社區(qū)理性和市場理性：小農(nóng)理性的演化

李繼剛

(西藏民族學(xué)院 財(cái)經(jīng)學(xué)院，陜西 咸陽 712082)

一、問題的提出

自20 世紀(jì)初期以來，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為一直受到學(xué)界的持續(xù)關(guān)注，學(xué)者們從不同的視角對(duì)其進(jìn)行分析。由于受到不同時(shí)期社會(huì)環(huán)境和學(xué)術(shù)氣候的影響，學(xué)界對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為的評(píng)價(jià)存在諸多分歧，形成了各種學(xué)派，其理論大致可分為生存—道義小農(nóng)理論和市場—理性小農(nóng)理論。

生存—道義小農(nóng)理論以恰亞諾夫、斯科特的理論為代表。恰亞諾夫?qū)?0 世紀(jì)20年代俄國4 個(gè)縣的家計(jì)調(diào)查材料進(jìn)行研究后指出，資本主義的利潤計(jì)算方法不適用于小農(nóng)的家庭農(nóng)場，小農(nóng)消費(fèi)的多少?zèng)Q定勞動(dòng)投入；小農(nóng)勞動(dòng)投入量取決于勞動(dòng)投入增加所導(dǎo)致主觀感受“勞動(dòng)辛苦程度”與新增產(chǎn)品消費(fèi)滿足的對(duì)比；小農(nóng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量的變化是家庭人口變化而不是經(jīng)濟(jì)刺激的結(jié)果；小農(nóng)的一切行為目的只是為了生存。在恰亞諾夫研究的基礎(chǔ)上，詹姆斯·斯科特進(jìn)一步闡明了生存小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)行為。斯科特認(rèn)為，在“長久地站在齊脖深的河水中，只要涌來一陣細(xì)浪，就會(huì)陷入滅頂之災(zāi)”的境況下，小農(nóng)是按照“避免風(fēng)險(xiǎn)”、“安全第一”的原則行事的，是在同一共同體中，人人都有維持生計(jì)的基本權(quán)利觀念下，以“主客”間的“互惠關(guān)系”等指導(dǎo)自己行為的。[1]馬克斯·韋伯認(rèn)為，處于前資本主義條件下的小農(nóng)，所追求的不是收入更多，而是以最少的付出得到一定量的收入?！袄?，某個(gè)人按每英畝1 馬克的價(jià)錢一天收割了2.5 英畝地，從而掙得2.5 馬克?，F(xiàn)在，工價(jià)提高到每收割1 英畝得1.25個(gè)馬克。本來他可以輕而易舉地收割3 英畝地，從而掙得3.75 馬克。但他并不這樣做；他只收割2 英畝地，這樣他仍然可以掙得他已經(jīng)習(xí)慣得到的2.5馬克?！盵2]由此，韋伯判定，在前資本主義社會(huì)的小農(nóng)的行為是不理性的。這與恰亞諾夫認(rèn)為的“農(nóng)民勞動(dòng)自我開發(fā)程度靠需求滿足程度和勞動(dòng)艱苦程度之間的某種關(guān)系來確定”[3]的認(rèn)識(shí)是比較接近的。

上述觀點(diǎn)似乎表明，對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為的解釋，采用以雇傭勞動(dòng)和追求利潤為基石的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是不適當(dāng)?shù)?，而?yīng)采用文化人類學(xué)和經(jīng)濟(jì)人類學(xué)的方法進(jìn)行深入研究。但顯然生存—道義小農(nóng)理論所考慮的是完全停滯的經(jīng)濟(jì)，過于片面強(qiáng)調(diào)小農(nóng)生產(chǎn)為生計(jì)，而忽視或沒有考慮到市場對(duì)人們行動(dòng)的影響，也未考慮交易的發(fā)生，以及各種可能的社會(huì)力量對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為的影響。

市場—理性小農(nóng)理論以西奧多·舒爾茨的理論為代表。舒爾茨認(rèn)為，小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)行為與企業(yè)行為并無多少區(qū)別，小農(nóng)的資源配置是有效率的，很少有低效率的情況發(fā)生；傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)增長的停止不是來自小農(nóng)進(jìn)取心的缺乏，而是受傳統(tǒng)邊際效率收益遞減規(guī)律的支配。舒爾茨將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理性引入了經(jīng)濟(jì)分析，扭轉(zhuǎn)了長期以來學(xué)界對(duì)小農(nóng)認(rèn)識(shí)的偏見，為后來者分析小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為提供了強(qiáng)有力的理論指導(dǎo)。繼舒爾茨之后，塞繆爾·波普金進(jìn)一步闡明了舒爾茨的分析模型，認(rèn)為“理性化”的農(nóng)民是個(gè)體利益最大化的實(shí)現(xiàn)者，他們對(duì)于個(gè)人的每一項(xiàng)活動(dòng)都要進(jìn)行估算，使其與客觀上可能獲得的利益相一致，因此，他們會(huì)做出使自己的期望效用最大化的選擇。這種將小農(nóng)當(dāng)作以利潤最大化為目的的企業(yè)家的分析，受到了其他學(xué)者的批評(píng)。批評(píng)者認(rèn)為，小農(nóng)有效率的假說，在純粹的新古典利潤最大化意義上，既沒有被證明為一般命題，也無法特別有力地解釋小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為中偏離效率的現(xiàn)象及其原因。同時(shí)，該假說不適用于樣本小農(nóng)所屬于的小農(nóng)大眾，掩蓋了小農(nóng)之間行為的差別及其原因。[4]

學(xué)界在討論小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，討論的是“哪種理性”而已。筆者認(rèn)為，“人的行為是理性的”這一基本假定不僅適用于現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，而且也適用于非市場經(jīng)濟(jì)。人類經(jīng)濟(jì)行為的表現(xiàn)在不同的經(jīng)濟(jì)中沒有不同，只是由于社會(huì)環(huán)境、生產(chǎn)力水平以及生態(tài)自然條件不同，而造成可供選擇的方案不同所致。筆者根據(jù)小農(nóng)理性的發(fā)展變化提出社區(qū)理性的概念和小農(nóng)理性演化模式，消除了上述相關(guān)理論之間的隔膜與分歧，為科學(xué)認(rèn)識(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)行為中出現(xiàn)的問題提出一個(gè)可能的解釋。

二、“社區(qū)理性”與“市場理性”的比較

基于社區(qū)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于理性行為的相關(guān)研究，筆者提出“社區(qū)理性”概念和小農(nóng)理性分層模式(圖1)，擬通過研究社區(qū)來認(rèn)識(shí)小農(nóng)的理性行為。

圖1 小農(nóng)行為理性演化模式

所謂“社區(qū)理性”是指小農(nóng)在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)以及在去自給化初期，為了滿足其家庭的生存與發(fā)展，所表現(xiàn)出的帶有地域色彩和文化特征的行為認(rèn)知。具體而言，“社區(qū)理性”包括如下內(nèi)涵：

(1)社區(qū)理性是小農(nóng)在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的生產(chǎn)生活中形成的一種行為理性。這種理性是在生產(chǎn)力水平落后，人們改造自然能力低下，生存環(huán)境惡劣，生活交往封閉，以及人們基本處在自給自足的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)情況下形成的。

(2)社區(qū)理性受社區(qū)意識(shí)的指引。社區(qū)理性是社區(qū)所認(rèn)同的理性，這種認(rèn)同是社區(qū)意識(shí)的集中體現(xiàn)。而社區(qū)意識(shí)是個(gè)人在不斷地與社區(qū)及其環(huán)境交往中所達(dá)成“協(xié)議”的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它以世界觀的形式出現(xiàn)而簡化決策過程。也就是說，“好”的意識(shí)形態(tài)能降低社會(huì)運(yùn)行的費(fèi)用。它所內(nèi)在的與公平、公正相關(guān)的道德和倫理評(píng)價(jià)，有助于縮減人們?cè)诨ハ鄬?duì)立的理性之間進(jìn)行非此即彼的選擇時(shí)所耗費(fèi)的時(shí)間和成本?？梢哉f，社區(qū)理性以社區(qū)意識(shí)為基礎(chǔ)，社區(qū)理性是社區(qū)意識(shí)的理論化與邏輯化。

(3)社區(qū)理性不僅體現(xiàn)在對(duì)物質(zhì)利益的追求當(dāng)中，而且突出表現(xiàn)為人們追求社區(qū)對(duì)自己的承認(rèn)。在社區(qū)中，社區(qū)理性、社區(qū)文化、社區(qū)道德標(biāo)準(zhǔn)控制著人們，共同調(diào)適著人們的生活。“每一種與他人的聯(lián)系都給我們一種歸屬感，但同時(shí)也將一種制度約束加于我們。這樣的聯(lián)系使人們體驗(yàn)到一種深深的滿足，并給人以一種認(rèn)同感和安全感?！盵6]同時(shí)，社區(qū)理性還涵蓋了出于關(guān)愛、團(tuán)結(jié)等其他各種利他主義。

(4)社區(qū)理性具有長期穩(wěn)定性。小農(nóng)世世代代生活在社區(qū)當(dāng)中，從社區(qū)理性建立的物質(zhì)基礎(chǔ)來看，社區(qū)理性是建立在地緣、血緣、親緣、互惠、共同經(jīng)歷以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)分層產(chǎn)生的社會(huì)契約關(guān)系和權(quán)威—服從等關(guān)系的基礎(chǔ)之上的。從社區(qū)理性功能層面看，社區(qū)理性強(qiáng)的人，在生產(chǎn)生活中遇到日常性和突發(fā)性事件時(shí)，他的交易費(fèi)用較低。當(dāng)社區(qū)中社區(qū)理性建立起來時(shí)，社區(qū)秩序也就有了基礎(chǔ)。從價(jià)值層面看，因?yàn)猷l(xiāng)村秩序是通過事件來建構(gòu)的，重復(fù)發(fā)生的日常性和突發(fā)性事件，使應(yīng)對(duì)事件的人與人的關(guān)系具有重復(fù)博弈的性質(zhì)。

寓言一般篇幅短小，語言凝練，常常蘊(yùn)深刻哲理于淺顯語言和生動(dòng)故事中。寓言結(jié)構(gòu)簡單卻富有表現(xiàn)力，一般具有明顯的諷喻性和教育性，常用比喻、夸張、象征等修辭手法。它的故事情節(jié)多為虛構(gòu)，主角多是人格化了的動(dòng)物、植物或者自然界的其他事物。

(5)社區(qū)理性與小農(nóng)的生態(tài)有關(guān)。影響社區(qū)理性的變量不僅包括社區(qū)小農(nóng)的居住年限和社會(huì)文化背景，還包括生態(tài)因素，即自然環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人類抉擇作用之間的相互影響。在一個(gè)復(fù)雜社區(qū)中，成員的社區(qū)理性是分層次的，同時(shí)隨著社區(qū)界限、規(guī)模等變化而變化。

筆者擬先對(duì)社區(qū)理性與市場理性進(jìn)行概括性比較(表1)，以便更好地討論小農(nóng)從社區(qū)理性向市場理性的過渡問題。

表1 社區(qū)理性與市場理性的比較

從追求的目標(biāo)來看，隨著小農(nóng)分工水平的提高，小農(nóng)理性由互惠性的社區(qū)理性向效用、利潤最大化的市場理性過渡，體現(xiàn)了小農(nóng)由基本的生存道義狀態(tài)開始轉(zhuǎn)向?qū)で笞陨淼陌l(fā)展目標(biāo)。從小農(nóng)所處的決策環(huán)境來看，社區(qū)理性形成于一種封閉的、不變的環(huán)境當(dāng)中，在這樣的狀態(tài)之下，人們生產(chǎn)勞動(dòng)和生活方式程式化、不變性是這個(gè)社會(huì)的最大特點(diǎn)。而市場理性則是商品交換的產(chǎn)物，是小農(nóng)在應(yīng)對(duì)市場環(huán)境變化，提高自身市場競爭力，增強(qiáng)生產(chǎn)、生活應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力當(dāng)中形成的。從價(jià)值取向來看，社區(qū)理性更多地表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)社會(huì)地位的追求，體現(xiàn)為對(duì)形式上、儀式上東西的看重；而市場理性更多地表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)物質(zhì)本身以及物質(zhì)所帶來的精神上滿足感的看重。從活動(dòng)場所看，小農(nóng)的社區(qū)理性表現(xiàn)在生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域，小農(nóng)的市場理性則更多地體現(xiàn)在市場交易活動(dòng)當(dāng)中，而在小農(nóng)的社會(huì)生活交往中，社區(qū)理性依然影響著行為人。從預(yù)期效用來看，社區(qū)理性中的小農(nóng)與他人交往、交換是可預(yù)期的、長期的乃至終生的，但同時(shí)又是模糊的，滲入了很多的個(gè)人情感在其中，而市場理性恰恰相反，交易是短暫的、精確的，不帶有個(gè)人情感或很少帶有個(gè)人情感在其中。

三、社會(huì)轉(zhuǎn)型中小農(nóng)理性的演化

隨著小農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)專業(yè)化水平的提高和生活消費(fèi)品越來越依賴于社會(huì)供給，他們的社會(huì)活動(dòng)范圍逐步從“熟人社會(huì)”走向“陌生人社會(huì)”。

按照社會(huì)分工與社會(huì)發(fā)展程度，德國社會(huì)學(xué)家滕尼斯將社會(huì)大致分為兩類，即禮俗社會(huì)和法理社會(huì)。在禮俗社會(huì)中，社會(huì)分工程度較低，經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，社會(huì)角色分化不明顯，家庭是社會(huì)的核心單位，占統(tǒng)治地位的是個(gè)人權(quán)威或具有感情色彩的等級(jí)結(jié)構(gòu)，社會(huì)具有很強(qiáng)的同質(zhì)性，人的行為主要受習(xí)俗、傳統(tǒng)的約束。而在法理社會(huì)，社會(huì)分工趨于細(xì)化，經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，角色分化明顯，社會(huì)具有很強(qiáng)的異質(zhì)性，各類社會(huì)組織處于社會(huì)的核心地位，非個(gè)人的、不具感情色彩的交往關(guān)系居于統(tǒng)治地位，人的行為主要受正式的規(guī)章、法律約束。[7]著名社會(huì)學(xué)家涂爾干在其巨著《社會(huì)分工論》一書中，提出人類行為分為“機(jī)械團(tuán)結(jié)”和“有機(jī)團(tuán)結(jié)”。在機(jī)械團(tuán)結(jié)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，人與人之間具有同質(zhì)性，不存在明顯的差異，集體成員在情緒感受、價(jià)值觀、信仰等方面具有類似的特質(zhì)。有機(jī)團(tuán)結(jié)的社會(huì)是強(qiáng)調(diào)專業(yè)化和分工的異質(zhì)社會(huì)，是發(fā)達(dá)社會(huì)的產(chǎn)物。[8]中國學(xué)者費(fèi)孝通將中國社會(huì)劃分為：熟人社會(huì)和陌生人社會(huì)。[9]在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，以家庭為基本生產(chǎn)單位，自給自足是其基本生產(chǎn)形式，土地是最為關(guān)鍵的生產(chǎn)資料。土地有別于其他要素，具有非移動(dòng)性，這使得以土地為生的小農(nóng)祖祖輩輩生活在一個(gè)地方，而很少流動(dòng)。人們生于斯，死于斯，安土重遷，相互守望，由此導(dǎo)致熟人社會(huì)的形成。個(gè)人在以血緣、親緣、地緣相互交織而成的網(wǎng)中生產(chǎn)、生活和交往。隨著社會(huì)的發(fā)展，小農(nóng)分工水平不斷提高，商品經(jīng)濟(jì)以及商業(yè)文化不斷滲入，小農(nóng)原有的存在狀態(tài)逐步解體。受經(jīng)濟(jì)的外向推動(dòng)作用，各種生產(chǎn)要素開始流動(dòng)，村莊不再是一個(gè)人一生生活的全部，同時(shí)，村里人也不再是個(gè)人交往的全部對(duì)象。隨著社會(huì)分工程度的加深，鄉(xiāng)村行業(yè)越來越多，村民之間逐步減少相互接觸的時(shí)間與空間，社會(huì)經(jīng)濟(jì)力量開始逐漸打破封閉、傳統(tǒng)的熟人社會(huì)，使之漸漸向“半熟人社會(huì)”過渡?！按迕裰g已由熟識(shí)變?yōu)檎J(rèn)識(shí)，由意見總是一致變?yōu)榭傆猩贁?shù)反對(duì)派存在(或有存在的可能性)，由自然生出規(guī)矩和信用到相互商議達(dá)成契約或規(guī)章，由輿論壓力到制度壓力?！盵10]

伴隨著鄉(xiāng)村社會(huì)從“熟人社會(huì)”向“陌生人社會(huì)”邁進(jìn)，小農(nóng)理性也將由社區(qū)理性過渡到市場理性。

小農(nóng)理性的轉(zhuǎn)型至少受到兩方面的制約：一是技術(shù)發(fā)展程度。行動(dòng)者首先受自己所處的生產(chǎn)力發(fā)展水平的影響，也就是受獲取資源能力的影響，擁有較高能力的人與較低能力的人相比，更易于達(dá)到個(gè)人目標(biāo)。二是社會(huì)制度環(huán)境因素。制度約束可以提供積極與消極的制裁措施，以鼓勵(lì)或削弱某種行動(dòng)。

社區(qū)理性是人們?cè)陂L期交往中有意無意所形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成具有地方特色的文化現(xiàn)象。小農(nóng)之間關(guān)系的處理是以共同的認(rèn)知為基礎(chǔ)，在彼此可以接受的行為方式范圍內(nèi)，展開有利于自己家庭長遠(yuǎn)發(fā)展的競爭與合作。由于小農(nóng)的生活空間較為固定，世世代代生活在一定的社區(qū)之中，很少發(fā)生流動(dòng)，彼此之間形成了緊密的生存聯(lián)系。因而，社區(qū)理性與正式制度是激勵(lì)相容的，是社區(qū)成員公認(rèn)的行為方式。社區(qū)理性節(jié)約了行為人衡量和實(shí)施交易的費(fèi)用，促進(jìn)了交易的發(fā)生。當(dāng)然，社區(qū)理性又存在一定的局限性，如果超出社區(qū)，走向“陌生人社會(huì)”，該理性可能就成為了非理性，由此可能提高實(shí)施成本，阻礙交易的擴(kuò)展，市場理性就成為了社區(qū)理性的更高形態(tài)。

社區(qū)理性的形成是小農(nóng)應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變環(huán)境和人類自身有限理性的有效選擇。當(dāng)人面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的世界而無法迅速、準(zhǔn)確和低費(fèi)用地做出理性判斷時(shí)，有效策略必然是依據(jù)過去的生活經(jīng)歷應(yīng)對(duì)當(dāng)前的問題?？偠灾?，社區(qū)理性的經(jīng)濟(jì)功能主要表現(xiàn)為：一是節(jié)約了信息費(fèi)用，二是有效地克服了“免費(fèi)搭車”的問題，三是有效地應(yīng)對(duì)各種自然災(zāi)害以維持生存。

隨著小農(nóng)分工水平的不斷提高，小農(nóng)理性也由社區(qū)理性逐漸向市場理性過渡。馬克思認(rèn)為“人們是自己的觀念、思想等的生產(chǎn)者，但這里所說的人們是現(xiàn)實(shí)的、從事活動(dòng)的人們，他們受自己的生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的交往的一定發(fā)展——直到交往的最遙遠(yuǎn)的形態(tài)——所制約”。[11]小農(nóng)深入?yún)⑴c市場活動(dòng)，來自市場競爭的壓力不斷增大，這種內(nèi)在的競爭必然要求市場的參與個(gè)體要時(shí)刻關(guān)注自身的利益，即追求在有限的資源條件下以最小的投入獲得最大的收益，而不是被市場所淘汰。這樣，小農(nóng)的社區(qū)理性逐步被市場理性所替代。當(dāng)然，市場理性是在社區(qū)理性的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，是一種高于社區(qū)理性的存在形態(tài)，但市場理性不僅僅為生存而存在，它更多地體現(xiàn)為生命的力量和價(jià)值，提升了生命的質(zhì)量。

小農(nóng)從社區(qū)理性向市場理性的過渡，表現(xiàn)為個(gè)體自由程度提高，創(chuàng)造性能力得以發(fā)揮，以及對(duì)物質(zhì)利益的不斷追求。商品經(jīng)濟(jì)交換形式及其組織形態(tài)為小農(nóng)市場理性的實(shí)現(xiàn)提供了可靠的外部基礎(chǔ)，競爭與合作為小農(nóng)市場理性的形成與發(fā)揮提供了廣闊的天地。

按照上述分析邏輯，小農(nóng)在不同的發(fā)展階段，其所表現(xiàn)出的理性形態(tài)是不同的，可將其分為三個(gè)層次，即社區(qū)理性、市場理性以及介于這兩種理性之間的并存與混合形態(tài)。社區(qū)理性是小農(nóng)最為基礎(chǔ)的價(jià)值性理性層次，在小農(nóng)社會(huì)發(fā)展的低級(jí)階段起著滿足小農(nóng)生存需要的作用。而隨著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場理性成為更高一級(jí)的理性形態(tài)。

四、小農(nóng)理性演化的影響因素

一個(gè)社會(huì)建構(gòu)的過程，就是行動(dòng)者在與社會(huì)規(guī)范結(jié)構(gòu)碰撞中不斷權(quán)衡與選擇的過程。即就是說，當(dāng)個(gè)體處于一種先于自己的那些社會(huì)角色、社會(huì)位置和相應(yīng)規(guī)范的約束之下試圖實(shí)現(xiàn)自己的意圖時(shí)，行動(dòng)者會(huì)采取一種同社會(huì)結(jié)構(gòu)相變通或相權(quán)衡的方式來行動(dòng)。具體到小農(nóng)行為理性的社會(huì)建構(gòu)時(shí)，研究者就要從小農(nóng)所注重的事物、所認(rèn)可的東西、所追求的事物來看待其理性的形成與變化。

中國人總是在理性與非理性之間尋找一種平衡，一種協(xié)調(diào)與和諧[12]，社會(huì)學(xué)界往往將“人情”、“面子”、“關(guān)系”作為解讀中國人行動(dòng)邏輯的關(guān)鍵詞，小農(nóng)社會(huì)更是如此?？偟恼f來，小農(nóng)理性的形成與變遷同以下幾個(gè)方面有關(guān)：

(1)生存環(huán)境。如上所述，小農(nóng)社會(huì)發(fā)展的過程是一個(gè)由熟人社會(huì)逐步向陌生人社會(huì)過渡的過程。由此可以說，社區(qū)理性是小農(nóng)在熟人社會(huì)中形成的一種能夠滿足其個(gè)人及其家庭對(duì)生存、關(guān)愛、歸屬感等需要的一種行為理性，是一種由血緣、親緣、地緣等為紐帶而結(jié)成的行為方式。在這樣的環(huán)境當(dāng)中，小農(nóng)更多地追求的是生存以及由生存而衍生的個(gè)人在社區(qū)當(dāng)中的認(rèn)可。更加看重的是自身在社區(qū)中的地位，力圖樹立個(gè)人在社區(qū)中的權(quán)威形象。而這種權(quán)威是有等級(jí)、大小層次之分的，這也給個(gè)體理性的選擇提出了要求，這種理性的外化形式表現(xiàn)為“以‘己’為中心，象石子一般投入水中，和別人所聯(lián)系成的社會(huì)關(guān)系，不像團(tuán)體中的分子一般大家立在一個(gè)平面上的，而是像水的波紋一般，一圈圈推出去，愈推愈遠(yuǎn)，也愈推愈薄”。[9]在這樣的網(wǎng)絡(luò)型組織中活動(dòng)，體現(xiàn)為一種廣泛的個(gè)體對(duì)地位、權(quán)威的渴望和追求。這種個(gè)人權(quán)威的普遍分布被一些社會(huì)心理學(xué)家認(rèn)為是辨識(shí)中國人人格特征的關(guān)鍵。[13]而隨著小農(nóng)社會(huì)化程度的提高，市場化影響到小農(nóng)社會(huì)的各個(gè)方面，人們更多地通過市場交易而聯(lián)系，對(duì)權(quán)威的追求外化為轉(zhuǎn)向職業(yè)、社會(huì)地位等以收入為載體的物化形式。

(2)個(gè)體對(duì)社區(qū)的依賴程度。在小農(nóng)社會(huì)發(fā)展的較低階段，個(gè)體與社區(qū)利益在各個(gè)方面都休戚相關(guān)，個(gè)體的一切利益都要從社區(qū)中獲得，包括最基本的衣、食、住、行等。小農(nóng)無法離開社區(qū)而存在，一旦被社區(qū)所拋棄就會(huì)變成孤苦零仃或一無所有的人。同時(shí)，小農(nóng)生生世世所生活的社區(qū)一般情況下也決不讓其成員落到如此地步，這也體現(xiàn)為社區(qū)共同體的一面。而隨著小農(nóng)社會(huì)化程度的提高，小農(nóng)的流動(dòng)性增強(qiáng)，固化的社區(qū)被打破，社區(qū)的意義由此發(fā)生改變，不再是小農(nóng)生存的唯一依靠，而僅僅成為個(gè)人工作、生活以及交往單位之一。

(3)價(jià)值理念。中國傳統(tǒng)文化“君子喻于義，小人喻于利”的觀點(diǎn)影響極其深遠(yuǎn)。義指道義，是孝順、敬長和等級(jí)規(guī)范，即仁、禮等倫常，而利則指人的私欲、私心。如果一個(gè)人追求自己的“利”就會(huì)違背或斷送“義”，因此，在儒家看來，義的問題是人之所以為人的問題，教化人們應(yīng)重義輕利。而在這當(dāng)中，小農(nóng)理性的外化形式就表現(xiàn)為“家

文化”。家庭不僅僅是一個(gè)生產(chǎn)和生活單位，而是一個(gè)寄托人生希望，讓人可以忍辱負(fù)重投入全部感情和身心之所。市場經(jīng)濟(jì)力量逐漸侵蝕著鄉(xiāng)村社會(huì)的結(jié)構(gòu)，隨著市場參與度的不斷提高，小農(nóng)與社會(huì)的聯(lián)系愈加緊密，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)因素開始改變著他們的觀念與價(jià)值取向。追求個(gè)人自由、追求社會(huì)地位平等、追求物質(zhì)利益等，成為去自給化小農(nóng)的人生目標(biāo)和行事原則，小農(nóng)的市場理性開始替代社區(qū)理性。

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