各省市高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力比較分析

摘 要：在綜合了大量文獻基礎上，文章建立了一套地區(qū)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，利用主成分分析法對十五省市自主創(chuàng)新能力進行了比較分析，其中，北京、上海、廣州技術創(chuàng)新能力最高，環(huán)渤海區(qū)域次之，最后是中西部地區(qū)。并對于自主創(chuàng)新能力不發(fā)達的區(qū)域提出了一些政策建議。

關鍵詞：高新技術企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；指標體系；主成分分析法

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2012）17-0001-02

2006年初，國家統(tǒng)計局提出評價我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四大指標，包括潛在技術創(chuàng)新資源指標，技術創(chuàng)新活動評價指標，技術創(chuàng)新產出能力指標和創(chuàng)新環(huán)境指標。

研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻非常多。Barton（1992）認為，技術創(chuàng)新能力由掌管技術的人，創(chuàng)新管理，技術系統(tǒng)，技術意識構成[1]。劉晶（2009）利用基于DEA系統(tǒng)潛力損失的決策單元全排序方法對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行了實證分析[2]。王慧等（2008）將技術創(chuàng)新的影響因素分為創(chuàng)新決策能力，研究開發(fā)能力，生產制造能力，市場營銷能力，組織管理能力，并給出的具體評價指標及其含義[3]。高俊光等（2007）基于對深圳市60多家企業(yè)調研的結果，將影響技術創(chuàng)新能力的要素層分為外部資源整合，創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產出，創(chuàng)新效益，創(chuàng)新產業(yè)化，給出了具體觀測指標層，綜合政府、企業(yè)、專家三方的觀點確定了各指標的權重，運用層次分析法實際測評了38家企業(yè)的技術創(chuàng)新能力[4]。欒大龍（2007）基于數(shù)據挖掘中粗糙集理論對影響企業(yè)創(chuàng)新能力指標進行約簡后，提取影響企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標，然后應用統(tǒng)計學中的主成分分析法對企業(yè)的具體數(shù)據進行了評價，得出一個企業(yè)對比其他企業(yè)的創(chuàng)新能力水平[5]。羅致（2007）選取了對技術創(chuàng)新產生主要作用的11個要素進行分析，并設計成一套完整的系統(tǒng)模型，他將動態(tài)的技術創(chuàng)新活動模型化，使之指導技術創(chuàng)新的流程，對科技型企業(yè)的發(fā)展有一定參考價值[6]。

1 研究方法和指標選取

國內對自主創(chuàng)新能力進行評價的方法很多，常用的評價方法有生產函數(shù)法，主成分分析法，數(shù)據包絡分析法，模糊數(shù)學法，人工神經網絡法，聚類分析法等。本文采用主成分分析法，對各省市的技術創(chuàng)新能力進行分析，得到各省市技術創(chuàng)新能力的排序。根據數(shù)據可得性，從企業(yè)技術創(chuàng)新角度建立了一套反映各省市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標體系，包括4個方面，共10個指標。

①潛在自主創(chuàng)新資源，即所能投入的最大資源，反映各省所有企業(yè)潛在的技術創(chuàng)新能力。選擇了高技術產業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產值X1，萬人專業(yè)技術人數(shù)X2這兩個指標。

②自主創(chuàng)新投入，主要指企業(yè)實際投入技術創(chuàng)新性活動人力和財力。由于它是評價企業(yè)的技術創(chuàng)新能力中最關鍵的一個指標。包括四個指標：RD人員數(shù)量X3，RD 經費支出X4，RD經費支出占產品銷售收入比重X5，RD經費支出占GDP的比重X6。

③自主創(chuàng)新產出能力。技術創(chuàng)新的產出就是發(fā)明專利和新產品，發(fā)明專利是技術創(chuàng)新的直接產出，而只有將將發(fā)明專利轉化為新產品，那么技術創(chuàng)新的產出才算成功，所以新產品也是評價企業(yè)產出能力的重要因素之一。包括三個指標：高技術產業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重X7，新產品銷售收入占產品銷售收入比重X8，萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量X9。

④自主創(chuàng)新環(huán)境。環(huán)境對企業(yè)的自主創(chuàng)新非常重要，反映環(huán)境的量化指標很少，我們用地方財政科技撥款占地方財政支出的比重X10來進行總體評價。

2 自主創(chuàng)新能力比較分析

根據主成分分析法，選擇15個經濟比較發(fā)達省市2009年的數(shù)據進行比較分析，數(shù)據來自《2010年中國科技統(tǒng)計匯編》和《2010年中國統(tǒng)計年鑒》以及中國科技統(tǒng)計局網站，本文主要用SPSS 18.0軟件進行分析。

第一，將原始數(shù)據進行標準化處理以消除量綱不同的影響，xi表示Xi的標準化值。

第二，計算的十個指標的相關矩陣，結果表明各指標之間存在較強的相關關系，于是進行主成分分析。

第三，進行主成分分析計算。根據特征值和對應的因子的貢獻率表。根據大于1的特征值只有5.946和2.327，提取兩個主成分，它們一起解釋總方差的82.729%，這說明這兩個主成分提供了原始數(shù)據足夠的信息。

第四，計算成分矩陣。利用以上的結果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2與各變量間的線性關系，如（1）和（2）式，系數(shù)由兩個主成分對應于x1到x10的載荷值除以各自的特征值的平方根。Z為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價值，可由Z1和Z2加權得到，權數(shù)為各自的貢獻率。根據各省評價值Z的大小，給出自主創(chuàng)新排名，如表1所示。

Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6

+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）

Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6

+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）

Z3=0.59455 Z1+0.23274 Z2 （3）

3 結論及政策建議

建立的評價體系給出了十五個省市的自主創(chuàng)新排名，北京、廣州、上海及長江三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力排在最前面，這些地區(qū)是全國人才、資本、技術的聚集區(qū)域，而且國家的政策偏向這些區(qū)域。其次是環(huán)渤海等地區(qū)，而河北人才和資本等資源都聚集到了北京和天津，使其的自主創(chuàng)新能力排在十五個省市的最后面。中西部區(qū)域由于信息不發(fā)達，技術和人力資本落后，與世界交流的機會也很少，技術創(chuàng)新能力很弱，特別是西部地區(qū)，依靠自然資源，沒有創(chuàng)新的動力，企業(yè)的創(chuàng)新能力最差。

對于自主創(chuàng)新能力不發(fā)達區(qū)域，我們提出了以下措施予以改善。

①營造有利于創(chuàng)新市場環(huán)境。在市場環(huán)境的營造方面，就是應促進形成公平競爭的市場秩序，打破某些行業(yè)和技術領域壟斷，破除地方保護主義，放寬市場準入，減少差別待遇，使國有企業(yè)和民營企業(yè)、內資企業(yè)和外資企業(yè)，都能在相同的市場環(huán)境下公平競爭，加大各類企業(yè)的創(chuàng)新壓力，促進企業(yè)不得不將改進技術和自主創(chuàng)新作為贏得市場的手段。

②突出對知識產權的保護。對于企業(yè)而言，創(chuàng)新不僅需要大量的投入，而且要承受巨大風險，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，必須保證企業(yè)創(chuàng)新活動獲得補償和收益。因此，政府要普及有關知識產權的法律知識，提高知識產權意識和法制觀念，加強知識產權人才培訓工作，引導企業(yè)建立和完善知識產權管理制度。

③加強產學研合作，促進科研成果轉化。促進高新技術企業(yè)研究機構建設，吸納更多的優(yōu)秀人才進入研發(fā)機構創(chuàng)新。鼓勵企業(yè)與高校、科研院所以資產、技術、人才為紐帶共建技術開發(fā)機構，支持企業(yè)在高校、科研機構中擇優(yōu)組建重點實驗室和工程技術中心等專業(yè)研發(fā)機構，或通過聯(lián)營、投資、參股、控股、兼并等方式實現(xiàn)與院校的聯(lián)合。

④鼓勵技術、資本、人才加大流動。從分析結果可以看出，各區(qū)域間技術創(chuàng)新能力存在非常大的差距，應該通過稅收政策和制度改革鼓勵技術、資本和人才流動，從而使各地區(qū)技術創(chuàng)新能力能平衡發(fā)展和相互競爭。

參考文獻：

[1] D. L. Barton. Core Capability Core Rigidities: A Paradox in Managing New Product Development [J]. Strategic Mgt， 1992(13).

[2] 劉晶.高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價研究[J].科研管理，2009，(3).

[3] 王慧，康璞.企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系設計研究[J].統(tǒng)計與信息論壇，2008，(5).

[4] 高俊光，楊武，于渤，等.深圳高科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力實證測評[J].研究與發(fā)展管理，2007，(10).

[5] 欒大龍，鉉一民，姚彬，等.基于粗糙集——主成分分析的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價實證研究[J].計算機工程與應用，2007，(4).

[6] 羅致.科技型企業(yè)技術創(chuàng)新的系統(tǒng)模型探析[J].科技與產業(yè)，2007，(1).