農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估研究——以秦皇島聶口村為例

班遠(yuǎn)沖，駱高遠(yuǎn)，王媛媛，張 紅

（1.浙江師范大學(xué)地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，浙江 金華 321004；2.浙江商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 杭州 310053；3.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）地球科學(xué)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的基礎(chǔ)細(xì)胞，農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響[1-2]。農(nóng)戶的狀態(tài)與決策客觀上是決定農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)，基層農(nóng)戶的狀況能集中反映農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，基層農(nóng)戶的行為方式直接影響農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)。目前，農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題受到了社會(huì)各界的關(guān)注，但關(guān)于農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展研究大多還停留在概念探討、理論分析，其中定性研究多，定量研究少[3]。因此，筆者從農(nóng)戶角度出發(fā)，研究其可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，建立農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)體系和模型，采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行了實(shí)證分析。

1 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的基本理論

1.1 概念界定

農(nóng)戶是指戶口在農(nóng)村的常住戶。農(nóng)戶數(shù)是指參加鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，并具有明確權(quán)利、義務(wù)的家庭戶數(shù)。不包括在鄉(xiāng)村地區(qū)內(nèi)的國(guó)家所有的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、學(xué)校、企業(yè)、事業(yè)單位的集體戶。農(nóng)戶是中國(guó)社會(huì)有機(jī)體中生命力最強(qiáng)最基本的細(xì)胞，是農(nóng)村地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行最底層和最基本的單位。從社會(huì)生活的角度考察，文化價(jià)值觀念和政治權(quán)利訴求都體現(xiàn)在農(nóng)戶這個(gè)基本的層次上，而從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)觀察，農(nóng)戶是最基本的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。

1.2 基礎(chǔ)理論

農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展實(shí)質(zhì)上是謀求農(nóng)戶生態(tài)發(fā)展系統(tǒng)中各要素之間、系統(tǒng)與外部環(huán)境之間有序化與整體化的運(yùn)作過(guò)程，其核心是農(nóng)戶的可持續(xù)性。筆者運(yùn)用人口承載理論、人地系統(tǒng)理論和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的理論依據(jù)。

2 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展影響因素的分析

農(nóng)戶是一個(gè)包含自然因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素在內(nèi)的復(fù)雜系統(tǒng)，農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估應(yīng)該是多角度、綜合性的，需要對(duì)農(nóng)戶發(fā)展的各個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮[4]。如圖1所示，影響農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的基本因素可以分為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境3個(gè)方面[3]。

圖1 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展影響因素

影響農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的因素很多[5]，這些因素從不同側(cè)面制約著農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展，但是就農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估來(lái)說(shuō)，上述因素有些是相關(guān)的，所以在建立評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)不需要把所有因素都考慮在內(nèi)。

2.2 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建原則 根據(jù)農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估的目標(biāo)和要求，結(jié)合指標(biāo)體系設(shè)置的一般原則，農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)置遵循下列原則：（1）科學(xué)性與實(shí)用性相結(jié)合；（2）全面性和簡(jiǎn)明性相結(jié)合；（3）系統(tǒng)性與層次性相統(tǒng)一；（4）規(guī)范性和開(kāi)放性相結(jié)合。

2.2.2 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì) 根據(jù)前面敘述的指標(biāo)系統(tǒng)建立的基本原則，筆者構(gòu)建了由3個(gè)子系統(tǒng)、15個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系（表1），其指標(biāo)解釋如下。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)包括（1）農(nóng)戶收入：反映了農(nóng)戶短期（一年）內(nèi)創(chuàng)造的總收入，用當(dāng)年收入減去當(dāng)年可變成本來(lái)表示；（2）農(nóng)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)：表示農(nóng)戶為社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富，用農(nóng)業(yè)收入減去農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼；（3）參加保險(xiǎn)的作物面積：反映了農(nóng)戶面對(duì)不可預(yù)期的災(zāi)害時(shí)收入的穩(wěn)定性，用參加保險(xiǎn)的作物面積所占的百分比表示。

社會(huì)系統(tǒng)包括（1）農(nóng)業(yè)就業(yè)：用當(dāng)年單位面積土地的工作小時(shí)表示；（2）勞動(dòng)力的穩(wěn)定性：用農(nóng)忙時(shí)期所需勞動(dòng)占全年所需勞動(dòng)的百分比表示，這個(gè)值越高，說(shuō)明農(nóng)村勞動(dòng)力人口越不穩(wěn)定；（3）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的持續(xù)狀況：依賴于戶主年齡和農(nóng)場(chǎng)利潤(rùn)，當(dāng)戶主小于55歲或農(nóng)場(chǎng)利潤(rùn)高于平均收入時(shí)，其值取最大值1，當(dāng)戶主大于70歲或利潤(rùn)低于平均收入時(shí)，其值取最小值0；（4）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)依賴程度：用農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入占總收入的百分比表示，如果指標(biāo)值增大，說(shuō)明農(nóng)村人口的穩(wěn)定性也增加。

表1 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系

環(huán)境系統(tǒng)包括（1）農(nóng)業(yè)專業(yè)化：度量農(nóng)田單作的趨勢(shì)，用農(nóng)田大宗作物的面積所占的百分比表示，其為負(fù)向指標(biāo)，值越大，生物多樣性就越少；（2）每塊田地的平均面積：農(nóng)田每塊土地的平均面積反映了農(nóng)業(yè)景觀的連續(xù)性特征，其值越小，越有利于野生動(dòng)植物的生存；（3）土壤覆被：用農(nóng)田土地每年有植被覆蓋的天數(shù)表示，雨水是造成土壤侵蝕的最大因素，因此，假設(shè)其值越大，越有利于保護(hù)土壤流失；（4）氮平衡：氮肥利用率平均為40%～75%左右，還有50%左右氮肥釋放到環(huán)境中，用每年農(nóng)田氮肥施用量乘以氮肥氮含量再除以2倍的農(nóng)田面積表示每年釋放到環(huán)境中氮量；（5）磷平衡：磷肥的利用率一般只有10%～25%，用每年農(nóng)田磷肥施用量乘以磷肥磷含量乘以80%再除以農(nóng)田面積表示每年釋放到環(huán)境中磷量；（6）農(nóng)藥風(fēng)險(xiǎn)：用農(nóng)戶每年使用的農(nóng)藥量表示，它反映了使用農(nóng)藥在農(nóng)產(chǎn)品中農(nóng)藥殘留和農(nóng)藥的環(huán)境污染狀況；（7）灌溉用水量：用每年農(nóng)田單位面積利用水資源的絕對(duì)量表示，反映了農(nóng)田每年需要水利系統(tǒng)的程度；（8）機(jī)械力使用：用每年農(nóng)田農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要的柴油量表示，其值越大，說(shuō)明農(nóng)田土地壓實(shí)、板結(jié)越嚴(yán)重和燃油使用對(duì)環(huán)境的污染越大。

3 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展實(shí)證分析

3.1 研究區(qū)概況

聶口村位于秦皇島市撫寧縣榆關(guān)鎮(zhèn)東北部，歷史悠久，區(qū)位優(yōu)越，靠近省道S261公路、京沈高速公路、大秦鐵路，是秦皇島的近郊縣撫寧縣屬下的行政村之一。地形主要以丘陵為主，海拔高度200 m以下。該地區(qū)氣候是暖溫帶半濕潤(rùn)季風(fēng)型大陸性氣候，四季分明，冬季冷而干燥；夏季多海風(fēng)，潮濕涼爽；春、秋溫暖適中。年降水量744.7mm，年均溫10.1℃。附近有天馬湖、洋河水庫(kù)。該村人口約373戶，總計(jì)約1 375人，總農(nóng)耕用地約168 hm2，主要種植玉米、花生、水稻、蘋(píng)果等。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

為了收集農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的第一手資料，筆者于2011年2～3月對(duì)秦皇島聶口村100戶的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境狀況進(jìn)行調(diào)查，獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

3.3 數(shù)據(jù)分析

3.3.1 描述性分析 根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可持續(xù)指標(biāo)把100戶分為三類進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明，22～55歲年齡段的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)平均收入最高、農(nóng)業(yè)就業(yè)和勞動(dòng)力穩(wěn)定性最低，56～70歲年齡結(jié)構(gòu)的農(nóng)戶次之，而71歲以上的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)平均收入最低、農(nóng)業(yè)就業(yè)最高、勞動(dòng)力穩(wěn)定性最小（表2）。

表2 聶口村農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的基本狀況

3.3.2 因子分析 筆者采用主成分分析法，運(yùn)用方差極大法旋轉(zhuǎn)提取公共因子。相關(guān)性分析采用KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗(yàn)和 Bartlett球度檢驗(yàn)[6]。統(tǒng)計(jì)量KMO的值為0.806，大于0.7，同時(shí)，巴特利特（Bartlett）球度檢驗(yàn)計(jì)量的觀測(cè)值為1 344.311，其自由度為105，相伴概率為0.000，小于顯著水平0.05，適合進(jìn)行因子分析。

因子分析模型描述如下：因子分析法是從研究變量?jī)?nèi)部相關(guān)的依賴關(guān)系出發(fā)，把一些具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個(gè)綜合因子的一種多變量統(tǒng)計(jì)分析方法。其基本思想是將觀測(cè)變量進(jìn)行分類，將相關(guān)性較高，即聯(lián)系比較緊密的分在同一類中，而不同類變量之間的相關(guān)性則較低，那么每一類變量實(shí)際上就代表了一個(gè)基本結(jié)構(gòu)，即公共因子。對(duì)于所研究的問(wèn)題就是試圖用最少個(gè)數(shù)的不可測(cè)的所謂公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來(lái)描述原來(lái)觀測(cè)的每一分量[7]。

（1）X=（x1，x2，…，xp）￠是可觀測(cè)隨機(jī)向量，均值向量 E（X）=0，協(xié)方差陣 Cov（X）=∑，且協(xié)方差陣∑與相關(guān)矩陣R相等（只要將變量標(biāo)準(zhǔn)化即可實(shí)現(xiàn)）。

（2）F=（F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m）￠（m

（3）e=（e1，e2，…，ep）￠與 F 相互獨(dú)立，且 E（e）=0，e的協(xié)方差陣∑是對(duì)角陣，即各分量e之間是相互獨(dú)立的，則模型：

F為X的公共因子或潛因子，矩陣A為因子載荷矩陣，e為X的特殊因子。

A=（aij)，aij為因子載荷。數(shù)學(xué)上可以證明，因子載荷aij就是第i變量與第j因子的相關(guān)系數(shù)，反映了第i變量在第j因子上的重要性。

應(yīng)用SPSS軟件進(jìn)行因子分析，確定6個(gè)綜合指標(biāo)來(lái)解釋總變量73.086%信息，每個(gè)因子載荷量如表3所示，然后以各個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率占6個(gè)因子方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，得出了秦皇島聶口村100農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展因子得分，如表4。

這6個(gè)公共因子能夠充分反映農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展評(píng)估體系的15個(gè)指標(biāo)。反映經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的是第2個(gè)公共因子，反映環(huán)境系統(tǒng)的是第1、3、5、6個(gè)公共因子；反映社會(huì)系統(tǒng)的是第4個(gè)公共因子。

表4 農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展綜合得分

為了便于觀察農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，筆者對(duì)因子得分進(jìn)行分析，得出秦皇島聶口村不同年齡段農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展中存在一些限制因素：（1）22～55歲年齡段農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展得分最低（-7.688）。這一年齡段F2經(jīng)濟(jì)指標(biāo)得分最高，但是由于農(nóng)藥化肥等農(nóng)用化學(xué)品使用過(guò)高，使得其F3、F5環(huán)境指標(biāo)得分最低，而且由于該年齡段農(nóng)戶外出打工較多，農(nóng)業(yè)穩(wěn)定性差，F(xiàn)4社會(huì)指標(biāo)也是最低值。所以其可持續(xù)發(fā)展得分最低。這一年齡段的農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展的限制因素是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)時(shí)間和科技投入少，環(huán)保意識(shí)差，農(nóng)藥化肥等農(nóng)用化學(xué)品使用過(guò)高，造成土壤理化性變差、土壤板結(jié)、涵養(yǎng)水分和養(yǎng)分能力下降。（2）56～70歲年齡段農(nóng)戶可持續(xù)性處于中等水平（10.941）。這一年齡段的農(nóng)戶限制因素是農(nóng)戶科學(xué)文化素質(zhì)低，依然采用傳統(tǒng)的種植技術(shù)，很難接受高科技產(chǎn)品，農(nóng)業(yè)科技投入少等。（3）71歲以上農(nóng)戶可持續(xù)性得分最高（30.822），主要是其農(nóng)業(yè)穩(wěn)定性高，使用化肥農(nóng)藥少，環(huán)境指標(biāo)得分高，但是其經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最低。這一年齡段可持續(xù)發(fā)展限制因素是勞動(dòng)力文化素質(zhì)低，經(jīng)濟(jì)收入來(lái)源單一等。

4 結(jié)語(yǔ)

農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展對(duì)于一個(gè)地區(qū)來(lái)說(shuō)，能夠促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展[8]，但是秦皇島聶口村的農(nóng)戶發(fā)展中存在一些限制性因素，應(yīng)該采取一些措施，促進(jìn)農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展。首先，聶口村要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)，提高抵御自然災(zāi)害的能力。聶口村一要與鄰村加強(qiáng)合作，改善交通條件，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展；二要加強(qiáng)灌區(qū)輸水渠道的節(jié)水改造，加強(qiáng)地上水渠防滲加固，最大限度地減少輸水過(guò)程的滲漏損失；三要加強(qiáng)集雨儲(chǔ)水工程建設(shè)，以緩解干旱少雨季節(jié)的旱情；四要大力推廣滴灌、微灌、滲灌節(jié)水灌溉技術(shù)，提高水的利用率，節(jié)約成本；五要植樹(shù)造林，增加植被覆蓋率，減少水土流失。其次，要加強(qiáng)人力資本的投入，提高農(nóng)戶的文化素質(zhì)。聶口村農(nóng)戶的平均受教育程度低（平均受教育年限為8.7 a），因此，一要加強(qiáng)農(nóng)村的義務(wù)教育，保證每一位適齡兒童都能享受義務(wù)教育，為農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)；二要構(gòu)建農(nóng)村終身教育體系，大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和成人學(xué)歷教育，提高農(nóng)戶的科學(xué)文化素質(zhì)，促進(jìn)農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展。再次，發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集約化程度。聶口村的農(nóng)業(yè)投入的化肥和農(nóng)藥過(guò)多，破壞生態(tài)環(huán)境，不利于農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，要充分利用現(xiàn)代生物技術(shù)和科學(xué)管理，減少農(nóng)藥化肥使用量，因地制宜地發(fā)展各種類型的生態(tài)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益的提高。根據(jù)聶口村的實(shí)際情況，可以發(fā)展以下幾種生態(tài)農(nóng)業(yè)模式：山區(qū)綜合開(kāi)發(fā)型（林—果—畜—糧—魚(yú)—沼）、庭院經(jīng)濟(jì)型（豬—沼—果）、食物鏈型（秸稈—禽畜—沼氣—食用菌—蚯蚓）等生態(tài)農(nóng)業(yè)模式。

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