出“大怪”，黑中國(guó)企業(yè)

應(yīng)琛

每到美國(guó)大選年，有關(guān)“中國(guó)威脅論”的叫囂聲就會(huì)變得頻繁起來。只不過，今年的論調(diào)中，來自中國(guó)的“經(jīng)濟(jì)威脅”被叫得格外響亮。

作為中國(guó)規(guī)模最大的民營(yíng)裝備制造企業(yè)三一集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“三一”）便“躺著中槍”。2012年9月28日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，中止了其關(guān)聯(lián)公司Ralls在俄勒岡州Butter Creek風(fēng)電場(chǎng)的四個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目。

10月1日，Ralls向美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交訴狀，將奧巴馬總統(tǒng)和CFIUS（美國(guó)外資投資委員會(huì)）一同告上法庭。

三一正式按照美國(guó)的規(guī)則為自己維權(quán)。

高調(diào)起訴的背后

“三一集團(tuán)此次起訴奧巴馬是被迫高調(diào)！”

10月18日，在三一美國(guó)風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案媒體溝通會(huì)上，集團(tuán)董事向文波表示，不起訴奧巴馬不能解決問題，因?yàn)轱L(fēng)電項(xiàng)目被禁止的命令最后是奧巴馬簽的，“其次，該事件是對(duì)中國(guó)國(guó)民的一次教育，告訴中國(guó)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易是怎么回事，我們?cè)趪?guó)外會(huì)遇到哪些想象不到的問題。最后，還想告訴全國(guó)乃至世界，三一反對(duì)任何形式的貿(mào)易保護(hù)主義”。

據(jù)了解，這是自1990年美國(guó)總統(tǒng)布什否決一樁中國(guó)收購(gòu)案后，22年來美國(guó)總統(tǒng)首次直接出面叫停外資收購(gòu)。

而這一切要從今年3月，Ralls公司從希臘電網(wǎng)公司Terna US處，收購(gòu)了美國(guó)俄勒岡州Butter Creek風(fēng)場(chǎng)項(xiàng)目，并取得了該項(xiàng)目建設(shè)的所有審批和許可說起。

按照三一集團(tuán)副總經(jīng)理、Ralls公司CEO吳佳梁的說法，該項(xiàng)目包括四個(gè)相對(duì)獨(dú)立的風(fēng)場(chǎng)，每個(gè)風(fēng)場(chǎng)均成立了獨(dú)立的項(xiàng)目公司。

5月，美國(guó)海軍西北艦隊(duì)以Butter Creek 項(xiàng)目中一個(gè)風(fēng)場(chǎng)（Low Ridge）可能影響其空軍訓(xùn)練為由，與三一交涉遷址事宜。

吳佳梁表示，盡管美國(guó)海軍無權(quán)審批風(fēng)場(chǎng)建設(shè)和空域管理，而相關(guān)項(xiàng)目已于2010年9月取得美國(guó)聯(lián)邦航空管理局（下簡(jiǎn)稱“FAA”）頒發(fā)的“無潛在危險(xiǎn)”許可，RALLS仍配合同意將其風(fēng)場(chǎng)南移了1.5英里。

為此美國(guó)海軍還出具了專門的支持函，幫助Ralls再次申請(qǐng)F(tuán)AA許可并對(duì)Ralls的配合表示感謝。

不過，據(jù)報(bào)道，CFIUS一方的律師——美國(guó)凱壽律師事務(wù)所合伙人Farhad Jalinous卻表示，美國(guó)海軍在信中說，他們擔(dān)心新老位置上的風(fēng)機(jī)都“可能對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生負(fù)面影響”，但是“我們目前沒有更好的選擇”，因?yàn)椤靶挛恢帽壤衔恢玫奈：σ∫恍薄?/p>

2012年6月，CFIUS聯(lián)絡(luò)了Ralls的代表律師，并邀請(qǐng)其提交一份“自愿審查申請(qǐng)”。6月28日，Ralls同意自愿申報(bào)并提交了申請(qǐng)。

根據(jù)美國(guó)鼓勵(lì)可再生能源的政策，如果Ralls能讓風(fēng)電場(chǎng)在當(dāng)年12月31日之前并網(wǎng)發(fā)電的話，就可以從美國(guó)政府那里拿到項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資總額30%的一次性現(xiàn)金返還。

記者了解到，CIFUS曾建議Ralls推遲施工直到審查結(jié)束，并警告說：“如果繼續(xù)施工，CFIUS之后的任何不利決定帶來的任何損失的風(fēng)險(xiǎn)，都將由Ralls承擔(dān)?！?/p>

7月25日和8月2日，CFIUS以涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，分別做出兩次臨時(shí)性裁決：Ralls必須停止修建這些風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目并立即移走全部設(shè)備包括已經(jīng)澆筑的基礎(chǔ)環(huán)等；禁止任何人進(jìn)入，只允許CFIUS同意的美國(guó)人進(jìn)入移走設(shè)備；也不能將風(fēng)電場(chǎng)及建設(shè)風(fēng)場(chǎng)所需設(shè)備出售轉(zhuǎn)讓。

“CFIUS發(fā)布第二道臨時(shí)命令后，我們?cè)噲D把項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給美國(guó)公民持有以擺脫困境的意圖也宣告失敗，形成2000多萬美元的直接巨額損失（間接損失不計(jì)）?！眳羌蚜和嘎?，“在此期間我們?cè)啻卧噲D與CFIUS 溝通，希望理解我們的處境，給因CFIUS命令造成的損失予合理的賠償。CFIUS以國(guó)家安全為由，命令我們走人，卻明確拒絕任何賠償?！?/p>

“你說我影響國(guó)家安全，我不建了行嗎？不行。你說我影響國(guó)家安全，我拿走行嗎？也不行。你說我影響國(guó)家安全，我賣給美國(guó)人行嗎？還是不行?！闭缦蛭牟ㄋ?，這無疑把Ralls逼上了梁山。

三一認(rèn)為自己受阻最大的問題可能是“中國(guó)屬性”。因?yàn)槌酥袊?guó)投資者，被中止的項(xiàng)目周邊建有大量其他國(guó)家投資者所有的風(fēng)場(chǎng)。這些風(fēng)場(chǎng)有的使用丹麥生產(chǎn)的Vestas風(fēng)機(jī)，有的使用印度資本所有的德國(guó)公司生產(chǎn)的Repower風(fēng)機(jī)，但均未受到CFIUS的審查。

更讓Ralls不解的是，CFIUS以危害國(guó)家安全為名阻止了中資收購(gòu)，但始終不曾闡明四個(gè)風(fēng)電場(chǎng)究竟危害了哪項(xiàng)國(guó)家安全。

9月12日，基于堅(jiān)信美國(guó)法律的公正和公平，Ralls在美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院對(duì)CFIUS提起訴訟，起訴理由是被告的行為“違法且未經(jīng)授權(quán)”。CFIUS隨后便向奧巴馬遞交了對(duì)三一風(fēng)電項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告。

9月28日，在CFIUS報(bào)告有效的最后幾分鐘內(nèi)，奧巴馬正式簽發(fā)總統(tǒng)令，使CFIUS的臨時(shí)禁令永久生效，對(duì)Ralls造成的永久損害成為具有法理依據(jù)的法案。

吳佳梁介紹，總統(tǒng)令中要求限時(shí)拆除基礎(chǔ)和所有在區(qū)域內(nèi)的建筑。但是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)，從地勘，到設(shè)計(jì)、原材料采購(gòu)，再到施工，是總包給美國(guó)當(dāng)?shù)赜忻睦吓平ㄖ蘏ilvey的，三一派出的監(jiān)理也是美國(guó)公民。除此之外，有兩個(gè)三一工程師應(yīng)Silvey要求在現(xiàn)場(chǎng)處理技術(shù)問題呆過幾天，其他再?zèng)]有任何一個(gè)中國(guó)人到過現(xiàn)場(chǎng)。

此外，總統(tǒng)令中要求，三一員工不得進(jìn)入項(xiàng)目區(qū)域。但是從地圖中看到，這個(gè)試驗(yàn)區(qū)域內(nèi)，有兩條高速公路穿行而過，因此“這樣的命令意味著什么？是所有長(zhǎng)中國(guó)面孔的人都不能從這條高速公路上走嗎？”不僅如此，吳佳梁補(bǔ)充道，三一從一開始就誠(chéng)心誠(chéng)意地表示歡迎CFIUS官員隨時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)檢查，但從開始到總統(tǒng)令發(fā)布，從沒有官員去過現(xiàn)場(chǎng)。

“在總統(tǒng)令簽發(fā)前的最后一分鐘我們都仍在努力，但CFIUS告訴我們只有一句話：走人，其他什么都沒有?！眳羌蚜赫f。

看著這張莫名其妙的總統(tǒng)令，三一集團(tuán)不愿再做“沉默的羔羊”。10月1日，Ralls向美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交更新修改的訴狀，將奧巴馬總統(tǒng)和CFIUS列為一同告上法庭。

這也讓奧巴馬成為了首位因阻止外資并購(gòu)被起訴的美國(guó)總統(tǒng)。

奧巴馬的選情牌

向文波表示，該案將于11月28日開庭審理，無論結(jié)果如何，都希望讓公眾進(jìn)一步了解中國(guó)企業(yè)在海外投資的真實(shí)遭遇，同時(shí)也呼吁更多具有類似遭遇的企業(yè)能夠拿起法律武器大膽維權(quán)。

中國(guó)跨國(guó)訴訟專家郝俊波在接受《新民周刊》采訪時(shí)則表示，根據(jù)721條款，如總統(tǒng)依據(jù)可靠證據(jù)判斷有外國(guó)人通過交易控制美國(guó)企業(yè)，并有可能威脅美國(guó)家安全的，總統(tǒng)可中斷、禁止這些交易?！暗壳皝砜?，兩被告不僅違背了721條款，也違反了美國(guó)的行政程序法，憲法第五修正案中‘不得未經(jīng)正當(dāng)程序剝奪私有財(cái)產(chǎn)，以及Ralls享有的平等保護(hù)的憲法權(quán)利?！?/p>

郝俊波告訴記者，從法理上來講，這個(gè)案子的確存在勝訴的希望?！叭绻婪揭徽{(diào)查，我們自己就撤銷了、放棄了，那么我們可能永遠(yuǎn)沒有這樣一個(gè)公平、公開的程序來給自己做澄清。我認(rèn)為，這場(chǎng)訴訟結(jié)果以外的意義更大，三一集團(tuán)如果沒有這個(gè)第一次，中國(guó)企業(yè)永遠(yuǎn)不知道美國(guó)的底線在哪里。走出去的中國(guó)企業(yè)已經(jīng)變得成熟、自信，已經(jīng)學(xué)會(huì)了拿起法律武器，用國(guó)際手段來解決國(guó)際爭(zhēng)端?！?/p>

其實(shí)，早在奧巴馬下達(dá)總統(tǒng)令之時(shí)，就有分析表示，由于羅姆尼不斷指責(zé)奧巴馬對(duì)中國(guó)“軟弱”，三一集團(tuán)或成奧巴馬提高支持率的犧牲品，“這是奧巴馬毫無風(fēng)險(xiǎn)地白撿了一個(gè)秀肌肉的機(jī)會(huì)”。

10月23日，2012美國(guó)大選最后一辯于美國(guó)佛羅里達(dá)州波卡拉頓市林恩大學(xué)進(jìn)行，辯論主題是外交政策，奧巴馬與羅姆尼就“中國(guó)崛起”的問題展開了為時(shí)90分鐘的“口水戰(zhàn)”。

雖然在這場(chǎng)辯論中，奧巴馬和羅姆尼在涉華議題上的態(tài)度較之此前有所緩和，都認(rèn)為中國(guó)是潛在的合作伙伴，但強(qiáng)硬的聲音仍依稀可聞。兩人均指責(zé)中國(guó)“使美國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)流失”。

而就在一個(gè)多月前，在美國(guó)大選最重要的“搖擺州”之一的俄亥俄州，為爭(zhēng)奪選票，奧巴馬和羅姆尼都發(fā)出了大選過程中最強(qiáng)硬最刺耳的對(duì)華喊話：羅姆尼聲言一旦當(dāng)選，第一時(shí)間便將中國(guó)列為貨幣操控國(guó)；奧巴馬則稱，本屆政府于2009年向中國(guó)輪胎施加了進(jìn)口關(guān)稅，拯救了1000個(gè)就業(yè)崗位。

奧巴馬和羅姆尼的表現(xiàn)應(yīng)驗(yàn)了稍早前美國(guó)雜志《福布斯》的預(yù)測(cè)：在歷來是大選是非之地的俄亥俄州，有一件事將是很確定的：反華言論越來越多。

但和以往大選過程中對(duì)華指責(zé)多集中在民主和人權(quán)等領(lǐng)域明顯不同，這一回，兩位候選人給人的印象是：他們似乎只想得起來經(jīng)濟(jì)議題，而且，只要是美國(guó)經(jīng)濟(jì)出了問題，那一定得由中國(guó)來負(fù)些責(zé)任。

如今，就像奧巴馬在最后一場(chǎng)電視辯論中強(qiáng)調(diào)的那樣：他承認(rèn)中國(guó)是美國(guó)潛在的合作伙伴，但前提是，如果中國(guó)能按照“規(guī)則”來玩，三一正是在美國(guó)的規(guī)則下為自己維權(quán)。

對(duì)此，吳佳梁充滿自信地表示，假如說三一敗訴的話，說明奧巴馬主張的“選擇美國(guó)”計(jì)劃可能就是一個(gè)謊言，這將是一個(gè)讓中國(guó)成千上萬的企業(yè)家喪失對(duì)美國(guó)投資信心的一個(gè)最標(biāo)志性事件?！胺催^來講，如果我們贏得這場(chǎng)官司，會(huì)是美國(guó)人民的勝利，因?yàn)闀?huì)告訴愿意到美國(guó)投資的企業(yè)家，美國(guó)是一個(gè)真正法制的國(guó)家，你的合法財(cái)產(chǎn)能夠受到美國(guó)憲法的保護(hù)，所以我相信美國(guó)的憲法和憲法的守護(hù)者們會(huì)和美國(guó)人民會(huì)做出一個(gè)聰明的選擇?！?/p>

豈止是三一

目前，訴訟結(jié)果存在巨大的不確定性，三一和Ralls仍堅(jiān)持最后一搏。它們的遭遇在中國(guó)能源、資源企業(yè)海外淘金路上，不是第一個(gè)，也不會(huì)是最后一個(gè)。

據(jù)了解，美國(guó)阻撓中國(guó)企業(yè)，主要有“三大法寶”：一是專利范疇的“337調(diào)查”（美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)根據(jù)1930年通過的關(guān)稅法第337條對(duì)外國(guó)產(chǎn)品是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行的調(diào)查），2002年至今，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)10年成為遭遇美國(guó)“337調(diào)查”案件數(shù)量最多的國(guó)家。二是以“公平貿(mào)易”名義對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施“雙反”措施，這類措施主要針對(duì)光伏等高科技企業(yè)。最后，就是以所謂的“國(guó)家安全”為由抵制中國(guó)企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

早在1990年初，當(dāng)時(shí)的老布什政府就由總統(tǒng)出面阻止中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口公司收購(gòu)西雅圖曼可公司，理由為“國(guó)家安全”。

最典型的案例是2005年中海油競(jìng)購(gòu)優(yōu)尼科一案。當(dāng)年美國(guó)國(guó)內(nèi)的反對(duì)者稱優(yōu)尼科具備的軍民兩用深海探測(cè)技術(shù)可用于武器試驗(yàn)，盡管中海油報(bào)價(jià)超出雪佛龍約10億美元，最終仍黯然出局。

更多的閉門羹發(fā)生在通信設(shè)備制造業(yè)。2008年，中國(guó)企業(yè)華為聯(lián)合美國(guó)貝恩資本競(jìng)購(gòu)3Com公司、2010年競(jìng)購(gòu)摩托羅拉公司移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，均被美方以“威脅國(guó)家安全”的理由而被拒之門外。

今年10月8日，美國(guó)國(guó)會(huì)發(fā)表調(diào)查報(bào)告稱，華為和中興對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，建議阻止這兩家企業(yè)在美開展投資貿(mào)易活動(dòng)。

10月18日，中國(guó)北京卓越航空公司欲以17.9億美元收購(gòu)美國(guó)飛機(jī)制造商豪客比奇的談判宣告破裂。《華爾街日?qǐng)?bào)》引述消息人士的話稱，收購(gòu)失敗的原因在于美國(guó)政府以“擔(dān)心國(guó)家安全”為由反對(duì)收購(gòu)，且豪客比奇難以將其敏感的國(guó)防業(yè)務(wù)剝離。

實(shí)際上，由于“國(guó)家安全”的敏感性和秘密性，使得以之為背景而做出的行政命令難以通過司法途徑進(jìn)行復(fù)議和裁決，通常中國(guó)企業(yè)除了發(fā)布簡(jiǎn)單的抗議之外，大多選擇了忍氣吞聲不了了之，拿起法律武器維權(quán)的甚少。

如果說三一集團(tuán)本次訴訟還有“塞翁失馬，焉知非?！钡南Ｍ?，那么該事件所反映的中美之間不斷加劇的經(jīng)貿(mào)摩擦則讓人不容樂觀——以中國(guó)企業(yè)赴美上市為例：2010年共有34家中國(guó)企業(yè)上市，而2012年目前僅有2家中國(guó)企業(yè)赴美上市，且有多家上市企業(yè)已經(jīng)退市。這一快速而持久的衰退趨勢(shì)恐怕并不僅僅是市場(chǎng)周期的原因。

有文章表示，美國(guó)想與中國(guó)貿(mào)易，但是他們又想要一個(gè)穩(wěn)定的世界，因此，中國(guó)光伏等企業(yè)理所應(yīng)當(dāng)?shù)匾袷孛绹?guó)所制定如“對(duì)中國(guó)太陽能制造商和出口商征收18.32%到249.96%的反傾銷稅和14.78%到15.97%的反補(bǔ)貼稅”等所謂的游戲規(guī)則，這就是霸權(quán)強(qiáng)硬下的自由。

不過，縱觀歷屆大選，對(duì)于共和黨與民主黨在對(duì)決中頻打“中國(guó)牌”，中國(guó)企業(yè)又似乎無須過于憂心。畢竟當(dāng)年在競(jìng)選中大批中國(guó)的克林頓后來在任上支持中國(guó)入世，而一度呼吁抵制北京奧運(yùn)的奧巴馬在勝選后亦樂為中國(guó)的座上賓。

值得警惕的是，在本次大選中，中國(guó)所受到的“關(guān)注”和攻擊是20年來最為負(fù)面的。在全球經(jīng)濟(jì)依然低迷的時(shí)期，貿(mào)易保護(hù)重新抬頭的風(fēng)險(xiǎn)更高。倘若歐美經(jīng)濟(jì)持續(xù)不景氣、失業(yè)率居高不下，中國(guó)企業(yè)被當(dāng)作替罪羔羊橫加指責(zé)的概率將會(huì)飆升。