高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)方法研究——基于教育部高校圖書(shū)館事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的實(shí)證分析

趙 勇 李晨英

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館 北京 100193）

效率評(píng)價(jià)是為實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)科學(xué)化管理與發(fā)展所進(jìn)行的一種測(cè)量和評(píng)定方法，目前已受到圖書(shū)館界的關(guān)注。“教育部高校圖書(shū)館事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”（以下簡(jiǎn)稱“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”）是全國(guó)高校圖書(shū)館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，它用具體數(shù)據(jù)記錄了高校圖書(shū)館的發(fā)展?fàn)顩r與歷程。應(yīng)用“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的數(shù)據(jù)可以橫向反映不同地區(qū)的高校圖書(shū)館或同一地區(qū)的不同高校圖書(shū)館的發(fā)展動(dòng)態(tài)，也可以縱向展示某一高校圖書(shū)館管理與建設(shè)的全貌，為高校圖書(shū)館業(yè)務(wù)總結(jié)與發(fā)展規(guī)劃提供基于事實(shí)數(shù)據(jù)定量分析結(jié)果的參考依據(jù)。

我國(guó)從2003年至今出現(xiàn)了約15篇與“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”密切相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，這些論文主要圍繞“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”統(tǒng)計(jì)指標(biāo)與統(tǒng)計(jì)中存在的問(wèn)題、圖書(shū)館發(fā)展?fàn)顩r等進(jìn)行了研究，尚未出現(xiàn)對(duì)“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的效率評(píng)價(jià)研究。紙質(zhì)資源建設(shè)是圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)的核心內(nèi)容之一，其建設(shè)效率關(guān)系到圖書(shū)館整體業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃，是圖書(shū)館資金、館舍、人員等投入成本控制的重要依據(jù)。雖然“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”為統(tǒng)計(jì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)情況設(shè)計(jì)了詳細(xì)的指標(biāo)，但是目前我國(guó)圖書(shū)館界仍缺少一套比較完整的紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)體系。為此，本文將對(duì)紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)的方法、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)計(jì)算及工作流程等進(jìn)行詳細(xì)研究，旨在為高校圖書(shū)館開(kāi)展文獻(xiàn)資源建設(shè)評(píng)價(jià)提供有益參考。

1 評(píng)價(jià)方法選擇

科學(xué)地選擇評(píng)價(jià)方法、構(gòu)建評(píng)價(jià)模型、對(duì)指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行計(jì)算是圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是確保圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)縱向深入發(fā)展、得出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)結(jié)論的重要前提[1]。在圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)研究和實(shí)際應(yīng)用中，學(xué)者們已經(jīng)探索了多種效率評(píng)價(jià)方法，如標(biāo)桿分析法[2]、模糊數(shù)學(xué)[3]、平衡記分卡[4]、因子分析法[5]、360度反饋法[6]等。目前已有研究中使用的效率評(píng)價(jià)方法都有其優(yōu)點(diǎn)，但也存在一定的弊端[7]，如需要大量具有一定分布規(guī)律的數(shù)據(jù)，需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，一些評(píng)價(jià)方法局限于對(duì)單項(xiàng)產(chǎn)出情況的評(píng)價(jià)等。另外，大部分評(píng)價(jià)方法（如德?tīng)柗品ā⑷涸u(píng)價(jià)模型、模糊綜合評(píng)判模型、層次分析法等）在指標(biāo)權(quán)重的確定上帶有一定的主觀性，某種程度上會(huì)影響到評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀合理性[8]。

近年來(lái)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）方法作為一種針對(duì)具有多項(xiàng)指標(biāo)投入和指標(biāo)產(chǎn)出的同類型部門進(jìn)行相對(duì)有效性綜合評(píng)價(jià)的方法[9]，在各種效率評(píng)價(jià)方法中脫穎而出，在銀行、企業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。與傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法相比，它因具有如下優(yōu)點(diǎn)而在圖書(shū)館研究領(lǐng)域受到青睞[10-13]：①可應(yīng)用于多輸入、多輸出模型；②不需假設(shè)投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系式，也無(wú)需做參數(shù)估計(jì)；③不因計(jì)量單位不同而影響效率值；④不必事先確定權(quán)重，可排除主觀因素影響；⑤對(duì)指標(biāo)沒(méi)有量綱要求等[14]。紙質(zhì)資源建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性和有效性相結(jié)合的復(fù)雜工程，它包括物力、人力、財(cái)力等多項(xiàng)投入要素以及館藏建設(shè)、讀者借閱服務(wù)等多項(xiàng)產(chǎn)出要素，各要素之間相互聯(lián)系、相互影響且不斷發(fā)展變化，其權(quán)重關(guān)系難以確定。因此，與其他效率評(píng)價(jià)方法相比，DEA方法更適用于高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率的評(píng)價(jià)。

2 指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

高校圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)投入、館藏積累、人員配置、服務(wù)方式等都會(huì)影響紙質(zhì)資源的建設(shè)效率，因此評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)相對(duì)完整并具有代表性，可以反映高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)的投入產(chǎn)出情況。另外，高校圖書(shū)館的日常工作繁瑣，部分高校圖書(shū)館在業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)上缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性，使得數(shù)據(jù)獲取存在一定難度，所以在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)要考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性。

此外，指標(biāo)的選擇與評(píng)價(jià)方法應(yīng)具有一定的關(guān)聯(lián)性。按照DEA方法的特點(diǎn)，重復(fù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)冗余，影響評(píng)價(jià)的有效性，進(jìn)而影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。根據(jù)Golany和Roll提出的經(jīng)驗(yàn)法則，投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)相加之和不能超過(guò)受評(píng)樣本數(shù)量的1/2，所以每增加1項(xiàng)投入或產(chǎn)出指標(biāo)都會(huì)新增數(shù)個(gè)投入產(chǎn)出比率，從而降低評(píng)價(jià)的有效性[15]。因此，在數(shù)據(jù)采集時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮多個(gè)被評(píng)價(jià)高校圖書(shū)館的數(shù)據(jù)來(lái)源問(wèn)題，要保證相同評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自于同一數(shù)據(jù)源，以確保不同高校圖書(shū)館之間紙質(zhì)資源建設(shè)效率比較的科學(xué)性。

表1 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成

目前我國(guó)圖書(shū)館學(xué)界對(duì)紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)并沒(méi)有詳細(xì)的研究，更多的是關(guān)注圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[14]。紙質(zhì)資源建設(shè)是圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)的主要方面，因此現(xiàn)有圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)研究對(duì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建具有重要參考價(jià)值。

高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)包括橫向評(píng)價(jià)和縱向評(píng)價(jià)兩個(gè)維度，橫向評(píng)價(jià)是指不同高校圖書(shū)館之間紙質(zhì)資源建設(shè)效率的比較，縱向評(píng)價(jià)是指同一高校圖書(shū)館不同年份的紙質(zhì)資源建設(shè)效率的比較。本研究根據(jù)這兩個(gè)評(píng)價(jià)維度，在已有研究基礎(chǔ)上，構(gòu)建了高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1），并將投入產(chǎn)出指標(biāo)分別劃分為基礎(chǔ)指標(biāo)和可選指標(biāo)。

2.3 指標(biāo)的選取

本研究基于“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，依據(jù)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，在高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中選取了部分指標(biāo)（見(jiàn)下頁(yè)圖1），作為實(shí)證分析的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)實(shí)例

3.1 評(píng)價(jià)樣本選取

本研究通過(guò)對(duì)“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”中39所“985高?！眻D書(shū)館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后發(fā)現(xiàn)，其中有6所高校圖書(shū)館未填報(bào)2006—2010年的數(shù)據(jù)，13所高校圖書(shū)館的部分年份數(shù)據(jù)缺失，2所高校圖書(shū)館的部分年份數(shù)據(jù)中缺少本研究所需的指標(biāo)數(shù)據(jù)。因此，依據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性與完整性，本研究最終選擇了剩余的18所高校圖書(shū)館2006—2010年的數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象，被評(píng)價(jià)樣本高校的基本情況見(jiàn)表2所示。

圖1 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

3.2 效率計(jì)算與分析

本研究采用Frontier Analyst軟件對(duì)上述18所“985高校”圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)效率進(jìn)行實(shí)證分析，分別計(jì)算了2006—2010年各高校圖書(shū)館在紙質(zhì)資源建設(shè)上的效率值①，結(jié)果見(jiàn)表3所示。

如表3所示，2006-2010年樣本高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)的效率平均值達(dá)到85.4%，紙質(zhì)資源建設(shè)效率隨年份呈逐步遞增趨勢(shì)；效率值達(dá)到100%的高校圖書(shū)館由2006年的3所增加到2010年的10所，其中清華大學(xué)圖書(shū)館和電子科技大學(xué)圖書(shū)館在紙質(zhì)資源建設(shè)上的投入產(chǎn)出匹配合理，連續(xù)5年的效率值均達(dá)到100%。從總體上看，綜合類院校圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)效率平均值（86.4%）略高于專業(yè)類院校圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)效率平均值（84.1%）。

對(duì)于效率值達(dá)到100%的高校圖書(shū)館，可以通過(guò)超效率①分析比較其效率的高低。另外，針對(duì)部分高校圖書(shū)館出現(xiàn)的“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”的現(xiàn)象，本研究利用Frontier Analyst軟件對(duì)紙質(zhì)資源建設(shè)效率為100%的高校圖書(shū)館進(jìn)行了比較，匯總了2010年導(dǎo)致這些高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率不足的主要因素（見(jiàn)下頁(yè)表4）。

3.3 資源優(yōu)化配置建議

對(duì)于紙質(zhì)資源建設(shè)效率不足的高校圖書(shū)館，通過(guò)Frontier Analyst軟件分析能夠獲得其資源優(yōu)化配置方案，以改進(jìn)其投入產(chǎn)出匹配，使其達(dá)到最佳狀態(tài)。以2010年同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)為例，2010年同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率為91.7%（見(jiàn)表3），與電子科技大學(xué)圖書(shū)館、四川大學(xué)圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館、中山大學(xué)圖書(shū)館進(jìn)行比較（見(jiàn)表4），軟件分析得出的結(jié)果見(jiàn)表5所示。由下頁(yè)表5可以看出，提高書(shū)刊外借量、加強(qiáng)館際互借合作是同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館資源優(yōu)化配置的首要任務(wù)。

表2 樣本高校的地域分布及學(xué)校類型

表3 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)結(jié)果 （單位：%）

表4 2010年高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率比較分析

表5 2010年同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館資源優(yōu)化配置方案

4 評(píng)價(jià)流程及注意事項(xiàng)

應(yīng)用DEA方法進(jìn)行評(píng)價(jià)有以下幾個(gè)步驟：明確問(wèn)題、確定評(píng)價(jià)目標(biāo)、建立指標(biāo)體系、選擇評(píng)價(jià)樣本、搜集整理數(shù)據(jù)、選定評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)分析、提出改進(jìn)建議[16]。根據(jù)上述步驟，本研究繪制了高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)評(píng)價(jià)的流程圖（見(jiàn)圖2）。

高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)流程主要包括4個(gè)階段，各階段的主要研究?jī)?nèi)容及注意事項(xiàng)如下：

（1）明確問(wèn)題階段 首先，確定紙質(zhì)資源建設(shè)效率的評(píng)價(jià)維度，即橫向評(píng)價(jià)維度、縱向評(píng)價(jià)維度；其次，判定影響高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率的主要因素，并考慮因素間的定性和定量關(guān)系；再次，對(duì)不同維度評(píng)價(jià)所需的指標(biāo)進(jìn)行定性分析；最后，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行定性預(yù)測(cè)。

（2）數(shù)據(jù)準(zhǔn)備階段 首先，建立高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)第一階段的分析結(jié)果，按照指標(biāo)體系構(gòu)建原則選取評(píng)價(jià)指標(biāo)；其次，選擇評(píng)價(jià)樣本，如果要進(jìn)行館際間的橫向比較評(píng)價(jià)，則樣本應(yīng)具有相似性；再次，搜集整理數(shù)據(jù)，在使用“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”時(shí)應(yīng)注意指標(biāo)數(shù)據(jù)是否完整，當(dāng)指標(biāo)數(shù)據(jù)不全或沒(méi)有可替代數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)重新建構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；最后，對(duì)已收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，避免數(shù)據(jù)失實(shí)、失控現(xiàn)象。

（3）數(shù)據(jù)運(yùn)算階段 根據(jù)有效性分析的目的和實(shí)際問(wèn)題背景選擇適當(dāng)?shù)腄EA模型進(jìn)行計(jì)算，如CCR模型、BCC模型和超效率計(jì)算等。數(shù)據(jù)運(yùn)算可以通過(guò)相關(guān)軟件完成，如目前使用較為普遍的Frontier Analyst、EMS（Efficiency Measurement System，效率測(cè)量系統(tǒng)）、DEAP（Data Envelopment Analysis Program，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析程序）等。

（4）評(píng)價(jià)分析階段 在以上工作基礎(chǔ)上，對(duì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析和比較，找出高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率不足的原因，針對(duì)“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”現(xiàn)象，提出高校圖書(shū)館資源優(yōu)化配置的措施和建議。另外，要根據(jù)定性分析和預(yù)測(cè)的結(jié)果考察評(píng)價(jià)結(jié)果的合理性，若產(chǎn)生不合理結(jié)果，則要調(diào)整指標(biāo)體系，并多次反復(fù)以上步驟。必要時(shí)也可參考其他效率評(píng)價(jià)方法提供的信息進(jìn)行綜合分析。

圖2 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)流程圖

5 結(jié) 語(yǔ)

本文對(duì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了研究，總結(jié)了包括評(píng)價(jià)方法選擇、指標(biāo)體系構(gòu)建、計(jì)算方法與結(jié)果分析、工作流程及注意事項(xiàng)等在內(nèi)的一整套方法，同時(shí)基于“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)2006—2010年我國(guó)18所“985高?！眻D書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率進(jìn)行了試驗(yàn)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示：我國(guó)重點(diǎn)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率較高，綜合類高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率略高于專業(yè)類高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率；從總體上看，紙質(zhì)資源建設(shè)效率呈逐年遞增趨勢(shì)，但部分高校圖書(shū)館也存在“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”現(xiàn)象。針對(duì)這一問(wèn)題，本文對(duì)案例高校圖書(shū)館提出了資源優(yōu)化配置方案。該評(píng)價(jià)方法也可以推廣到高校圖書(shū)館其他業(yè)務(wù)效率評(píng)價(jià)中，以利于高校圖書(shū)館各項(xiàng)資源的優(yōu)化配置。

此外，“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”為高校圖書(shū)館的科學(xué)化管理提供了重要參考依據(jù)。然而，目前各高校圖書(shū)館對(duì)“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的填報(bào)率較低，個(gè)別填報(bào)數(shù)據(jù)指標(biāo)明顯缺乏可信度，影響了數(shù)據(jù)的完整性和連續(xù)性，因此全國(guó)高校圖書(shū)館需要共同努力，在工作中不斷改進(jìn)和完善“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”，使其更好地服務(wù)于我國(guó)高校圖書(shū)館的管理工作。

注 釋：

①DEA的基本模型主要可以分為CCR模型（1978年由Charnes、Cooper和Rhodes提出）與BCC模型（1984年由Banker、Chames和Cooper提出）。CCR模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的情況下測(cè)算出“技術(shù)效率”（Technical Efficiency，簡(jiǎn)稱TE），即在生產(chǎn)既定產(chǎn)量水平時(shí)最小的投入組合。BCC模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變情況下測(cè)算出“純技術(shù)效率”（Pure Technical Efficiency，簡(jiǎn)稱PTE）和“規(guī)模效率”（Scale Efficiency，簡(jiǎn)稱SE）。此外，為了使DEA有效樣本之間也能比較效率的高低，Andersen和Petersen于1993年提出了DEA超效率（Super Technical Efficiency，簡(jiǎn)稱STE）。本研究采用CCR模型的技術(shù)效率值作為分析對(duì)象。

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