我國(guó)境外企業(yè)檔案管理研究述評(píng)

摘要：文章對(duì)1992年至2012年我國(guó)有關(guān)境外企業(yè)檔案管理研究的文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，綜述了已有的研究成果，并分析了當(dāng)前研究存在的不足與未來(lái)的研究方向。

關(guān)鍵詞：境外企業(yè) 檔案 檔案管理

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化日益加速、我國(guó)對(duì)外開放程度不斷加深，我國(guó)企業(yè)紛紛“走出去”，在境外開展業(yè)務(wù)、設(shè)立駐外機(jī)構(gòu)、建立海外子公司，從而產(chǎn)生了大量境外企業(yè)檔案。這些境外企業(yè)檔案是我國(guó)企業(yè)檔案全宗的重要組成部分，也是我國(guó)企業(yè)境外資產(chǎn)的重要組成部分。加強(qiáng)境外企業(yè)檔案管理研究具有十分重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。筆者對(duì)1992年至2012年我國(guó)境外企業(yè)檔案管理研究文獻(xiàn)進(jìn)行了調(diào)查統(tǒng)計(jì)與分析評(píng)述。

一、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

筆者于2012年7月22日，以中國(guó)知網(wǎng)（www.cnki.net）的“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”和“中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”4大數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，用“境外檔案”、“跨國(guó)檔案”、“境外企業(yè)檔案”、“海外企業(yè)檔案”、“跨國(guó)企業(yè)檔案”5個(gè)關(guān)鍵詞，分別進(jìn)行題名檢索，檢索精度為模糊，共檢索出有效的相關(guān)文獻(xiàn)33篇。

從文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間來(lái)看，1992年首次有人提出境外企業(yè)檔案管理的問(wèn)題，2001年之前有關(guān)境外企業(yè)檔案管理研究的文獻(xiàn)較少，2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織之后，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量開始增加（2002年為3篇），尤其是2010年以來(lái)增幅明顯（2011年為8篇）。可以預(yù)見(jiàn)，隨著我國(guó)企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的逐步推進(jìn)，有關(guān)境外企業(yè)檔案管理研究的文獻(xiàn)數(shù)量將呈快速上升的趨勢(shì)。

二、主要研究成果

（一）境外企業(yè)檔案的價(jià)值

學(xué)者們都認(rèn)識(shí)到，境外企業(yè)檔案作為一種原始憑證，是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的重要武器，尤其在是贏得法律訴訟、規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)時(shí)發(fā)揮著不可替代的作用。除此之外，一些學(xué)者還認(rèn)為：

第一，境外企業(yè)檔案是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要基礎(chǔ)。王強(qiáng)、唐振華指出：“境外檔案工作也是加強(qiáng)境外單位內(nèi)部管理和控制的重要基礎(chǔ)，是檢驗(yàn)境外單位整體管理水平的抓手”。[1]羅亞利提出，跨國(guó)企業(yè)參考總部和境外子公司的檔案材料可以加深對(duì)彼此的了解，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的文化融合，還能為企業(yè)總部管理層決策提供重要依據(jù)。[2]

第二，境外企業(yè)檔案是企業(yè)重要的信息資源和知識(shí)資產(chǎn)。張斌指出，境外企業(yè)檔案“不僅記錄了境外企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的活動(dòng)過(guò)程，同時(shí)也沉淀了境外企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)驗(yàn)，是企業(yè)不可或缺的知識(shí)資源和財(cái)富”。[3]王強(qiáng)、唐振華認(rèn)為，境外檔案是境外單位的重要知識(shí)資產(chǎn)和核心信息資源，為境外單位提供了可靠的信息資源保障，在服務(wù)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)上發(fā)揮著重要作用。[4]

第三，境外企業(yè)檔案對(duì)促進(jìn)我國(guó)境外企業(yè)的整體發(fā)展意義重大。李向群認(rèn)為，“加強(qiáng)境外企業(yè)檔案管理是加強(qiáng)境外資產(chǎn)管理的重要內(nèi)容，檔案工作對(duì)境外中央企業(yè)資產(chǎn)保值增值意義重大?！盵5]吳廣平認(rèn)為，管理好國(guó)有境外企業(yè)檔案，不僅是國(guó)有境外企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，也是國(guó)家政策研究及經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展的需要。[6]

（二）境外企業(yè)檔案的特點(diǎn)

境外企業(yè)在資產(chǎn)屬性、經(jīng)營(yíng)模式、管理方法等方面，與境內(nèi)企業(yè)相比存在諸多不同之處，相應(yīng)地作為境外企業(yè)活動(dòng)伴生物的檔案也有著不同的特點(diǎn)：

第一，形成與保管的分散性。許多學(xué)者提到，跨國(guó)企業(yè)的境外企業(yè)或駐外機(jī)構(gòu)點(diǎn)多面廣，涉及多個(gè)國(guó)家、地區(qū)，檔案的形成地域很分散，檔案保管也是分散的，基本上是誰(shuí)經(jīng)辦誰(shuí)保管，甚至留存在個(gè)人手中。

第二，來(lái)源及內(nèi)容的單一性。高衍[7]、郭潤(rùn)華[8]、林阿娜[9]等認(rèn)為：境外企業(yè)在文件來(lái)源上，基本上是本公司形成的，境內(nèi)主管機(jī)關(guān)的文件一般不發(fā)至境外企業(yè)，文件來(lái)源比較單一；在文件內(nèi)容上，主要以商貿(mào)往來(lái)文件為主，黨群類的文件較少。

第三，語(yǔ)言文字的多樣性。檔案記錄語(yǔ)言文字的多樣性，一直是困擾跨國(guó)企業(yè)檔案管理的一大難題。郭潤(rùn)華指出，中石化公司的駐外機(jī)構(gòu)檔案材料語(yǔ)種復(fù)雜多樣，不僅僅有中文，還有相當(dāng)一部分涉及駐在國(guó)的語(yǔ)種，如英語(yǔ)、德語(yǔ)、法語(yǔ)、日語(yǔ)等。[10]王強(qiáng)、唐振華也指出：“石油企業(yè)境外單位較多分布在非母語(yǔ)英語(yǔ)國(guó)家，文件檔案記錄的文字往往涉及多語(yǔ)種問(wèn)題，如果這些外文文檔得不到及時(shí)翻譯，就容易造成利用上的困難”。[11]

（三）境外企業(yè)檔案管理現(xiàn)存的問(wèn)題及原因

學(xué)者們認(rèn)為，目前我國(guó)境外企業(yè)檔案管理主要存在以下問(wèn)題：境外工作人員檔案意識(shí)淡薄，檔案工作沒(méi)有得到足夠的重視；國(guó)內(nèi)檔案法規(guī)對(duì)境外企業(yè)檔案管理缺乏有效制約，境外企業(yè)檔案管理制度不健全；文件形成和保管分散，檔案收集困難；缺乏有力的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)，檔案專業(yè)人才不足。境外企業(yè)檔案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、價(jià)值鑒定，電子文件的收集、保管與利用等也是困擾檔案部門的難題。究其原因，學(xué)者們認(rèn)為主要在于以下幾個(gè)方面：

一是國(guó)內(nèi)有關(guān)境外企業(yè)檔案管理的法規(guī)不健全。目前，我國(guó)已頒布的有關(guān)境外企業(yè)檔案管理的部門規(guī)章或規(guī)范性文件主要有《關(guān)于加強(qiáng)境外投資、承包工程、設(shè)計(jì)咨詢科技合作和勞務(wù)合作項(xiàng)目檔案工作的通知》（國(guó)家檔案局、國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部1993年發(fā)布）、《關(guān)于加強(qiáng)駐外機(jī)構(gòu)和境外企業(yè)檔案工作的意見(jiàn)》（國(guó)家檔案局2005年頒布）、《關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定》（2009年證監(jiān)會(huì)、國(guó)家保密局和國(guó)家檔案局頒布）。此外，一些地方發(fā)布了一些相關(guān)的地方性法規(guī)制度，如《廣州市境外企業(yè)檔案管理辦法》（廣州市政府1994年頒布）、《廣東省駐境外及港澳地區(qū)國(guó)有企業(yè)檔案管理辦法》（廣東省人民政府2002年頒布）等。但總體而言，國(guó)內(nèi)有關(guān)境外企業(yè)檔案管理的法規(guī)不夠健全，使得境外企業(yè)檔案工作面臨無(wú)法可依的困境。鄧達(dá)宏認(rèn)為：“企業(yè)‘走出去’戰(zhàn)略實(shí)施后，境外國(guó)有企業(yè)檔案的監(jiān)管仍缺少明確的法律法規(guī)。我國(guó)的檔案法規(guī)中涉及到關(guān)于境外國(guó)有企業(yè)檔案管理的條款太少，且規(guī)定不甚明確?！盵12]

二是受所在國(guó)家或地區(qū)的法律限制。境外企業(yè)所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)于企業(yè)檔案有著不同于國(guó)內(nèi)的法律規(guī)定，從而增加了境外企業(yè)檔案管理的復(fù)雜性。例如，郭潤(rùn)華論及，英國(guó)規(guī)定，與企業(yè)稅務(wù)有關(guān)的檔案材料最少要保存6年以上，以備稅務(wù)部門檢查；也門、沙特等國(guó)不允許將地質(zhì)檔案材料帶出國(guó)境。[13]任鳳仙指出：對(duì)于企業(yè)財(cái)會(huì)檔案，日本的民法、商法、稅法中明確規(guī)定，在規(guī)定的保管期限內(nèi)，企業(yè)有保管這些檔案材料的義務(wù)，而超過(guò)保管期限的檔案材料如何處置由企業(yè)自己決定；有的國(guó)家或地區(qū)規(guī)定企業(yè)形成的財(cái)會(huì)文件材料須交由當(dāng)?shù)芈蓭煒潜９?；香港地區(qū)的法律對(duì)有裝訂痕跡的證據(jù)材料是不承認(rèn)其法律效力的。[14]孟秀麗提到，中原油田對(duì)境外項(xiàng)目產(chǎn)生的會(huì)計(jì)檔案要按當(dāng)?shù)貒?guó)家稅務(wù)審計(jì)的要求而存放在境外，接受當(dāng)?shù)貒?guó)家定期或不定期的稅務(wù)審計(jì)和稽查。[15]

三是受分散式管理體制的制約。張斌指出：“我國(guó)企業(yè)檔案管理遵循集中統(tǒng)一管理原則，實(shí)行企業(yè)檔案綜合管理。而一些國(guó)家的企業(yè)檔案大多處于分散管理狀態(tài)，沒(méi)有統(tǒng)一的管理體系和制度加以約束，我國(guó)一些境外企業(yè)的管理模式或組織設(shè)計(jì)基本上模仿所在國(guó)的企業(yè)管理模式，這樣往往會(huì)帶來(lái)文件檔案流向不清、管理缺失的問(wèn)題，而一些境外企業(yè)卻沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這種管理上的漏洞，極有可能造成企業(yè)知識(shí)的流失以及國(guó)有資產(chǎn)的流失?！盵16]

四是跨區(qū)域、遠(yuǎn)距離的障礙。王勤[17]、孟秀麗[18]認(rèn)為，由于距離遙遠(yuǎn)、境外企業(yè)駐地分散，母公司檔案部門對(duì)境外檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)難以開展。張斌指出，跨區(qū)域是企業(yè)境外檔案管理的兩大難題之一，跨國(guó)企業(yè)的境外企業(yè)往往涉及多個(gè)國(guó)家或地區(qū)，使文件檔案具有明顯的分散性。[19]

五是檔案人員多為兼職且流動(dòng)頻繁。中石油檔案室指出：“針對(duì)資源國(guó)對(duì)外籍員工勞務(wù)簽證的嚴(yán)格限制，以及嚴(yán)峻的政治、安全風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為提高海外業(yè)務(wù)國(guó)際化程度，境外基層檔案隊(duì)伍一般都是兼職人員?！盵20]

（四）加強(qiáng)境外企業(yè)檔案管理的策略

第一，強(qiáng)化檔案意識(shí)培養(yǎng)。鄧達(dá)宏指出，要樹立“大檔案”的理念，提高境外國(guó)有企業(yè)檔案意識(shí)，把大檔案的理念貫徹到企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售的始終，貫徹到企業(yè)的檔案工作中。[21]任鳳仙認(rèn)為，要將檔案工作列入境外企業(yè)國(guó)內(nèi)主管單位舉辦的境外企業(yè)管理人員培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)工作應(yīng)重點(diǎn)提高境外企業(yè)專兼職檔案人員的思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)以及語(yǔ)言素質(zhì)。[22]中石油檔案室認(rèn)為，針對(duì)公司人員輪換頻繁和基層檔案隊(duì)伍兼職的特點(diǎn)，加強(qiáng)培訓(xùn)工作成為培養(yǎng)員工檔案意識(shí)、規(guī)范公司檔案管理的有效途徑。[23]潘艷敏等提出應(yīng)有計(jì)劃地實(shí)施檔案培訓(xùn)，對(duì)海外項(xiàng)目員工采取“普及”培訓(xùn)的方式，側(cè)重檔案宣傳教育；對(duì)海外兼職檔案員采取“一對(duì)一”培訓(xùn)的方式，側(cè)重檔案工作操作規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。[24]

第二，完善檔案法規(guī)體系。吳廣平認(rèn)為，要加強(qiáng)對(duì)國(guó)有境外企業(yè)檔案管理的立法，以法律的規(guī)范約束國(guó)有境外企業(yè)檔案工作行為。[25]鄧達(dá)宏認(rèn)為，要分階段進(jìn)行立法，檔案行政管理部門要加強(qiáng)調(diào)研，研究新情況、新問(wèn)題，搞好規(guī)劃、現(xiàn)行試點(diǎn)，制定地方關(guān)于境外國(guó)有企業(yè)檔案方面的規(guī)章制度。[26]

第三，理順檔案管理體制。郭潤(rùn)華指出：應(yīng)堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的檔案管理體制，形成檔案管理部門、外事管理部門、駐外機(jī)構(gòu)主管單位齊抓共管、分工負(fù)責(zé)的運(yùn)行機(jī)制；應(yīng)確立駐外機(jī)構(gòu)和境外企業(yè)檔案工作由主管單位的檔案部門指導(dǎo)和監(jiān)督的原則。[27]許多學(xué)者提出，境外企業(yè)檔案管理應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)并與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及經(jīng)濟(jì)利益掛鉤。中石油明確了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的檔案業(yè)務(wù)管理職責(zé)，公司建立了以國(guó)內(nèi)總部檔案室、海外單位檔案機(jī)構(gòu)為業(yè)務(wù)管理主線，以各專業(yè)系統(tǒng)和海外項(xiàng)目兼職檔案員為基層工作隊(duì)伍的檔案工作網(wǎng)絡(luò)體系。[28]中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)規(guī)定由駐外辦事處總經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檔案工作，檔案部門提供的各駐外機(jī)構(gòu)工程項(xiàng)目歸檔情況作為年終獎(jiǎng)金發(fā)放的依據(jù)之一。[29]中原油田對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易總公司規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理為境外項(xiàng)目檔案管理的第一責(zé)任人，實(shí)行檔案“一票否決”權(quán)，將檔案歸檔情況與項(xiàng)目經(jīng)理工作業(yè)績(jī)和經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。[30]

第四，健全檔案管理制度。王勤建議，將“實(shí)施檔案檢查”的內(nèi)容加入到對(duì)下屬境外企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)工作中。[31]宋瑩認(rèn)為：對(duì)于境外項(xiàng)目檔案管理，“‘項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制’是最好的辦法，以項(xiàng)目經(jīng)理為主，如何操作則由其根據(jù)工程的具體情況指定專人或兼職人員管理，就可加強(qiáng)境外檔案管理?！盵32]許多企業(yè)針對(duì)境外企業(yè)檔案的特點(diǎn)與管理要求，制定了因地制宜、針對(duì)性強(qiáng)的規(guī)章制度。例如，中原油田對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易總公司修訂了《關(guān)于加強(qiáng)境外項(xiàng)目檔案的管理辦法》，并建立健全了境外企業(yè)（項(xiàng)目）檔案管理制度和辦法。[33]中國(guó)石油天然氣勘探開發(fā)有限公司制定了《關(guān)于加強(qiáng)海外檔案管理工作的意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)海外檔案工作的通知》《境外檔案工作管理實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó)石油海外勘探開發(fā)公司境外檔案工作考核辦法（試行）》等。[34]中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)制定了《駐外機(jī)構(gòu)工程項(xiàng)目科技文件資料歸檔辦法》。[35]

第五，創(chuàng)新檔案管理機(jī)構(gòu)。一者建立信息中心。鄧達(dá)宏認(rèn)為：“境外國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立起檔案信息資料中心，統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)地管理本企業(yè)的文件信息，并定期地傳送給境內(nèi)企業(yè)總部，以便總部的監(jiān)督?！盵36]任鳳仙認(rèn)為，要以企業(yè)檔案工作為依托，成立海外市場(chǎng)信息服務(wù)中心，建立網(wǎng)上檔案管理系統(tǒng)，為企業(yè)搜集情報(bào)，提供咨詢服務(wù)。[37]二者建立寄存中心。張斌指出：“可以將非核心機(jī)密的文件檔案交由當(dāng)?shù)匦抛u(yù)度較高的文件中心，文件檔案寄存或保管機(jī)構(gòu)代為保存?！盵38]任鳳仙[39]、吳廣平[40]認(rèn)為，可以嘗試采用托管方式，在境外成立服務(wù)性的檔案托管機(jī)構(gòu)保管企業(yè)檔案資源。

第六，應(yīng)用先進(jìn)信息技術(shù)。境外機(jī)構(gòu)與境內(nèi)機(jī)構(gòu)相距遙遠(yuǎn)，使得境內(nèi)母公司對(duì)境外子公司的指導(dǎo)和監(jiān)督比較困難，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用有助于克服這一難題。例如，2010年國(guó)資委對(duì)駐港澳臺(tái)地區(qū)的中央企業(yè)的檔案工作進(jìn)行調(diào)研后，認(rèn)為要“確立中央企業(yè)檔案信息化和企業(yè)信息化的關(guān)系，將檔案信息化納入企業(yè)信息化總體規(guī)劃，通過(guò)技術(shù)手段推動(dòng)境外中央企業(yè)檔案管理的規(guī)范化和制度化?！盵41]中國(guó)中化集團(tuán)公司在集團(tuán)公司 IT 部的支持下，通過(guò)全集團(tuán)的局域網(wǎng)，在 NOTES 平臺(tái)上建立了“檔案專欄”，使境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的檔案人員可以了解到檔案工作的政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檔案知識(shí)等方面的內(nèi)容，并與集團(tuán)公司檔案部門進(jìn)行業(yè)務(wù)交流。[42]中國(guó)石油海外勘探開發(fā)公司總部機(jī)關(guān)搭建了檔案資源管理遠(yuǎn)程檢索信息平臺(tái)，建立了檔案管理系統(tǒng)，各境外單位可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程把數(shù)據(jù)上傳到服務(wù)器，實(shí)現(xiàn)了檔案信息的網(wǎng)絡(luò)管理。[43]中原油田外經(jīng)貿(mào)總公司的檔案人員用內(nèi)部管理系統(tǒng)登錄公司網(wǎng)站，在“業(yè)務(wù)往來(lái)”中對(duì)境外公司進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。[44]

第七，多種收集方法相結(jié)合。田巧玲認(rèn)為，境外項(xiàng)目檔案不方便帶回時(shí)，可以按照年度向國(guó)內(nèi)主管部門移交當(dāng)年的歸檔目錄，如所在國(guó)不同意帶回的，應(yīng)將復(fù)印件或備份件報(bào)國(guó)內(nèi)主管部門統(tǒng)一備案后歸檔移交。[45]宋瑩認(rèn)為，可以采取定期收集、隨時(shí)收集與重點(diǎn)收集、跟蹤收集相結(jié)合的辦法進(jìn)行資料收集工作，采用光盤或電子文件的形式是境外項(xiàng)目檔案接收最有效的方式，針對(duì)其中重要的、最有法律效力的紙質(zhì)文件進(jìn)行接收。[46]楊琦認(rèn)為，對(duì)于境外企業(yè)檔案的管理，要有適當(dāng)?shù)撵`活性，重點(diǎn)要求境外企業(yè)做到重要文件，如企業(yè)注冊(cè)登記、業(yè)務(wù)檔案、法律文書、合同協(xié)議、資產(chǎn)權(quán)屬證明、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的批準(zhǔn)文件等重要文件予以歸檔。[47]

三、總體評(píng)價(jià)

（一）研究不足

總體上，國(guó)內(nèi)在本領(lǐng)域已取得一定成果，但仍存在如下不足：

第一，視野高度不夠。多數(shù)學(xué)者僅從企業(yè)檔案部門的自身業(yè)務(wù)或者從本行業(yè)，如檔案收集、項(xiàng)目檔案、會(huì)計(jì)檔案等出發(fā)，著眼于確保境外檔案完整齊全開展研究，未能從服務(wù)企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，促進(jìn)企業(yè)全面發(fā)展的角度出發(fā)進(jìn)行研究；亦未能順應(yīng)全球化趨勢(shì)，從國(guó)家推進(jìn)“走出去”的戰(zhàn)略高度出發(fā)，立足于維護(hù)國(guó)家與企業(yè)權(quán)益和安全進(jìn)行審視。

第二，研究深度不足。許多論文僅從表面論述境外企業(yè)檔案管理的現(xiàn)存問(wèn)題和應(yīng)對(duì)策略，沒(méi)有透徹分析問(wèn)題背后的深層次原因，未能提出一套科學(xué)有效的境外檔案管理體系。

第三，思想理念陳舊。多數(shù)學(xué)者未運(yùn)用現(xiàn)代檔案管理理論來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐工作，或者試圖套用舊的檔案學(xué)理論分析新出現(xiàn)的境外企業(yè)檔案問(wèn)題，未能“跳出檔案圈看檔案”，運(yùn)用新的管理理念開展研究。

（二）研究方向

筆者認(rèn)為，將來(lái)可從著重以下幾個(gè)方面進(jìn)行探索：

第一，加強(qiáng)境外國(guó)家或地區(qū)企業(yè)檔案法律研究?？鐕?guó)企業(yè)檔案管理的基本原則之一是“雙重遵從”，即既遵從母公司所在國(guó)家或地區(qū)的檔案法律，同時(shí)又遵從子公司所在國(guó)家或地區(qū)的檔案法律。因此，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“走出去”的重點(diǎn)國(guó)家或地區(qū)檔案法律的研究，深入了解這些國(guó)家或地區(qū)對(duì)于其管轄范圍內(nèi)企業(yè)的檔案管理有哪些具體的規(guī)定和要求，從而才可能提出在“雙重遵從”原則下境外檔案管理的可行解決方案。

第二，運(yùn)用先進(jìn)的管理理念。應(yīng)該突破原有理論框架，“跳出檔案圈看檔案”，從企業(yè)檔案作為企業(yè)核心信息資源、重要知識(shí)資產(chǎn)，作為內(nèi)部控制、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管重要工具的角度出發(fā)開展研究。

第三，開展案例分析及實(shí)證研究。鑒于目前本領(lǐng)域內(nèi)宏觀研究較多、具體研究較少，理論研究較多、實(shí)證研究較少，可以選擇幾個(gè)中國(guó)企業(yè)“走出去”的重點(diǎn)國(guó)家或地區(qū)的幾家具有代表性的境外企業(yè)作為典型個(gè)案，開展案例分析和實(shí)證研究。通過(guò)分析這些境外企業(yè)檔案管理面臨的問(wèn)題，提出因地制宜、具有針對(duì)性的解決方案，進(jìn)而探索我國(guó)如何建立境外企業(yè)檔案管理體系。

本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“國(guó)有企業(yè)境外檔案監(jiān)管體系研究”（批準(zhǔn)號(hào)：12CTQ036）階段性研究成果之一。

注釋：

[1][4][11]王強(qiáng)，唐振華.關(guān)于境外檔案工作“以人為主”管理策略的思考——以中國(guó)石油境外檔案工作現(xiàn)實(shí)為例[J]. 北京檔案， 2012（1）：17-18.

[2]羅亞利.跨國(guó)企業(yè)檔案的價(jià)值體現(xiàn)[J].浙江檔案，2012（2）：64.

[3][16][19][38]張斌.企業(yè)境外檔案的跨區(qū)域和跨文化管理[J].檔案管理， 2008（3）：13-15.

[5][41] 李向群.港澳地區(qū)中央企業(yè)檔案工作調(diào)研報(bào)告[J].機(jī)電兵船檔案，2011（4）：10-11.

[6][40]吳廣平.論國(guó)有境外企業(yè)檔案的管理[J].中國(guó)檔案，2003（12）：24-25.

[7]高衍. 談境外企業(yè)檔案工作[J]. 中國(guó)檔案，1993，（6）.

[8][10][13][27]郭潤(rùn)華.企業(yè)境外機(jī)構(gòu)檔案管理現(xiàn)狀分析及對(duì)策[J].北京檔案，2011（7）：31-33.

[9]林阿娜.淺談境外企業(yè)的檔案工作[J].山西檔案，1995（5）：34-35.

[12][21][26][36]鄧達(dá)宏.新“走出去”戰(zhàn)略下境外國(guó)有企業(yè)檔案監(jiān)管工作探略[J].蘭臺(tái)世界，2006（1）：14-16.

[14][22][37][39]任鳳仙.境外投資企業(yè)檔案管理存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].北京檔案，2005（7）：19-21.

[15][18][44]孟秀麗.中原油田境外檔案管理存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].蘭臺(tái)世界，2010（16）：50-51.

[17]王勤.不應(yīng)忽視境外企業(yè)的檔案管理[J].上海檔案，2010（11）：32-33.

[20][23]中國(guó)石油天然氣勘探開發(fā)有限公司檔案室.跨國(guó)企業(yè)檔案工作的“四大支柱”——培訓(xùn)檢查 考核通報(bào)[J].機(jī)電兵船檔，2010（6）：23-25.

[24][28][34][43]潘艷敏，楊松萍，唐振華.跨國(guó)企業(yè)檔案管理的探索與實(shí)踐[J].中國(guó)檔案，2011（5）：54-55.

[25]吳廣平.論國(guó)有境外企業(yè)檔案的管理[J].中國(guó)檔案，2003（12）：24-25.

[29][35]周秀閣.淺談境外建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目檔案收集歸檔的難點(diǎn)與對(duì)策[J].機(jī)電兵船檔案，2007（1）：21-22.

[30][33]石立銘.控管結(jié)合加強(qiáng)歸檔標(biāo)本兼治提升利用——中原油田談境外企業(yè)（項(xiàng)目）檔案管理[J].檔案管理，2011（3）：75-76.

[31]王勤.不應(yīng)忽視境外企業(yè)的檔案管理[J].上海檔案，2010（11）：32-33.

[32][46]宋瑩.境外項(xiàng)目檔案管理工作[J].北京檔案，2004（12）：21-23.

[42]何衛(wèi)東.我國(guó)駐外機(jī)構(gòu)和境外企業(yè)檔案工作的現(xiàn)狀及對(duì)策[J].中國(guó)檔案，2004（2）：35-37.

[45]田巧玲.如何做好有天境外項(xiàng)目檔案工作[J].檔案管理，2009（5）：80.

[47]楊琦.對(duì)境外企業(yè)檔案管理的思考[J].中國(guó)檔案，2006（7）：48-49.

作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院