集群式供應(yīng)鏈企業(yè)間的信任度分析

[摘 要] 信任是集群式供應(yīng)鏈企業(yè)成功合作的基石。在集群內(nèi)受到企業(yè)追求利益、企業(yè)間信息不對(duì)稱以及監(jiān)管機(jī)制不完善等因素的影響，降低了企業(yè)合作的信任度。一方面采取收益懲罰的機(jī)制或是多邊不合作的懲罰機(jī)制，將加大企業(yè)違約的機(jī)會(huì)成本，從而制約企業(yè)的違約行為；另一方面，建立健全的行業(yè)協(xié)會(huì)組織，減少違約行為產(chǎn)生的土壤；完善集群式供應(yīng)鏈的激勵(lì)機(jī)制以提高企業(yè)間合作的信任度，也是穩(wěn)定長(zhǎng)久合作關(guān)系、促進(jìn)集群式供應(yīng)鏈聯(lián)盟健康發(fā)展必不可少的要素。

[關(guān)鍵詞] 集群式；供應(yīng)鏈；懲罰；信任

國(guó)內(nèi)學(xué)者黎繼子和蔡根女指出：集群式供應(yīng)鏈?zhǔn)窃谔囟簠^(qū)域中，圍繞同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)的諸多研發(fā)機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、制造商、批發(fā)商和零售商，甚至是終端客戶等組織，以“供應(yīng)商——客戶”關(guān)系，通過“信任和承諾”的非正式或正式契約方式進(jìn)行連接，形成基于本地一體化的供應(yīng)鏈。這種基于產(chǎn)業(yè)集群的供應(yīng)鏈組織在地理區(qū)域上聚集了不同功能的第三方物流企業(yè)和不同類型的物流設(shè)施，增加了整個(gè)集群產(chǎn)業(yè)的利益，但同時(shí)也增加了更多的不確定性，隱藏著更多的風(fēng)險(xiǎn)。

集群式供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、傳遞性、縱向動(dòng)態(tài)性、橫向關(guān)聯(lián)性等特點(diǎn)。一旦鏈上某一企業(yè)尤其是核心、龍頭企業(yè)由于資金鏈斷裂或經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境發(fā)生改變而產(chǎn)生危機(jī)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)將向上下游企業(yè)傳遞，并蔓延至整個(gè)集群產(chǎn)業(yè)。如2008年10月15日，廣東東莞市合俊集團(tuán)突然倒閉，旗下包括合俊和俊領(lǐng)玩具廠6000多名員工失業(yè)，由此引發(fā)的集群式供應(yīng)鏈系統(tǒng)崩潰，導(dǎo)致地方經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“負(fù)增長(zhǎng)”，企業(yè)倒閉數(shù)一度達(dá)到每天100家；2011年7月14日，東莞市素藝玩具公司倒閉以及后來(lái)的創(chuàng)英玩具集團(tuán)突然倒閉，無(wú)疑為集群式供應(yīng)鏈的連鎖反應(yīng)敲響了警鐘。

在集群式供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，聯(lián)盟企業(yè)能夠正常運(yùn)行，關(guān)鍵在于企業(yè)之間的相互合作。信任作為企業(yè)合作成功的基礎(chǔ)，作為一種減少社會(huì)復(fù)雜性的機(jī)制，在降低機(jī)會(huì)主義行為、促進(jìn)合作、提高集群式供應(yīng)鏈快速反應(yīng)能力等方面發(fā)揮著重要作用。因此，提高集群式供應(yīng)鏈企業(yè)之間的信任度，是集群式供應(yīng)鏈高效運(yùn)作的重要前提。但企業(yè)間會(huì)由于利益驅(qū)動(dòng)、信息失真等因素導(dǎo)致信任度降低，因此引入懲罰策略，改變博弈方的收益將制約企業(yè)的策略選擇，從而減少機(jī)會(huì)主義行為，減少集群式供應(yīng)鏈的動(dòng)蕩現(xiàn)象，穩(wěn)定企業(yè)之間的合作行為。另外，有威信的、有效的監(jiān)督機(jī)制也是必不可缺的，其對(duì)行業(yè)規(guī)范，制約投機(jī)行為，凈化集群企業(yè)合作信任的土壤，激勵(lì)正面守信行為起到重要作用。

一、集群式供應(yīng)鏈中缺乏信任度的機(jī)理分析

（一）有限理性導(dǎo)致“囚徒困境”

集群式供應(yīng)鏈中上下游企業(yè)之間是供應(yīng)商與客戶的關(guān)系，上游企業(yè)將產(chǎn)品提供給下游企業(yè)，物流方向是從供應(yīng)商到客戶；而資金流和信息流則從客戶方向供應(yīng)商傳遞，并且這種關(guān)系貫徹集群式供應(yīng)鏈?zhǔn)冀K，那么這兩個(gè)合作企業(yè)各自有兩種策略可供選擇：信任和不信任。

在一次合作中，企業(yè)間的收益會(huì)有如下不同情況：如果供應(yīng)商和客戶都選擇信任，則收益分別為T*s，T*c；如果供應(yīng)商采取投機(jī)行為（選擇不信任），客戶選擇信任策略，則對(duì)應(yīng)的供應(yīng)商和客戶的收益分別為（Ts，Tc）；類似地，如果供應(yīng)商選擇信任策略，客戶選擇投機(jī)行為（選擇不信任），則對(duì)應(yīng)的供應(yīng)商和客戶的收益分別為（Ts，Tc）；如果雙方都采取不信任策略，則收益都為0。不難發(fā)現(xiàn)，一次博弈的結(jié)果是供應(yīng)商和客戶雙方都會(huì)選擇不信任對(duì)方的策略，也即收益為（0，0）。該博弈即是典型的“囚徒困境”。

究其原因不難發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的本質(zhì)是追求利潤(rùn)最大化，組成集群式供應(yīng)鏈聯(lián)盟的每個(gè)成員企業(yè)都是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的個(gè)體，并受企業(yè)有限理性制約。所以，單個(gè)企業(yè)在博弈中存在著較大的機(jī)會(huì)主義（即存在著明顯的不合作傾向）。在該動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下可見（不信任，不信任）是該博弈的唯一納什均衡，這種短視的理性行為得到的是一個(gè)最糟糕的結(jié)果：兩個(gè)理性企業(yè)在追求利益最大化的過程中，既無(wú)法獲得自身個(gè)體利益最大化，又無(wú)法實(shí)現(xiàn)整體收益最大，導(dǎo)致集群式供應(yīng)鏈無(wú)法達(dá)到最優(yōu)的效率。

（二）信息不對(duì)稱產(chǎn)生敗德行為

集群式供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟，在多階段的動(dòng)態(tài)博弈中，企業(yè)間相互約定的協(xié)商機(jī)制在實(shí)際中會(huì)變得非常脆弱，在多數(shù)情況下會(huì)產(chǎn)生敗德行為，如供應(yīng)商在商品中以次充好，產(chǎn)品交貨期延遲，原材料短缺等，導(dǎo)致客戶無(wú)法肯定所購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量，需要頻繁驗(yàn)貨，增加交易成本。

在集群式供應(yīng)鏈中，企業(yè)間的對(duì)策選擇博弈過程中往往存在信息非對(duì)稱性。甲乙兩家企業(yè)要合作，在博弈的第一階段，甲可以選擇信任乙，也可以選擇不信任乙。如果甲選擇不信任，則雙方不產(chǎn)生合作行為；如果選擇信任乙，則博弈進(jìn)入第二階段，這時(shí)乙可以選擇信任或選擇不信任（違約）。如果乙選擇信任，雙方各自獲得一定收益；如果乙選擇違約，甲必定遭受損失（前期各類成本投入），而乙則獲得機(jī)會(huì)主義收益。自然從該博弈中可知，乙肯定選擇不信任策略。因?yàn)樵诘谝浑A段博弈中甲一旦選擇與乙合作，那么在第二階段博弈中企業(yè)乙有明顯的選擇優(yōu)勢(shì)（因?yàn)榧椎牟呗砸讯ǎ?，其必然?huì)選擇對(duì)自己有利的行為（不信任），也就是企業(yè)乙產(chǎn)生了敗德行為。如果在一個(gè)較短的時(shí)期內(nèi)，乙的不合作行為無(wú)法被其他企業(yè)獲知，那么乙又可以和丙、丁等企業(yè)發(fā)生交易行為，也就是企業(yè)乙會(huì)一直采取違約（不信任）或不合作行為。

（三）監(jiān)管機(jī)制不健全滋生違約土壤

在集群式供應(yīng)鏈內(nèi)部，行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著幫助企業(yè)搜集行業(yè)信息和技術(shù)貿(mào)易機(jī)會(huì)，制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)督，規(guī)范集群企業(yè)健康發(fā)展等職責(zé)。我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)只有二十多年的歷史，發(fā)展時(shí)間短。就目前而言，協(xié)會(huì)組織一般規(guī)模較小，功能單一，服務(wù)質(zhì)量和社會(huì)信用亟待提高，因而往往無(wú)法承擔(dān)起指導(dǎo)或規(guī)范企業(yè)行為的責(zé)任。不健全的監(jiān)管機(jī)制滋生了企業(yè)違約的土壤，一旦無(wú)法有效制約企業(yè)的違約行為，導(dǎo)致許多企業(yè)在一次投機(jī)成功后，繼而會(huì)出現(xiàn)接二連三的違約行為。

從成本——收益角度看，企業(yè)間的信任是一種包含成本與收益評(píng)估過程的理性行為，企業(yè)會(huì)基于自己過去的經(jīng)驗(yàn)來(lái)判斷對(duì)方的可信度，另一方面會(huì)基于自己所在的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及社會(huì)團(tuán)體對(duì)合作企業(yè)的信任度評(píng)價(jià)來(lái)判斷對(duì)方的可信度?？梢?，集群式供應(yīng)鏈內(nèi)企業(yè)信任缺失是一個(gè)復(fù)雜的過程，并不是由單一要素所造成，是在復(fù)雜的集群環(huán)境中各種因素相互交織滲透的結(jié)果。

二、提高集群式供應(yīng)鏈企業(yè)信任度的對(duì)策

（一）收益懲罰機(jī)制改善“囚徒困境”結(jié)果

從“囚徒困境”博弈中可知，在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境下的供應(yīng)鏈聯(lián)盟必然存在著機(jī)會(huì)主義，因此必須通過改變合作企業(yè)雙方的收益，引入懲罰因子以提高博弈方違約的機(jī)會(huì)成本，從而強(qiáng)制約束其較高的合作信任度。引入懲罰因子X（X>0），即當(dāng)博弈雙方中有一方產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為（不信任）后，必須支付X單位的違約金給對(duì)方，也就是：如果供應(yīng)商采取投機(jī)行為（選擇不信任），客戶選擇信任策略，那么供應(yīng)商就要支付X單位的違約金給客戶，對(duì)應(yīng)的供應(yīng)商和客戶的收益分別為（Ts-X，Tc+X）；反之如果供應(yīng)商選擇信任策略，客戶選擇投機(jī)行為（不信任），則對(duì)應(yīng)的供應(yīng)商和客戶的收益分別為（Ts+X，Tc-X）。當(dāng)X=max[(Tc- T*c) ，(Ts-T*c)，-Tc，-Ts]時(shí)，該博弈有唯一的納什均衡（信任，信任）。并且即便在供應(yīng)商或客戶中有一方選擇違約時(shí)，另一方還是會(huì)繼續(xù)履約，從而保證了對(duì)方在以后重復(fù)博弈中也必然選擇合作策略。這表明在該懲罰機(jī)制下，雙方在第一次合作中就必須建立起相互信任的關(guān)系，而這種合作關(guān)系將對(duì)未來(lái)發(fā)生的交易活動(dòng)保持信任，愿意相信對(duì)方也采取合作策略，為企業(yè)間的持續(xù)合作發(fā)展提供保障。

（二）多邊不合作懲罰機(jī)制提高違約成本

集群式供應(yīng)鏈錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)決定了每一個(gè)企業(yè)都與集群內(nèi)多個(gè)企業(yè)之間存在著交易關(guān)系，為了自己的利益，每一參與交易的企業(yè)都會(huì)積極傳遞關(guān)于其他企業(yè)違約（不信任）的信息。而地理位置集中的集群式供應(yīng)鏈以及企業(yè)之間的多向聯(lián)系性，為信息在企業(yè)間的快速傳遞提供了保障。也就是說(shuō)一旦乙欺騙了甲，甲就會(huì)告之丙、丁等其他企業(yè)，其余企業(yè)都將不再與乙合作。顯然從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，乙的違約行為是非理性的。因此當(dāng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中形成該類規(guī)范意識(shí)時(shí)，乙將面臨著退出該集群式供應(yīng)鏈聯(lián)盟的困境，這種“誰(shuí)違約，誰(shuí)出局”的懲罰行為顯然抑制了乙的機(jī)會(huì)主義成本，有助于克服企業(yè)的違約行為。

處于集群式供應(yīng)鏈中的企業(yè)，根據(jù)其在集群中的作用和地位可分為三個(gè)層次，即核心層、合作層和外部松散層。核心層企業(yè)在集群式供應(yīng)鏈中具有主導(dǎo)作用，往往是整個(gè)產(chǎn)業(yè)中的支柱企業(yè)；合作層企業(yè)在集群式供應(yīng)鏈中與核心企業(yè)往往是上下游企業(yè)關(guān)系，具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；外部松散層是指游離于單個(gè)供應(yīng)鏈之外，但又處于整個(gè)集群式供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的大量配套和輔助性企業(yè)。因此，集群式供應(yīng)鏈的績(jī)效主要來(lái)源于核心層以及合作層企業(yè)的產(chǎn)出。

1.懲罰機(jī)制對(duì)合作層企業(yè)的約束

在集群式供應(yīng)鏈中核心層企業(yè)、合作層企業(yè)這兩類企業(yè)在合作中的力量一般是不平衡的，核心層企業(yè)往往占據(jù)著集群內(nèi)的核心資源，而合作層企業(yè)往往處于弱勢(shì)地位。合作層企業(yè)在選擇加入集群式供應(yīng)鏈聯(lián)盟時(shí)往往會(huì)考慮合作后帶來(lái)的利潤(rùn)、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展機(jī)遇、企業(yè)的社會(huì)地位、知名度等因素，這也就意味著合作層企業(yè)對(duì)集群式供應(yīng)鏈的依賴性較大。因此弱勢(shì)的合作層企業(yè)若是只為了眼前利益而選擇機(jī)會(huì)主義（也就是不信任策略），它將面臨退出該集群式供應(yīng)鏈聯(lián)盟或是未來(lái)虧損的狀況。

從集群式供應(yīng)鏈縱向角度看，核心層和合作層企業(yè)雙方地位的不平等，決定了合作層企業(yè)往往無(wú)法離開強(qiáng)勢(shì)的核心企業(yè)而生存，經(jīng)濟(jì)利益懲罰機(jī)制加大了合作層企業(yè)違約的機(jī)會(huì)成本；而多邊不合作懲罰機(jī)制無(wú)論從集群式供應(yīng)鏈的橫向或是縱向都約束了合作層企業(yè)的行為。因此，懲罰機(jī)制下的合作層企業(yè)必然體現(xiàn)出較高的可信度。

2.懲罰機(jī)制對(duì)核心層企業(yè)的約束

核心層企業(yè)在集群式供應(yīng)鏈中憑借自己的強(qiáng)勢(shì)地位，往往可以終止合作為威脅，從而獲得集群式供應(yīng)鏈產(chǎn)出中較高的收益。但是在懲罰機(jī)制下，核心層企業(yè)往往也無(wú)法隨心所欲地中斷合作或是采取違約行為。雖然在收益上核心層企業(yè)能夠獲得更高的份額，但是處于弱勢(shì)地位的合作層企業(yè)往往能夠獲得更高的機(jī)會(huì)主義收益，而核心層企業(yè)在單方面違約時(shí)往往沒有機(jī)會(huì)主義收益，反而其收益會(huì)進(jìn)一步降低。因?yàn)楹诵膶悠髽I(yè)違約，往往帶來(lái)其信譽(yù)和聲譽(yù)的下降，并且導(dǎo)致集群內(nèi)其他合作企業(yè)或其他供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)對(duì)其失去信心，進(jìn)而影響其競(jìng)爭(zhēng)力下降，最終降低集群收益。

在懲罰機(jī)制下的集群式供應(yīng)鏈博弈中，由于企業(yè)所處的地位不對(duì)等，促進(jìn)了集群式供應(yīng)鏈聯(lián)盟的穩(wěn)定性，弱勢(shì)合作層企業(yè)為了獲得更多的收益必然不會(huì)輕易采取違約（不信任）行為；而核心層企業(yè)為了鞏固和加強(qiáng)其在集群式供應(yīng)鏈中的地位和控制權(quán)以及收益，會(huì)積極維持聯(lián)盟的穩(wěn)定，因而懲罰機(jī)制下的博弈提高了企業(yè)合作的信任度。

（三）積極培育行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織

成功的行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級(jí)中無(wú)疑發(fā)揮著重要作用。集群式供應(yīng)鏈中成員企業(yè)都具有利己傾向，單方面信任導(dǎo)致的結(jié)果是自身的弱點(diǎn)暴露在被動(dòng)地位，而違約方則享受著豐厚的利益，從而導(dǎo)致合作破裂。行業(yè)協(xié)會(huì)如能建立起完整而科學(xué)的信用調(diào)查和評(píng)價(jià)體系，承擔(dān)起信用狀況的獎(jiǎng)懲作用，則企業(yè)間的信任會(huì)在契約的限制以及可預(yù)見的利益中保持高度一致。

發(fā)生在溫州的打火機(jī)傾銷案件，當(dāng)時(shí)的龍頭企業(yè)——浙江大虎打火機(jī)有限公司在這個(gè)問題上也是勢(shì)單力薄，而眾多的中小企業(yè)有的缺乏應(yīng)訴資金，有的存在“搭便車”的思想。最終由行業(yè)協(xié)會(huì)出面，發(fā)動(dòng)遭受反傾銷指控的企業(yè)共同參與，取得了案件的勝利。行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)了企業(yè)之間聯(lián)盟合作的信任度，將成員企業(yè)的成本和利益結(jié)合起來(lái)，引導(dǎo)集群內(nèi)企業(yè)團(tuán)結(jié)共同面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，保證集群的整體利益。

目前市場(chǎng)廣泛存在的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、信用調(diào)查機(jī)構(gòu)等中介組織如能聯(lián)合各行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)組織，建立完善的評(píng)價(jià)體系、統(tǒng)一的信用信息平臺(tái)，將幫助各企業(yè)在業(yè)務(wù)往來(lái)中發(fā)展、甄別企業(yè)信用狀況。一旦某個(gè)企業(yè)產(chǎn)生不守信行為，其信息將傳遞給集群內(nèi)其他企業(yè)，起到多邊懲罰的作用?？梢?，由此類第三方組織參與的懲罰機(jī)制對(duì)集群式供應(yīng)鏈中的投機(jī)行為加大了排斥力度，促成合作雙方保持長(zhǎng)久穩(wěn)定，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)“共贏”。

（四）建立完善的激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)分為正激勵(lì)和負(fù)激勵(lì)兩大類。集群式供應(yīng)鏈下基于“囚徒困境”和多邊不合作懲罰的機(jī)制都是負(fù)激勵(lì)，旨在約束企業(yè)采取守約的信任行為。對(duì)于誠(chéng)實(shí)守信的企業(yè)，應(yīng)采取正向強(qiáng)化、正向激勵(lì)。集群式供應(yīng)鏈中可采用三種激勵(lì)模式：物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)和感情激勵(lì)模式。物質(zhì)激勵(lì)模式可以理解為利潤(rùn)的刺激，對(duì)于信任度高的企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)利益獎(jiǎng)勵(lì)。精神激勵(lì)更多的是指對(duì)企業(yè)理解、信任以及精神上的滿足，在這些企業(yè)中樹立標(biāo)兵，進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，提高企業(yè)聲譽(yù)和美譽(yù)。感情激勵(lì)一般是以企業(yè)之間的感情聯(lián)系為手段的激勵(lì)模式，包括感情溝通、排憂解難等，使企業(yè)之間形成團(tuán)結(jié)、互助的氣氛。有效的激勵(lì)手段促進(jìn)企業(yè)合作的愉快程度，加速企業(yè)實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值，提高企業(yè)參與集群供應(yīng)鏈決策的能力，對(duì)提高企業(yè)的信任度，堅(jiān)持守信經(jīng)營(yíng)必不可缺。

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責(zé)任編輯 藍(lán)光喜