基于因子分析的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

摘 要：文章從創(chuàng)新投入、研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出等角度構(gòu)建了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上，應(yīng)用2008年我國(guó)各區(qū)域的截面數(shù)據(jù)，采用因子分析方法對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，為科學(xué)識(shí)別我國(guó)各區(qū)域的創(chuàng)新能力提供理論參考。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新投入；創(chuàng)新產(chǎn)出；因子分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2012）20-0021-02

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力水平直接決定著區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的高低，區(qū)域創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域能夠?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的動(dòng)力。如何提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，已成為政府和學(xué)者們研究的一個(gè)熱點(diǎn)。從標(biāo)桿管理的理論來(lái)看，我國(guó)各行政區(qū)域應(yīng)該要客觀(guān)地認(rèn)識(shí)到自身在技術(shù)創(chuàng)新能力方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，要能夠科學(xué)識(shí)別自身的技術(shù)創(chuàng)新能力在全國(guó)層面的排序，合理定位，充分發(fā)揚(yáng)自身優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域也要發(fā)揮自身積極的帶動(dòng)效應(yīng)，有效實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使得技術(shù)創(chuàng)新能力弱的區(qū)域有效吸收來(lái)自技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的區(qū)域的知識(shí)溢出，以此實(shí)現(xiàn)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。要想完成上述目標(biāo)，一個(gè)重要的前提就是如何識(shí)別我國(guó)各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，并加以排序。在此背景下，筆者認(rèn)為科學(xué)評(píng)價(jià)我國(guó)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的高低對(duì)促進(jìn)我國(guó)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

考慮到因子分析方法可以根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)來(lái)提取不同的主因子，并根據(jù)不同的主因子對(duì)評(píng)價(jià)信息貢獻(xiàn)的大小給出方差貢獻(xiàn)率即權(quán)重，進(jìn)而求出樣本的總得分，即可判斷不同類(lèi)型樣本（區(qū)域）技術(shù)創(chuàng)新能力差異的顯著性。鑒于篇幅原因，本文略去因子分析方法的原理和計(jì)算步驟，詳見(jiàn)文獻(xiàn)[1]。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新能力主要包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、研發(fā)能力等維度。鑒于此，筆者認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)該包括以下三方面的基本內(nèi)容：

①創(chuàng)新投入能力。本文以RD投入強(qiáng)度、RD人員比重、自主活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與科技人員比重這四個(gè)指標(biāo)來(lái)反映。

②研究開(kāi)發(fā)能力。本文以用科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員的比重、每千人發(fā)明專(zhuān)利擁有數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)反映。

③創(chuàng)新產(chǎn)出能力。本文以新產(chǎn)品產(chǎn)值占產(chǎn)品總產(chǎn)值比重、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占產(chǎn)品主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、新產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率這三個(gè)指標(biāo)來(lái)反映。本文構(gòu)建的我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

2 實(shí)證分析及結(jié)果

2.1 數(shù)據(jù)處理

筆者通過(guò)查詢(xún)2009年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》獲得了我國(guó)各區(qū)域的相關(guān)原始數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱處理。無(wú)量綱化可以使得不同單位的指標(biāo)值相加，本節(jié)采用的計(jì)算公式為：指標(biāo)比率=0.1+0.9×[（L-Lmin）/（Lmax-Lmin）]，其中，L、Lmax和Lmin分別為該省指標(biāo)的實(shí)際值、最大值和最小值。

2.2 評(píng)價(jià)結(jié)果

筆者應(yīng)用SPSS軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了KMO和Bartlett球度檢驗(yàn)，由KMO值大于0.7可知，數(shù)據(jù)適合做因子分析，具體結(jié)果見(jiàn)表2和表3。

從表2可知，第一主因子在I1、I2、I3、I4指標(biāo)上有高載荷，這四個(gè)指標(biāo)主要反映自主創(chuàng)新的投入能力，因此我們把它命名為技術(shù)投入能力因子（F1）。第二主因子在指標(biāo)I7、I8、I9上有高載荷，這三個(gè)指標(biāo)主要反映自主創(chuàng)新的產(chǎn)出能力，因此我們把它命名為技術(shù)產(chǎn)出能力因子（F2）。第三個(gè)主因子在指標(biāo)I5、I6上有高載荷，這兩個(gè)指標(biāo)主要反映研發(fā)能力，因此我們把它命名為研發(fā)能力因子（F3）。這三個(gè)主成份的累計(jì)貢獻(xiàn)率85.057%，已反映了原始數(shù)據(jù)所包含的較充分信息。從表2的貢獻(xiàn)率可以看出，第一主成分對(duì)自主創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)最大，高達(dá)57.521%，這表明科技投入能力因子對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響最大；第二主成分對(duì)自主創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)為16.404%，這說(shuō)明科技產(chǎn)出能力是自主創(chuàng)新能力的第二重要影響因素，其次是研發(fā)能力。為了通過(guò)橫向比較，以期對(duì)河南省自主創(chuàng)新能力有更清晰的認(rèn)識(shí)，可以通過(guò)對(duì)三個(gè)主因子的得分進(jìn)行加權(quán)綜合，并以主因子對(duì)總信息量的貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，得出綜合模型為：

Z=0.575×F1+0.164×F2+0.111×F3

根據(jù)該模型可以計(jì)算出綜合得分，各省、直轄市的綜合得分以及綜合得分的總名次如表3所示。

3 結(jié) 語(yǔ)

本文構(gòu)建了我國(guó)區(qū)域?qū)用婕夹g(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用2008年我國(guó)各區(qū)域的截面數(shù)據(jù)，采用因子分析方法客觀(guān)評(píng)價(jià)了我國(guó)各區(qū)域的創(chuàng)新能力，為管理決策部門(mén)制定科技和經(jīng)濟(jì)政策提供理論參考。

參考文獻(xiàn)：

[1] 章文波，陳紅艷.實(shí)用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析及SPSS12.0[M].北京:人民郵電出版社，2006.

[2] 齊孝福，高國(guó)力.工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的比較評(píng)價(jià)方法[J].中國(guó)科技論壇，2006，(5):22-25.