我國對外技術(shù)依存度究竟是多少?：基于全球化視角的測算

郭鐵成，張赤東

(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038)

對外技術(shù)依存度是建設(shè)創(chuàng)新型國家的四個總量指標(biāo)之一。隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和自主創(chuàng)新國際化進(jìn)程的提高，如何客觀、準(zhǔn)確計算對外技術(shù)依存度，對科學(xué)測度創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程具有重要意義。目前國內(nèi)學(xué)者的研究主要以國別貿(mào)易為基礎(chǔ)，探討對外技術(shù)依存度及其計算方法的有效性、適用性、科學(xué)性及測算等［1-4］，尚未充分考慮到全球化的影響?；诖耍疚膹娜蚧暯浅霭l(fā)，分析傳統(tǒng)算法的不足，提出一個基于全球化視角的對外技術(shù)依存度算法。測算及預(yù)測結(jié)果表明，基于全球化的測算方法能夠更全面地反映我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的進(jìn)展情況。

一、以國別貿(mào)易為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)算法

所謂依存度，全稱是“相互依存度”(Interdependence)，其概念源自國家間對外貿(mào)易的經(jīng)濟分析，是由W.A.Brown(1946)在《對1914-1943年間國際金本位制度的再解釋》書中提出的。從歷史上看，貿(mào)易依存度被用于測度一國經(jīng)濟與它國或世界經(jīng)濟相互依賴的程度，通常用一定時點的進(jìn)出口貿(mào)易總額占國民收入或國民生產(chǎn)總值的比率計算［5］。貿(mào)易依存度又可細(xì)分為進(jìn)口依存度和出口依存度，即計算進(jìn)口貿(mào)易額或出口貿(mào)易額占國民收入或國民生產(chǎn)總值的比率。在我國，貿(mào)易依存度一般是進(jìn)出口貿(mào)易總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率。

隨著世界市場的擴大，技術(shù)貿(mào)易日益繁榮發(fā)達(dá)，當(dāng)人們以貿(mào)易依存角度來審視技術(shù)貿(mào)易時，對外技術(shù)依存度便成為一個反映國家經(jīng)濟技術(shù)對外依賴程度的指標(biāo)。目前，國內(nèi)計算對外技術(shù)依存度的方法主要有如下三種:一是從科學(xué)技術(shù)經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)的角度測算;二是從對外貿(mào)易角度測算，用技術(shù)貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)(TSC)或技術(shù)貿(mào)易收支比表示［6］;三是用我國購買的國外技術(shù)交易額與該國GDP的比例進(jìn)行測算［7］。這些計算方法都是建立在國別貿(mào)易基礎(chǔ)上的。一般多以科學(xué)技術(shù)經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，運用從國外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(I)占國外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費與國內(nèi)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出(R)之和的比例計算對外技術(shù)依存度(D)①理論上該指標(biāo)的公式應(yīng)為:技術(shù)依存度(%)=技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費/(R＆D經(jīng)費+技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費-技術(shù)出口經(jīng)費)。由于當(dāng)時我國沒有技術(shù)出口經(jīng)費的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，且在我國的技術(shù)出口量很少，所以包括在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》進(jìn)行該指標(biāo)的測度時都將技術(shù)出口經(jīng)費忽略為零。隨著國際技術(shù)收支統(tǒng)計的逐步完善，計算公式中應(yīng)當(dāng)考慮技術(shù)出口的影響。參見高昌林《如何理解對外技術(shù)依存度指標(biāo)》?？萍脊芾硌芯?，2008(9):86。，即

技術(shù)作為一種商品具有自身獨特的性質(zhì)，按照表現(xiàn)形態(tài)可以分為顯性技術(shù)和隱性技術(shù)兩類，前者如專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可、技術(shù)咨詢等，后者以中間產(chǎn)品(材料和零部件)、資本品(生產(chǎn)設(shè)備)或者人為技術(shù)載體，隨著商品貿(mào)易和人員流動而流動［8］。由于我國技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費統(tǒng)計中包含了大量的設(shè)備進(jìn)口，因此公式(1)計算的對外技術(shù)依存度實際上已經(jīng)包含了易于統(tǒng)計的隱形技術(shù)引進(jìn)部分。

一般而言，一個國家的對外技術(shù)依存度越高，表明該國技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展對國外技術(shù)的依賴程度越強;反之，則表明該國技術(shù)創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新成份較大。在全球化條件下，發(fā)展中國家在某一階段內(nèi)其對外技術(shù)依存度較高是必然的，也是正常的;而經(jīng)過一定時期的發(fā)展，如果還是一直居高不下，則應(yīng)警惕對國外技術(shù)供給高度依賴的負(fù)面影響。從辯證的角度看，由于國家之間存在科技發(fā)展水平的差距和科研方向的差異，對外技術(shù)依存度不僅是衡量一個國家經(jīng)濟科技發(fā)展對國外技術(shù)依賴程度的指標(biāo)，也可作為衡量發(fā)展中國家利用“后發(fā)優(yōu)勢”吸納國外先進(jìn)技術(shù)，實施跨越發(fā)展的重要測度指標(biāo)［9］。

在過去的一段時期內(nèi)，我國存在“以市場換技術(shù)”的理念，依靠購買使用國外技術(shù)發(fā)展經(jīng)濟成為普遍做法，使對外技術(shù)依存度曾一度較高。這與我國的經(jīng)濟發(fā)展階段、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略等密切相關(guān)，能發(fā)揮我國在資源、勞動力等方面的比較優(yōu)勢，是合理的。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，我們認(rèn)識到，重要生產(chǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)是無法買來的，長時間保持較高的對外技術(shù)依存度，會對經(jīng)濟、技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。20世紀(jì)90年代，中國企業(yè)每年花費在技術(shù)引進(jìn)方面的支出高于研發(fā)經(jīng)費的支出，對外技術(shù)依存度平均值超過了60%，尤其是關(guān)鍵技術(shù)自給率低，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口。至2002年，中國對外技術(shù)依存度仍然高達(dá)60%。而2000-2004年美國對外技術(shù)依存度平均為6.3%，日本平均為4.1%②此處對外技術(shù)依存度指標(biāo)值都是按照公式(1)計算的結(jié)果。其中，美國、日本的相關(guān)數(shù)據(jù)源自O(shè)ECD:Main Science and Technology Indicators(June 2006)。Stat Link:http://dx.doi.org/10.1787/214664703678。中國的數(shù)據(jù)源自《中國科技統(tǒng)計年鑒》。。這引起中國社會各界的高度重視。在這種形勢下，國家提出自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，以提升自主創(chuàng)新能力支撐經(jīng)濟的持續(xù)、快速發(fā)展，將降低對外技術(shù)依存度作為創(chuàng)新型國家建設(shè)的一個標(biāo)志指標(biāo)，并在《規(guī)劃綱要》中明確提出了2020年的發(fā)展目標(biāo)，以提高技術(shù)創(chuàng)新的自主能力。

二、傳統(tǒng)算法忽視全球化因素

在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展和對外開放不斷深化的條件下，我國經(jīng)濟同世界經(jīng)濟的聯(lián)系日益緊密，互動和依存不斷增強，自2002年至2010年中國進(jìn)出口貿(mào)易總額由6208億美元增長至29734億美元。跨國公司極大地推動了全球化的深度發(fā)展。我國逐步成為跨國公司活動的熱點地區(qū)，2009年在華外資企業(yè)①這里指規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中的外商投資企業(yè)和港澳臺商投資企業(yè)，包括獨資企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)及股份有限公司。下同。增加至7.5萬家，其工業(yè)生產(chǎn)總值占全國工業(yè)企業(yè)的28%，應(yīng)繳增值稅總額占23%，利潤總額占29%;同時，跨國公司在我國國際貿(mào)易中發(fā)揮重要的作用，自2002年至2010年外資企業(yè)出口額占全國的比例一直維持在55%左右②參見商務(wù)部《2011年春季中國對外貿(mào)易形勢報告》。中國發(fā)展門戶網(wǎng)，http://cn.chinagate.cn/infocus/node_7117110.htm。。

全球化使得外國技術(shù)既可在境外獲得，也可在境內(nèi)獲得，既可通過對外技術(shù)貿(mào)易獲得，也可通過國內(nèi)外資企業(yè)獲得，而且后者的份額越來越大。特別是跨國公司的R＆D活動促進(jìn)了技術(shù)的交流與擴散，使技術(shù)往來之間的國界變得模糊。2009年，在華外資企業(yè)(規(guī)模以上)R＆D經(jīng)費支出997億元，占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的26%;發(fā)明專利申請17536件，占28%;新產(chǎn)品銷售收入達(dá)到23384億元，占36%。尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，跨國公司占據(jù)優(yōu)勢地位，2009年外資企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入達(dá)39141億元，占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的66%;新產(chǎn)品銷售收入7953億元，占58%，其中新產(chǎn)品出口占77%。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征上看，我國企業(yè)整體上呈現(xiàn)下游化、低端化趨勢，盡管經(jīng)濟規(guī)模巨大，但獲利很低，往往只是上游技術(shù)的一個大市場。壟斷上游技術(shù)的跨國公司為降低成本、爭奪市場，常把生產(chǎn)線建在下游企業(yè)附近。于是在我國部分地區(qū)(如東部沿海地區(qū))形成一個個供應(yīng)鏈完整的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)［10］。盡管這些上游企業(yè)是在中國注冊的，在本地開展一些研發(fā)與生產(chǎn)、銷售、服務(wù)活動，但這些企業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)依然牢牢掌控在跨國公司手中。而從技術(shù)貿(mào)易上看，國外引進(jìn)變成了國內(nèi)采購，減少了國外引進(jìn)技術(shù)費用，但技術(shù)受控于國外的跨國公司總部，對外技術(shù)依存的本質(zhì)并沒有改變。

在這種情況下，如果仍然按照傳統(tǒng)的方法去計算對外技術(shù)依存度，則得到失真的結(jié)果——中國對外技術(shù)依存度迅速下降。例如按公式(1)計算，2010年我國對外技術(shù)依存度已僅為22%。這是因為該結(jié)果由兩個指標(biāo)數(shù)據(jù)決定:國外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費和國內(nèi)R＆D經(jīng)費支出。2001年以來，我國引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費增長平緩，而國內(nèi)R＆D經(jīng)費支出則是快速增長(見圖1)，形成了巨大的剪刀差，這使對外技術(shù)依存度計算結(jié)果迅速下降。

上述算法(公式1)忽略了一個重要的全球化影響因素——外資企業(yè)在華R＆D活動(包含在國內(nèi)R＆D經(jīng)費支出中)，一個10年增長了近10倍的影響因素，因此得到一個偏低的值，造成對外技術(shù)依存度快速降低的假象，影響人們對創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程的正確判斷。

圖1 國內(nèi)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出與技術(shù)引進(jìn)費用支出(2001-2009年)

三、基于全球化的計算方法與結(jié)果分析

隨著經(jīng)濟與技術(shù)全球化的發(fā)展，技術(shù)的貿(mào)易、交流和溢出會越來越顯著，國際性外溢的技術(shù)知識是否應(yīng)該納入外部技術(shù)，值得進(jìn)一步的討論與分析［11］?？鐕驹趪鴥?nèi)的業(yè)務(wù)拓展，不斷地由原始的組裝加工向技術(shù)應(yīng)用及應(yīng)用開發(fā)轉(zhuǎn)移，使R＆D活動不斷增加，R＆D經(jīng)費支出也快速增長，成為國內(nèi)R＆D活動的一支重要力量。在全球化條件下，對外技術(shù)依存度的測算僅以對外國的貿(mào)易為基礎(chǔ)已經(jīng)不符合實際情況，應(yīng)擴大為以對外資的依存為基礎(chǔ)，即計算口徑既包括對外國的技術(shù)貿(mào)易(進(jìn)口I和出口O)，也包括對外資的技術(shù)交易(T')和外資在華的R＆D經(jīng)費支出(R')。因此，應(yīng)將計算公式(1)修正為:

由于目前缺少對國外的技術(shù)出口(O)的公開統(tǒng)計數(shù)據(jù)，且考慮當(dāng)前我國發(fā)展階段，這一數(shù)值可能較小，暫忽略。而從大中型外資企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費額上看，2009年僅為25億元，數(shù)額較小，且無法區(qū)分國內(nèi)外資企業(yè)之間的交易額，以及無法獲得外資企業(yè)在國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等技術(shù)交易收入，因此也暫時忽略國內(nèi)對外資的技術(shù)交易(T')。因此，基于全球化條件進(jìn)行修正的對外技術(shù)依存度計算公式可簡化為:

按公式(3)計算，2010年我國對外技術(shù)依存度為40.1%。2001-2010年對外技術(shù)依存度及與傳統(tǒng)算法結(jié)果的比較詳見表1。其中，關(guān)于在華外資企業(yè)R＆D經(jīng)費支出，由于國內(nèi)尚無全部外資企業(yè)的R＆D經(jīng)費支出統(tǒng)計數(shù)據(jù)，且考慮到外資企業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)分布情況，故以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)外資企業(yè)的R＆D經(jīng)費支出代入計算;而技術(shù)引進(jìn)費用采用國外技術(shù)引進(jìn)合同金額(技術(shù)費)，這雖然包含科研院所和大學(xué)等的技術(shù)引進(jìn)費用，但這些費用相對數(shù)額很小而可忽略。

表1 中國對外技術(shù)依存度計算比較(2001-2010年)

與基于國別貿(mào)易的計算(公式1)結(jié)果相比，由于考慮到了國內(nèi)外資企業(yè)的成分，基于全球化的對外技術(shù)依存度計算結(jié)果相對較高，變化趨勢緩和，能夠更加客觀地反映我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的進(jìn)展情況。而無論哪種方法，對外技術(shù)依存度在2001-2010年期間內(nèi)都有大幅降低，并且具有越來越快的降低趨勢。這表明，隨著自主創(chuàng)新政策的實施，我國企業(yè)創(chuàng)新動力有所提高，自主創(chuàng)新能力的日益提升，技術(shù)創(chuàng)新主體地位有所加強，對外技術(shù)依存程度不斷減弱。

需指出的是，由于忽略了對國外的技術(shù)出口和對外資的技術(shù)交易，且隨著我國經(jīng)濟、技術(shù)的發(fā)展，對外技術(shù)出口會越來越多，因此上述對外技術(shù)依存度計算結(jié)果要比實際的略大。

四、未來十年對外技術(shù)依存度的預(yù)測

下面，運用公式(3)預(yù)測我國未來十年的對外技術(shù)依存度。估算基于如下三個前提假設(shè):一是我國經(jīng)濟將實現(xiàn)長期、穩(wěn)步、快速發(fā)展，市場經(jīng)濟制度進(jìn)一步完善，但經(jīng)濟發(fā)展速度會在保持適度的基礎(chǔ)上而有所降低;二是我國堅持開放政策不變，全球化深入發(fā)展，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)與世界經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)一步融合，外資繼續(xù)將中國視為首要的投資熱點并不斷加強上游R＆D產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;三是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略深入實施，國內(nèi)企業(yè)R＆D經(jīng)費投入持續(xù)、穩(wěn)健、快速地增長。

2000年后隨著經(jīng)濟發(fā)展開始轉(zhuǎn)型，特別是2006年以來自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的確立和《規(guī)劃綱要》的實施，國內(nèi)企業(yè)R＆D活動越來越活躍，企業(yè)R＆D經(jīng)費支出迅速增加。我國企業(yè)R＆D經(jīng)費支出，2000年僅為537億元，2004年為1314億元，2006年為2135億元，至2010年達(dá)到5186億元?；诩僭O(shè)一和假設(shè)三，運用回歸擬合曲線預(yù)測我國企業(yè)R＆D經(jīng)費支出(按2000年不變價計算，見圖2):2015年將為6600億元，至2020年將達(dá)到11000億元左右。估計2020年現(xiàn)價計算企業(yè)R＆D經(jīng)費支出將超過2萬億，屆時全社會R＆D經(jīng)費支出占GDP的比例將達(dá)2.5%。

我國加入WTO以后，開放力度不斷加大，外資企業(yè)在華R＆D經(jīng)費支出逐步加大。2000年至2010年，外資大中型工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出由100億元增加至1048億元，特別是2006以來增加迅速?；诩僭O(shè)二，運用回歸擬合曲線預(yù)測外資企業(yè)R＆D經(jīng)費支出(按2000不變價計算，見圖3):到2015年達(dá)到1650億元左右，到2020年達(dá)到2530億元左右。

2000年至2010年，外資企業(yè)R＆D經(jīng)費支出占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費支出總額的比重比較穩(wěn)定，平均為22%，最高達(dá)到26%，最低為18%。考慮到“十二五”時期我國經(jīng)濟、技術(shù)會更加開放，全球化深入發(fā)展，基于近十年外資企業(yè)R＆D經(jīng)費所占份額的發(fā)展趨勢預(yù)測(回歸擬合曲線略)，2020年外資企業(yè)R＆D經(jīng)費支出所占的比重將與現(xiàn)在基本持平，在21%左右。而按上述估算值，2020年這一比重是22%，兩者相互印證。

圖2 全國企業(yè)R＆D經(jīng)費支出及估算(2000-2020年)

圖3 在華外資企業(yè)R＆D經(jīng)費支出及估測(2000-2020年)

圖4 技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費及估測(2000-2020年)

圖5 對外技術(shù)依存度測算與估算(2001-2020年)

與R＆D經(jīng)費相比，同期國外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費處于波動而緩慢增長狀態(tài)?；诩僭O(shè)二和假設(shè)三，運用回歸擬合曲線預(yù)測我國技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(按2000年不變價計算，見圖4):2015年將在1450億元左右，2020年將在1700億元左右。

基于上述預(yù)測數(shù)據(jù)(2000年不變價數(shù)據(jù))，按公式(3)計算對外技術(shù)依存度:2015年降至38.5%，至2020年達(dá)到33.3%，見圖5(基于全球化的對外技術(shù)依存度曲線及其回歸擬合曲線)。與按原計算方法(公式1)預(yù)測結(jié)果(見圖5中下部曲線:基于國別的對外技術(shù)依存度)相比，基于全球化的對外技術(shù)依存度更為合理。

五、結(jié)論與建議

對外技術(shù)依存度是創(chuàng)新型國家建設(shè)的核心指標(biāo)之一，其作用是輔助對創(chuàng)新型國家建設(shè)與發(fā)展程度的判斷，其方法必須客觀、科學(xué)并符合發(fā)展需求。在經(jīng)濟全球化、R＆D全球化深度發(fā)展過程中，國際貿(mào)易形式發(fā)生了深刻的變化。簡單地基于國別貿(mào)易統(tǒng)計，以國外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費作為衡量的對外技術(shù)依存度傳統(tǒng)算法，忽略了跨國公司在國內(nèi)R＆D活動的影響，造成較大的結(jié)果差異，因此它難以全面反映新的形勢下測度創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程的新要求。

對外技術(shù)依存度與自主創(chuàng)新能力密切相關(guān)。2000年以來，我國對外技術(shù)依存度不斷下降，特別是2006年以后下降較快，主要原因是我國企業(yè)R＆D經(jīng)費投入的高速增長。未來十年是我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，自主創(chuàng)新能力會有更大提高，企業(yè)R＆D投入會持續(xù)增長，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》提出的對外技術(shù)依存度目標(biāo)可基本能夠?qū)崿F(xiàn)。

因此，建議在測度創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程中采取基于全球化的修正公式計算對外技術(shù)依存度。簡化計算公式此方法計算中國對外技術(shù)依存度:2010年為40.1%，2015年預(yù)測值為38.5%，2020年預(yù)測值為33.3%。

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