復(fù)合產(chǎn)出、廢棄物交換追加成本與市場結(jié)構(gòu)——基于企業(yè)個體行為選擇的廢棄物資源化經(jīng)濟學原理探析

李鵬梅,李慧明

(1.南開大學環(huán)境科學與工程學院,天津 300071;2.南開大學循環(huán)經(jīng)濟研究中心,天津 300071)

一、引 言

廢棄物是指在社會的生產(chǎn)、流通、消費等一系列活動中產(chǎn)生的一般不再具有原使用價值而被丟棄的物質(zhì),主要包括工業(yè)廢棄物和生活廢棄物。本文的討論范圍限于工業(yè)廢棄物。隨著經(jīng)濟規(guī)模的不斷擴大,工業(yè)生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢棄物種類越來越多,數(shù)量越來越大,對人類健康和生態(tài)環(huán)境造成嚴重影響,工業(yè)廢棄物的合理處置成為亟待研究的課題。

利用市場機制實現(xiàn)廢棄物資源化是較為理想的途徑。某企業(yè)產(chǎn)生的廢棄物,通過市場交換將其出售給以該種廢棄物作為原料的另一家企業(yè),從而實現(xiàn)企業(yè)之間廢棄物的交換利用,這就是通常所說的 “產(chǎn)業(yè)共生”。本文從微觀企業(yè)視角出發(fā),引入成本、價格等影響企業(yè)決策行為的重要市場變量指標,運用微觀經(jīng)濟學中的生產(chǎn)者利潤最大化理論,解釋企業(yè)采用市場手段實現(xiàn)廢棄物資源化所遵循的基本經(jīng)濟規(guī)律。

二、相關(guān)文獻回顧

(一)廢棄物資源化的實質(zhì)是市場機制下企業(yè)間的資源交換行為

越來越多的學者認為,廢棄物是放錯地方的資源,通過市場交換的方式來處理廢棄物是最理想的方式之一。這種思想最早產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)生態(tài)學中,產(chǎn)業(yè)共生理論最具代表性。Engberg H.最早將產(chǎn)業(yè)共生定義為不同企業(yè)間的合作,通過這種合作,共同提高企業(yè)的生存能力和獲利能力,實現(xiàn)對資源的節(jié)約和環(huán)境保護[1]。產(chǎn)業(yè)共生研究以 “廢物交換利用”和 “廢棄物閉路循環(huán)”為核心?？陀^上看,如果產(chǎn)業(yè)間形成了共生關(guān)系,產(chǎn)業(yè)間的資源交換行為就會發(fā)生,這既是共生關(guān)系確立的基本前提,也是產(chǎn)業(yè)共生內(nèi)在機理的重要構(gòu)成部分[2]。經(jīng)濟學視角下的共生特指經(jīng)濟主體之間存續(xù)性的物質(zhì)聯(lián)系,這種物質(zhì)聯(lián)系在抽象意義上就表現(xiàn)為共生單元之間在一定共生環(huán)境中按某種共生模式形成的關(guān)系[3]。由相關(guān)的研究可知,無論是從生態(tài)學視角還是從經(jīng)濟學視角來研究廢棄物資源化問題,企業(yè)之間的廢棄物交換利用都是其最基本、最核心的內(nèi)容。通過市場的途徑將廢棄物資源化,其本質(zhì)仍然是一種經(jīng)濟活動,也即是企業(yè)之間的物質(zhì)交換活動。

(二)廢棄物資源化的根本動力是經(jīng)濟利益

Terry Tudor et.al指出廢棄物交換受到企業(yè)內(nèi)部及外部多種因素的影響,但最重要的因素和推動力仍然是經(jīng)濟利益[4]。產(chǎn)業(yè)生態(tài)學的規(guī)范模式就是最小化廢棄物排放產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境影響,這是一個正確的發(fā)展方向。但減少環(huán)境影響是有成本的,只有在收益大于或等于成本的時候,這種情況才會發(fā)生[5]。此外,不同資源交換模式的共生機理隱含了對經(jīng)濟體制效率的判斷,市場經(jīng)濟體制并非都是有效的[6]。

在保證廢棄物 “循環(huán)”的同時,發(fā)揮出 “經(jīng)濟”效益,企業(yè)才會積極參與?！安唤?jīng)濟”將會造成企業(yè)個體參與廢棄物資源化的積極性不夠,這也是 “循環(huán)不經(jīng)濟”及 “產(chǎn)業(yè)鏈條不穩(wěn)定”等實踐問題出現(xiàn)的重要原因。

(三)廠商均衡理論

廠商均衡理論是微觀經(jīng)濟學的一個基本理論。它是在供求關(guān)系的作用下,廠商在不同類型市場上實現(xiàn)利潤最大化的價格和產(chǎn)量的決定。高鴻業(yè)在其西方經(jīng)濟學 (微觀部分)做了詳細的介紹,認為單個廠商利潤最大化的均衡條件是邊際收入等于邊際成本,即MR=MC[7]。這一理論是本文分析的理論基礎(chǔ),運用該理論分析納入廢棄物交換的廠商利潤最大化的實現(xiàn)條件以及市場機制在企業(yè)廢棄物交換過程的作用機理。

三、重要概念及假設(shè)前提

(一)重要概念

1.復(fù)合產(chǎn)出。它是指企業(yè)通過生產(chǎn)過程得到的所有產(chǎn)出。它不具體指某一種或某幾種產(chǎn)出品,而是指同一個生產(chǎn)流程中的所有產(chǎn)出,通常包括主產(chǎn)品、副產(chǎn)品及廢棄物等三部分。復(fù)合產(chǎn)出的概念具有其合理性,而且普遍存在。如圖1所示,根據(jù)物質(zhì)守恒定律和熵定律,每一個生產(chǎn)過程產(chǎn)出低熵的產(chǎn)品的同時,必然伴隨著高熵的產(chǎn)出,即通常所說的廢棄物。

圖1 基于物質(zhì)守恒定律與熵定律的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程[8]

復(fù)合產(chǎn)出的概念是本文分析的起點,它將廢棄物也作為產(chǎn)出來看待,使我們把廢棄物納入到企業(yè)個體行為選擇的經(jīng)濟學分析成為可能。傳統(tǒng)的產(chǎn)出只包括用于消費或進一步加工生產(chǎn)的各種有用的商品和服務(wù),忽略了高熵產(chǎn)出部分,導(dǎo)致主流經(jīng)濟學無法對廢棄物、污染等現(xiàn)象做出分析和解釋。

2.廢棄物交換追加成本。它是一種使廢棄物達到市場銷售條件而產(chǎn)生的費用,主要包括廢棄物的收集、分揀、倉儲及必要的加工等活動所產(chǎn)生的成本費用。

3.廢棄物的交換量。它是指企業(yè)通過廢棄物資源化獲得最大收益時,對應(yīng)的廢棄物在市場上的交換量。它是由廢棄物的市場價格及追加成本決定的。

4.廢棄物的產(chǎn)生量。交換量并不一定等于企業(yè)廢棄物的產(chǎn)生量,這是與主產(chǎn)品的一個重要差別。廢棄物的產(chǎn)生量是由企業(yè)的生產(chǎn)過程決定的,而交換量取決于廢棄物的市場條件。

5.廢棄物處置成本。它是企業(yè)選擇除市場途徑之外的、產(chǎn)生費用最小的其他處理方式而產(chǎn)生的成本。

(二)基本考慮與前提假設(shè)

1.基本考慮與思路

復(fù)合產(chǎn)出各組成部分產(chǎn)出量的確定。主產(chǎn)品的產(chǎn)出量由其邊際收益及邊際成本決定,達到市場均衡時的產(chǎn)量就是企業(yè)生產(chǎn)的最佳規(guī)模。副產(chǎn)品及廢棄物的產(chǎn)出量依附于主產(chǎn)品的生產(chǎn)過程,隨著主產(chǎn)品產(chǎn)量的變化而變化,而不是由它們的市場需求所決定。

成本分擔問題。副產(chǎn)品不是企業(yè)生產(chǎn)活動的主要目的,其價格一般較低,銷售收入在企業(yè)總銷售收入中所占比重較小。企業(yè)的生產(chǎn)成本很難科學地在主、副產(chǎn)品之間進行分割。通常情況下,企業(yè)在進行成本-收益核算時,生產(chǎn)成本全部由主產(chǎn)品承擔,本文的成本分擔問題也據(jù)此進行處理。副產(chǎn)品的收入直接列入其他業(yè)務(wù)收入,若副產(chǎn)品還需進一步加工才能出售,發(fā)生的加工費用列入其他業(yè)務(wù)支出。廢棄物是生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的消極產(chǎn)出,不承擔生產(chǎn)成本。

如果出售廢棄物能獲利,企業(yè)在利潤最大化目標的驅(qū)動下,就會選擇通過市場交換實現(xiàn)廢棄物資源化。如果由市場均衡決定的廢棄物交換量大于或等于由企業(yè)生產(chǎn)過程決定的廢棄物產(chǎn)生量,那么企業(yè)會選擇將廢棄物全部出售;如果前者小于后者,則企業(yè)無法通過市場途徑實現(xiàn)全部廢棄物的資源化。

2.幾個重要的前提假設(shè)

(1)經(jīng)濟人的偏好假設(shè)。不論是消費者還是生產(chǎn)者,在做經(jīng)濟決策時出發(fā)點基本上是自利的,即在所能支配的資源限度內(nèi)和現(xiàn)有的技術(shù)及制度條件下,他們希望自身利益越大越好[9]。據(jù)此,我們設(shè)定企業(yè)是追求利潤最大化的組織。

(2)復(fù)合產(chǎn)出中各組成部分的比例固定。在現(xiàn)實生產(chǎn)中,這個比例可能是固定的,也可能是變化的。本文采用固定比例分析,主要基于兩點考慮:一是這個比例描述的是企業(yè)在某一時點的生產(chǎn)情況及行為選擇,固定比例更符合實際情況,改變比例需要技術(shù)進步和新的投資等,而這些在短期內(nèi)很難實現(xiàn);二是為了簡化分析過程。本文假設(shè)主產(chǎn)品與廢棄物比例是固定的,且該比例為一比一。

(3)市場對主產(chǎn)品、副產(chǎn)品及廢棄物的需求是相互獨立的,且利用市場機制不會造成額外的成本。由于副產(chǎn)品的存在對企業(yè)廢棄物資源化的決策不產(chǎn)生影響,因此本文不把副產(chǎn)品納入考慮范圍。假設(shè)企業(yè)的復(fù)合產(chǎn)出只包括主產(chǎn)品和廢棄物兩部分,這不影響廢棄物資源化經(jīng)濟原理的分析。

四、基于企業(yè)視角的廢棄物資源化原理分析

弄清楚幾個重要概念及假設(shè)前提后,本節(jié)運用廠商均衡理論,分析在市場機制下價格、成本等要素是如何影響企業(yè)廢棄物處理決策行為的以及該決策對企業(yè)生產(chǎn)的影響。

假定存在一個生產(chǎn)性企業(yè)A,它的產(chǎn)出由主產(chǎn)品和廢棄物兩部分組成,且二者的產(chǎn)出量之比為一比一。XM、PM分別代表主產(chǎn)品在市場上出售的數(shù)量和價格,XW代表廢棄物產(chǎn)出量 (XW=XM),TC是企業(yè)生產(chǎn)發(fā)生的總成本費用,全部由主產(chǎn)品承擔。企業(yè)的目標就是Max(PMXM+PWXWTCX),即實現(xiàn)組織利潤最大化。

(一)完全競爭市場條件下,且不存在廢棄物交換追加成本與廢棄物處置成本

這是廢棄物不需要再做加工處理就可以直接出售的情形。如圖2所示,傳統(tǒng)的決策均衡點是Xo。將廢棄物納入生產(chǎn)者市場均衡分析中,企業(yè)的邊際收益曲線向上移動到 (PW+PM)的位置,邊際成本曲線不變,在X*點企業(yè)達到新的均衡,實現(xiàn)利潤最大化。

在這種情況下,產(chǎn)業(yè)共生現(xiàn)象就會發(fā)生,企業(yè)產(chǎn)生的廢棄物可以全部通過市場機制實現(xiàn)資源化處理。此外,廢棄物的市場交換還將促使企業(yè)提高復(fù)合產(chǎn)出的產(chǎn)量。完全競爭市場是最理想的市場結(jié)構(gòu),雖然現(xiàn)實中很少存在,但對它的分析卻十分必要,因為它在經(jīng)濟學分析中的重大意義就在于能為更復(fù)雜的分析提供一個標尺或者說參照系。

圖2 完全競爭市場條件下的市場均衡

圖3 廢棄物出售的市場均衡

(二)完全競爭市場條件下,存在廢棄物交換追加成本但不存在廢棄物處置成本

如果廢棄物交換追加成本是一個常數(shù),只要廢棄物的市場價格大于該成本,企業(yè)就會選擇出售所有的廢棄物;相反地,企業(yè)將不會選擇市場機制來處置廢棄物。

實際經(jīng)濟活動中,廢棄物交換追加成本往往是變化的,隨著廢棄物出售量的增加而增加。假設(shè)MCW為每多出售一單位廢棄物帶來的成本增量,NPW表示出售廢棄物獲得的利潤。如圖3所示,在XC點,企業(yè)得到在市場上出售廢棄物能獲得的最大利潤。

如果廢棄物的產(chǎn)生量大于交換量 (即XM＞XC),理性的企業(yè)決策者只會在市場上出售XC單位的廢棄物。如圖4所示,有 (XM-XC)量的廢棄物無法通過市場機制實現(xiàn)資源化。

圖4 廢棄物交換追加成本遞增條件下企業(yè)的市場均衡

圖5 邊際市場成本與邊際處置成本比較

(三)完全競爭市場條件下,廢棄物交換追加成本與廢棄物處置成本都存在

存在廢棄物處置成本時,關(guān)鍵看通過哪種途徑處理廢棄物給企業(yè)帶來的費用最小。企業(yè)通過市場途徑出售廢棄物所產(chǎn)生的邊際市場成本用NMCW表示,NMCW的值為 (MCW-PW)。如圖5所示,當邊際市場成本小于邊際處置成本時,雖然出售廢棄物帶來的利潤為負值,但企業(yè)仍將繼續(xù)出售廢棄物。超過XC點之后,企業(yè)選擇焚燒、填埋等方式將變得更為經(jīng)濟。

如果XC大于或等于企業(yè)的復(fù)合產(chǎn)出量,那么所有廢棄物都可以在市場上出售;如果XC小于企業(yè)的復(fù)合產(chǎn)出量,超過XC之后的廢棄物采用市場機制處理將變得不再經(jīng)濟。

(四)不完全競爭市場條件下,不存在廢棄物交換追加成本與廢棄物處置成本

市場結(jié)構(gòu)是影響企業(yè)行為選擇的又一個重要因素。本節(jié)不考慮廢棄物交換追加成本與處置成本的影響,重點分析市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)廢棄物交換行為的影響,并分兩種情況討論。

第一種,主產(chǎn)品面對的是完全競爭市場,廢棄物面對的是不完全競爭市場。這意味著主產(chǎn)品的邊際收益曲線是一條水平線,而廢棄物的邊際收益曲線是一條向右下方傾斜的曲線。如圖6所示,企業(yè)復(fù)合產(chǎn)出利潤最大化時的產(chǎn)量小于廢棄物邊際收益等于零時的產(chǎn)量時 (即X*＜XB),企業(yè)會選擇將全部廢棄物在市場上進行交換。

圖6 企業(yè)在不完全競爭市場條件下的均衡 (X*＜XB)

圖7 企業(yè)在不完全競爭市場條件下的均衡 (X*＞XB)

而在企業(yè)復(fù)合產(chǎn)出利潤最大化時的產(chǎn)量大于廢棄物邊際收益等于零時的產(chǎn)量時 (即X*＞XB),如圖7所示,有 (X*-XB)量的廢棄物無法通過市場途徑解決。

第二種,主產(chǎn)品與廢棄物面對的都是不完全競爭的市場。在這種情況下,主產(chǎn)品與廢棄物的邊際收益曲線都是向右下方傾斜的曲線。根據(jù)主產(chǎn)品與廢棄物邊際收益變化速率的快慢,又可分為兩種情況:一種是主產(chǎn)品的邊際收益曲線始終在廢棄物邊際收益曲線的上方,此時與圖6、7所示的情況類似,只是企業(yè)的邊際收益曲線不存在水平部分,而是完全變成一條向右下方傾斜的曲線;另一種是主產(chǎn)品與廢棄物的邊際收益曲線發(fā)生交叉,這種情形意味著主產(chǎn)品的邊際收益變化速率比廢棄物的變化快。復(fù)合產(chǎn)出量在主產(chǎn)品與廢棄物邊際收益曲線相交之前,主產(chǎn)品獲利能力強,并且廢棄物可以全部進行市場交換;產(chǎn)量超過交點后,廢棄物的獲利能力超過主產(chǎn)品,在市場上變的更有價值。這種情況短期內(nèi)很難發(fā)生,隨著科學技術(shù)的進步或廢棄物有了新的用途時,才可能變?yōu)楝F(xiàn)實。

五、結(jié) 語

本文用微觀經(jīng)濟學的廠商利潤最大化理論,解釋了生產(chǎn)類企業(yè)在市場上交換廢棄物遵循的基本經(jīng)濟規(guī)律,從經(jīng)濟學角度闡述了 “產(chǎn)業(yè)共生”的基本原理,著重討論了廢棄物交換追加成本與市場結(jié)構(gòu)這兩個關(guān)鍵因素對廢棄物市場交換的影響。

為了分析方便,本文做了很多簡化處理?，F(xiàn)實的情況要復(fù)雜得多。例如,在復(fù)合產(chǎn)出中,主產(chǎn)品與廢棄物的比例,技術(shù)、企業(yè)經(jīng)營者的偏好等因素也會對企業(yè)行為選擇造成影響。本研究沒有對這些因素進行分析,這些問題都是后續(xù)研究的方向。

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