基于主體視閾的檔案學進化與發(fā)展問題研究

摘 要:學科的進化與發(fā)展是一門學科保持穩(wěn)定、長久生存的重要動力源。唯有進化和發(fā)展，學科才能在眾多學科門類中強化其學科的獨立性和創(chuàng)新性。學科的進化與發(fā)展需要學術研究主體的參與，并在學科發(fā)展過程中彰顯其主體性優(yōu)勢。本文以哲學認識論中認識的主體性為立論依據，從檔案學宏觀和微觀兩個層面闡釋了當代檔案學進化和發(fā)展的必要性，依次指出檔案學宏觀和微觀進化發(fā)展的主要元素，并深刻剖析了兩種進化發(fā)展過程中的主體性聯(lián)系。

關鍵詞:認識論；檔案學；檔案學術研究；學科發(fā)展

Abstract：The evolution and development of a discipline are important sources to keep it stable and permanent. Only evolution and development could make a discipline keep its independent and innovative characters. Each researcher should participate in these courses in which they could show their objective advantages. In terms of Epistemology， this paper will illuminate the necessity of the evolution and development in contemporary archival research form macro and micro angles. And then author will point the core factors in the course of evolution and development for a discipline， including analyzing the subjective relationship between these two courses.

Keywords：Epistemology; Archival Science; Archival Research; Discipline Evolution

1 引言

作為一門社會科學，檔案學學科是伴隨著社會實踐活動的不斷變革而進化和發(fā)展的。檔案學的進化是學科由淺入深、由簡到繁的理論深化和學科強化的過程；檔案學的發(fā)展是學科實力由弱到強，學術研究主體由少到多、由全到專的演變過程。張長海博士認為：“多年以來，有兩種力量推動著檔案學的發(fā)展：一種是來自社會觀念的變革，另一種是學科的反思與自我調整。”[1]社會觀念的變革是一種多元化綜合性的動力，它來自人類生存的社會實踐，是主體認識能力的提高而引起了社會觀念的變革。而學科的反思與自我調整卻是對學術研究主體自身認識行為及學術行為主體性的評價與再認識。由此，社會觀念的變革與學科的反思與調整構成了檔案學學科發(fā)展的宏觀與微觀發(fā)展路徑。

2 檔案學的宏觀進化與發(fā)展

檔案學的宏觀進化與發(fā)展，從其動態(tài)發(fā)展形式上看，是檔案學理論與實踐研究成果的不斷推陳出新，是一系列檔案學理論及其體系的連接、轉化、更新與超越，是檔案學的知識產品和精神成果的不斷積累和整體結構的不斷改變；從其內容上看，則是指檔案學理論研究向真理方向不斷靠近，其解題能力不斷提高；從研究主體方面看，是檔案學術研究主體認識能力與認識范圍的不斷提升和拓展，是檔案學術研究主體從學術主體走向社會主體，其自身從學術認識走向社會認識的過程。

2.1 檔案學學科的整體發(fā)展。檔案學學科的整體發(fā)展，是檔案學術研究主體對檔案及其現象認識能力與認識范圍的全面進化和發(fā)展過程。隨著研究主體對檔案及其現象認識和研究的深入，以及各種不同認識方法、工具的更新與植入，檔案學發(fā)展基本上呈現出從前科學時期，到學科內基本分支的出現，再到學科知識群的發(fā)展規(guī)律。首先，從歐美檔案學產生的發(fā)展進程來看，在檔案學萌芽期間，包括檔案學在內的人文社會科學還處于比較籠統(tǒng)的狀態(tài)，學科類別有限，知識形態(tài)也處于哲學、神學之中，其間，摻雜了很多研究主體的主觀臆斷、個體經驗、猜測思辨、理想成分等非理性的主體性因素。其次，隨著文藝復興運動以及社會生產力的不斷進步，人文社會科學內部逐步出現了學科分化，經濟學、政治學、法學、歷史學、社會學等學科逐漸從神學和哲學的統(tǒng)治中脫離出來，形成了獨立的學科。檔案這種在封建時期被統(tǒng)治者認為“心臟”、“寶劍”的事物成為當時社會主體所要了解和利用的主要物件，因此，如何管理和利用歷史檔案，如何發(fā)現并預測未來的檔案形態(tài)和管理策略，成為初期檔案學術研究主體所要解決的主要問題。再次，進入20世紀，隨著各門分支學科的不斷成熟及以自然科學為首的科學技術的發(fā)展，科學界對于更加科學、合理、合邏輯的認識方法的追求，以及不拘泥于本科內知識認識和積累的范疇，轉而尋求更為廣闊的研究視野。受到了自然科學的觀念、原則和方法的影響，檔案學術研究更加注重客觀的現實社會實踐和經驗資料積累，通過對實驗、比較、心理分析、行為分析、定量分析等研究方法的普遍使用，從而形成了以文件、檔案為研究對象的相關理論范疇和方法。最后，世界進入和平發(fā)展時期以后，隨著社會實踐活動的不斷豐富，以及科學技術給社會發(fā)展帶來的諸多新事物、新現象，人文社會科學在原有學科分類的基礎上進行了再劃分，使人文社會科學研究的觸角涉入主體社會活動的方方面面。特別是現代系統(tǒng)科學方法及其概念范疇的誕生，促使不同學科之間的大規(guī)模相互跨越、交叉和融合，極大地推動著人文社會科學內知識的聚集與融合，進而形成了較大的學科知識群，成為當前研究主體所依賴的理論基礎。在人文社會科學得到迅猛發(fā)展的同時，檔案學術研究也呈現出多元化、微觀化和專門化的研究趨勢。所謂“多元化”，是指檔案學術研究已經不再停留在對當前檔案管理實踐的研究之上，而更加關注檔案學歷史研究和未來研究，進而形成橫向以理論與實踐研究，縱向以過去、當前、未來的研究層次，這種研究層次的豐富，使檔案學術研究的體系不再單薄而變得更加立體和多元。所謂“微觀化”，即檔案學理論研究不再停留在對檔案現象的說明與描述之上，而深入到對檔案現象的解釋與理解，從檔案的微觀層面去剖析其存在的合理性與價值。所謂“專門化”，是指檔案學已經形成了一套完整的理論與實踐研究體系，能夠運用科學的研究方法去解釋檔案及其現象的由來及其運動規(guī)律。此外，檔案學還在不斷向學科的最高對象域——元科學層面深入推進，有的學者提出了檔案學中的元問題、元理論等形而上的觀點，這使研究主體在不斷進行檔案及其現象認識的同時，注意到了對檔案學的自我認識與反思，這是前幾個時期所不曾出現的，這也正是檔案學進化發(fā)展的特色表現之一。

2.2 檔案學術研究方法的創(chuàng)新。人類的認識發(fā)展史表明，主體認識能力是與認識方法相適應的，認識方法是主體認識能力的核心要素，它在主體的認識實踐中逐漸形成并隨著認識實踐的發(fā)展而進化。主體在進行科學研究活動中所獲得的信息感知、思維運轉、知識創(chuàng)造及其發(fā)揮程度都與認識方法有著直接的關系。因此，檔案學術研究的進化發(fā)展必然要受到檔案學術研究方法的制約。從封建社會時期對檔案學術研究的觀察法到當前檔案學術研究所使用的綜合性研究方法的進化，學術研究主體對客觀世界的認識范圍逐漸由宏觀轉向微觀，把握客觀世界的能力由聽天由命轉向天人合一，這就是研究方法、認識工具的進化而給學術研究主體帶來的福祉。在此過程中，檔案學術研究主體的研究思路與其所獲得成果的準確性也同樣經歷了由混沌到明晰，由粗糙到精細的演進過程。觀察法與邏輯推理是學術研究主體直接從研究對象外在形象去思考其內在本質與特性的簡單且直接的方法。數學方法與實驗觀察方式是人類進入近代社會之后在科學研究領域出現的研究方法，它的出現，使近代科學研究較封建社會時期的科學研究有了質的飛躍，并出現了一系列改變人類生存狀態(tài)的科學研究成果?？茖W主體的研究不再是以對研究對象外在表象的描述與說明為主，而是通過更加嚴密的推理和精確的分析、實驗對研究對象進行解釋。這種解釋，注重研究對象個體的深化研究，但又同時兼顧對研究對象整體的綜合認識，試圖從研究對象個體的個性推演出研究對象整體、群體的運動規(guī)律?！斑M入上世紀之后，現代人類知識整體化發(fā)展的要求孕育了新的綜合性的研究方法，就是現代系統(tǒng)科學方法，如系統(tǒng)論、控制論、信息論、黑箱方法、反饋方法、混沌方法等。這些方法的出現具有明顯的特點，就是不拘泥于一種特定的研究視野，而是將研究對象置于某些方法之中，通過運用不同的方法視角去綜合歸納、總結和升華所得出的認識結果。”[2]從檔案學術研究的發(fā)展現狀來看，各種不同的研究方法被成功引入到對檔案及其現象的研究過程中。特別是現代科學研究方法的普遍使用，使檔案學術研究主體對學術研究對象的把握更加科學、系統(tǒng)，更能反映變化著的檔案管理實踐。對于未來檔案學術研究進化與發(fā)展的趨勢，筆者認為，學術研究方法的創(chuàng)新將是決定其發(fā)展的重要依據。這種研究方法上的創(chuàng)新，一是希望檔案學人能夠提出一套適合于檔案學理論與實踐研究的專門方法論體系；二是希望檔案學人能夠提出一些新的檔案學術研究方法，或在現有學術研究方法之上進行重新組合與理解，試圖通過學術研究主體對學術研究方法理解的提升獲得更為科學的認識。美國檔案學者Anne Gilliland和Sue Mckemmish對檔案學術研究提出了33種可行性的研究方法，[3]能夠較準確地分析檔案管理實踐中的某些現象，并能夠進行理性的思考。這對檔案學術研究活動進化與發(fā)展的裨益是十分巨大的。

2.3 檔案學術研究主體隊伍的擴大與研究環(huán)境的改善。與其他人文社會科學一樣，檔案學產生之初，由于受到歷史條件和社會實踐規(guī)模的限制，是以少數的檔案學者、實踐工作者的研究為主體的。如歐美早期檔案學術研究成果多是以個人名義出版的。隨著檔案社會實踐的拓展，檔案工作已經成為機構組織日常工作中不可或缺的環(huán)節(jié)，其中的每個問題，都成為關乎組織機構在組織管理、業(yè)務處理等日常工作中綜合性問題。對于這些問題的解決，一線的檔案實踐主體只能通過經驗的積累而獲得帶有規(guī)律性的認識來完成，而不能夠由表及里地推理演繹出檔案工作的實在規(guī)律。這是因為，檔案實踐主體無法抽出大部分時間和精力去思考和研究所遇到的問題，他們所需要的就是要用最短時間解決問題并獲得最有效的結果。以個體研究為主的學術研究形式進行這種較為復雜問題的研究，明顯力不從心。因此，檔案學術研究隊伍不斷壯大是檔案學術研究發(fā)展的重要趨勢。缺少一定數量研究主體的學科，是不足有支撐得起一門學科所要解決問題能力的。特別是當前檔案實踐工作與社會各行各業(yè)交流密切，出現的問題，亟待解決的問題層出不窮，如果檔案學術研究仍是堅持個體或小團體的研究，顯然是難以為繼的。

檔案學術研究環(huán)境是檔案學術研究主體進行檔案學術研究活動的重要保障性因素。寬松、民主、和諧的學術環(huán)境對檔案學術成果的獲得，創(chuàng)新理論思想的提出會產生極為重要的推動作用。從人類歷史發(fā)展、社會進步的角度來看，制度層面的進化發(fā)展是人文社會科學研究重要的實現形式。歐美與我國早期的檔案學術研究的對象主要就是統(tǒng)治階級在國家治理、社會治理活動中產生的文字資料，其受到政治制度因素干擾十分嚴重。在專制、高壓環(huán)境下管理的檔案不可能被研究主體所掌握，自然也不可能形成正規(guī)意義上的檔案學術研究。隨著歐洲資產階級革命的全面爆發(fā)，多數國家擺脫了封建專制的社會制度而邁進了相對民主、開放的資本主義制度。從專制到民主，從愚昧到文明，檔案經過了歷史學家和早期檔案文獻專家的利用，形成了具有現代意義的檔案學思想和理論框架。經過數百年的演進，歐美檔案學術研究已經形成了比較固定的研究隊伍，并在寬松、民主的環(huán)境下產生了大量值得世界各國檔案理論界和實踐領域借鑒的理論和方法。我國檔案學術研究同樣是受社會環(huán)境的影響較大，特別是新中國成立后，我國建立了社會主義性質的檔案事業(yè)，檔案學術研究也繼承了民國時期檔案學術研究的一些思想和研究方法，并在“蘇聯(lián)模式”的影響下，形成了一些較民國時期檔案學術研究更為科學和實用的檔案學理論和方法。而這些理論和方法取得，正是在新中國成立之后給檔案學術研究帶來的穩(wěn)定、寬松的社會環(huán)境下而取得的。而“文化大革命”時期那種扭曲的社會環(huán)境，使檔案學術研究幾乎遭受了滅頂之災，多數檔案學者被迫害，檔案實踐工作被迫停止。從中，足以見得學術研究環(huán)境對檔案學術研究的影響力。

3 檔案學的微觀進化與發(fā)展

3.1 思維工具與思維模式的革新。思維工具是建立在一定邏輯基礎上并由其提供的一定思維規(guī)律、思維方法、思維形式等的總和。一方面，思維工具作為檔案學術研究主體認識和研究檔案及其現象的主要方法，是檔案學得以源源不斷發(fā)展的核心力量。檔案學術研究問題的發(fā)現、檔案學概念及原理的闡述與釋意、檔案學理論思想的傳播、檔案現象發(fā)展規(guī)律的界定以及檔案學科學理論與實踐體系的構建，等等，都離不開思維工具對其抽象歸納與升華。另一方面，思維工具自身的結構和功能同樣決定著檔案學術研究理論的深度與水平。思維工具總是隨著社會實踐的發(fā)展而變化的，我們對于認識對象所采用的思維工具是靈活使用，即在認識不同的對象時采用不同的思維工具。但是，如何在學術研究中靈活地使用主體的思維工具，是學術研究主體在學術研究活動中不斷地體驗和探索的，這也正是人類不斷進化和發(fā)展的表現之一。思維模式與思維工具相互關聯(lián)但又有所區(qū)別。檔案學思維模式是完成檔案學術研究所必需的，某種經過后天塑造并已經現實的設置具有相對穩(wěn)定性的主體內部條件，是主體充分利用檔案學的歷史知識積累在思維中的積淀而構建起來的一種認識圖式。它包括經驗知識、價值需要和操作方法等要素。從認識論上分析，思維模式是觀念的東西轉化為實在的東西的中介，它充當著主體處理客體信息的背景和參照系統(tǒng)，規(guī)定著人類從事科學研究的目的、目標、途徑、方式和方法；從價值論角度看，不同的思維模式及其蘊藏的價值需要，是主體以不同方式吸收、加工外來信息，形成獨特的科學研究特點和成果的重要原因；從方法論上看，思維模式是主體進行檔案學術研究活動的思想依據和行動指南，不僅任何檔案學術研究活動都必須借助一定的思維方法才能完成，而且，檔案學術研究水平的高低，在很大程度上也取決于其思維模式的優(yōu)劣。檔案學術研究主體要善于遵循一定的思維模式，又不過分拘泥于某一模式，在遵循模式與打破模式之間保持必要的張力。打破舊模式，創(chuàng)立新模式通常意味著檔案學術研究視角的重大轉變，它往往成為理論發(fā)展的突破口，并導致科學的重大發(fā)展甚至引起檔案學科的科學革命。

3.2 研究范式的轉換?！胺妒剑╬aradigm）”來自希臘語，表示為“共同顯示”，可引申為范型、模式等意思。[4]一個穩(wěn)定的范式如果不能提供解決問題的適當方式，它就會變弱，從而出現范式轉移。按照庫恩的定義，范式轉移就是新的概念傳統(tǒng)，是解釋中的激進改變，科學據此對某一知識和活動領域采取全新的和變化了的視角。范式轉換理論揭示了事物發(fā)展的歷史狀態(tài)和內在發(fā)展規(guī)律，對人們理清所從事領域的發(fā)展路徑以及把握其領域的未來走向都有啟發(fā)作用。一定的學科方法論觀念，基本理論假說與觀點，研究主題和基本術語體系等是構成檔案學術研究范式的重要要素。雖然，這些要素會因為研究對象與社會實踐的發(fā)展而得以不斷變化，但是，它們之間保持的穩(wěn)定的聯(lián)系并不會因為主觀和客觀環(huán)境的改變而被輕易地改變。對于一門學科來說，研究范式的轉換是一個非常復雜的主體性過程，它會受到來自檔案學界主客觀雙重因素的干擾與制約。首先，新舊范式的轉換并不是取代與被取代的關系，二者在出現的時機上存在著廣泛的交集，并具有較強的延續(xù)性。舊有的范式之所以被轉換，關鍵點在于它已經不能夠解釋社會實踐活動中出現的相關問題，或者，舊有的范式已經無法滿足學術研究主體對于研究對象深層知識的追求。但是，舊有的范式會頑強地抵抗新范式的介入，并對新的學術范式進行干擾而力求保護舊有范式的理論內核。其次，范式中所包含的引導學術研究主體進行科學研究活動的因素，大部分是主體在認識與實踐過程中形成的。因此，其主體性非常強，不同的學術研究個體、不同的學派、不同的階級、不同的職業(yè)分工、不同的性別、不同的文化背景都會對范式形成不同的理解。特別是一些學者出于對本學科的偏愛，而對一些新的觀點、新的范式理論持否定意見，從積極的層面看，這種行為，有利于學術研究主體在自有范式的指引下從事本學科問題的研究；從消極的方面看，這種“門戶之見”，不可避免地限制了人們的理論視野和自我批判的精神，使新的范式無法滲透到舊有范式理論內核，進而造成了學科的停滯不前。因此，提倡檔案學科的進化和發(fā)展，必須要求學術研究主體在自身本職責任的訴求下轉換學術范式。

3.3 交流方式的發(fā)展。文化發(fā)展需要思想交流，交流方式的發(fā)展既是檔案學發(fā)展的需要和表現，更是檔案學術范式轉換的重要渠道。所謂“交流方式”，是指在從事科學研究活動中形成的特殊的社會關系群體的科學家之間的直接或間接獲取、傳遞科學情報的出版、交流、學術活動等的總和。[5]它分為正式和非正式兩種方式。早期的科學研究主要采取非正式的交流方式，通過科學家個體或小范圍團體間的面對面的直接接觸和通信來完成。這種方式，在現代已經演變?yōu)橐?guī)模較大的專業(yè)學術團體活動或學術會議。正式交流方式是把科學研究成果、思想觀念印刷而以書面的形式（如報刊、書籍等）公開地呈獻給讀者。兩種交流方式對科學研究的發(fā)展起到了極大的推動作用，不僅增強了研究主體之間知識的交流與活動，更加促進了科學知識以信息流的方式在更廣的范圍內傳播。雖然，科學研究鼓勵以正式交流的方式進行科學知識的傳播和科學研究的合作，但是，當今的科學研究形勢使研究主體不得不重視非正式交流方式在整個科學研究過程中的融合和傳播作用。從科學交流發(fā)展的科學性來看，整個科學交流方式是從非正式交流到正式交流，但二者之間的關系并不是取代和被取代的關系，而是二者之間相互支撐、共同作用、互惠互利的關系，其核心和實質就是要促進學術研究個體與個體、個體與群體、群體與群體、民間與官方、學術群體內部機構之間的協(xié)同和合作。這既是科學作為一般勞動的協(xié)作性和自身特有繼承性的反映，也是社會不斷發(fā)展成為一個日益復雜系統(tǒng)而形成跨學科研究的大科學時代特性要求的反映。檔案學術研究主體學術交流規(guī)模從小到大，內容由淺入深，方式上既有高度分工，又緊密協(xié)作地發(fā)展，這既是檔案學知識廣為傳播的重要手段，也是推動社會進步，促進檔案學自身發(fā)展的有效內在機理。檔案學作為人文社會科學研究領域的生力軍，在學術交流活動的發(fā)展方面尚處于上升階段，其中，不僅包括學術交流的方式與內容，更包括在學術交流活動中研究主體所體現出的倫理道德行為?？茖W合理的學術交流活動不僅被科學研究主體視為激發(fā)創(chuàng)新火花，尋求群體支撐的主要途徑，更是學科發(fā)展壯大的必經之路，相反，那些非科學的、非理性的學術交流形式更會成為學科墮落的催化劑。

4 結語

馬克斯·韋伯曾經說過：“今天，作為‘職業(yè)’的科學，不是派發(fā)神圣價值和神啟的通靈者或先知送來的神賜之物，而是通過專業(yè)化學科的操作，服務于有關自我和事實間關系的知識思考。它也不屬于智者和哲人對世界意義所做沉思的一部分。這是我們的歷史環(huán)境中無可逃避的事實，只要我們忠實于自己，我們便不可能擺脫這一事實。如果托爾斯泰再次從各位中間站起來問‘對于我們該做什么，我們應如何料理自己的生命’這個問題，如果不由科學來回答，那該由誰來回答？”[6] 檔案學未來的學科發(fā)展取決于當代檔案學術研究主體對當下與未來檔案學研究對象的選擇與認知，而這種選擇和認知的過程，受到了來自社會、學科自身和主體自身因素的影響。對于當代中國檔案學人來說，擺在面前的是相對完整的檔案學科體系，而如何在繼承和發(fā)揚傳統(tǒng)的檔案學思想的同時，兼顧融入新技術、新理念對檔案學術研究的影響，是未來檔案學術研究主體所要解決的主要矛盾，也是檔案學學科進化和發(fā)展的主要推動力。

注：本文是國家社科基金項目“檔案雙元價值論及其實證研究”（項目編號：11CTQ034）研究成果之一。

參考文獻：

[1] 張長海．論傳統(tǒng)檔案學的轉變與重構[J]．檔案學研究，2001（5）：3．

[2] 歐陽康．人文社會科學哲學[M]．武漢：武漢大學出版社．2001：207．

[3] Anne Gilliland， Sue Mckemmish．Building an Information for Archival Research．Archival Science[J]．2004（4）：149～197．

[4] [5] 歐陽康．人文社會科學哲學[M]．武漢：武漢大學出版社．2001：227～228．

[6] 馬克斯·韋伯．學術與政治[M]．北京：三聯(lián)書店．1998：45．

還有：

胡鴻杰．中國檔案學的理念與模式[M]．北京：中國人民大學出版社．2005．

任越．認識論視角下的檔案學術研究對象及其與研究主體關系闡釋[J]．檔案學研究，2011（3）．

（作者單位：黑龍江大學信息管理學院 來稿日期：2011-12-14）