欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新模式的選擇策略

【摘要】 本文通過分析欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新模式和環(huán)境要素，嘗試提出其區(qū)域創(chuàng)新模式選擇的有效策略，以期為欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

【關(guān)鍵詞】 欠發(fā)達(dá)地區(qū) 區(qū)域創(chuàng)新 模式選擇

在當(dāng)前我國所處的復(fù)雜多變的時(shí)代背景下，區(qū)域發(fā)展成為內(nèi)外部要素相互影響和整合的過程，這對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展提出了更高的要求。而區(qū)域創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)自身跨越式發(fā)展的重要途徑，其創(chuàng)新模式的選擇對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)來講十分關(guān)鍵。本文從分析欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新模式和環(huán)境要素入手，嘗試提出其區(qū)域創(chuàng)新模式選擇的有效策略。

一、區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)涵與模式

1、區(qū)域創(chuàng)新內(nèi)涵分析

區(qū)域創(chuàng)新作為區(qū)域?qū)用嫔系募夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，是以區(qū)域作為整體，以發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)為目的，通過依托區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，以有效利用區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新資源，協(xié)調(diào)區(qū)際（國際）間的技術(shù)合作與競爭，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新資源的高效配置與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的廣泛開展與創(chuàng)新成果的應(yīng)用、推廣和普及，從而創(chuàng)造和發(fā)展區(qū)域的競爭優(yōu)勢。

2、區(qū)域創(chuàng)新的模式

由于區(qū)域創(chuàng)新在一定意義上是區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總和，因而，其創(chuàng)新模式當(dāng)然可以參照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式，從而形成區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展模式、區(qū)域模仿創(chuàng)新發(fā)展模式和區(qū)域合作創(chuàng)新發(fā)展模式。區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展模式是指區(qū)域通過自己的探索與努力，建設(shè)具有自身特色的創(chuàng)新系統(tǒng)，并使其產(chǎn)生具有相對(duì)領(lǐng)先的區(qū)域創(chuàng)新功能的發(fā)展模式。區(qū)域模仿創(chuàng)新發(fā)展模式是指區(qū)域通過向成功的創(chuàng)新區(qū)域?qū)W習(xí)，模仿其發(fā)展過程中的合理成分，結(jié)合自身特點(diǎn)發(fā)展具有能夠進(jìn)行趕超和競爭的創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展模式。區(qū)域合作創(chuàng)新實(shí)際上就是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，它是指區(qū)域與其他區(qū)域合作，通過優(yōu)勢互補(bǔ)，在更大范圍內(nèi)共享和配置科技資源，壯大整體競爭實(shí)力，在共同做大創(chuàng)新“蛋糕”的基礎(chǔ)上提高本區(qū)域的創(chuàng)新能力的模式。

二、區(qū)域創(chuàng)新的環(huán)境特征

1、外部環(huán)境日趨復(fù)雜

創(chuàng)新機(jī)遇和創(chuàng)新壓力并存。一方面，在經(jīng)濟(jì)開放化和全球化的條件下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以充分地動(dòng)員和吸納全球發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合，從而加速本地的技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提升。同時(shí)，隨著全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深入發(fā)展，國際之間、地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移活動(dòng)不斷，也為欠發(fā)達(dá)地區(qū)帶來了大量產(chǎn)業(yè)承接的機(jī)會(huì)。這會(huì)給本地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新集群的形成以較大的推動(dòng)。另一方面，開放、有競爭的經(jīng)濟(jì)條件也使得欠發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和嚴(yán)厲的約束。隨著國際市場逐漸融合，資金、技術(shù)等創(chuàng)新要素便捷地流動(dòng)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新空間不僅受到中國沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的擠壓，同時(shí)也要和其他國家競爭優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源。而且隨著創(chuàng)新要素的價(jià)值攀升與日益稀缺，必然導(dǎo)致競爭的日趨激烈化和常態(tài)化。

2、基礎(chǔ)設(shè)施和科技資源環(huán)境差

根據(jù)2008年全國科技進(jìn)步監(jiān)測排名結(jié)果顯示。中國綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)全國平均水平為54.4％，低于這一平均值的省份有24個(gè)。其中絕大多數(shù)在欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)，如河北、山西、安徽、河南、貴州以及廣西等省份的平均指數(shù)均在40％以下，而北京、上海、天津和廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)則高達(dá)60％以上。在科研物質(zhì)條件和科技活動(dòng)投入這兩項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)下，欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)近兩年增幅較快，但如果換算為總量，與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差距仍然大的驚人。創(chuàng)新的硬件平臺(tái)是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)依托，沒有基礎(chǔ)設(shè)施、資金和科技資源等要素支撐，區(qū)域創(chuàng)新往往難以開展和持續(xù)。

3、軟的環(huán)境與創(chuàng)新實(shí)踐不適宜

創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新氛圍不足。軟環(huán)境是以非物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)出來的環(huán)境因素，主要包括影響區(qū)域創(chuàng)新的政策制度、觀念習(xí)俗、市場機(jī)制和創(chuàng)新精神等要素，它對(duì)硬件設(shè)施功能的發(fā)揮起著決定性作用，有利于打破本地創(chuàng)新主體間的聯(lián)系阻隔，加強(qiáng)彼此間的交流與合作。我國欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于受到地理位置、交通狀況、教育水平和民族因素等影響，總體上創(chuàng)新意識(shí)比較落后，缺乏闖勁和冒險(xiǎn)精神，創(chuàng)新文化氛圍不濃。另外，由于經(jīng)濟(jì)落后和市場化程度低，欠發(fā)達(dá)地區(qū)推動(dòng)創(chuàng)新的市場機(jī)制也尚未形成。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是現(xiàn)代企業(yè)制度尚未得到根本確立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，再加之社會(huì)總體信用水平低，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較大；二是產(chǎn)業(yè)集群缺失，民營經(jīng)濟(jì)弱小，單個(gè)企業(yè)由于自身實(shí)力問題和缺少協(xié)同而難以支撐創(chuàng)新行為，同時(shí)也因?yàn)槿鄙賮碜酝獠康拇碳ず蛪毫Χ鴮?dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足。同時(shí)，在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的管理制度方面，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的管理機(jī)構(gòu)和管理機(jī)制還比較陳舊。缺乏有效的統(tǒng)籌和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，人為割裂了創(chuàng)新鏈條，從而導(dǎo)致創(chuàng)新激勵(lì)不足，科研創(chuàng)新活動(dòng)低水平重復(fù)，嚴(yán)重影響了欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的提升。

4、創(chuàng)新發(fā)展與環(huán)境協(xié)調(diào)的困境

我國欠發(fā)達(dá)地區(qū)與生態(tài)脆弱地帶具有很強(qiáng)的相關(guān)性。在劃入生態(tài)脆弱地帶的國土面積中，約有76％的縣是貧困縣；在生態(tài)脆弱地帶的耕地面積中，約有68％的耕地面積在貧困縣內(nèi)。從中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐來看，工業(yè)化和城市化基本上是最主要的推進(jìn)器，欠發(fā)達(dá)地區(qū)要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超、縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距，也必然要在這兩個(gè)方面下功夫。這就使得欠發(fā)達(dá)地區(qū)正在以最小的環(huán)境承載力擔(dān)負(fù)著最沉重的發(fā)展壓力，如何實(shí)現(xiàn)發(fā)展與生態(tài)的平衡，如何使創(chuàng)新的導(dǎo)向與結(jié)果滿足環(huán)境的需要，成了當(dāng)前不可回避的重大問題。

5、自主創(chuàng)新能力弱

以中部地區(qū)為例：近年來，中部地區(qū)科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出以及科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指數(shù)總體處于全國中下游水平，中部地區(qū)科技創(chuàng)新投入占GDP比重呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢，但增速仍顯較慢。根據(jù)歷年國家科技部、國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合發(fā)布的《全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》，發(fā)現(xiàn)中部六省中僅湖北科技進(jìn)步總體水平排名相對(duì)靠前，屬于第2類地區(qū)。其余五省除江西為第4類地區(qū)外，其他均被列入第3類地區(qū)。說明中部地區(qū)的整體科技發(fā)展水平不高，區(qū)域自主創(chuàng)新能力較弱，這也是欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境面臨的最大問題。

三、區(qū)域創(chuàng)新模式的選擇

1、區(qū)域創(chuàng)新模式的評(píng)析

（1）自主創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)。主要集中體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是自主創(chuàng)新所產(chǎn)生的創(chuàng)新成果容易形成“進(jìn)入壁壘”，阻止后來者的競爭；二是自主創(chuàng)新者以先入為主的方式成為新市場的主導(dǎo)者，形成市場對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的偏好，從而在競爭中處于有利地位。但自主創(chuàng)新研究和開發(fā)的投入較大，技術(shù)創(chuàng)新的成敗及創(chuàng)新成果的市場認(rèn)同具有很大的不確定性，因而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)較高。這是自主創(chuàng)新的弱點(diǎn)。

（2）模仿創(chuàng)新最大的優(yōu)勢在于后發(fā)制人。模仿創(chuàng)新在技術(shù)方面的優(yōu)勢主要體現(xiàn)于技術(shù)開發(fā)方面的低投入、低風(fēng)險(xiǎn)和高效益。這是因?yàn)椋旱谝?，模仿?chuàng)新降低了技術(shù)的不確定性。第二，模仿創(chuàng)新降低了其技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的不確定性。第三，模仿創(chuàng)新充分利用了率先創(chuàng)新在技術(shù)方面的溢出利益，這種溢出利益包括免費(fèi)獲得大量技術(shù)和成功經(jīng)驗(yàn)，以及以遠(yuǎn)低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格購買到率先者的專利技術(shù)或許可，使得模仿創(chuàng)新者的投資大為節(jié)約。第四，模仿創(chuàng)新研究開發(fā)投資具有高度的方向性、集中性和針對(duì)性，因而大大提高了研究開發(fā)的效率，節(jié)約了投資。且模仿創(chuàng)新產(chǎn)品還有效回避了市場成長初期的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是模仿創(chuàng)新產(chǎn)品本身也能夠挖掘新的消費(fèi)群體。但模仿創(chuàng)新很難把握科技發(fā)展的趨勢，在技術(shù)上常受制于人，在市場中處于被動(dòng)地位。

（3）合作創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)是有助于克服單一主體創(chuàng)新力量不足的缺陷，整合各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力，聯(lián)合攻關(guān)，促進(jìn)重大技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。其弱點(diǎn)是創(chuàng)新主體間的要約過程并非一帆風(fēng)順、各主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)難以量化、技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)難以界定、創(chuàng)新收益分配比例難以把握。

2、創(chuàng)新模式選擇的策略和對(duì)策

（1）欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)在自主創(chuàng)新上尋求突破。對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，選擇自主創(chuàng)新模式、模仿創(chuàng)新模式或合作創(chuàng)新，均各有優(yōu)劣。通過技術(shù)模仿和合作創(chuàng)新，利用后發(fā)優(yōu)勢確實(shí)是有效的，這已為中國改革開放33年來的發(fā)展實(shí)踐所證明。但是，隨著全球科技創(chuàng)新速度的提升和發(fā)達(dá)國家對(duì)高新技術(shù)的嚴(yán)格限制，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢開始逐漸消失。所以，對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新來說，要實(shí)現(xiàn)整個(gè)區(qū)域競爭力的趕超，就必須要在技術(shù)自主創(chuàng)新上有所突破。

當(dāng)然，無論從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展水平還是從資源稟賦來說，欠發(fā)達(dá)地區(qū)全面實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的趕超戰(zhàn)略都是不現(xiàn)實(shí)的。這也就決定了欠發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新應(yīng)堅(jiān)持走模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合的發(fā)展道路：既不傾向于保守，完全依賴技術(shù)引進(jìn)與模仿，也不傾向于冒進(jìn)，一味搞自主研究與開發(fā)。而是要依據(jù)自身主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和技術(shù)差距，有針對(duì)性地選擇合適的創(chuàng)新模式。

具體來說，對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)一些技術(shù)差距較大而模仿能力又較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，選擇模仿創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步模式相對(duì)來說比較容易實(shí)現(xiàn)。而且通過“干中學(xué)”和“學(xué)中創(chuàng)”有利于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)積累；而對(duì)那些技術(shù)差距較小而又具有戰(zhàn)略地位的產(chǎn)業(yè)來說，欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)集中資金、人力等資源要素，堅(jiān)持自主研發(fā)。以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)向著高層次、高技術(shù)以及價(jià)值鏈的高端推進(jìn)，這也是中國欠發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的最終發(fā)展方向。

（2）把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與變遷帶來的歷史機(jī)遇。識(shí)別和選擇與區(qū)域資源要素匹配的機(jī)遇型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新突破。對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)來說，并不是所有產(chǎn)業(yè)都能夠具備成功創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而是只有某些特定的產(chǎn)業(yè)才能與之特定的創(chuàng)新要素和發(fā)展環(huán)境相匹配。這些產(chǎn)業(yè)因?yàn)榫哂袡C(jī)遇的特質(zhì)，被稱之為“機(jī)遇型產(chǎn)業(yè)”，即某時(shí)點(diǎn)上對(duì)特定區(qū)域而言，具備了初態(tài)適應(yīng)條件、收入彈性大、市場前景廣闊的特點(diǎn)，并可能通過對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)的整合，而逐漸形成國內(nèi)、國際區(qū)域乃至全球競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。從目前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，這種機(jī)遇型產(chǎn)業(yè)主要存在于全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整與變遷的過程當(dāng)中。所以，欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)從國際間、區(qū)域間相互作用的角度出發(fā)，積極抓住當(dāng)前全球區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的大變遷帶來的發(fā)展機(jī)會(huì)。識(shí)別并選擇出那些與本區(qū)域要素稟賦相匹配的機(jī)遇型產(chǎn)業(yè)，然后，通過此類產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新的突破口，集中資源形成自己的產(chǎn)業(yè)核心競爭優(yōu)勢，才有可能獲得整個(gè)區(qū)域發(fā)展的成功。

3、具體分析：中部地區(qū)創(chuàng)新模式選擇策略

（1）創(chuàng)新支撐：完善區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策。包括：中部各省應(yīng)聯(lián)合推出步調(diào)一致的鼓勵(lì)區(qū)域技術(shù)合作的相關(guān)政策，并明確采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的具體要求；明晰各個(gè)省區(qū)域功能定位，切忌“大而全”的盲目發(fā)展模式；重點(diǎn)突出三個(gè)國家配套改革實(shí)驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)。

（2）創(chuàng)新動(dòng)力：加大研發(fā)投入。包括：繼續(xù)大力提升RD經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重，使基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出三者比例達(dá)到穩(wěn)定的1∶2∶5；以高等院校建設(shè)為創(chuàng)新樞紐。中部地區(qū)現(xiàn)在擁有985工程高校7所，211工程高校17所，共有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室31個(gè)，應(yīng)以此為依托，大力開發(fā)新能源、新材料等低碳先進(jìn)技術(shù)，并集中力量形成若干優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域和人才隊(duì)伍，成為區(qū)域基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的重要基地；加強(qiáng)實(shí)施留住或引進(jìn)高知識(shí)人才政策，以引進(jìn)高知識(shí)人才為主，以留住高知識(shí)人才為輔。

（3）創(chuàng)新方式：推行產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略。包括：設(shè)立產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)計(jì)劃，將各省各類科技計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃向產(chǎn)學(xué)研結(jié)合傾斜，優(yōu)先支持企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合承擔(dān)；共建大學(xué)科技園，孵化科技成果和高新企業(yè)；合作培養(yǎng)高層次專業(yè)人才。

（4）創(chuàng)新市場：合理承接國際及東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。包括：承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。2007年，中國吸引FDI達(dá)835億美元，輸出為225億美元。在此背景下，中部地區(qū)急需培養(yǎng)大量掌握數(shù)控、焊接工程、電氣控制、機(jī)械制造及自動(dòng)化、模具設(shè)計(jì)與制造、鑄造、熱處理、設(shè)備維修與管理、電氣設(shè)備安裝等技術(shù)的“灰領(lǐng)”；承接?xùn)|部沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。東部沿海省市制造業(yè)約占全球9.0％的份額和全國3／4以上的份額，中部地區(qū)承接區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時(shí)機(jī)已經(jīng)日益成熟，并面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇；發(fā)揮中部地區(qū)皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的示范效應(yīng)。

（注：本文系2011年度河南省軟科學(xué)項(xiàng)目《欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑研究》研究成果之一，項(xiàng)目編號(hào)112400440025，作者系該項(xiàng)目主持人。）

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