海外行賄的界限

旅游

一家美國(guó)加州注冊(cè)的電子通訊公司為某國(guó)政府舉行的一系列旅行和娛樂(lè)活動(dòng)的支出觸犯了FCPA。該公司為了獲得某國(guó)一個(gè)系統(tǒng)工程合約，花費(fèi)了約700萬(wàn)美元，為其客人安排了約225次旅行，雖被定義為培訓(xùn)活動(dòng)，但實(shí)際上，旅行過(guò)程中幾乎沒(méi)有任何培訓(xùn)內(nèi)容。

交通

為外國(guó)官員支付出租車(chē)費(fèi)或是掏錢(qián)為政府官員購(gòu)買(mǎi)商務(wù)機(jī)票以便他們能夠適當(dāng)履行公務(wù)職能則會(huì)被劃為合法行為。不過(guò)前提是這樣做是為了方便政府官員視察場(chǎng)地或考察產(chǎn)品等公干目的。

鏈接

犯罪主體：《反海外腐敗法》的指導(dǎo)文件所涉范圍廣泛，涵蓋美國(guó)公司、美國(guó)發(fā)行人或者美國(guó)公民在世界任何地方的活動(dòng)。美國(guó)發(fā)行人，包括在美國(guó)全國(guó)性證券交易所上市的任何公司，如果某些不當(dāng)行為是在美國(guó)發(fā)生的話(huà)，美國(guó)《反海外腐敗法》也適用，而并非只是美國(guó)公司或個(gè)人。許多中國(guó)概念股企業(yè)也需接受該法律的監(jiān)管。此外，一些在美國(guó)開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)的公司，如中資銀行在美國(guó)的分支機(jī)構(gòu)，也需要嚴(yán)格遵守該法律章程。

禮品

為官員贈(zèng)送象征性表達(dá)尊重和感激之情的小禮物，只要公開(kāi)透明并準(zhǔn)確記錄在冊(cè)且有完整財(cái)務(wù)手續(xù)，同時(shí)不觸犯當(dāng)?shù)胤?，就不?huì)被界定為賄賂。不過(guò)為了向官員施加不正當(dāng)影響而提供奢侈品，或連續(xù)提供金額較小的禮品現(xiàn)金則違反了FCPA。當(dāng)然，若是贈(zèng)予政府官員自家公司的產(chǎn)品或是與宣傳主題相關(guān)的紀(jì)念品都是合乎情理的行為。

現(xiàn)金

最明顯的腐敗行為便是以“大筆現(xiàn)金”的形式賄賂政府官員。譬如沃爾瑪為了獲取在墨西哥開(kāi)店許可，攫取市場(chǎng)份額，行賄總額高達(dá)2，400萬(wàn)美元。當(dāng)然向負(fù)責(zé)官員汽車(chē)的后備箱里塞錢(qián)，也被認(rèn)定為“非法行為”。

招待

如果為外國(guó)政府官員在公司的所在地舉行商務(wù)活動(dòng)或是為他們?cè)诋?dāng)?shù)氐木瓢?、劇院支付娛?lè)活動(dòng)的招待費(fèi)用則不會(huì)被視為違法行為。譬如邀請(qǐng)他們看一場(chǎng)足球賽或是觀賞一場(chǎng)歌劇表演也都無(wú)妨。

行賄對(duì)象

根據(jù)《反海外腐敗法》，該法律僅針對(duì)外國(guó)官員、政黨、黨務(wù)工作者或者任何外國(guó)政府職位候選人的行賄行為。外國(guó)官員，指任何外國(guó)政府、國(guó)際組織、代表官方身份的任何部門(mén)或機(jī)構(gòu)的雇員或官員。在執(zhí)行《反海外腐敗法》時(shí)需要根據(jù)特定情況考慮“外國(guó)官員”的定義，比如皇室成員、立法機(jī)構(gòu)的成員、國(guó)有企業(yè)的官員也同樣視為“外國(guó)官員”。長(zhǎng)期的一項(xiàng)爭(zhēng)議是如何定義“外國(guó)官員”。過(guò)去的案例中，涉案被告常常辯護(hù)稱(chēng)“外國(guó)國(guó)有企業(yè)的雇員并不能算作外國(guó)官員”。而本次120頁(yè)的指導(dǎo)文件澄清了這一定義，亦即外國(guó)政府持多數(shù)股權(quán)或掌握控制權(quán)的公司的雇員。