國(guó)防實(shí)力視角下軍備競(jìng)賽實(shí)證分析

閆仲勇 陳 波

引 言

引起兩國(guó)之間爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的原因是多種多樣的，但是在這眾多的原因中，軍備競(jìng)賽是一個(gè)很重要的原因，軍備競(jìng)賽仍是新世紀(jì)對(duì)世界和平的重大威脅。所謂軍備競(jìng)賽是指國(guó)家(地區(qū))間爭(zhēng)相獲得相對(duì)于對(duì)方的國(guó)防實(shí)力或武器裝備優(yōu)勢(shì)的互動(dòng)動(dòng)態(tài)過(guò)程①［美］托德·桑德勤，［英］基斯·哈特利．國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)(第二卷)．姜魯鳴等譯．經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2011。軍備競(jìng)賽一直是國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的重要問(wèn)題，為研究各國(guó)的軍備競(jìng)賽情況，需要建立相應(yīng)的軍備競(jìng)爭(zhēng)模型，其中，理查森軍備競(jìng)賽模型就是研究軍備競(jìng)賽最著名的模型之一，也是最有影響的正式模型之一。該模型在理論層面解決了各國(guó)存在軍備競(jìng)賽以及處于均衡狀態(tài)的條件，但由于缺少國(guó)防實(shí)力或武器裝備方面的數(shù)據(jù)，關(guān)于軍備競(jìng)賽的實(shí)證分析很少，我國(guó)與其他國(guó)家(地區(qū))之間是否存在軍備競(jìng)賽，“中國(guó)軍事威脅論”是否成立;世界主要國(guó)家(地區(qū))之間是否存在軍備競(jìng)賽，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的國(guó)際環(huán)境是否穩(wěn)定，這些問(wèn)題的研究均需要對(duì)各國(guó)(地區(qū))之間的軍備競(jìng)賽進(jìn)行定量分析。為此，本文采用1979—2005年中國(guó)、美國(guó)、日本、印度、俄羅斯和中國(guó)臺(tái)灣的國(guó)防實(shí)力的數(shù)據(jù)①數(shù)據(jù)測(cè)算見(jiàn):閆仲勇，陳波．基于永續(xù)盤(pán)存法的國(guó)防實(shí)力測(cè)度與國(guó)際比較．世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2011(2)，在理查森軍備競(jìng)賽模型的基礎(chǔ)之上，通過(guò)建立協(xié)整模型和格蘭杰因果檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷玫揭粋€(gè)改進(jìn)的理查森線性動(dòng)態(tài)模型，并采用這個(gè)改進(jìn)的模型結(jié)合理查森軍備競(jìng)賽模型研究了中國(guó)、美國(guó)、日本、印度、俄羅斯和中國(guó)臺(tái)灣之間的軍備競(jìng)賽情況，同時(shí)驗(yàn)證了存在軍備競(jìng)賽的國(guó)家(地區(qū))是否具有穩(wěn)定狀態(tài)。

理論假設(shè)和數(shù)據(jù)分析

本文在建立軍備競(jìng)賽模型時(shí)，做出以下理論假設(shè):第一，只從總的國(guó)防實(shí)力上分析軍備競(jìng)賽，不涉及具體的軍備競(jìng)賽，例如核競(jìng)賽、太空競(jìng)賽等。第二，只考慮兩國(guó)(地區(qū))之間的軍備競(jìng)賽情況，不涉及軍事聯(lián)盟間的軍備競(jìng)賽問(wèn)題。第三，利用一國(guó)(地區(qū))國(guó)防實(shí)力變化對(duì)另外國(guó)家(地區(qū))國(guó)防實(shí)力變化的反應(yīng)來(lái)說(shuō)明兩國(guó)(地區(qū))之間的軍備競(jìng)賽，只有在兩國(guó)(地區(qū))國(guó)防實(shí)力變化存在正的雙向關(guān)系，即回歸系數(shù)均為正且顯著的情況下，兩國(guó)(地區(qū))之間才存在軍備競(jìng)賽關(guān)系。

由于是時(shí)間序列，在回歸之前需要分析數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，本文利用ADF和PP檢驗(yàn)②高鐵梅主編．計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法與建?！狤Views應(yīng)用及實(shí)例(第二版)．清華大學(xué)出版社，2009，對(duì)各變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表1和表2。為消除異方差性，本文對(duì)中國(guó)、美國(guó)、日本、印度、俄羅斯和中國(guó)臺(tái)灣國(guó)防實(shí)力取指數(shù)對(duì)數(shù)，分別記為L(zhǎng)CH、LAM、LJP、LIN、LRU和LTW，一階差分后的數(shù)據(jù)分別記為DLCH、DLAM、DLJP、DLIN 、DLRU 和 DLTW，二階差分分別記為 DDLCH、DDLAM、DDLJP、DDLIN、DDLRU和DDLTW。

表1 國(guó)防實(shí)力的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)ADF和PP單位根檢驗(yàn)可以看出，中美日印俄和中國(guó)臺(tái)灣的國(guó)防實(shí)力的原始值取對(duì)數(shù)之后均為二階差分平穩(wěn)序列，一階差分后的序列均存在一個(gè)單位根，都為一階單整序列I(1)，從而說(shuō)明各一階差分后的序列(即國(guó)防實(shí)力的變化)可能存在協(xié)整關(guān)系，顧可做協(xié)整分析。本文采用Engle-Granger兩步法進(jìn)行了各國(guó)(地區(qū))國(guó)防實(shí)力變化之間的協(xié)整分析①為消除序列相關(guān)性，在回歸過(guò)程中采用了廣義最小二乘法(GLS)。，變量DLCH分別對(duì)變量DLAM、DLJP、DLIN、DLRU和DLTW進(jìn)行回歸后的殘差依次記為CH-AM、CH-JP、CH-IN、CH-RU 和 CH-TW，同理，可得到殘差 AM-CH、AM-JP、AM-IN、AM-RU、AMTW、JP-CH、JP-AM、JP-IN、JP-RU、JP-TW、IN-CH、IN-AM、IN-JP、IN-RU、IN-TW、RU-CH、RU-AM、RU-JP、RU-IN、RU-TW、TW-CH、TW-AM、TW-JP、TW-IN 和 TWRU，總共得到30個(gè)殘差，對(duì)這30個(gè)殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表3①本文只給出PP檢驗(yàn)結(jié)果，ADF檢驗(yàn)得出與PP檢驗(yàn)相同的結(jié)論。。

表2 國(guó)防實(shí)力的PP單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表3 殘差的PP單位根檢驗(yàn)結(jié)果

軍備競(jìng)賽實(shí)證分析

根據(jù)以上假設(shè)條件和相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，本文利用國(guó)防實(shí)力變化方面的有關(guān)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了中國(guó)、美國(guó)、日本、印度、俄羅斯和中國(guó)臺(tái)灣之間的軍備競(jìng)賽。從表1和表2中可以看出，DLCH、DLAM、DLJP、DLIN、DLRU和DLTW都是一階單整序列，表3表明這些變量相互之間存在協(xié)整關(guān)系，因而可以建立回歸方程。由于數(shù)據(jù)的缺乏以及蘇聯(lián)解體等實(shí)際情況，本文沒(méi)有考慮蘇聯(lián)解體之前的情況，只分析了1990年以后俄羅斯的軍備競(jìng)賽情況，回歸結(jié)果見(jiàn)表4①為消除序列相關(guān)性，在回歸過(guò)程中采用了廣義最小二乘法(GLS)。。

由于是時(shí)間序列，每個(gè)回歸方程的擬合度都很高，R2和調(diào)整后的R2都在0．6以上，DW值在1．8—2．2之間。在DLRU2(1990年以后俄羅斯國(guó)防實(shí)力取對(duì)數(shù)之后的一階差分?jǐn)?shù)據(jù))對(duì)DLJP的回歸方程中②1979—1990年前蘇聯(lián)的國(guó)防實(shí)力與1990年后俄羅斯的國(guó)防實(shí)力相比，發(fā)生了較大轉(zhuǎn)折，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，本文只考慮1990年后俄羅斯的國(guó)防實(shí)力(DLRU2)。其中，DLRU2和其他變量之間也存在協(xié)整關(guān)系。，結(jié)果對(duì)時(shí)間的選取比較敏感，為便于比較，本文列出了兩個(gè)回歸結(jié)果，其中當(dāng)采用1991—2004年數(shù)據(jù)時(shí)③之所以沒(méi)有采用2005年的數(shù)據(jù)是因?yàn)?005年數(shù)據(jù)產(chǎn)生較強(qiáng)的序列相關(guān)性。，回歸得到的系數(shù)為－0．4201，但這個(gè)系數(shù)并不顯著。當(dāng)采用1990—2004年數(shù)據(jù)時(shí)，系數(shù)為1．6182，并在1%的顯著性水平下拒絕了原假設(shè)。

由表4可以看出，1990—2004年期間，在日本和俄羅斯之間的回歸方程中，回歸系數(shù)均為正，且十分顯著，進(jìn)而表明在這段期間日本和俄羅斯之間很可能存在軍備競(jìng)賽，但是若采用1991—2004年的數(shù)據(jù)，只能得出日本會(huì)隨著俄羅斯國(guó)防實(shí)力的增加而增加本國(guó)國(guó)防實(shí)力的結(jié)論，并不能得出俄羅斯會(huì)隨著日本國(guó)防實(shí)力的增加而增加本國(guó)國(guó)防實(shí)力的結(jié)論，進(jìn)而表明1991—2004年期間日本和俄羅斯之間不存在軍備競(jìng)賽。可見(jiàn)，日本和俄羅斯之間是否存在軍備競(jìng)賽和樣本的選取有很大關(guān)系。

表4 中美日印俄和中國(guó)臺(tái)灣軍備競(jìng)賽分析

表4中的回歸結(jié)果表明，除了日本和俄羅斯之間可能存在軍備競(jìng)賽外，其他國(guó)家以及中國(guó)臺(tái)灣之間沒(méi)有在國(guó)防實(shí)力方面相互攀比，競(jìng)相增加國(guó)防實(shí)力，并不存在軍備競(jìng)賽。但并不排除這段時(shí)期部分國(guó)家(地區(qū))單方面根據(jù)對(duì)手的國(guó)防實(shí)力改變本國(guó)(地區(qū))的國(guó)防實(shí)力，從表5中可以發(fā)現(xiàn)，日本和俄羅斯都會(huì)根據(jù)我國(guó)國(guó)防實(shí)力的情況來(lái)改變本國(guó)的國(guó)防實(shí)力，由于回歸系數(shù)都為正數(shù)并且比較顯著，所以可以預(yù)見(jiàn)，當(dāng)中國(guó)國(guó)防實(shí)力增加時(shí)，日本和俄羅斯的國(guó)防實(shí)力也會(huì)隨之增加，但中國(guó)卻沒(méi)有因?yàn)槿毡竞投砹_斯國(guó)防實(shí)力的增加而增加國(guó)防實(shí)力?？梢?jiàn)，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，堅(jiān)定不移地走和平發(fā)展的道路，中國(guó)國(guó)防實(shí)力的增加僅僅是出于維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一和領(lǐng)土完整等方面的需要，并不是為了與其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行軍備競(jìng)賽，中國(guó)沒(méi)有與其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行軍備競(jìng)賽，也不會(huì)對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)構(gòu)成軍事威脅，“中國(guó)軍事威脅論”的觀點(diǎn)并不成立。

值得一提的是，美國(guó)在這一時(shí)期成為唯一的軍事大國(guó)，相對(duì)其他國(guó)家(地區(qū))具有絕對(duì)的軍事優(yōu)勢(shì)，所以美國(guó)并沒(méi)有根據(jù)其他國(guó)家(地區(qū))國(guó)防實(shí)力的情況來(lái)調(diào)整本國(guó)國(guó)防實(shí)力，而印度為了和美國(guó)等國(guó)家爭(zhēng)奪在亞洲的軍事地位，其國(guó)防實(shí)力會(huì)隨著美國(guó)國(guó)防實(shí)力的調(diào)整做出相應(yīng)變化。由表4還可以看出，雖然印度也會(huì)根據(jù)俄羅斯的國(guó)防實(shí)力情況進(jìn)行調(diào)整，但這種調(diào)整并不是為了和俄羅斯進(jìn)行軍事競(jìng)爭(zhēng)，而是由于俄羅斯是印度武器裝備的主要進(jìn)口國(guó)，當(dāng)俄羅斯的國(guó)防實(shí)力雄厚時(shí)，印度便會(huì)有更多的機(jī)會(huì)從俄羅斯獲得更多先進(jìn)的武器裝備。

研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，中國(guó)臺(tái)灣的國(guó)防實(shí)力會(huì)根據(jù)中國(guó)大陸國(guó)防實(shí)力的變化發(fā)生相應(yīng)變化，但這種變化是反向變化，從而說(shuō)明，中國(guó)大陸和中國(guó)臺(tái)灣之間不僅不存在軍備競(jìng)賽，中國(guó)臺(tái)灣反而會(huì)從中國(guó)大陸國(guó)防實(shí)力中獲得利益，存在“搭便車(chē)”的現(xiàn)象，中國(guó)大陸的國(guó)防實(shí)力不僅為大陸同時(shí)也為中國(guó)臺(tái)灣提供了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的安全環(huán)境。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證以上結(jié)論，本文采用了格蘭杰因果檢驗(yàn)進(jìn)行了驗(yàn)證①本文只提供了有顯著關(guān)系國(guó)家(地區(qū))間格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果，沒(méi)有顯著關(guān)系國(guó)家之間不存在格蘭杰因果關(guān)系。。結(jié)果如下:

表5 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

表4和表5的結(jié)論除了俄羅斯和印度之間的關(guān)系不一致外，其余基本一致。表5的結(jié)果顯示俄羅斯國(guó)防實(shí)力的變化能引起印度國(guó)防實(shí)力的變化，而在表4中卻不能得出類似的結(jié)論。表4的結(jié)果表明印度和俄羅斯的國(guó)防實(shí)力變化之間并不存在格蘭杰因果關(guān)系，但顯示日本和俄羅斯的國(guó)防實(shí)力變化存在雙向因果關(guān)系，從而說(shuō)明日本和俄羅斯之間很可能存在軍備競(jìng)賽。為進(jìn)一步驗(yàn)證這種結(jié)論，并得出軍備競(jìng)賽的穩(wěn)定狀態(tài)，本文采用了理查森軍備競(jìng)賽模型進(jìn)行了驗(yàn)證。

理查森模型可以用國(guó)防實(shí)力的變化來(lái)表示①姜魯鳴主編．現(xiàn)代國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)．中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2007，令m(t)表示甲國(guó)的國(guó)防實(shí)力，n(t)表示乙國(guó)的國(guó)防實(shí)力，dm/dt和dn/dt分別表示m(t)和n(t)的變化率。dm/dt(dn/dt)取決于三個(gè)獨(dú)立的因素:第一個(gè)因素稱為防務(wù)因素，即乙國(guó)(甲國(guó))的國(guó)防實(shí)力n(t)(m(t))，敵對(duì)國(guó)的國(guó)防實(shí)力對(duì)本國(guó)國(guó)防實(shí)力的變化率具有正向關(guān)系，表示保衛(wèi)自己抵抗對(duì)手的需要;第二個(gè)因素是疲勞因素，即甲國(guó)(乙國(guó))國(guó)防實(shí)力m(t)(n(t))，該因素對(duì)dm/dt(dn/dt)具有負(fù)向影響;第三個(gè)因素稱為委屈因素，表示所有影響dm/dt(dn/dt)的其他因素。那么理查森模型可表示為:

其中，g和h表示委屈項(xiàng)，其符號(hào)可正可負(fù)，k、α、L、β均為正數(shù)。在一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的均衡點(diǎn)上，國(guó)防實(shí)力的變化率為0，即dm/dt=dn/dt=0時(shí)，從而得到甲國(guó)對(duì)乙國(guó)的反應(yīng)函數(shù):和乙國(guó)對(duì)甲國(guó)的反應(yīng)函數(shù):見(jiàn)圖1。利用以上兩個(gè)反應(yīng)函數(shù)可以得出:如果g和h均為正數(shù)，且αβ－LK＞0，則存在一個(gè)均衡點(diǎn)(點(diǎn)A)，也就是說(shuō)軍備競(jìng)賽存在穩(wěn)定狀態(tài)，而不至于無(wú)限持續(xù)下去并最終爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)。在穩(wěn)定狀態(tài)下，甲國(guó)和乙國(guó)的國(guó)防實(shí)力分別為:

采用ADF和PP單位根方法可以驗(yàn)證1991—2004年間序列DLJP和DLRU2以及序列LJP和LRU2(1990年以后俄羅斯國(guó)防實(shí)力取對(duì)數(shù)之后的數(shù)據(jù))均為一階單整序列，采用Engle-Granger兩步法檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)DLJP與LRU2、LJP之間以及DLRU2與LJP、LRU2之間存在協(xié)整關(guān)系，故可以建立如下理查森競(jìng)賽模型①之所以沒(méi)有采用2005年的數(shù)據(jù)是因?yàn)?005年數(shù)據(jù)產(chǎn)生較強(qiáng)的序列相關(guān)性。1990—2004年的數(shù)據(jù)與1991—2004年的數(shù)據(jù)得出的結(jié)論一致。:

圖1 兩國(guó)國(guó)防實(shí)力之間的反應(yīng)函數(shù)圖

括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為t值，通過(guò)t值可知所有變量和常數(shù)前的系數(shù)均不等于0。與理查森理論模型比較，發(fā)現(xiàn)除了方程(3)中LJP前的系數(shù)符號(hào)為負(fù)外，其余變量前的系數(shù)符號(hào)均符合理查森模型的假設(shè)。但由于LJP前的系數(shù)符號(hào)為負(fù)，說(shuō)明日本國(guó)防實(shí)力的增加不能引起俄羅斯國(guó)防實(shí)力的增加，也就說(shuō)明他們之間不存在軍備競(jìng)賽。我們可以把條件放寬，即允許LJP前的系數(shù)符號(hào)為負(fù)，由于g=1．2837和 h=1．8815 均為正數(shù)，αβ －LK=( －0．2178) ×( －0．02212) －( －0．2732) ×0．02112=0．01059 ＞0，所以即便日本和俄羅斯之間存在軍備競(jìng)賽，也會(huì)達(dá)到一種穩(wěn)定的狀態(tài)，而不會(huì)持續(xù)進(jìn)行下去?？梢则?yàn)證，在穩(wěn)定狀態(tài)下，日本和俄羅斯的國(guó)防實(shí)力均為正數(shù)。

結(jié)果與討論

本文采用中國(guó)、美國(guó)、日本、印度、俄羅斯和中國(guó)臺(tái)灣1979—2005年的國(guó)防實(shí)力數(shù)據(jù)，建立了理查森軍備競(jìng)賽模型、協(xié)整模型和格蘭杰因果檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，分析?0世紀(jì)80年代以來(lái)的中國(guó)、美國(guó)、日本、印度、俄羅斯和中國(guó)臺(tái)灣之間的軍備競(jìng)賽問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn)，除了俄羅斯和日本可能存在軍備競(jìng)賽外，其他國(guó)家以及中國(guó)臺(tái)灣之間并不存在軍備競(jìng)賽的跡象，國(guó)際環(huán)境整體比較安全，但這并不能排除部分國(guó)家(地區(qū))單方面根據(jù)對(duì)手的國(guó)防實(shí)力情況來(lái)改變本國(guó)(地區(qū))的國(guó)防實(shí)力，例如，日本和俄羅斯都會(huì)根據(jù)我國(guó)國(guó)防實(shí)力的情況來(lái)改變本國(guó)的國(guó)防實(shí)力，當(dāng)中國(guó)國(guó)防實(shí)力增加時(shí)，日本和俄羅斯的國(guó)防實(shí)力也會(huì)隨之增加，但中國(guó)卻沒(méi)有因?yàn)槿毡竞投砹_斯國(guó)防實(shí)力的增加而增加國(guó)防實(shí)力?？梢?jiàn)，中國(guó)堅(jiān)定不移地走和平發(fā)展道路，并沒(méi)有搞軍事擴(kuò)張和軍備競(jìng)賽，不會(huì)對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)國(guó)家構(gòu)成軍事威脅，“中國(guó)軍事威脅論”的觀點(diǎn)并不成立，現(xiàn)階段我國(guó)積極推進(jìn)國(guó)防現(xiàn)代化并非是出于軍備競(jìng)賽的考慮，而是適應(yīng)世界新軍事變革發(fā)展的趨勢(shì)，也是維護(hù)國(guó)家安全和發(fā)展利益以及維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一和領(lǐng)土完整的需要。而印度為了爭(zhēng)當(dāng)世界軍事強(qiáng)國(guó)，和美國(guó)等國(guó)家爭(zhēng)奪在亞洲的軍事地位，以便保持和發(fā)展一支地區(qū)進(jìn)攻性軍事力量，其國(guó)防實(shí)力隨著美國(guó)國(guó)防實(shí)力的調(diào)整做出相應(yīng)變化。中國(guó)臺(tái)灣的國(guó)防實(shí)力會(huì)根據(jù)中國(guó)大陸國(guó)防實(shí)力的變化發(fā)生反向變化，從而說(shuō)明中國(guó)大陸和中國(guó)臺(tái)灣之間不僅不存在軍備競(jìng)賽，中國(guó)臺(tái)灣反而從中國(guó)大陸國(guó)防實(shí)力中獲得利益，存在“搭便車(chē)”現(xiàn)象，中國(guó)大陸的國(guó)防實(shí)力不僅為大陸同時(shí)也為中國(guó)臺(tái)灣提供了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的安全環(huán)境。

總體而言，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的外部環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，短時(shí)間內(nèi)不會(huì)存在軍備競(jìng)賽和大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)，因而，我國(guó)仍然要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。但同時(shí)也要看到，我國(guó)仍然和印度、日本等國(guó)家存在領(lǐng)土和領(lǐng)海爭(zhēng)端，還是當(dāng)今世界唯一一個(gè)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的大國(guó)，為了維護(hù)國(guó)家安全和發(fā)展利益以及維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一和領(lǐng)土完整，我國(guó)需要繼續(xù)堅(jiān)持防御性的國(guó)防政策，在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的基礎(chǔ)之上，逐步提高我國(guó)國(guó)防實(shí)力，建設(shè)與大國(guó)地位相稱、與國(guó)家安全和發(fā)展利益相適應(yīng)的強(qiáng)大國(guó)防力量。