科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價研究

【摘要】 企業(yè)創(chuàng)新能力評價是一項十分復雜而又極其重要的系統(tǒng)工程，評價指標的選定是構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系的前提和基礎。文章依據(jù)科技型中小企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的內(nèi)外部影響因素構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系和評價模型，旨在為企業(yè)認識自我和政府制定政策措施提供決策依據(jù)。

【關鍵詞】 科技型中小企業(yè) 創(chuàng)新能力 評價指標體系 層次分析法

“十二五”時期，是全面建設小康社會的關鍵時期，是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅階段，也將是國家提高自主創(chuàng)新能力的重要時期。中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新是國家整體自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要組成部分，支持和幫助科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展是關系到戰(zhàn)略全局的一件大事。

一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建的重要性

2009年，全國專利的63%是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，85%以上的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)開發(fā)的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份調(diào)研評析報告卻傳達出一個令人擔憂的信息：近年來，我國科技型企業(yè)的研發(fā)投入強度出現(xiàn)下降趨勢，盈利能力也出現(xiàn)較大幅度下滑，嚴重影響了企業(yè)后續(xù)的科技創(chuàng)新能力。究其原因，主要存在于以下幾個方面：一是自主創(chuàng)新意識不強，創(chuàng)新環(huán)境不容樂觀；二是高級管理人才和研發(fā)人才缺乏，開展自主創(chuàng)新的基礎性條件差；三是政策引導和扶持相對不足；四是融資渠道不暢，創(chuàng)新資金短缺；五是專利意識和保護力度欠強，知識產(chǎn)權(quán)保護不力；六是產(chǎn)學研結(jié)合尚有欠缺，實效有待加大。

清楚地認識到目前科技型中小企業(yè)創(chuàng)新中所存在的問題，構(gòu)建科學的創(chuàng)新能力評價體系，是企業(yè)創(chuàng)新研究的重要內(nèi)容，是關乎企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一個重要環(huán)節(jié)，是企業(yè)認識自我的重要依據(jù)，同時也是政府制定政策措施的重要參考。

二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價要素

科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新是一項復雜的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新能力要素包括來自企業(yè)內(nèi)部和外部的諸多方面。根據(jù)對北京市科技型中小企業(yè)問卷發(fā)放與回收，并借助計算機軟件進行統(tǒng)計分析，將影響創(chuàng)新能力的要素細分為以下八個方面。

1、研發(fā)人員創(chuàng)新勝任能力

研發(fā)人員是科技型中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的核心資源，是創(chuàng)新實施的主體。研發(fā)人員及其團隊的創(chuàng)新勝任力決定了科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的整體實力。研發(fā)人員的創(chuàng)新勝任力由顯性的勝任力（如知識、技能等）和隱性的勝任力（如理念、動機等）組成。激勵和激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新動機，將是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要途徑。

2、企業(yè)家精神

企業(yè)家精神在自主創(chuàng)新過程中有特殊重要的地位，是企業(yè)持續(xù)開展自主創(chuàng)新活動的最主要動力來源之一，企業(yè)家對創(chuàng)新的支持力度往往決定了自主創(chuàng)新的績效和成果。

3、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化

培育企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化，是形成創(chuàng)新智力的重要方法和途徑，進而推動著科技型中小企業(yè)整體創(chuàng)新能力的提升。在企業(yè)內(nèi)部，應該把自主創(chuàng)新的組織利益擺在重要位置，努力培育員工對創(chuàng)新失敗理解與寬容的文化、輕松的員工交流與創(chuàng)新協(xié)作的文化等。

4、企業(yè)融資能力

資金是科技型中小企業(yè)的“生命線”，其融資途徑包括銀行信貸、擔保、風險投資、融資租賃、上市等。融資政策的寬松度、融資渠道可選擇的多樣性、融資渠道轉(zhuǎn)換成本的高低等因素，均有可能對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新融資產(chǎn)生影響。

5、政策與法律制度

政策法律制度與科技型中小企業(yè)的生存與發(fā)展關系緊密。寬松的政策環(huán)境可以讓其獲得充分的“滋養(yǎng)”，進而獲得成長壯大的機會。鼓勵自主創(chuàng)新的政策法律制度的作用，應主要是讓科技型中小企業(yè)成為“自主創(chuàng)新的規(guī)范主體”、“自主創(chuàng)新的主力軍”和“自主創(chuàng)新的優(yōu)先利益分享者”等。

6、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境

產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境是科技型中小企業(yè)的重要依托，是其發(fā)展壯大的重要平臺。產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的聯(lián)合推動、其他優(yōu)秀自主創(chuàng)新企業(yè)的示范、產(chǎn)業(yè)集群之間的充分互動以及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新擴散的傳導等，對科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新有著深遠的作用和影響。

7、社會中介服務

中介機構(gòu)的服務包括融資中介、上市中介、技術中介、人力資源中介、綜合類中介等。隨著經(jīng)濟社會的高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)和行業(yè)也展現(xiàn)出越來越細分的趨勢?？萍夹椭行∑髽I(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展過程中亟須得到中介機構(gòu)的支持，以幫助其提高創(chuàng)新績效。

8、社會創(chuàng)新文化氛圍

就支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新而言，良好的社會創(chuàng)新文化氛圍應該“鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗”，有利于鼓勵各類資金投向自主創(chuàng)新活動，引導和推動在企業(yè)內(nèi)部形成支持自主創(chuàng)新的文化等。

三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型構(gòu)建

影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素多種多樣，產(chǎn)生的原因和實際中的表現(xiàn)也不盡相同，為便于評價，我們把對科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正相關作用的要素分為內(nèi)部指標和外部指標兩大類，每個大類下面還有若干二級指標和三級指標。前面分析的影響因素中，有些可以直接用定量的方法測評、確定，有些則需要用數(shù)學方法建立模型，將主觀問題轉(zhuǎn)化為定量描述，進行定量分析。本文試圖運用層次分析法構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價模型。

層次分析法（Analytical Hierarchy Process，簡稱AHP）是美國運籌學家T.L.Saaty教授于20世紀70年代提出的一種定性分析和定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。它將錯綜復雜、模糊不清的問題分為若干層次，將人的主觀判斷用數(shù)量形式表達和處理，進行定量分析，可以防止對某類問題出現(xiàn)前后矛盾的主觀判斷。幾十年來，它成功地運用于社會、政治、技術和經(jīng)濟等各個領域，取得了許多成果，它也適用于對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的分析評價。

科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系是一系列相互聯(lián)系、能敏感地反映企業(yè)創(chuàng)新狀態(tài)及存在問題的指標構(gòu)成的有機整體。結(jié)合前面對各種影響因素的分析，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，如表1。

層次分析法主要是人們對每一層次中各因素相對重要性給出的判斷，這些判斷通過引入合適的標度用數(shù)值表示出來，寫成判斷矩陣。判斷矩陣是層次分析法的基本信息，也是進行相對重要度計算的重要依據(jù)。建立指標體系之后，我們就可以在各層元素中進行兩兩比較，構(gòu)造出比較判斷矩陣。

為避免決策受個人業(yè)務水平的限制，常使用專家評比法或德爾菲法等建立判斷矩陣中的相對權(quán)重。對兩兩比較構(gòu)造出的判斷矩陣，要檢驗其一致性，如果評價結(jié)果不落在拒絕域，則接受該結(jié)果；反之，就要重新考慮評價指標體系的設立。

運用層次分析法進行創(chuàng)新能力評價的具體步驟如下。

第一，建立評價指標集。以表1中的具體指標為基礎，確定R={R1，R2}為第一級評價集合，設R1={R11，R12，R13，R14}，R2={R21，R22，R23，R24}為第二級評價集合。

第二，建立評語集。采用特爾菲法來收集原始數(shù)據(jù)，需要說明的是，為了減少個人偏好造成的誤差，專家組人數(shù)通常應在5人以上。專家的評語集為V={V1，V2，…，V5}，其中V1，V2，…，V5取值分別代表某個評價指標對創(chuàng)新能力影響的五個等級，分別表示該項能力“優(yōu)”、“良”、“中等”、“較差”和“差”。

第三，確定評價因素的權(quán)重。應用層次分析法建立測評指標權(quán)重集，包括類權(quán)重集W={W1，W2}，和各類因素評價指標權(quán)重集W1={W11，W12，W13，W14}、W2={W21，W22，W23，W24}，且滿足Wi，Wij=0。Wi表示第i類因素Ri在集合R中的權(quán)重，Wij表示指標Rij在每類要素集合中的權(quán)重。

第四，進行創(chuàng)新能力評價。

利用專家評分法，參照評語集V={V1，V2，…，V6}，對內(nèi)部各影響因素進行評價，得到矩陣：

R1=r11 r12 r13 r14 r15

r21 r22 r23 r24 r25

r31 r32 r33 r34 r35

r41 r42 r43 r44 r45

由于二級子系統(tǒng)（內(nèi)部影響因素）的權(quán)重集為W1={W11，W12，…，W14}，得到內(nèi)部創(chuàng)新能力綜合評價：

B1=W1R1={W11，W12，…，W16}r11 r12 r13 r14 r15

r21 r22 r23 r24 r25

r31 r32 r33 r34 r35

r41 r42 r43 r44 r45

同理可得二級子系統(tǒng)（外部影響因素）綜合評價：B2=W2R2。

由以上對內(nèi)外部影響因素的評價，可以得出企業(yè)創(chuàng)新能力的最終評價結(jié)果：B=W R=（W1，W2）B1

B2。

四、需進一步解決的問題

企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建十分復雜，需要考慮多重因素，如企業(yè)的行業(yè)屬性、規(guī)模等，還要考慮數(shù)據(jù)的可采集性。本文在構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系的過程中，雖然盡量考慮到各種因素的影響，但仍然面臨幾個難題。第一，基于北京市科技型中小企業(yè)問卷調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)的相關性分析，是否適用于我國其他地區(qū)的科技型中小企業(yè)仍需驗證。第二，企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系構(gòu)成指標的充分性問題?？紤]到不同類型企業(yè)的實際情況，部分指標如萬元GDP能耗標準、全員勞動生產(chǎn)率、企業(yè)生產(chǎn)設備先進性、企業(yè)工藝水平的先進性、成果轉(zhuǎn)化率等，雖然對評價企業(yè)的創(chuàng)新能力很重要，但由于難以采集，本文并未采用，是否會對最終的評價結(jié)果產(chǎn)生重要影響仍需進一步驗證。第三，不同類型的中小企業(yè)管理決策者以及不同的企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新能力評價指標體系的建立會不一樣，各因素的相對權(quán)重也會有很大的差別，由此構(gòu)成的判斷矩陣就各異，這完全取決于管理者或?qū)＜业慕?jīng)驗、主觀判斷以及特定的環(huán)境。

（注：本文系北京市教委2011年度社科計劃面上課題階段性研究成果，項目編號SM201110853001。）

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