動態(tài)能力、開拓能力與組織績效關(guān)系研究——基于蘇北地區(qū)企業(yè)的實證分析

馬衛(wèi)東，曹 亞，游玲杰

（1.宿遷學(xué)院，江蘇 宿遷 223800；2.鹽城師范學(xué)院，江蘇 鹽城 224002）

近年來，金融危機(jī)在世界各國的蔓延大大增加了發(fā)展環(huán)境及企業(yè)生存的變數(shù)。如何在復(fù)雜動蕩的環(huán)境中競爭取勝，是企業(yè)面臨的重大現(xiàn)實問題，并成為重大的理論命題，而這一命題的文獻(xiàn)研究核心就是企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的獲取或來源。在對企業(yè)獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢進(jìn)行探討的眾多流派中，企業(yè)能力理論最引人矚目。但企業(yè)能力理論仍舊存在一些有待解決的問題，比如忽視了市場等外部環(huán)境的作用，只靜態(tài)地分析問題。[1]為了彌補(bǔ)以上理論靜態(tài)分析的缺陷，提斯（Teece，1997）等人[2]提出了動蕩環(huán)境中的動態(tài)能力理論分析框架。但現(xiàn)有研究大多集中于動態(tài)能力與績效的關(guān)系，鮮有研究將環(huán)境不確定性和開拓能力等變量引入動態(tài)能力與組織績效的關(guān)系模型中。為此，本文設(shè)計調(diào)查問卷，以蘇北地區(qū)223家企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本構(gòu)建模型進(jìn)行驗證性研究，得出動蕩、復(fù)雜環(huán)境背景下的動態(tài)能力、開拓能力和企業(yè)績效間的關(guān)系。

一、研究模型與理論假設(shè)

（一）研究變量與假設(shè)。

企業(yè)通常先對環(huán)境產(chǎn)生認(rèn)知，再根據(jù)環(huán)境分析結(jié)果制定經(jīng)營決策，不同環(huán)境產(chǎn)生的認(rèn)知和決策是不同的。面對變化的環(huán)境，組織需要開拓創(chuàng)新，尋找開發(fā)外部機(jī)會，積累資源，培育能力，提高其成長性和收益性。但充裕的資源也不一定保障企業(yè)持續(xù)享有領(lǐng)先地位，核心能力不一定帶來企業(yè)持續(xù)的競爭優(yōu)勢。在復(fù)雜動蕩環(huán)境條件下，企業(yè)需要不斷重構(gòu)企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)必要的內(nèi)、外部能力轉(zhuǎn)變和更新，形成新的功能能力和能力篩選機(jī)制，使之與外部環(huán)境相匹配。[3]具有重要價值的動態(tài)能力正是通過其整合能力、學(xué)習(xí)能力和重構(gòu)能力，克服核心能力的剛性，其本質(zhì)是將環(huán)境的不確定因素資本化，在保證投資人利益的同時，最大限度地促進(jìn)企業(yè)在風(fēng)險中成長。[4]環(huán)境不確定性成為企業(yè)能力結(jié)構(gòu)演變的外部動力。因此提出假設(shè)1：

假設(shè)1 環(huán)境的不確定性對組織動態(tài)能力有顯著的直接影響

快速的市場需求變動和技術(shù)發(fā)展縮短了產(chǎn)品和技術(shù)生命周期，并產(chǎn)生了稍縱即逝的機(jī)會。為了適應(yīng)變化的環(huán)境，獲得持續(xù)發(fā)展能力，企業(yè)需要不斷探索市場機(jī)會，建立起企業(yè)發(fā)展的未來通路，并將企業(yè)探索的結(jié)果進(jìn)行不斷開發(fā)，提煉企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)的專長，分析企業(yè)運(yùn)行中的變化，進(jìn)行局部或全局調(diào)整與創(chuàng)新。[5]因此，環(huán)境的動蕩性會激勵組織需要具備有效地運(yùn)作當(dāng)前事業(yè)的能力，又需要具備能夠主動地適應(yīng)明天要求的特征，增加了探索能力和開發(fā)能力創(chuàng)造價值的產(chǎn)出率。為此提出假設(shè)2：

假設(shè)2 環(huán)境的不確定性對開拓能力有顯著的直接影響

企業(yè)開發(fā)出某種優(yōu)勢能力以后，在其被競爭對手的行動最終破壞或侵蝕之前，企業(yè)必須保持高度的靈活性，不斷超越自己，創(chuàng)造一系列的暫時的優(yōu)勢以保證企業(yè)優(yōu)勢的延續(xù)。組織動態(tài)能力通過“對內(nèi)部和外部的競爭能力進(jìn)行整合、建立以及重構(gòu)以便適應(yīng)快速變化的環(huán)境”[2]，在重構(gòu)資源中獲得新的戰(zhàn)略機(jī)遇，并不斷獲得和外部環(huán)境相匹配的功能能力，從而使核心能力升級，避免“能力陷阱”，在變化的市場中獲取競爭優(yōu)勢。通過捕捉市場機(jī)會、綜合學(xué)習(xí)而形成的更新的核心能力可能會產(chǎn)生新的技能或開發(fā)出競爭者無法預(yù)見的新產(chǎn)品或新市場。因此，組織動態(tài)能力通過幫助企業(yè)快速地響應(yīng)不可預(yù)測的環(huán)境變化，甚至制造對自身有利的環(huán)境變化，從而更好地實現(xiàn)期望的戰(zhàn)略目標(biāo)，有效地創(chuàng)造價值。因此提出假設(shè)3：

假設(shè)3 動態(tài)能力對組織績效水平具有顯著的直接影響

企業(yè)捕捉市場機(jī)會，更新知識結(jié)構(gòu)，重構(gòu)現(xiàn)有的內(nèi)、外部資源和功能能力，拓展已有產(chǎn)品和市場范圍，并形成與外部環(huán)境相匹配的慣例化。但僅從事這種開發(fā)活動是不夠的，由于顧客需求的變化、競爭力量的此消彼長等原因，組織在開發(fā)現(xiàn)有事業(yè)范圍基礎(chǔ)上，還必須具有不斷發(fā)現(xiàn)新機(jī)會所必需的探索能力。[6]動態(tài)能力中含有要求組織不斷探索機(jī)會、開發(fā)產(chǎn)品和市場的價值取向，將會不斷倡導(dǎo)組織創(chuàng)新，不斷激勵著企業(yè)拓展產(chǎn)品和服務(wù)適應(yīng)范圍，企業(yè)探索未來發(fā)展機(jī)會，積累未來發(fā)展資源，實現(xiàn)企業(yè)競爭能力的更新。為此提出假設(shè)4：

假設(shè)4 動態(tài)能力對開拓能力有顯著的直接影響

建立在已有知識和加強(qiáng)已有技能、流程和結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的開拓能力，能夠拓寬組織已有的知識和技能，改善已有設(shè)計，并提高已有產(chǎn)品和服務(wù)的性能以及提升銷售渠道的效率。組織把已有的知識或?qū)ｉL成功復(fù)制應(yīng)用于新領(lǐng)域的經(jīng)營活動，用于滿足新出現(xiàn)的顧客與市場需求，能為組織提供新的設(shè)計，開拓新的市場和發(fā)展新的銷售渠道。開拓能力對已有慣例的承襲營造組織的穩(wěn)定性和可延展性，對績效具有良好的促進(jìn)作用。[7]于是有假設(shè)5：

假設(shè)5 開拓能力對組織績效提升有顯著的直接影響。

（二）理論關(guān)系模型。

綜合文獻(xiàn)研究結(jié)果，本文構(gòu)建了環(huán)境不確定條件下動態(tài)能力、開拓能力與組織績效之間關(guān)系的概念模型（如圖1所示）：

二、研究方法

（一）測量工具。

采用李克特5點量表法來測量動態(tài)能力、環(huán)境不確定性、開拓能力以及組織績效變量，其中，5代表非常同意，1代表非常不同意。為了保證調(diào)查問卷的信度和效度，本文盡量借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)發(fā)展并經(jīng)過實證檢驗的成熟量表，根據(jù)專家意見和研究目的加以修改，形成初步方案，進(jìn)行小規(guī)模預(yù)試后，經(jīng)修訂形成正式調(diào)查問卷。

環(huán)境不確定性調(diào)查問卷主要參考了Kohli（1990）等人設(shè)計的量表，分為市場動蕩性和技術(shù)動蕩性2個因素，從顧客和競爭者變化測量市場動蕩性，從技術(shù)的變化和突破測量技術(shù)動蕩性的研究，[8]最后確定6個測量項目。動態(tài)能力問卷借鑒了 Zahra（2002）[9]和賀小剛（2006）[3]等人的研究量表，分為市場導(dǎo)向、學(xué)習(xí)能力、重構(gòu)能力和組織柔性等4個因素，修訂后共10個測項。開拓能力調(diào)查問卷主要參考了March等人的研究，分為開拓能力和探索能力2個因素[7]，修訂后8個測項。組織績效調(diào)查問卷主要借鑒了Lumpkin等人的研究量表，[10]采用多個層面的綜合績效考察辦法，即采用銷售收入增長率、稅前利潤增長率和市場占有率三項指標(biāo)，修訂后8個測項。

（二）研究對象。

采用問卷調(diào)查的方式收集樣本。樣本選取標(biāo)準(zhǔn)為：（1）企業(yè)規(guī)模在50人以上；（2）企業(yè)壽命在3年以上；（3）問卷的填寫者必須為企業(yè)的高級管理人士。樣本調(diào)查和調(diào)查方式為：通過教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、管理咨詢機(jī)構(gòu)以及攜問卷直接走訪等方式共發(fā)放問卷370份，回收問卷281份，對不符合要求的樣本問卷進(jìn)行剔除，共獲得有效樣本223個，回收率為75.95%，有效率為79.36%，均處于較理想的水平。在調(diào)查問卷發(fā)放中，同時考慮了企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、壽命、負(fù)責(zé)人的文化程度等方面對課題的影響，確保選擇的樣本更具有代表性。參與調(diào)查的企業(yè)的情況詳見表1。

表1a 調(diào)查對象基本情況（一）

表1b 調(diào)查對象基本情況（二）

（三）問卷的信度與效度檢驗。

調(diào)查問卷的信度以Cronbach’s α系數(shù)來檢驗。結(jié)果（見表2）顯示，絕大部分變量達(dá)到了極好的水平，僅有開發(fā)能力子變量Cronbach’s α值略低，但也達(dá)到了可接受水平。

表2 量表信度

表3 CFA結(jié)果

所使用問卷問題項目全部來自已經(jīng)公開發(fā)表的重要文獻(xiàn)，并通過預(yù)試進(jìn)行了適當(dāng)修訂，從而保證了問卷具有較好的內(nèi)容效度；而驗證性因子分析結(jié)果（見表3）表明，各項指標(biāo)均達(dá)到了良好的水平，說明問卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

三、實證分析

（一）環(huán)境不確定性對動態(tài)能力的影響。以環(huán)境不確定性的2個因素作為自變量，動態(tài)能力4個因素為因變量進(jìn)行多元回歸。結(jié)果顯示（見表4）：市場動蕩性和技術(shù)動蕩性對動態(tài)能力有顯著的直接影響，說明環(huán)境動蕩性越大，企業(yè)越需要發(fā)揮動態(tài)能力，獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢。因此假設(shè)1獲得支持：

表4 環(huán)境不確定性對動態(tài)能力回歸分析

（二）環(huán)境不確定性對開拓能力的影響。以環(huán)境不確定性的2個因素作為自變量，開拓能力2個因素為因變量進(jìn)行多元回歸。結(jié)果顯示（見表5）：市場動蕩性和技術(shù)動蕩性對開拓能力有顯著的正面影響，說明環(huán)境不確定性越大，越有利于提升組織開拓能力。因此假設(shè)2獲得支持：

表5 環(huán)境不確定性對開拓能力回歸分析

（三）動態(tài)能力對組織績效的影響。以動態(tài)能力的4個因素為自變量，組織績效的3個因素為因變量，分別進(jìn)行多元回歸分析。結(jié)果顯示（見表6）：市場導(dǎo)向、學(xué)習(xí)能力、組織柔性對銷售收入增長率、稅前利潤增長率和市場占有率均有顯著的正向影響，而重構(gòu)能力則對稅前利潤增長率有顯著的直接影響，說明動態(tài)能力各能力因子越強(qiáng)，越會促進(jìn)組織績效的提升。假設(shè)H3獲得了支持。

表6 動態(tài)能力對組織績效的多元回歸分析

（四）動態(tài)能力對開拓能力的影響。以動態(tài)能力的4個因素為自變量，開拓能力的2個因素為因變量，分別進(jìn)行多元回歸分析。結(jié)果顯示（見表7）：市場導(dǎo)向、學(xué)習(xí)能力和組織柔性對探索能力和開發(fā)能力均具有顯著的直接影響；重構(gòu)能力對企業(yè)開發(fā)能力具有顯著影響，說明企業(yè)重構(gòu)能力越強(qiáng)，對企業(yè)開發(fā)能力的促進(jìn)作用也就越強(qiáng)。因此，假設(shè)H4獲得支持。

表7 動態(tài)能力對開拓能力的多元回歸分析

（五）開拓能力對組織績效的影響。以開拓能力的2個因素為自變量，組織績效3個因素為因變量，分別進(jìn)行多元回歸分析。結(jié)果顯示（見表8）：探索能力和開發(fā)能力對組織績效均具有顯著的正面影響，說明企業(yè)的探索能力和開發(fā)能力越強(qiáng)，組織績效越好。假設(shè)H5獲得支持。

表8 開拓能力對組織績效的多元回歸分析

（六）動態(tài)能力、開拓能力以及組織績效間的影響關(guān)系。

由于動態(tài)能力、開拓能力、環(huán)境不確定性與組織績效各變量間的因果關(guān)系比較復(fù)雜，本文運(yùn)用軟件AMOS7.0對理論模型進(jìn)行進(jìn)一步分析，深層次研判變量間的關(guān)系和相關(guān)假設(shè)。整體理論模型如圖2所示。

圖2 整體擬合標(biāo)準(zhǔn)分析

表9 基本擬合標(biāo)準(zhǔn)分析

1.理論模型的檢驗。以基本擬合標(biāo)準(zhǔn)與整體模型擬合指標(biāo)對理論模型的適用性進(jìn)行驗證?；緮M合標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果（見表9）顯示：各個因素負(fù)荷均大于0.7，變量組合信度也都大于0.8，且萃取變異量均大于0.5，并達(dá)到了顯著性水平，說明理論模型符合基本擬合標(biāo)準(zhǔn)。整體模型擬合度分析結(jié)果（見表10）顯示：擬合指標(biāo)均達(dá)到良好的水平，說明整體模型的擬合度比較好

表10 整體模型擬合度分析

表11 理論模型的路徑系數(shù)與假設(shè)驗證

2.理論模型具體分析。

根據(jù)SEM分析結(jié)果，本文理論模型的路徑系數(shù)如圖3所示。其中，環(huán)境不確定性作用于動態(tài)能力的路徑系數(shù)為γ11=0.887***，達(dá)到顯著水平，表明環(huán)境不確定性對動態(tài)能力存在顯著正面影響，假設(shè)H1得到了進(jìn)一步驗證。環(huán)境不確定性對開拓能力的路徑系數(shù)是γ12=0.789***，達(dá)到顯著水平，說明環(huán)境不確定性對開拓能力存在顯著直接影響，H2得到了進(jìn)一步驗證。動態(tài)能力對開拓能力的路徑系數(shù)是β12=0.892***，達(dá)到顯著水平，說明動態(tài)能力對開拓能力存在顯著直接影響，H4得到了進(jìn)一步驗證。開拓能力與組織績效之間的路徑系數(shù)β23=0.841***，也達(dá)到了顯著的水平，說明開拓能力對組織績效也存在顯著直接影響，假設(shè)H5得到了進(jìn)一步驗證。而動態(tài)能力與績效之間的路徑系數(shù)未達(dá)到顯著水平，表明在將開拓能力和環(huán)境不確定性等變量引入到動態(tài)能力和組織績效模型中時，動態(tài)能力對組織績效不存在顯著的直接影響，假設(shè)H3未獲得支持。由此可知，在考慮環(huán)境不確定性和開拓能力等變量時，動態(tài)能力對組織績效的影響是間接的，動態(tài)能力對績效的間接影響效應(yīng)為0.75（γ12×β23=0.75），開拓能力在二者之間起到了中介作用。

圖3 結(jié)構(gòu)方程模型結(jié)果

四、研究結(jié)論與展望

（一）結(jié)論。

首先，環(huán)境不確定性通過兩種路徑對組織績效的產(chǎn)生影響，企業(yè)需要根據(jù)環(huán)境不確定性程度來選擇能力維度取向。本文對223份有效問卷進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，在競爭動蕩的環(huán)境中，組織能力結(jié)構(gòu)中的開拓能力對組織產(chǎn)生直接顯著影響，而動態(tài)能力對提升組織探索能力和開拓能力具有不可忽視的貢獻(xiàn)（見表7）。環(huán)境不確定性經(jīng)過兩種路徑影響著組織動態(tài)能力、開拓能力和績效關(guān)系。在環(huán)境不確定性—動態(tài)能力—開拓能力—組織績效路徑中，環(huán)境不確定性對組織績效的路徑系數(shù)為0.665。因此，在動蕩的環(huán)境下企業(yè)不僅需要體現(xiàn)出較強(qiáng)的探索能力和開發(fā)能力以提高企業(yè)財務(wù)績效，更需要提升學(xué)習(xí)能力和重構(gòu)能力，營造未來競爭優(yōu)勢所需資源、能力，提高組織戰(zhàn)略應(yīng)變力，從而使企業(yè)贏得持續(xù)競爭優(yōu)勢。其次，開拓能力是發(fā)揮動態(tài)能力提升組織績效的重要中介變量。動態(tài)能力可以提升組織績效是一個得到了眾多相關(guān)研究驗證的命題，在本文中也得到了支持，但動態(tài)能力對組織績效的影響卻沒達(dá)到預(yù)期的顯著性，開拓能力成為動態(tài)能力提升組織績效的重要的中介變量。隨著環(huán)境不確定性增加，動態(tài)能力更加依靠探索能力和開發(fā)能力對組織績效產(chǎn)生作用。研究結(jié)果對于豐富和完善動態(tài)能力與組織績效理論，指導(dǎo)企業(yè)實踐都有重要的現(xiàn)實意義。

（二）研究展望。

從動態(tài)能力的研究方向看，持續(xù)縱向跟蹤研究是重要方向之一，因條件的限制，在本文中無法進(jìn)行驗證，在將來的研究中，可以開展此方面的追蹤研究工作。這就需要把已有的企業(yè)樣本放到一個更長時間段來考察，使用同樣的量表進(jìn)行研究，以對比分析動態(tài)能力的變化?；蛘甙凑誄epeda et al.,(2007)所建議的引入組織運(yùn)營能力，同時以組織運(yùn)營能力以及開拓能力為中介變量，探討不同環(huán)境動態(tài)變化程度對于動態(tài)能力、中介變量以及組織績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。這些后續(xù)研究可能為本文研究結(jié)論提供更多的解釋。

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