我國檔案中介機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)理論研究綜述

摘要:本文從基礎(chǔ)理論的角度對我國檔案中介機(jī)構(gòu)的研究成果進(jìn)行綜述，主要內(nèi)容包括：檔案中介機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生條件、定義、性質(zhì)、類型、業(yè)務(wù)范圍及功能。

關(guān)鍵詞:檔案中介機(jī)構(gòu) 基礎(chǔ)理論 綜述

隨著改革開放的深入與市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，檔案中介機(jī)構(gòu)作為政治、經(jīng)濟(jì)體制改革的必然產(chǎn)物，從90年代初發(fā)展至今，已成為我國檔案工作領(lǐng)域具有巨大潛力的行業(yè)。當(dāng)這一新生事物出現(xiàn)之時，便受到了檔案學(xué)理論界的廣泛關(guān)注與研究，并形成了一系列研究成果?？偨Y(jié)現(xiàn)有的研究成果，對進(jìn)一步深入的研究顯得十分必要。

1我國檔案中介機(jī)構(gòu)研究文獻(xiàn)統(tǒng)計

截至2012年8月1日，在“讀秀中文學(xué)術(shù)搜索、中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺”三大數(shù)據(jù)庫，以“檔案中介”為題名或關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，除去會議、報紙、年鑒等文獻(xiàn)，及重復(fù)發(fā)文等情況，共獲得有效文獻(xiàn)95種。95種文獻(xiàn)包括圖書報告2種、碩士論文5篇、期刊論文88篇，以期刊論文最多，占95種文獻(xiàn)的93%。88篇期刊論文含檔案學(xué)核心期刊53篇、檔案學(xué)非核心期刊25篇、其他類學(xué)科期刊10篇，以核心期刊論文最多，占95種文獻(xiàn)的56%。53篇核心期刊論文中，以《蘭臺世界》（19篇，占21%）和《浙江檔案》（9篇，占10%）載文最多。[1]如圖一所示：

我國對檔案中介機(jī)構(gòu)的研究，始于1997年并呈平穩(wěn)增長態(tài)勢，出現(xiàn)了2000年、2004年、2007年和2010年四個峰點(diǎn)。筆者認(rèn)為，這種態(tài)勢不僅與社會主義市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展有關(guān)，還與檔案中介機(jī)構(gòu)研究的兩大課題有關(guān)：一是“檔案中介機(jī)構(gòu)理論與實踐”，二是“檔案中介機(jī)構(gòu)理論與實踐研究”。[2]兩大課題的成功開展，既產(chǎn)生了一系列階段性研究論文和最終的圖書報告成果，也催生了更多的研究論文和成果。如圖二所示：

2 檔案中介機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)理論研究主要內(nèi)容

2.1關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生條件的研究

有關(guān)于“檔案中介產(chǎn)生背景、原因、條件和必然性”的文獻(xiàn)共17種，通過二、三級標(biāo)題關(guān)鍵詞的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)詞頻大于5次的共5類：體制改革（體制變革、職能轉(zhuǎn)變）計15次；市場經(jīng)濟(jì)（經(jīng)濟(jì)體制、市場需求）計12次；檔案事業(yè)發(fā)展需求（專業(yè)化需求、服務(wù)要求、大眾需求）計11次；政策支持（政府支持、法律認(rèn)可）計7次；實踐（國內(nèi)實踐、國外引入）計5次。藉此，筆者將檔案中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的條件歸納為如下幾方面：（1）國家政治體制改革為檔案中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生與發(fā)展提供了良好的契機(jī)。（2）蓬勃發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟(jì)為檔案中介機(jī)構(gòu)提供了廣闊的市場。（3）黨和政府對中介組織作用的重視及已出臺的法律規(guī)章為檔案中介機(jī)構(gòu)提供了法規(guī)政策支持。（4）檔案事業(yè)自身改革與發(fā)展和不斷擴(kuò)大的社會需求為檔案中介機(jī)構(gòu)提供了動力。（5）國外檔案中介機(jī)構(gòu)的介入和國內(nèi)已有檔案中介機(jī)構(gòu)的實踐為檔案中介機(jī)構(gòu)的完善與發(fā)展提供了豐富的經(jīng)驗。

2.2關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)定義的研究

有關(guān)于“檔案中介機(jī)構(gòu)定義、概念和含義”的文獻(xiàn)共23種，代表性的觀點(diǎn)有如下三種：

（1）張寶興認(rèn)為，是指“由檔案行政管理部門主管的（這里指有主管部門時期），自收自支，獨(dú)立核算的全民所有制企業(yè)或事業(yè)單位，是直接為機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及其個人代辦檔案事務(wù)的社會性服務(wù)機(jī)構(gòu)”。[3]——檔案行政部門主管，主管部門下屬機(jī)構(gòu)。

（2）李辰認(rèn)為，是指“在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，由檔案行政管理部門認(rèn)定并接受其監(jiān)督的檔案中介組織，以檔案和檔案工作為服務(wù)對象，以檔案整理與寄存、檔案價值鑒定與評估、檔案信息咨詢與加工、檔案干部培訓(xùn)等為服務(wù)內(nèi)容，直接為機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位或個人代辦檔案事務(wù)的一種行為”。[4]——檔案行政部門認(rèn)定并監(jiān)督，社會中介組織。

（3）宗培嶺認(rèn)為，是指“介于檔案行政管理部門與社會之間，為社會各企事業(yè)單位、組織團(tuán)體及家庭、個人提供各種類型檔案業(yè)務(wù)服務(wù)的，享有獨(dú)立法律地位、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的社會組織”。[5]——檔案行政部門制定規(guī)章和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，獨(dú)立法人實體。

三種觀點(diǎn)分別代表不同時期和不同角度的定義，從23種涉及定義的文獻(xiàn)來看。有9篇文獻(xiàn)將中介機(jī)構(gòu)定義為一種獨(dú)立法人實體，占39.1%；有7篇文獻(xiàn)將檔案中介機(jī)構(gòu)定義為一種社會中介組織，占30.4%；有3篇文獻(xiàn)將檔案中介機(jī)構(gòu)定義為行政部門下屬單位，占13.1%；有4篇文獻(xiàn)為其他角度的定義或綜述型的定義，占17.4%。從統(tǒng)計比例來看，大多數(shù)研究者將檔案中介機(jī)構(gòu)定義為一種“享有法律地位、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的社會組織和法人實體”，這種觀點(diǎn)具有普遍性和代表性。

2.3關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)性質(zhì)的研究

有關(guān)于“中介機(jī)構(gòu)性質(zhì)、特點(diǎn)”的文獻(xiàn)共17種，試舉五例:（1）張寶興：“社會服務(wù)性、技術(shù)知識性、商業(yè)經(jīng)營性”。[6]（2）李春宣：“有償性、專業(yè)性、層次性、時效性”。[7]（3）宗培嶺：“中介性、服務(wù)性、營利性、自律性”。[8]（4）吳加琪：“獨(dú)立性、溝通性、專業(yè)性、有償性、公益性”。[9]（5）歐其?。骸敖M織性、獨(dú)立性和公正性、客觀性、經(jīng)濟(jì)性”。[10]

通過分析，筆者將眾多作者的觀點(diǎn)歸納為四方面：中介組織性（溝通性、獨(dú)立性、自律性）；社會服務(wù)性（公益性）；技術(shù)知識性（專業(yè)性、公正性、客觀性）；商業(yè)經(jīng)營性（有償性、盈利性、經(jīng)濟(jì)性）。

（1）組織中介性。中介性意味著檔案中介機(jī)構(gòu)要保持自己的獨(dú)立品格，能以自己的名義行使民事權(quán)利能力和承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，不能在行政管理部門和社會間“腳踏兩只船”。

（2）社會服務(wù)性。檔案中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)、社會組織、機(jī)構(gòu)和個人提供全方位的檔案服務(wù)包括檔案咨詢、檔案達(dá)標(biāo)升級、檔案整理、檔案代理保管、檔案設(shè)備引進(jìn)等。

（3）技術(shù)知識性。檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的各項檔案業(yè)務(wù)如技術(shù)咨詢服務(wù)、傳授檔案工作理論知識和技能、檔案價值鑒定等都是建立在對檔案信息的加工、利用或是提供檔案信息技術(shù)服務(wù)之上的。因此檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)具有技術(shù)知識性。

（4）商業(yè)經(jīng)營性。檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是建立在為客戶提供有償檔案服務(wù)基礎(chǔ)之上的，通過各種渠道和方式提供最好的檔案服務(wù)，獲得收益，求得生存和發(fā)展。檔案中介機(jī)構(gòu)作為一個經(jīng)工商注冊的企業(yè)或事業(yè)單位，有法人、有明確的服務(wù)方向和經(jīng)營范圍、有企業(yè)行為參與市場競爭。因此檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)具有商業(yè)經(jīng)營性。

2.4關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)類型的研究

有關(guān)于“檔案中介機(jī)構(gòu)類型、種類”的文獻(xiàn)共21種文獻(xiàn)，研究角度不同則分類亦不同，以宗培嶺劃分方式為例，如圖三所示。[11]

按生成途徑來看，鄭金月認(rèn)為還存在第三類，即介于前兩者之間的一類，檔案中介機(jī)構(gòu)既依靠行政權(quán)力，又采用市場運(yùn)作。這種類型的實踐過程中實際上是檔案行政管理部門開設(shè)的 “三產(chǎn)”機(jī)構(gòu)。[12]

此外，有研究者將檔案中介機(jī)構(gòu)劃分為非贏利性和贏利性兩類，贏利性的如檔案咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、檔案事務(wù)所、檔案寄存服務(wù)機(jī)構(gòu)等，非贏利性的主要指檔案學(xué)會。[13]類似的如有研究者將檔案中介機(jī)構(gòu)劃分為事業(yè)性和商業(yè)性兩類。綜合來看，我國檔案中介機(jī)構(gòu)類型的劃分，離不開政治經(jīng)濟(jì)體制改革與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景，隨著體制改革的深入及市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，檔案中介機(jī)構(gòu)的類型將更加明確和細(xì)化。

2.5關(guān)于檔案中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍及功能研究

有關(guān)于“檔案中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍”的文獻(xiàn)共18種，通過對18種不同時間段文獻(xiàn)內(nèi)容的分析，筆者將檔案中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的完善與發(fā)展劃分為兩個階段。

隨著體制改革的深入和信息時代的到來，檔案中介機(jī)構(gòu)的功能也逐步拓展和完善，其主要功能主要表現(xiàn)在：

（1）改革功能——為政府和企業(yè)機(jī)構(gòu)消腫，為政府和企事業(yè)單位檔案業(yè)務(wù)排憂解難，拾遺補(bǔ)缺。檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)既是改革的產(chǎn)物，又是促進(jìn)改革的一種力量與機(jī)制。

（2）溝通功能——為檔案行政管理部門與社會間架起了一座橋梁，彌補(bǔ)信息市場主體與客體相對缺位的狀況。既可以使政府部門更好的為社會和個人提供檔案服務(wù)利用，又可以使政府部門更好的了解市場和社會需求。

（3）效益功能——主要是指社會效益與經(jīng)濟(jì)效益。檔案中介機(jī)構(gòu)的一個重要作用便是服務(wù)社會，講究的是社會效益。伴隨著享有獨(dú)立法人實體地位的檔案中介機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，政府和企事業(yè)單位一方面可減少大量重復(fù)投入，另一方面也為中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)效益。[14]

（4）促進(jìn)功能——為檔案事業(yè)發(fā)展提供新鮮血液，培養(yǎng)和吸納更多的檔案專業(yè)人才。如檔案學(xué)專業(yè)的大量畢業(yè)生、檔案工作領(lǐng)域的離退休檔案專家及職能轉(zhuǎn)變過程中退崗的大量檔案工作人員，都為檔案中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展與建設(shè)提供了寶貴的人才資源庫，充分利用和開發(fā)這一系列人才，無疑是對檔案中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)與檔案事業(yè)的發(fā)展起到重大促進(jìn)作用。[15]

注釋:

[1] 本文所指檔案學(xué)核心期刊為《中文核心期刊目錄總覽（第六版）》所錄9種檔案學(xué)期刊。

[2] “檔案中介機(jī)構(gòu)理論與實踐”課題：1996—1998年由上海檔案咨詢服務(wù)中心、上海市閘北區(qū)檔案局和浦東新區(qū)檔案館承擔(dān)，1999年以《檔案中介機(jī)構(gòu)研究》為書名公開出版?！皺n案中介機(jī)構(gòu)理論與實踐研究”課題：2003—2005年由深圳市檔案局和上海大學(xué)文學(xué)院檔案學(xué)系聯(lián)合承擔(dān)，2006年以《檔案中介機(jī)構(gòu)理論與實踐研究》為書名公開出版。

[3] 上海市檔案局.檔案中介機(jī)構(gòu)研究[M].1999（12）：71.

[4] 李辰.全國檔案中介服務(wù)發(fā)展概述[J].中國檔案，2004，(10).

[5] 宗培嶺.檔案中介機(jī)構(gòu)的社會定位[J].浙江檔案，2005(7)

[6] 上海市檔案局.檔案中介機(jī)構(gòu)研究[M].1999（12）72.

[7] 上海市檔案局.檔案中介機(jī)構(gòu)研究[M].1999.（12）：74-75.

[8] 宗培嶺.檔案中介機(jī)構(gòu)的社會定位[J].浙江檔案，2005，(7)10-12.

[9] 吳加琪.檔案中介機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀及其發(fā)展方向[J].蘭臺世界，2008，(2):34-35

[10] 歐其健.檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)研究[D].四川大學(xué)，2006:13.

[11] 宗培嶺.檔案中介服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀分析[J].浙江檔案，2005，(9).

[12] 鄭金月.論檔案中介機(jī)構(gòu)與檔案行政管理部門的互動關(guān)系[J].浙江檔案，2007，(1).

[13] 李華瑩.檔案中介機(jī)構(gòu)設(shè)立的利益分析[J].檔案與建設(shè)，2010，(11).

[14] 宗培嶺.檔案中介機(jī)構(gòu)的社會定位[J].浙江檔案，2005，(7).

[15] 詹靈仙.發(fā)展檔案中介企業(yè)可行性研究[J].機(jī)電兵船檔案，2008，(4).作者單位：四川大學(xué)公共管理學(xué)院