鏈接與動力:核心節(jié)點助推國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進

馬海濤，方創(chuàng)琳 ，吳 康

(中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101)

一、引言

構(gòu)建完善的國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是提高國家創(chuàng)新實力和增強國家競爭力的關(guān)鍵，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的有效路徑。在經(jīng)濟全球化時代，經(jīng)濟發(fā)展要素在全球范圍內(nèi)不斷走向自由流通，國家與機構(gòu)之間的知識與生產(chǎn)聯(lián)系不斷加強。這種背景下，對一個國家而言，如何有效利用全球資源提高國家自身綜合創(chuàng)新能力，如何在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈中占據(jù)核心位置，是決定一個國家全球競爭力與全球經(jīng)濟地位的重要因素。由于國家之間在核心技術(shù)方面的保密，國家在參與全球經(jīng)濟競爭的過程中，應(yīng)首先健全國家內(nèi)部創(chuàng)新主體要素，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境要素，改善創(chuàng)新資源要素，構(gòu)建完善的國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，推動創(chuàng)新要素間的高效鏈接和相互作用，充分有效地利用分散式資源環(huán)境下的各類創(chuàng)新資源，以實現(xiàn)國家整體創(chuàng)新實力的快速提升?？萍嫉陌l(fā)展決定著中國的未來［1］，直接影響全球競爭力。如何在前人研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建面向?qū)嵺`的國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析框架?核心節(jié)點對國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演進有何作用?這些問題的探索顯得十分必要。本文將以新近設(shè)立的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化促進機構(gòu)——中國技術(shù)交易所(以下簡稱中技所)為例，分析核心節(jié)點與其它創(chuàng)新主體之間的鏈接形式，剖析核心節(jié)點促進網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的動力因素，為核心節(jié)點的建設(shè)及國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善提供建議。

二、國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究綜述與分析框架

1.國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究

國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)本質(zhì)上是一致的，但國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更加突出創(chuàng)新主體間的相互聯(lián)系和作用，可以理解為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的骨架和支撐。國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)對國家創(chuàng)新系統(tǒng)進行了大量研究。按照OECD的解釋，國家創(chuàng)新系統(tǒng)是指政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介機構(gòu)、個人等創(chuàng)新主體，為了知識的創(chuàng)造和使用及技術(shù)的運用而發(fā)生連接關(guān)系，以達到創(chuàng)新和技術(shù)進步的目的［2］。在OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架中有四個方面內(nèi)涵:①知識的創(chuàng)造、傳播和使用過程是其核心;②這種核心被認(rèn)為是由創(chuàng)新機構(gòu)的能力及其相互關(guān)系的強度形塑的;③有多個因素支撐創(chuàng)新機構(gòu)的活動能力，包括:產(chǎn)品市場條件、要素市場條件、教育培訓(xùn)系統(tǒng)、聯(lián)系基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟和管制背景等;④創(chuàng)新機構(gòu)能力及其之間復(fù)雜聯(lián)系的最終產(chǎn)出就是國家創(chuàng)新能力，這是國家經(jīng)濟實力的核心決定因素［3］。國家創(chuàng)新系統(tǒng)強調(diào)人才、企業(yè)和機構(gòu)間的技術(shù)信息流能夠在創(chuàng)新過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用;創(chuàng)新和技術(shù)的發(fā)展就是系統(tǒng)中創(chuàng)新行動者間復(fù)雜相互作用的結(jié)果［2］。OECD雖沒有使用國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念，但在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的系列報告中始終強調(diào)機構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的重要作用。

國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究是不可分割的，研究成果可互為借鑒。薩克森尼(Saxenian)特別強調(diào)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要性，指出硅谷地區(qū)的發(fā)展，歸功于區(qū)域內(nèi)大大小小的企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)、商業(yè)協(xié)會等形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展［4］。王緝慈認(rèn)為樸杉沃對新產(chǎn)業(yè)區(qū)研究過分強調(diào)跨國公司的力量，而加強區(qū)內(nèi)行為主體間的合作聯(lián)系、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對新產(chǎn)業(yè)區(qū)的發(fā)展是非常重要的［5］。還有學(xué)者將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起，認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中存在許多網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，包括企業(yè)、大學(xué)或研究機構(gòu)、中介服務(wù)組織、政府及公共部門、金融機構(gòu)，各節(jié)點間形成了關(guān)系鏈條，實現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新，就形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)［6］。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究為國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究奠定了很好的基礎(chǔ)。

國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究逐漸成為近年來國內(nèi)外創(chuàng)新研究的熱點。網(wǎng)絡(luò)被創(chuàng)新研究的學(xué)者認(rèn)為是知識創(chuàng)造和傳播的重要工具［7］，是國家創(chuàng)新的重要依托。韓國學(xué)者運用較容易獲取的多時段的引文數(shù)據(jù)，探討韓國各省之間研究者的合作類型和合作發(fā)表論文的情況，分析韓國國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征［8］。樊春良提出國家創(chuàng)新是一個包括多行為角色、在一個復(fù)雜的制度背景下產(chǎn)生的過程，這種過程依賴于機構(gòu)之間的相互聯(lián)系和相互作用［9］。也有學(xué)者運用結(jié)構(gòu)洞理論探討創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化問題［10］，運用點、鏈和群的概念構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)［11］，從高新區(qū)和城市的層面為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供建議。

綜上研究，國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，作為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的一部分，與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相互交疊，更加強調(diào)國家領(lǐng)土范圍內(nèi)創(chuàng)新主體要素、創(chuàng)新資源要素和創(chuàng)新環(huán)境要素之間的復(fù)雜相互聯(lián)系及其對國家創(chuàng)新能力和國家創(chuàng)新產(chǎn)出的重要作用。然而相關(guān)研究仍存在兩個問題。其一，盡管指出知識的創(chuàng)造、傳播和使用過程是國家創(chuàng)新的核心內(nèi)容，但卻忽視了科技成果轉(zhuǎn)化這一重要環(huán)節(jié)，而這一過程直接影響科技產(chǎn)出。其二，對國家(區(qū)域)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新行動者的活動能力、創(chuàng)新機構(gòu)相互作用對創(chuàng)新的影響等研究，基本上都是探討創(chuàng)新行動者及其相互作用對發(fā)明創(chuàng)造的影響，是一種二維的視角;事實上創(chuàng)新過程是由多主體共同作用的歷時過程，應(yīng)該從三維動態(tài)的角度去探討。

2.國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的分析框架

構(gòu)建國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析框架，首先要明晰創(chuàng)新的過程是由多個環(huán)節(jié)來構(gòu)成的，基于此構(gòu)建三維動態(tài)的分析框架。

實現(xiàn)國家創(chuàng)新不僅僅是指科技人員和機構(gòu)研發(fā)出新的成果，更重要的是實現(xiàn)科技成果的商品化以及商品的產(chǎn)業(yè)化;科技商品的產(chǎn)業(yè)化對社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生促進作用才意味著國家創(chuàng)新能力的實現(xiàn)。因此，有必要對創(chuàng)新實現(xiàn)的過程給予細(xì)化。結(jié)合對創(chuàng)新鏈的研究［12-13］，認(rèn)為創(chuàng)新實現(xiàn)的過程應(yīng)包括八大環(huán)節(jié)，其中:創(chuàng)意、要素整合和實驗環(huán)節(jié)是專利等科技成果產(chǎn)生的階段;小試、中試和商品化環(huán)節(jié)是科技轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵步驟;產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)將科技成果轉(zhuǎn)化為大量可以交易和普遍使用的商品;在社會化環(huán)節(jié)科技成果被國民所接受，并對社會進步產(chǎn)生貢獻，進而激發(fā)新一輪的創(chuàng)意產(chǎn)生。以上環(huán)節(jié)會逐步放大創(chuàng)意的價值，各環(huán)節(jié)的相互鏈接可以稱作“創(chuàng)新過程鏈”(如圖1)。創(chuàng)新過程鏈?zhǔn)菢?gòu)建國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三維分析框架的基礎(chǔ)。技術(shù)價值的最大化實現(xiàn)必須到達科技成果的產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，而從小試到中試是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的核心環(huán)節(jié);目前在我國科技創(chuàng)新過程鏈條的建設(shè)中，這一環(huán)節(jié)是非常薄弱的。

由多個創(chuàng)新行動者相互作用構(gòu)成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是二維的，創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化過程是垂直于二維網(wǎng)絡(luò)的，因此需要有一個三維動態(tài)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析框架(如圖2)。

圖1 創(chuàng)新過程鏈?zhǔn)疽鈭D

第一維即創(chuàng)新行動者。創(chuàng)新行動者可以概括為五種，分別為:政府部門、科研機構(gòu)、企業(yè)、科技人才和中介服務(wù)機構(gòu)。其中，科技人才是科技創(chuàng)新的主體，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中最小的單元，可以個人創(chuàng)新，也可以是進行集體創(chuàng)新的科研團隊。科研機構(gòu)是創(chuàng)新成果的主要源地，通過有效的方式組織科技人才進行創(chuàng)新活動。企業(yè)既可以自主研發(fā)，也可以通過購買專利進行產(chǎn)業(yè)化研發(fā)，但最重要的功能是科技產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，實現(xiàn)創(chuàng)新的社會經(jīng)濟效益最大化。政府部門可以通過體制和機制創(chuàng)新，通過高效的組織安排和政策資金措施，保障科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的快速高效完成。中介機構(gòu)扮演者創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的催化劑和潤滑劑的作用，多種專業(yè)的中介機構(gòu)服務(wù)于科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的全過程和多環(huán)節(jié)。這里需要強調(diào)的是，中介機構(gòu)具有服務(wù)性、多樣性和專業(yè)性特征，針對創(chuàng)新過程鏈的多個環(huán)節(jié)都需要有專門的中介機構(gòu)，2009年成立的中技所就是專門服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化的一種中介機構(gòu)。

第二維是創(chuàng)新行動者聯(lián)系。國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)由創(chuàng)新行動者及其之間的復(fù)雜相互聯(lián)系和作用構(gòu)成，包括直接聯(lián)系和間接聯(lián)系。聯(lián)系的內(nèi)容有人員交流、聯(lián)合研究、私人交換、專利交易、設(shè)備購買等;多行動者的相互聯(lián)系構(gòu)成二維的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

第三維是創(chuàng)新的實現(xiàn)過程。國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的分析框架應(yīng)涵蓋科技研發(fā)創(chuàng)新(專利生成)和研發(fā)成果實現(xiàn)(技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化)的全過程。三維動態(tài)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析框架不僅僅探討各創(chuàng)新行動者如何通過相互作用實現(xiàn)創(chuàng)新，而且重點分析如何通過創(chuàng)新行動者的相互作用實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。進行科技創(chuàng)新不能單打獨斗，必須發(fā)揮協(xié)同作戰(zhàn)的作用，充分發(fā)揮各創(chuàng)新行動者的特色功能，通過專業(yè)化中介機構(gòu)的有效鏈接，形成完善的創(chuàng)新鏈和高效的創(chuàng)新網(wǎng)。

三、網(wǎng)絡(luò)核心節(jié)點的建設(shè)

1.中國技術(shù)交易所的設(shè)立

為了完善我國技術(shù)市場制度體系，為了健全技術(shù)交易服務(wù)體系，為了優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境，為了加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐，2009年8月國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立了全國首家國字頭技術(shù)交易服務(wù)機構(gòu)——中國技術(shù)交易所(簡稱“中技所”)。中技所由北京市人民政府、國家科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和中科院聯(lián)合共建，采用有限責(zé)任公司的組織形式，由北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司、北京高技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、北京中海投資管理公司和中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司共同投資組建，注冊資金2.24億元，設(shè)立在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)。中技所堅持“技術(shù)+資本+服務(wù)”的創(chuàng)新服務(wù)理念，定位為“技術(shù)交易的互聯(lián)網(wǎng)平臺”、“科技融資創(chuàng)新平臺”和“科技政策的市場化操作平臺”，服務(wù)于我國創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。

2.中技所的組織

中技所由7個專業(yè)服務(wù)中心和5個服務(wù)部門組成(圖3)。其中:“技術(shù)交易服務(wù)中心”充分依托高等院校、科研院所和高科技企業(yè)的科技資源，著力打造完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)服務(wù)鏈，為技術(shù)轉(zhuǎn)移各參與方提供高效率、低成本的專業(yè)化服務(wù)?！凹夹g(shù)合同登記服務(wù)中心”旨在宣傳落實技術(shù)市場相關(guān)政策，促進技術(shù)交易，維護技術(shù)市場秩序，保障技術(shù)交易的合法權(quán)益，為技術(shù)買賣雙方提供優(yōu)質(zhì)、高效、規(guī)范的技術(shù)合同登記服務(wù)?！肮蓹?quán)激勵咨詢服務(wù)中心”充分利用自身豐富的項目與投資人資源、市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)算服務(wù)支撐體系、技術(shù)合同登記服務(wù)等方面的綜合優(yōu)勢，為股權(quán)激勵單位技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全過程提供咨詢與綜合配套服務(wù)?！翱萍冀鹑诜?wù)中心”面向科技企業(yè)，建立和完善技術(shù)項目評價體系，充分發(fā)揮公共財政資金的杠桿和增信作用，吸引社會資本投資技術(shù)項目并提供配套服務(wù)?！爸R產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心”突出需求導(dǎo)向型服務(wù)，面向政府、科研院所、科技園區(qū)、企業(yè)等客戶，提供知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)，并開展國際業(yè)務(wù)、挖掘投資需求?！吧虡?biāo)交易服務(wù)中心”依托覆蓋全國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系及工作站開展商標(biāo)交易業(yè)務(wù)，以著力打造完整高效的商標(biāo)交易全流程業(yè)務(wù)服務(wù)平臺。“會員服務(wù)部”、“合作宣傳部”、“信息技術(shù)部”、“財務(wù)結(jié)算部”和“綜合管理部”等部門是為配合專業(yè)服務(wù)所提供的技術(shù)支撐(資料來源:中技所官方網(wǎng)站http://www.ctex.cn)。

圖3 中國技術(shù)交易所組織構(gòu)成

3.中技所在國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位

中技所自成立之日起，就預(yù)示著將成為國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點之一。從其名稱來看，作為國家級的技術(shù)交易服務(wù)機構(gòu)，面向全國，對接全球，擁有國家級政策支持和先行先試的權(quán)利與義務(wù)，具有整合全國科技資源要素的優(yōu)勢平臺，有能力成為國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點。從其定位來看，三個定位要求中技所必然圍繞“技術(shù)交易、科技金融和政策先導(dǎo)”開展創(chuàng)新性和開拓性工作，有義務(wù)成為核心節(jié)點。從其成績來看，兩年多的時間內(nèi)推動了多項科研成果的成功交易，已經(jīng)成為了中國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點之一。

四、五種鏈接完善國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

(一)鏈接一:創(chuàng)新供方與創(chuàng)新需方的鏈接

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)交易都取得了較大成績。截止到2010年底，我國發(fā)明專利申請超過39.1萬件，居世界第二位。然而，情況并不容樂觀。我國每年產(chǎn)生約3萬項科技成果，但能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化進入市場的僅5%，與發(fā)達國家30%的比例相差甚遠［14］。事實上，一邊是大量涌現(xiàn)的技術(shù)專利，另一邊是大量渴求技術(shù)突破的企業(yè)，雖然交易需求量迅速增加，但是技術(shù)交易并不踴躍。為了應(yīng)對這方面的問題，中技所通過為交易參與方提供包括轉(zhuǎn)讓、許可、聯(lián)合開發(fā)、技術(shù)集成、企業(yè)并購等多方面全方位的服務(wù)，為技術(shù)提供方和技術(shù)需求方提供交易機會、交易平臺和交易服務(wù)，將創(chuàng)新供方和創(chuàng)新需方進行有效鏈接［15］。例如，2009年協(xié)助四川東圣酒業(yè)有限公司與北京奧達康醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司簽訂研發(fā)合同;2010年6月協(xié)助方正醫(yī)藥研究院與全國范圍內(nèi)的5家醫(yī)藥研究機構(gòu)成功進行醫(yī)藥交易;2010年12月舉辦專利拍賣會，為中科院計算所的70項專利搭建了交易平臺，最終有28件專利成交，成交總金額近300萬元;2010年12月推動北京金信泰和科技有限公司與天津醫(yī)藥集團簽訂項目融資合作協(xié)議;等等。

(二)鏈接二:多個專業(yè)中介機構(gòu)間的鏈接

技術(shù)交易服務(wù)機構(gòu)是技術(shù)市場的主體，經(jīng)過近30年的發(fā)展，中國已經(jīng)形成了比較完善的技術(shù)交易服務(wù)體系。據(jù)統(tǒng)計全國從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的各類機構(gòu)超過一萬家。然而技術(shù)交易的成功率卻不高，這與專業(yè)中介機構(gòu)的服務(wù)項目不全、服務(wù)能力不強及相互協(xié)助水平不高有關(guān)。針對技術(shù)交易過程復(fù)雜、周期長的特點，中技所與專業(yè)性中介機構(gòu)合作，為技術(shù)交易提供包括交易咨詢、信息發(fā)布、交易撮合、價款結(jié)算、合同登記和融資配套等在內(nèi)的全流程服務(wù);針對技術(shù)領(lǐng)域眾多的特點，通過與各專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威機構(gòu)合作聯(lián)合建設(shè)專業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，來提升專業(yè)化服務(wù)能力［15］。目前，中技所已經(jīng)與國內(nèi)外一大批知名的專業(yè)機構(gòu)建立了合作關(guān)系，吸收了國內(nèi)外高水平的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司、拍賣公司、招投標(biāo)公司等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)作為合作伙伴，為專利技術(shù)、商標(biāo)以及其它知識產(chǎn)權(quán)以轉(zhuǎn)讓、許可、入股、融資、并購等多種形式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，提供低成本、高效率的專業(yè)化服務(wù)。此外，中技所還建立了“知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺”(簡稱“IPOS平臺”)，IPOS平臺全面匯聚國內(nèi)外一流的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)提供商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、咨詢機構(gòu)、培訓(xùn)機構(gòu)等中介服務(wù)資源，將多個專業(yè)中介機構(gòu)高效鏈接在一起，為技術(shù)交易提供全程高水平服務(wù)。

(三)鏈接三:科技人才與創(chuàng)新企業(yè)的鏈接

一項技術(shù)成果的誕生，其中有研發(fā)機構(gòu)的組織協(xié)作貢獻，也包含科研人員的個人勞動貢獻。由于科技成果往往是在國家的資助下完成的，以往并不重視對研發(fā)組織和科研人員所做貢獻的計量，從而束縛了科研機構(gòu)與個人在技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化過程中的積極性。中技所針對這一問題，將工作深入到項目源頭，梳理從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化全過程中各當(dāng)事人對科技成果的貢獻情況，進而確定不同主體間的權(quán)益配比。如針對一個需產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)項目，中技所會在該項目估值前，先行確認(rèn)它的研發(fā)團隊的權(quán)益貢獻，根據(jù)貢獻大小來確定其在技術(shù)成果中占有的權(quán)益［16］。不同行業(yè)的技術(shù)項目，科研人員所分得的權(quán)益比例也是不同的。此外，隨著在產(chǎn)權(quán)軸向上的業(yè)務(wù)深入，科研團隊除可在技術(shù)研發(fā)上獲得股權(quán)激勵外，還可以進一步獲得技術(shù)的“產(chǎn)業(yè)化期權(quán)”，從而充分調(diào)動科研團隊的積極性，增大技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商品化的力度［15］。中技所為高等院校、科研院所、院所轉(zhuǎn)制企業(yè)以及高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵提供咨詢服務(wù)，協(xié)助股權(quán)激勵單位研究制訂科學(xué)、合理的股權(quán)與分紅激勵方案，建立健全激勵機制，充分調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。在中技所的試驗推動下，國家財政部和科技部制定了《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵實施辦法》，試圖建立有利于自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的中長期激勵分配機制，進一步推動科技人才與創(chuàng)新企業(yè)的鏈接。

(四)鏈接四:政府部門與創(chuàng)新主體的鏈接

技術(shù)創(chuàng)新的幾個行動者間存在相互脫節(jié)的現(xiàn)象——政府只管投資，不管收益;高校與科研院所只管研發(fā)，不管產(chǎn)業(yè)化;而企業(yè)只能管技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，對技術(shù)的投資和研發(fā)方向又無法制約。最終呈現(xiàn)出一種“四不管”的怪相——政府、科研院所、企業(yè)和科研人員誰都應(yīng)該對技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化負(fù)責(zé)，但誰都不能負(fù)責(zé)，這種現(xiàn)象使得技術(shù)供需之間的矛盾與沖突與日俱增［14］。技術(shù)主體脫節(jié)的問題長時間困擾著中國技術(shù)市場的發(fā)展。中技所通過提供專業(yè)化服務(wù)，有效溝通政府部門與創(chuàng)新主體的關(guān)系。這些服務(wù)包括:通過為政府部門選擇資助項目提供咨詢、評價服務(wù)，打通政府部門與科研機構(gòu)的關(guān)系;通過為地方政府和科技園區(qū)提供科技項目招商、融資服務(wù)，打通政府部門與創(chuàng)新企業(yè)的關(guān)系;通過為公共財政科技投入形成的資產(chǎn)提供退出通道，實現(xiàn)政府部門與創(chuàng)新主體選擇性鏈接。

(五)鏈接五:技術(shù)轉(zhuǎn)化與金融資本的鏈接

技術(shù)是一種特殊的商品，其價值體現(xiàn)在生產(chǎn)過程中，會對產(chǎn)品質(zhì)量、工藝改良，或是成本下降、價值提升發(fā)揮關(guān)鍵作用。但這個過程比較漫長，前景難以確定。若想繼續(xù)前行，需要大量資金的投入，其中任何一個環(huán)節(jié)做不好，都會使創(chuàng)新失敗。因此，技術(shù)與資本的有效對接是促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)。資本是技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的血液，帶動廣大的社會資本積極參與科技創(chuàng)新，建立完善的社會化的風(fēng)險分散機制是建設(shè)中國科技創(chuàng)新體系的核心環(huán)節(jié)［16］?？萍汲晒D(zhuǎn)化信托計劃是中技所創(chuàng)新科技金融服務(wù)的一個成功探索。目前中技所正積極發(fā)揮資本市場力量，促進技術(shù)與國資、民資、外資等不同類資本的結(jié)合，實現(xiàn)技術(shù)與金融的融合;同時，針對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款中存在的瓶頸問題，探索建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款擔(dān)保投資基金、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款質(zhì)權(quán)處置周轉(zhuǎn)金、投貸結(jié)合等金融產(chǎn)品，力爭通過市場化的手段來理順這些瓶頸問題，為中小型科技企業(yè)融資難提供解決方案。

五、五大動力增強國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)效力

(一)動力一:集成供需平臺增加交易機會

技術(shù)要走向市場變成產(chǎn)品或服務(wù)，是多方面要素共同作用的結(jié)果，需要技術(shù)先進、相應(yīng)的科技人員跟進、相關(guān)的資金支持以及企業(yè)的具體落實來協(xié)力完成。技術(shù)交易市場的本質(zhì)就是要促使各種要素高效地匯集在一起。創(chuàng)新要素力量分散是目前技術(shù)交易成功率低的重要原因之一。為了推動技術(shù)交易，中技所搭建了三大平臺。一是網(wǎng)絡(luò)平臺，充分利用互聯(lián)網(wǎng)工具來有效集成分布式資源環(huán)境下的各類資源，還設(shè)立專門工作組，通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查多方主體的需求，對信息進行挖掘、整理，再由一批專業(yè)機構(gòu)去集成供給;另一是舉辦專利拍賣會，將同類高新技術(shù)集中向市場推介，增加成功交易的機會;第三是IPOS平臺，該平臺可以根據(jù)客戶的個性化需求，為不同行業(yè)、不同區(qū)域、不同企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)。通過高效平臺的搭建和全方位服務(wù)，中技所有效匯聚了全國的技術(shù)項目資源、投資人資源和中介服務(wù)資源，積極創(chuàng)新交易品種和服務(wù)內(nèi)容，充分發(fā)揮了技術(shù)市場配置科技資源的基礎(chǔ)性作用。

(二)動力二:專業(yè)技術(shù)確權(quán)推動產(chǎn)權(quán)交易

技術(shù)是無形的、抽象的和非實體的，這種特征決定了技術(shù)的最終效益具有不確定性，也為技術(shù)的定價帶來困難。然而，技術(shù)從發(fā)明者手中的無形知識轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N有用的產(chǎn)品或服務(wù)時，要先成為一種可以交易的商品，即技術(shù)要能夠“產(chǎn)權(quán)化”，產(chǎn)權(quán)要能夠“貨幣化”、“資本化”，使技術(shù)這種無形知識變?yōu)榭纱_權(quán)、可分割、可流通的商品和資本［14］。為了解決技術(shù)定價這一技術(shù)交易中的核心難題，中技所采取了兩種方式。其一，成立專門工作組，通過分析技術(shù)成交歷史數(shù)據(jù)及其價格形成機制，找到某種規(guī)律，建立技術(shù)定價參考體系。目前正在籌建一個專家數(shù)據(jù)庫，包括技術(shù)、企業(yè)、政策、法律等各個方向的專家，并引進國家級標(biāo)準(zhǔn)——《科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則》，建立市場評價機制，為技術(shù)交易雙方提供技術(shù)詢價服務(wù)，也為政府選擇技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資助項目提供評價服務(wù)。其二，采用市場化的評價方式，選擇高水平的技術(shù)確權(quán)定價中介機構(gòu)，對技術(shù)進行公正的第三方評價。通過培育自身確權(quán)服務(wù)功能，并積極同第三方評價機構(gòu)開展合作，為技術(shù)交易提供專業(yè)化高水平技術(shù)確權(quán)服務(wù)，進而打通創(chuàng)新過程鏈各環(huán)節(jié)間的鏈接通道。

(三)動力三:受益分配機制注入創(chuàng)新活力

科技人員是創(chuàng)新的根本，所有創(chuàng)新環(huán)節(jié)歸根到底都是由科技人員來完成。然而創(chuàng)新過程鏈條較長，少有科技人員能夠全程參與。試驗室試驗歸屬研發(fā)部門完成，“小試”和“中試”統(tǒng)歸屬中試部門完成，兩個部門有各自的工藝和質(zhì)量人員參與。一般情況下，中小企業(yè)的中試部門基本都是從研發(fā)部門中衍生出來的，在人員學(xué)歷和經(jīng)歷上都難以為技術(shù)的商品化過程提出建設(shè)性的意見。而中試部門一方面要對實驗室技術(shù)有深刻的理解，還要承擔(dān)與制造中心及供應(yīng)鏈體系進行良好有效的溝通，具備這種實力的中試工程師畢竟很少。因此，如何激發(fā)廣大的科技人員對一項科技成果進行持續(xù)跟蹤是實現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵點。為了調(diào)動科技人員持續(xù)投入開發(fā)研究的積極性，中技所專門成立了“股權(quán)激勵咨詢服務(wù)中心”，試圖通過在成果產(chǎn)業(yè)化過程中體現(xiàn)科技人員的利益，來激發(fā)科技人員對創(chuàng)新全過程的跟蹤。2010年3月國務(wù)院批復(fù)中關(guān)村建立國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的文件中，第一條就是開展股權(quán)與分紅權(quán)改革試點工作，即是對做出突出貢獻的科技人員和經(jīng)營管理人員實施股權(quán)獎勵、技術(shù)作價入股、給予分紅權(quán)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益分成等多種形式的激勵。對科技人員分配機制的改革將大大激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力。

(四)動力四:舉辦論壇沙龍尋解關(guān)鍵難題

技術(shù)交易具有多樣化、多環(huán)節(jié)和多領(lǐng)域的特征，這就預(yù)示著技術(shù)交易存在多種困難，也會面臨新的挑戰(zhàn)。為了找到多個創(chuàng)新行動者在創(chuàng)新過程中存在的問題，明確創(chuàng)新過程中的具體需求，中技所通過與創(chuàng)新型企業(yè)和相應(yīng)政府部門舉行座談和沙龍的形式，尋找關(guān)鍵難題，有針對性地商討解決方案。例如，2010年4月由中技所組織舉辦了第一屆醫(yī)藥沙龍活動，參加的有制藥企業(yè)，如江蘇揚子江藥業(yè)集團、陜西步長、山西振東、北京同仁堂、山東綠葉;有研發(fā)公司，包括科信必成、因科瑞斯、天科仁祥、創(chuàng)立科創(chuàng);有投資公司包括中科招商、貝祥投資、英飛尼迪;還有政府部門國家中醫(yī)藥管理局科技開發(fā)交流中心。沙龍活動采取明確主題、言論自由的方式，就醫(yī)藥行業(yè)新藥研發(fā)與技術(shù)交易領(lǐng)域中存在關(guān)鍵難題進行了分析，結(jié)合自身特點及發(fā)展中存在的實際問題進行全方位、多角度地溝通與交流(資料來源:中技所官方網(wǎng)站http://www.ctex.cn)。中技所通過舉辦論壇、沙龍等形式，將科研機構(gòu)、企業(yè)、中介機構(gòu)和政府部門集中在一起，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新多環(huán)節(jié)過程中的關(guān)鍵難題，并集思廣益尋求專門解決辦法，有效推動創(chuàng)新進展。

(五)動力五:金融投資服務(wù)打通價值鏈條

推動技術(shù)轉(zhuǎn)化與金融資本高效鏈接是中技所的重要職能之一。為了打通創(chuàng)新過程鏈中的價值鏈條，中技所在多個方面進行嘗試。第一，提供更廣范圍的金融咨詢服務(wù)，包括為政府部門選擇資助項目、為科技園區(qū)提供招商項目、為科技企業(yè)提供金融系列專業(yè)服務(wù)、為科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保提供金融服務(wù)，還為公共財政科技投入形成的資產(chǎn)提供退出通道等。第二，發(fā)起創(chuàng)立中技所系列基金，目前已建立中關(guān)村國際技術(shù)引進投資基金，正籌備中技富坤基金、中技環(huán)球基金、科技創(chuàng)業(yè)投資基金、技術(shù)投資孵化基金，還設(shè)立技術(shù)集中采購孵化基金。例如，技術(shù)集中采購孵化基金對投資機構(gòu)的技術(shù)投資行為給予相應(yīng)的跟投、貼息和風(fēng)險補貼，鼓勵技術(shù)投資機構(gòu)以集中采購、聯(lián)合開發(fā)等方式獲得技術(shù)，利用機構(gòu)資金優(yōu)勢和研發(fā)優(yōu)勢進行中試孵化，并以轉(zhuǎn)讓、許可等方式進行交易。第三，打造和培育一批專業(yè)性技術(shù)投資機構(gòu)，通過導(dǎo)入技術(shù)投資機構(gòu)來培育新市場主體。中技所把基金注入投資公司，由投資公司買斷技術(shù)產(chǎn)權(quán)，組織技術(shù)人員進行小試、中試環(huán)節(jié)，最后將中試成功的技術(shù)賣出。第四，吸引其它社會資本并與風(fēng)險投資公司合作投入到技術(shù)孵化，保證孵化資金源源不斷。第五，與北京國際信托有限公司、北京中關(guān)村科技擔(dān)保有限公司和北京中小企業(yè)信用再擔(dān)保有限公司共同發(fā)起中關(guān)村科技成果轉(zhuǎn)化信托計劃，為科技型中小企業(yè)進行融資。

六、結(jié)論

通過對創(chuàng)新過程鏈的剖析，結(jié)合創(chuàng)新行動者相互聯(lián)系構(gòu)成的二維網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建了動態(tài)、三維、菱形式國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析框架。該框架突破靜態(tài)的系統(tǒng)分析思路，以動態(tài)網(wǎng)絡(luò)的視角解析國家創(chuàng)新實現(xiàn)的全過程，可以對實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的路徑有新的啟發(fā)。中技所在國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中屬于中介機構(gòu)的一種，處在二維網(wǎng)絡(luò)偏向成果轉(zhuǎn)化的一方，對科技成果的轉(zhuǎn)化與國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善都有極大地推動作用。中技所通過提供各項服務(wù)，實現(xiàn)了對國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的五種連接和五大動力，推動各創(chuàng)新行動者在各環(huán)節(jié)的合作聯(lián)系，完善了國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)，提高了網(wǎng)絡(luò)效益。未來的國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展還應(yīng)加強核心節(jié)點的建設(shè)，在中技所的經(jīng)驗探索下，一方面建設(shè)多個專項服務(wù)功能的機構(gòu)，有效緩解中技所壓力，增強國家創(chuàng)新的整體服務(wù)能力;另一方面建設(shè)地區(qū)級技術(shù)交易所，擴大網(wǎng)絡(luò)中心的建設(shè)規(guī)模，使國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)更加完善和高效。

［1］溫家寶.關(guān)于科技工作的幾個問題［J］.求是，2011，(14):3-11.

［2］OECD.National Innovation System［R］.Paris:Organisation for Economic Cooperation and Development，1997.9-12.

［3］OECD.Managing National Innovation Systems［R］.Paris:Organisation for Economic Cooperation and Development，1999.20-24.

［4］Saxenian A.Regional Networks and the Resurgence of Silicon Valley［R］.California:IURD Working Paper，1989.508.

［5］王緝慈.簡評關(guān)于新產(chǎn)業(yè)區(qū)的國際學(xué)術(shù)討論［J］.地理科學(xué)進展，1998，17(3):29-35.

［6］呂拉昌，魏也華.新產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成——特征及高級化途徑［J］. 經(jīng)濟地理，2006，26(3):359-364.

［7］Protogerou A，Caloghirou Y，Siokas E.The Impact of EU Policy-driven Research Networks on the Diffusion and Deployment of Innovation at the National Level:The case of Greece［J］.Science and Public Policy，2010，37(4):283-296.

［8］Shapiro M A ，So M ，Park H.Quantifying the National Innovation System:Inter-regional Collaboration Networks in South Korea［J］.Technology Analysis ＆ Strategic Management，2010，22(7):845-857.

［9］樊春良.國家R-D計劃在建設(shè)國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用［J］.中國軟科學(xué)，2006，(10):96-102.

［10］李永周.網(wǎng)絡(luò)組織的知識流動結(jié)構(gòu)與國家高新區(qū)集聚創(chuàng)新機理［J］. 中國軟科學(xué)，2009，(5):89-95.

［11］毛薦其，愈國方.點—鏈—群:三層創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)勾畫創(chuàng)新城市［J］.中國軟科學(xué)，2006，(11):137-140.

［12］鄭巧英，張 浩，鄭金連.創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)的國際科技合作層次［J］.中國科技財富，2009，(21):98-100.

［13］劉滿鳳.基于效益視角的創(chuàng)新鏈合作機制研究［J］.進步與對策，2009，26(7):41-44.

［14］熊 焰.對技術(shù)交易的思考［J］.中國中小企業(yè)，2009，(10):60-63.

［15］郭書貴.打造技術(shù)交易平臺，服務(wù)創(chuàng)新型國家建設(shè)［J］. 中國高新區(qū)，2010，(7):23-25.

［16］馮秀英.解讀中技所模式，技術(shù)交易產(chǎn)業(yè)化破冰［N］.北京商報，2010-08-17(05).