基層央行開展同級監(jiān)督工作的實踐與思考

摘 要：近年來，基層央行積極探索開展同級監(jiān)督工作，從監(jiān)督方式、監(jiān)督內(nèi)容和考核評價等多方面入手，進(jìn)行了大量有益的實踐，取得了一定成效。然而，作為一項創(chuàng)新性工作，同級監(jiān)督工作不可避免地存在一些困難和阻礙，需要從思想教育、監(jiān)督方式、監(jiān)督機(jī)制、監(jiān)督隊伍、監(jiān)督支持等多個方面進(jìn)行深入探索，不斷改進(jìn)同級監(jiān)督工作，提高同級監(jiān)督效能。

關(guān)鍵詞：基層央行；同級監(jiān)督；實踐

中圖分類號：F832.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9031（2012）10-0085-04 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2012.10.23

近年來，中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)注重加強(qiáng)基層央行監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)，在如何建立和完善基層央行監(jiān)督管理機(jī)制方面進(jìn)行了大量有益的探索，同級監(jiān)督就是其中一項創(chuàng)新性舉措。同級監(jiān)督工作的開展，對有效防范基層央行各類風(fēng)險和案件發(fā)揮了積極的作用，但由于主客觀方面的原因，同級監(jiān)督工作仍存在一些困難和不足，如何創(chuàng)新監(jiān)督方式，完善監(jiān)督方式，更好地推進(jìn)同級監(jiān)督工作，促進(jìn)基層央行高效履職，是當(dāng)前同級監(jiān)督工作亟待研究解決的課題，中國人民銀行?？谥行闹芯驮撜n題進(jìn)行了一些有益的探索。

一、創(chuàng)新開展同級監(jiān)督工作的舉措

2010年以來，中國人民銀行?？谥行闹悬h委積極探索，開拓創(chuàng)新，堅持“以對權(quán)力的監(jiān)督為主線，以對行為的監(jiān)督為重點(diǎn)，以對風(fēng)險點(diǎn)的監(jiān)督為目的”的工作思路，在全轄范圍內(nèi)大力推進(jìn)同級監(jiān)督工作。

（一）抓好宣傳教育，增強(qiáng)同級監(jiān)督的認(rèn)同感

同級監(jiān)督的效果在很大程度上取決于監(jiān)督者與被監(jiān)督者的思想認(rèn)識深度，只有監(jiān)督者敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，被監(jiān)督者主動接受監(jiān)督，同級監(jiān)督工作才能順利有效開展。然而，由于同級監(jiān)督的特殊性，領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工對開展這項工作普遍存在思想顧慮，認(rèn)為同級監(jiān)督是紙上談兵，是一種不切實際的監(jiān)督。針對這種情況，中國人民銀行?？谥行闹悬h委強(qiáng)調(diào)同級監(jiān)督的重要性，并在實際工作中大力支持紀(jì)檢監(jiān)察部門開展同級監(jiān)督工作，提醒和督促各支行行長率先垂范，主動接受監(jiān)督，帶動干部職工轉(zhuǎn)變思想觀念。紀(jì)檢監(jiān)察部門多次深入縣市支行與支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層以上干部交流談心，引導(dǎo)其認(rèn)識到同級監(jiān)督具有經(jīng)常性、便利性、及時性等監(jiān)督優(yōu)勢，樹立信心，增強(qiáng)監(jiān)督面前人人平等的意識。

（二）創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)，增強(qiáng)同級監(jiān)督的規(guī)范性

中國人民銀行?？谥行闹性诳偨Y(jié)2010年2個縣市支行試點(diǎn)工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，于2011年8月在轄內(nèi)全面開展同級監(jiān)督工作，出臺了《關(guān)于開展轄內(nèi)縣市支行同級監(jiān)督工作的實施意見》、《轄內(nèi)縣市支行同級監(jiān)督項目內(nèi)容、監(jiān)督措施及考核評估表》，規(guī)范和細(xì)化了同級監(jiān)督工作的原則、內(nèi)容、方法、程序及措施，實現(xiàn)了四個突破：監(jiān)督對象上，突破了以往僅對重要崗位人員和中層以下人員進(jìn)行監(jiān)督的狹小范圍，將領(lǐng)導(dǎo)班子及成員納入重點(diǎn)監(jiān)督范疇；監(jiān)督內(nèi)容上，不僅涵蓋了對股室崗位風(fēng)險點(diǎn)、“權(quán)、錢、人”重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，而且強(qiáng)化了對支行領(lǐng)導(dǎo)班子及成員權(quán)力行使、業(yè)務(wù)審批及廉潔自律情況的監(jiān)督；監(jiān)督方式上，將各項同級監(jiān)督內(nèi)容進(jìn)行量化，按監(jiān)督項目內(nèi)容設(shè)置了具體的分值，逐項列明扣分標(biāo)準(zhǔn)，并與年度綜合考評相結(jié)合，納入績效考核范疇；監(jiān)督機(jī)制上，明確同級監(jiān)督工作是不改變現(xiàn)行體制下的大監(jiān)督，最終要形成在黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織，各部門積極配合，干部職工共同參與的立體監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

（三）突出班子監(jiān)督，增強(qiáng)同級監(jiān)督的針對性

對支行領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的監(jiān)督是同級監(jiān)督工作的重點(diǎn)，也是同級監(jiān)督工作的難點(diǎn)。各支行堅持將對領(lǐng)導(dǎo)班子成員尤其是“一把手”的監(jiān)督作為一項事關(guān)同級監(jiān)督全局的工作來抓，高度重視，系統(tǒng)謀劃。一是開展同級監(jiān)督主題教育。將同級監(jiān)督作為黨組中心組學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容，不斷增強(qiáng)班子成員尤其是“一把手”對同級監(jiān)督工作的重視程度和主動接受監(jiān)督的意識。二是健全班子內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。結(jié)合“制度落實年”和“制度落實鞏固年”活動，完善領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則和工作程序，實行集體領(lǐng)導(dǎo)下的個人分工負(fù)責(zé)制，做到了“四個落實”：落實“三重一大”事項集體討論決定制度，形成“決策同定、責(zé)任同負(fù)”的決策機(jī)制；落實簽報制度，杜絕辦事先斬后奏的現(xiàn)象；落實民主生活會制度，營造批評與自我批評氛圍，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子解決自身問題的能力；落實談心提醒制度，“一把手”與其他班子成員以及班子成員之間多交心通氣，相互提醒、相互監(jiān)督，既是監(jiān)督者，又是被監(jiān)督者。三是把握監(jiān)督重點(diǎn)。把監(jiān)督重點(diǎn)放在對領(lǐng)導(dǎo)班子及成員特別是“一把手”的履職行為上，如對“三重一大”事項、涉及“權(quán)、錢、人”重要環(huán)節(jié)、審批權(quán)和廉潔自律情況進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，并吸收紀(jì)檢監(jiān)察干部列席黨組會議，將監(jiān)督關(guān)口前移。四是進(jìn)一步暢通群眾監(jiān)督渠道。做到三個強(qiáng)化：充分利用“三務(wù)公開”平臺，促進(jìn)權(quán)力陽光運(yùn)行，擴(kuò)大干部職工的參與權(quán)、知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，強(qiáng)化干部職工的內(nèi)部監(jiān)督；設(shè)立群眾意見箱，聘請社會監(jiān)督員，開通舉報熱線，強(qiáng)化外部監(jiān)督；開展遠(yuǎn)離“黃、賭、毒、邪”活動和家庭助廉、促廉、保廉活動，強(qiáng)化親情監(jiān)督。

（四）強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)控，增強(qiáng)同級監(jiān)督的實效性

抓好重點(diǎn)崗位的風(fēng)險排查工作，督促業(yè)務(wù)主管部門全面落實風(fēng)險防控措施，切實防范案件風(fēng)險，是當(dāng)前中國人民銀行的一項重要工作，也是開展同級監(jiān)督工作的一個重要目標(biāo)。各支行一是強(qiáng)化日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查。按照《轄內(nèi)縣市支行同級監(jiān)督項目內(nèi)容、監(jiān)督措施及考核評估表》規(guī)定的量化考核標(biāo)準(zhǔn)，有效整合監(jiān)督資源，貼近業(yè)務(wù)，在股室自查的基礎(chǔ)上，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)審部門每半年至少完成一次對所有股室業(yè)務(wù)的檢查評估，分管行領(lǐng)導(dǎo)每季度對分管股室業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，股室負(fù)責(zé)人每月對股室要害崗位和風(fēng)險點(diǎn)至少進(jìn)行一次檢查，紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織股室之間不定期進(jìn)行業(yè)務(wù)交叉檢查，并將檢查結(jié)果納入績效考核范疇，強(qiáng)化了干部職工的風(fēng)險防范意識。二是推進(jìn)專項監(jiān)督。發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)察和同級審計的再監(jiān)督作用，認(rèn)真選題立項，對股室業(yè)務(wù)情況及股室負(fù)責(zé)人履職情況進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察和專項審計，促進(jìn)各股室依法高效履行職責(zé)。三是狠抓整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時分析原因，提出整改意見和限時整改要求，跟蹤落實整改，努力消除屢查屢犯難題。同時，同級監(jiān)督結(jié)合中央銀行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合、部分業(yè)務(wù)上收中心支行后的風(fēng)險變化，以“人、財、物”為重點(diǎn)，落實“一崗雙責(zé)”和案防責(zé)任制，促進(jìn)基層央行反腐倡廉工作更加深入和具體，案防基礎(chǔ)更加扎實和牢固，實現(xiàn)了基層央行依法合規(guī)履職，各項工作安全、有序、高效開展。

（五）注重上下聯(lián)動，增強(qiáng)同級監(jiān)督的協(xié)調(diào)性

中國人民銀行?？谥行闹泻透髦性诩訌?qiáng)上下聯(lián)動方面采取一系列措施：一是中心支行加大對縣市支行的監(jiān)督檢查力度。2011年以來，中心支行先后組織開展了內(nèi)控制度和發(fā)行保衛(wèi)專項檢查及后續(xù)檢查、“制度落實年”活動開展情況專項檢查、財經(jīng)制度執(zhí)行情況及資產(chǎn)管理情況檢查、發(fā)行庫守衛(wèi)值班情況檢查等多項檢查活動，并適時開展系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)督，推進(jìn)支行不斷強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督的薄弱環(huán)節(jié)。二是縣市支行積極轉(zhuǎn)化上級行的檢查結(jié)果。結(jié)合上級行檢查出的問題進(jìn)行對比，找出自身監(jiān)督的不足并加以改進(jìn)，同時對問題進(jìn)行成因分析，落實整改，避免重復(fù)檢查，提高監(jiān)督效率。三是落實中心支行行級領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系支行工作制度。確定聯(lián)系對象，落實聯(lián)系內(nèi)容，明確聯(lián)系要求，定期下基層調(diào)研走訪，了解支行班子履職情況并聽取干部職工的意見建議，支持同級監(jiān)督工作順利開展。通過將上級監(jiān)督和同級監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合和協(xié)調(diào)，增強(qiáng)了監(jiān)督的權(quán)威性和有效性，形成了上下聯(lián)動、優(yōu)勢互補(bǔ)的監(jiān)督格局，有效提升了同級監(jiān)督檢查效率。

二、深化基層央行同級監(jiān)督工作的幾點(diǎn)思考

（一）強(qiáng)化宣教工作，著力營造良好的監(jiān)督環(huán)境

要發(fā)揮基層央行同級監(jiān)督的作用，就必須針對監(jiān)督者監(jiān)督意識薄弱的主要問題開展深入的教育活動。一是加大宣傳教育力度。加強(qiáng)同級監(jiān)督工作重要性、必要性和可行性的教育宣傳，使領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大職工認(rèn)識到同級監(jiān)督既是約束，也是愛護(hù)，從而增強(qiáng)自覺接受監(jiān)督和服從監(jiān)督的意識，提高支持同級監(jiān)督工作的自覺性。二是營造良好的監(jiān)督氛圍。進(jìn)一步完善干部考核機(jī)制，不能單純把得票率作為評價監(jiān)督干部的主要標(biāo)準(zhǔn)，以使監(jiān)督干部擺脫怕得罪人的思想束縛，大膽地履行同級監(jiān)督職責(zé)。三是樹立正確的監(jiān)督意識?！耙话咽帧币瞥?，要敢于放權(quán)，在“權(quán)、財、人”等關(guān)鍵點(diǎn)上建立民主管理機(jī)制，“一把手”超脫出來，既可有時間站在統(tǒng)領(lǐng)的高度規(guī)劃、研究全行性重點(diǎn)工作，更可以一種超脫的心態(tài)自覺接受監(jiān)督。同時，監(jiān)督者要善于監(jiān)督，要始終堅持依法監(jiān)督的原則，把握好尺度，做到“到位”而不“越位”。

（二）抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮“一把手”表率作用

“一把手”愿不愿接受監(jiān)督、敢不敢接受監(jiān)督，是同級監(jiān)督能否發(fā)揮效能的關(guān)鍵?！耙话咽帧睂φ麄€單位、部門的思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)都起著直接的帶動、影響作用。一方面，“一把手”要勇當(dāng)標(biāo)桿。重視同級監(jiān)督工作，并大力支持工作的開展，切實承擔(dān)起同級監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長的職責(zé)，發(fā)揮表率作用，帶動全體干部職工轉(zhuǎn)變思想，積極參與到這項工作中去，最大限度發(fā)揮同級監(jiān)督效能。另一方面，“一把手”要狠抓落實。要將同級監(jiān)督工作置于基層央行黨委（黨組）總體工作部署，納入整體工作規(guī)劃中，掌握和了解同級監(jiān)督工作開展情況，重視同級監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組檢查出的各類問題，及時研究并制定整改措施，督促有關(guān)部門、責(zé)任人予以整改。在開展現(xiàn)場檢查時，要大力支持紀(jì)檢組長抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，協(xié)調(diào)各部門力量，形成優(yōu)勢互補(bǔ)，為同級監(jiān)督順利開展提供保障。

（三）強(qiáng)化制度執(zhí)行，構(gòu)建同級監(jiān)督長效機(jī)制

一是繼續(xù)加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)。以狠抓中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)為突破口，著力解決“庸、懶、散”和在制度執(zhí)行方面存在的突出問題。二是深入推進(jìn)同級監(jiān)督制度建設(shè)。進(jìn)一步完善同級監(jiān)督考核評估機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，在目前實行量化考評的基礎(chǔ)上，加大考核評估力度，采取測評、問卷調(diào)查等多種方式，將檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、業(yè)務(wù)差錯和問題出現(xiàn)的頻率、支行決策的民主程度、各項工作落實的效率等作為綜合評價指標(biāo)，對監(jiān)督檢查效果和支行內(nèi)部監(jiān)督管理現(xiàn)狀進(jìn)行評估。同時，嚴(yán)格責(zé)任追究，強(qiáng)化“一把手”作為黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人的責(zé)任，并最終以制度的形式確立下來，形成一個適應(yīng)基層央行特點(diǎn)、具有普遍約束力的同級監(jiān)督制度體系，實現(xiàn)同級監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，增強(qiáng)同級監(jiān)督權(quán)威性。三是繼續(xù)深化對同級監(jiān)督工作的探索，加大調(diào)研力度，不斷細(xì)化監(jiān)督內(nèi)容，豐富監(jiān)督措施，注意總結(jié)開展同級監(jiān)督工作的好經(jīng)驗、好做法，

（四）創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓寬同級監(jiān)督渠道

一是打造監(jiān)督信息共享平臺。充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，構(gòu)筑一個連接各監(jiān)督部門的信息資源共享平臺，各監(jiān)督部門在完成監(jiān)督檢查、制度修訂等工作任務(wù)后，要及時將相關(guān)信息錄入到共享信息庫中，同時，在平臺上搭建監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、檢查考核、內(nèi)控評價、創(chuàng)新成果等數(shù)據(jù)庫，以供其他部門借鑒和參考，提高監(jiān)督成果的利用率和監(jiān)督工作效率。二是充分運(yùn)用現(xiàn)代化監(jiān)控技術(shù)手段。監(jiān)督部門要積極適應(yīng)辦公自動化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化環(huán)境下監(jiān)督工作的新形勢，充分利用監(jiān)控系統(tǒng)等現(xiàn)代技術(shù)手段，加強(qiáng)非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場動態(tài)觀測等監(jiān)督方式的運(yùn)用。三是綜合利用各種監(jiān)督資源。充分運(yùn)用黨內(nèi)同級監(jiān)督、日常業(yè)務(wù)監(jiān)督、行政監(jiān)督、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督、審計監(jiān)督、社會監(jiān)督、親情監(jiān)督等監(jiān)督資源，使其真正成為促進(jìn)同級監(jiān)督工作的同盟軍，構(gòu)建大監(jiān)督工作格局。

（五）優(yōu)化監(jiān)督隊伍，不斷提升同級監(jiān)督工作水平

要切實把同級監(jiān)督工作抓好、抓實，關(guān)鍵在于監(jiān)督人員自身的思想政策理論水平和業(yè)務(wù)能力。因此，必須以人為本，不斷提高監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)“復(fù)合型”、“知識型”、“創(chuàng)新型”監(jiān)督人員，以精干的監(jiān)督隊伍推動監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。一是加強(qiáng)監(jiān)督人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，要采取跟班作業(yè)的辦法，換位思維，拓寬知識面，了解掌握各項業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制關(guān)鍵所在，讓監(jiān)督人員的思維方式、監(jiān)督能力和工作水平更加適應(yīng)內(nèi)部控制要求。二是加強(qiáng)對監(jiān)督人員的在崗培訓(xùn)。主管部門要有計劃有步驟地安排監(jiān)督人員進(jìn)行業(yè)務(wù)崗位操作規(guī)程的培訓(xùn)，在學(xué)習(xí)中監(jiān)督，在監(jiān)督中學(xué)習(xí)，在實踐中提升監(jiān)督能力。三是優(yōu)化監(jiān)督隊伍。在進(jìn)行監(jiān)督檢查時組織具有一定實際工作經(jīng)驗、熟悉各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程、具有檢查和分析問題能力的工作人員組成監(jiān)督檢查隊伍，提高同級監(jiān)督工作的效率和權(quán)威性。

（六）強(qiáng)化上級支持，確保同級監(jiān)督有效落實

一是創(chuàng)新同級監(jiān)督模式。上級行要把同級監(jiān)督工作作為深化縣市支行監(jiān)督機(jī)制建設(shè)的重要舉措，深入探索上級黨委、紀(jì)委支持基層央行黨委（黨組）、紀(jì)委（紀(jì)檢組）加強(qiáng)對同級班子及成員監(jiān)督的模式。二是要加強(qiáng)對基層央行同級監(jiān)督的指導(dǎo)。把基層央行同級監(jiān)督納入上級行的工作部署，與業(yè)務(wù)工作同安排、同落實、同檢查、同考核，督促基層央行建立并落實全員崗位自查、互查、交叉檢查和再監(jiān)督檢查等制度。三是加大對上下級監(jiān)督力量的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度。一方面，借助上級行相關(guān)職能部門的監(jiān)督力量，進(jìn)行系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)督，彌補(bǔ)基層央行監(jiān)督力量的不足；另一方面，上級行部署開展監(jiān)督檢查時要盡可能整合監(jiān)督力量和監(jiān)督檢查項目，統(tǒng)籌安排，避免重復(fù)監(jiān)督、多頭監(jiān)督，減少監(jiān)督成本和基層央行的負(fù)擔(dān)。

（責(zé)任編輯：陳薇）