(biāo)準(zhǔn)，但將企業(yè)的關(guān)鍵人物(董事長、總經(jīng)理及高級管理人員等)與擁有政治權(quán)力的政治人物之間形成的密切關(guān)系作為政治關(guān)聯(lián)這一觀點得到了大量學(xué)者的廣泛認(rèn)可。在不同的政治體制下，這種特殊的政企密切關(guān)系體現(xiàn)出了差異化的形式，既可能以企業(yè)與政治人物之間的私人關(guān)系作為表現(xiàn)形式，也可能以企業(yè)關(guān)鍵人物參與政治或者以政治人物的經(jīng)濟(jì)參與作為表現(xiàn)形式。企業(yè)與政府之間密切關(guān)系在中國特殊的政治經(jīng)濟(jì)體制下以多種多樣的形式表現(xiàn)出來。有些企業(yè)與政府之間通過非正常、非公開的權(quán)錢交易建立政治關(guān)系，這種通過非正常渠道建立的政治關(guān)系具有非法性、復(fù)雜性和隱蔽性的特征，因此不作為本文政治關(guān)聯(lián)的界定范圍。借鑒國內(nèi)的相關(guān)研究，本文關(guān)注的是通過正常合法渠道建立的政治關(guān)聯(lián)，這種政治關(guān)聯(lián)在中國主要通過企業(yè)的關(guān)鍵人物具有政府背景或目前曾經(jīng)參政議政表現(xiàn)出來。本文認(rèn)為企業(yè)的關(guān)鍵人物中只要一人符合下述四個條件之一，則視其所在企業(yè)為政治關(guān)聯(lián)企業(yè)：企業(yè)高管中成員曾經(jīng)出任政府官員；有政治背景的人員創(chuàng)業(yè)；企業(yè)關(guān)鍵人物被選舉為人大代表或政協(xié)委員；企業(yè)關(guān)鍵人物直接參政議政。

2 中國制度視域下的中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)

隨著改革開放的深入，市場機(jī)制對資源的配置作用日益突出，但文化傳統(tǒng)以及政治體制改革的滯后，導(dǎo)致目前我國在稀缺資源的分配以及經(jīng)濟(jì)等方面政府干預(yù)和控制仍然強(qiáng)大，政府對企業(yè)的監(jiān)管模糊而又粗放，如果不能妥善處理好和政府的關(guān)系，企業(yè)的生存和發(fā)展將受到嚴(yán)重的影響和限制。鑒于政治環(huán)境和文化環(huán)境對企業(yè)利益產(chǎn)生的巨大影響，尤其是政府對優(yōu)勢資源的控制，越來越多的中小企業(yè)認(rèn)識到實施政治策略，妥善處理與政府關(guān)系的重要性。通過政治策略行為，影響政府決策，降低了政治風(fēng)險，為企業(yè)獲得良好的生存和發(fā)展環(huán)境，其中企業(yè)與政治人物建立密切的政治關(guān)聯(lián)，就是一項最重要的企業(yè)政治策略。

我國在中小企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)主要包括四種途徑，其中，通過聘任曾經(jīng)在政府任職的高管和有政治背景的人員創(chuàng)業(yè)兩種方式建立的政治關(guān)聯(lián)對中小企業(yè)績效的影響與大多數(shù)國家相似。由于政治體制的限制，中小企業(yè)家兼任政府官員的情況數(shù)量較少。人大代表制度和政治協(xié)商制度作為中國根本的政治制度，與其他國家的政府和議會體制相比具有特殊性，所以在中國的制度環(huán)境下，企業(yè)關(guān)鍵人物的政治身份及由此產(chǎn)生的政治關(guān)聯(lián)關(guān)系與其它國家具有明顯的不同之處，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，只有通過黨委和政府部門的推薦后，中小企業(yè)家才有機(jī)會擔(dān)任人大代表和政協(xié)委員。作為國家權(quán)力機(jī)關(guān)的人民代表大會，盡管通過法律形式規(guī)定了人大代表的選舉方式，即縣、鎮(zhèn)等級別較低的人大代表，按照參選選民的投票結(jié)果直接選舉產(chǎn)生；地市級以上級別較高的人大代表，通過間接選舉產(chǎn)生，而選舉權(quán)來自于下一級人民代表大會。西方國家的議員選舉通過公開方式進(jìn)行，而人大代表的選舉須經(jīng)由黨政部門推薦，并不完全公開。因此，中小企業(yè)家只有同黨政部門形成良好的關(guān)系，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會穩(wěn)定貢獻(xiàn)巨大力量才有可能獲得地方黨委和政府的推薦，才有機(jī)會成為人大代表、政協(xié)委員。

第二，中小企業(yè)家參政議政具有政治榮譽性。隨著中小企業(yè)實力的增加，由于企業(yè)家的榮譽需求，參政議政成為滿足其需求的有效途徑。我國的人大代表和政協(xié)委員均屬于兼職身份，中小企業(yè)家在追求其政治上的發(fā)言權(quán)同時又可以兼顧自身的本職工作。中小企業(yè)家面對激烈的市場競爭，主要精力集中于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營上，沒有時間和精力忙于參政議政。在官本位的文化傳統(tǒng)和現(xiàn)行政治體制下，人大代表、政協(xié)委員的政治身份更多地被賦予“政治頭銜”、“政治榮譽”、“政治光環(huán)”的色彩，是政府與社會對其經(jīng)營企業(yè)成功的肯定和認(rèn)同。

第三，中小企業(yè)家的政商兩棲化。在中國，雖然人大代表和政協(xié)委員的數(shù)量龐大，除了少數(shù)在專門委員會和常委會任職的人員外，其中大多數(shù)為兼職身份。他們可能在行政機(jī)關(guān)、社會福利機(jī)構(gòu)等任職，也有很多人為企業(yè)家或企業(yè)高層管理人員。而在西方的議會制度中，議員為專職身份，其選舉有職業(yè)資格的限制。商人具有參選議員從政的權(quán)利，在參選前必須先辭去之前在公司的所有職務(wù)，商人和官員都不能同時亦官亦商，否則有違市場競爭的公平原則。而在中國，擔(dān)任人大代表或政協(xié)委員的中小企業(yè)家兼具了商人和參政者的雙重身份，一方面代表企業(yè)自身的利益，另一方面又代表公共利益，如果他們利用公權(quán)為自己謀求私利，將與公開、公正、公平的市場經(jīng)濟(jì)原則相悖，這對沒有從政的中小企業(yè)家來說是不公平的。

3 政治關(guān)聯(lián)是一把雙刃劍：理論基礎(chǔ)分析

企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)實質(zhì)上是一把雙刃劍，一方面可以獲取更多的特殊社會資本并可以增強(qiáng)獲取這種資本的能力；另一方面，也會付出巨大的尋租成本，造成生產(chǎn)資源的無效率。

3.1 政治關(guān)聯(lián)的“效率假說”：社會資本理論

根據(jù)社會資本理論，在企業(yè)的價值創(chuàng)造過程中，社會資本既是一種資源，也是一種掌控資源的能力。它的三個維度的核心作用是促進(jìn)知識、信息、資源等因素的流動和使用效率。在中國文化背景下，企業(yè)的社會資縱向、橫向和社會關(guān)系資本維度的劃分，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的內(nèi)外部關(guān)系成為營利性資本的這一現(xiàn)實，從而企業(yè)社會資本從關(guān)系的角度被定義出來。因此，企業(yè)政治觀關(guān)聯(lián)屬于企業(yè)關(guān)系資本的范疇，是一種企業(yè)社會資本。鑒于大量社會資本理論的研究成果早已驗證了企業(yè)社會資本對企業(yè)績效提升的積極意義，中小企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的作用也應(yīng)該是正向的。另外，也有研究指出有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)更可能被認(rèn)為是具有良好的發(fā)展前景和社會貢獻(xiàn)(Cull &Xu，2005；Li et al.，2008)，在信息不對稱的條件下，這被認(rèn)為是企業(yè)具有良好發(fā)展前景和社會聲譽的“信號顯示”(Zheng，2008)，所以在這種情況下，有政治關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)比無政治關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)更容易獲得有利的資源條件，這些資源對于企業(yè)生產(chǎn)而言是有效率的，對于企業(yè)績效的提升也具有正向的促進(jìn)意義，因此本文把這種情況稱之為政治關(guān)聯(lián)的“效率觀”。

實際上，中小企業(yè)通過建立政治關(guān)聯(lián)可以獲得更多的資源和額外收益，這是國內(nèi)外研究普遍認(rèn)同的觀點。一方面，中小企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)可以為企業(yè)帶來融資上的便利且更容易獲得政府的財政補(bǔ)貼和資助。另一方面，具有政治關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)和無政治關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)相比不易受到行業(yè)管制的困擾，多元化發(fā)展更便捷。如韓國和印度的企業(yè)通過政治關(guān)聯(lián)得到政府的支持和授權(quán)開展多元化投資活動，促進(jìn)了企業(yè)業(yè)務(wù)范圍和績效，而且，國內(nèi)外大量研究也直接得出了政治關(guān)聯(lián)能夠促進(jìn)中小企業(yè)績效的結(jié)論。

以上分析表明，從理論來說，根據(jù)政治關(guān)聯(lián)的效率觀，有政治關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)比無政治關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)能夠獲得更多的資源和額外收益，這對于提升企業(yè)績效而言是有利的。中小企業(yè)通過建立政治關(guān)聯(lián)能夠獲得更多的資源和額外收益，形成企業(yè)社會資本，有利于企業(yè)績效的提升。

3.2 政治關(guān)聯(lián)的“尋租假說”：尋租理論

根據(jù)尋租理論，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)就是在企業(yè)試圖通過建立與政府的親密人脈關(guān)系來增加自身利益的過程中形成的。雖然我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革正在不斷推進(jìn)，但現(xiàn)階段政府依然掌握部分資源的分配權(quán)，加之社會體制改革落后于市場化改革，我國的法制建設(shè)水平難以匹配經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，市場仍存在許多尚待規(guī)范的地方。上述現(xiàn)狀使得計劃經(jīng)濟(jì)體制下傳統(tǒng)的“關(guān)系”、“人情”思想依然存在于經(jīng)濟(jì)活動中，企業(yè)尋租行為頻繁發(fā)生。然而，企業(yè)尋租需要付出巨大的尋租成本。理論上，尋租雙方交易的實現(xiàn)是以尋租者的收益大于其建立尋租投入的成本為前提，但現(xiàn)實中由于信息的不對稱，通常難以保障上述條件，這也使得以尋租為目的的政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的促進(jìn)作用有可能并不顯著，甚至有可能因為付出了過度的尋租成本而使得績效降低。例如，大量研究表明由于非生產(chǎn)性尋租行為的存在使得有政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)更容易獲得政府的財政補(bǔ)貼，但這些財政補(bǔ)貼大多與企業(yè)的績效及社會績效不相關(guān)甚至負(fù)相關(guān)。形成社會稀缺資源配置的扭曲帶來的無效率。Hellman et al.(2003)提出的政府俘獲理論(State Capture)對此的解釋是由于權(quán)利集中度高、政治透明度低以及缺乏有效的權(quán)利監(jiān)督機(jī)制等原因，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家的政府官員更可能利用權(quán)力謀私，滋生尋租和腐敗，而企業(yè)也往往傾向于向這些官員提供賄賂來促使政府制定有利于自身的法規(guī)和政策?？梢?，對企業(yè)而言，政治關(guān)聯(lián)是一把雙刃劍，使得企業(yè)獲得更多利益的同時，也不得不承擔(dān)尋租活動帶來的成本，而在現(xiàn)實中由于尋租行為的隱晦性以及信息不對稱等因素，企業(yè)通常難以準(zhǔn)確衡量量尋租行為的成本和由此帶來的收益，若最終維持政治關(guān)聯(lián)的成本大于收益，就會對中小企業(yè)績效產(chǎn)生負(fù)向影響。且從宏觀層面來看，基于尋租行為的政治關(guān)聯(lián)也會導(dǎo)致社會資源配置的扭曲，降低資源配置的有效性，企業(yè)外部生存環(huán)境的惡化不利于企業(yè)的長期發(fā)展。本文將基于尋租行為建立的政治關(guān)聯(lián)所帶來的上述不利情況稱之為政治關(guān)聯(lián)的“尋租觀”。

上述觀點也得到了基于發(fā)展中國家以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)驗證明。Claessens et al.(2008)對巴西的研究表明有政治聯(lián)系的企業(yè)可以獲得優(yōu)惠的銀行貸款，但這些企業(yè)的資產(chǎn)收益率卻很低，導(dǎo)致了資源配置的無效率，巴西由此付出的經(jīng)濟(jì)成本超過了GDP的0.2%。與之類似，Khwaja(2005)基于巴基斯坦的經(jīng)驗研究表明有無政治聯(lián)系的企業(yè)取得的銀行貸款雖僅為政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的一半，但其違約率卻是后者低50%。

以上分析表明，從理論來說，根據(jù)政治關(guān)聯(lián)的尋租觀，中小企業(yè)由于尋租行為產(chǎn)生的政治關(guān)聯(lián)需要付出一定的經(jīng)濟(jì)成本，這為企業(yè)帶來了績效下降的風(fēng)險。中小企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)往往需要付出非生產(chǎn)性的尋租成本，無異于減少了盈利資源或增加了生產(chǎn)成本，從而對企業(yè)績效產(chǎn)生不利影響。

4 結(jié)語

對企業(yè)而言，政治關(guān)聯(lián)是一把雙刃劍，使得企業(yè)獲得更多利益的同時，也不得不承擔(dān)尋租活動帶來的成本，而在現(xiàn)實中由于尋租行為的隱晦性以及信息不對稱等因素，企業(yè)通常難以準(zhǔn)確衡量尋租行為的成本和由此帶來的收益，若政治關(guān)聯(lián)帶來的收益低于其付出的成本，將會對企業(yè)績效產(chǎn)生不利影響。因此，中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，不能盲目地依賴政府的扶持與幫助，為建立政治關(guān)聯(lián)付出巨額的尋租成本并不是中小企業(yè)的明智之選。企業(yè)的主要精力不應(yīng)是通過政治關(guān)系尋租獲得競爭優(yōu)勢，而是在激烈的市場競爭中通過管理、技術(shù)和營銷的持續(xù)創(chuàng)新獲得競爭優(yōu)勢，運用自身的競爭優(yōu)勢在生產(chǎn)性活動中獲得更多的收益，從而有效地提高企業(yè)績效。

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1005-5800(2012)07(a)-138-03