基于開放存取的大陸高校機構(gòu)庫研究

舒蓉,韋衣昶,王玲玲

［摘 要］對大陸高校機構(gòu)庫的發(fā)展現(xiàn)狀進行分析，結(jié)合臺灣地區(qū)高校機構(gòu)庫和中國科學院國家科學圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺的成功經(jīng)驗，提出了大陸高校機構(gòu)庫的發(fā)展策略。

［關(guān)鍵詞］機構(gòu)庫；開放存取

［中圖分類號］G250.74［文獻標志碼］A［文章編號］1005-6041(2012)01-0061-04

1機構(gòu)庫在大陸高校發(fā)展的現(xiàn)狀

2004年5月，中國科學院和國家自然科學基金委員會簽署了《關(guān)于自然科學與人文科學資源的開放使用的柏林宣言》，但6年來大陸高校機構(gòu)庫的建設(shè)卻不盡如人意。大陸高校機構(gòu)庫基本上都是基于DSpace構(gòu)建的。筆者 2011年9月至10月間通過訪問各高校網(wǎng)站、以“DSpace”為“關(guān)鍵詞”檢索“CNKI中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”和用“DSpace”為“關(guān)鍵詞”查詢“谷歌”等3種檢索方式進行檢索，查詢到大陸高校僅有7家已構(gòu)建機構(gòu)庫，它們分別是：清華大學、廈門大學、浙江大學、上海交通大學、中國科學技術(shù)大學嵌入式實驗室、電子科技大學中山學院和大連理工大學 ［2—8］。其中電子科技大學中山學院機構(gòu)庫僅對本校師生開放，中國科學技術(shù)大學嵌入式實驗室機構(gòu)庫中的信息資源也僅有已注冊的用戶才可以瀏覽、下載，并未實現(xiàn)真正意義上的開放存取。

上世紀90年代初期我國就提出了“211工程”計劃，至今獲得批準成為“211工程”的大學已超過了100所。這些高校既是國家培養(yǎng)人才的重要基地，又是我國產(chǎn)生科研成果的主要來源。但遺憾的是，在這100多所優(yōu)秀高校中建有機構(gòu)庫的不到10%。這說明，大陸高校在開放存取方面做得明顯不夠。近幾年在圖書館情報學專業(yè)期刊上發(fā)表的關(guān)于開放存取和機構(gòu)庫的理論研究論文數(shù)量不少，但是多數(shù)研究僅停留在理論層面上，介紹實踐經(jīng)驗的不多。大陸機構(gòu)庫建設(shè)的水平也可以通過國外機構(gòu)庫的評價來反映。在2010年1月由西班牙的賽博計量學實驗室推出的以規(guī)模（size）、顯示度（visibility）、內(nèi)容豐富度（rich files）和學術(shù)性（scholar）4個指標為依據(jù)的開放存取機構(gòu)知識庫400強名單中，大陸高校僅有廈門大學上榜且排在第252位。［9］

2大陸高校機構(gòu)庫的構(gòu)建情況比較

2.1 本土化情況比較

建有機構(gòu)庫的6所大陸高校（因電子科技大學中山學院的機構(gòu)庫僅限內(nèi)部網(wǎng)訪問，無法打開其用戶界面，因此本文未將其列入研究中）所建機構(gòu)庫都是基于DSpace構(gòu)建的，它們的基本功能大同小異。如何使DSpace系統(tǒng)的功能最大化，則取決于本土化的優(yōu)劣程度。因此，我們有必要對DSpace本土化情況進行分析。

界面語言的本土化是機構(gòu)庫本土化的重要指標，它直接決定了用戶利用機構(gòu)庫的效率，甚至影響用戶使用機構(gòu)庫的意愿。清華大學、浙江大學和中國科學技術(shù)大學嵌入式系統(tǒng)實驗室機構(gòu)庫用戶界面仍舊是DSpace默認的英文界面，而其他高校均采用中文作為默認界面語言。大連理工大學不僅有中英文兩種用戶界面語言，還特別提供了日語的界面語言。

日期的顯示格式是否進行本土化轉(zhuǎn)換直接影響到用戶對信息資源的利用。DSpace默認的日期顯示格式不符合中國人的閱讀習慣。首先，默認的“日-月-年”的日期顯示格式不同于中文的“年-月-日”表達方式；其次，默認的日期顯示格式中年份和日期用阿拉伯數(shù)字表示，月份卻采用英文縮寫來表示。雖然部分高校將月份的英文縮寫轉(zhuǎn)化為漢字，但是漢字跟阿拉伯數(shù)字混合表達具體日期的方式仍然是不協(xié)調(diào)的。

作者姓名格式的本土化關(guān)系到用戶對機構(gòu)庫的整體印象。英文姓名表達方式中姓和名之間需要用逗號隔開，而中文姓名的表達方式則不需要。姓和名之間逗號的存在會影響讀者對作者姓名的正確識別和閱讀舒適度。上海交通大學、浙江大學和中國科學技術(shù)大學嵌入式實驗室都沒完成作者姓名格式的本土化轉(zhuǎn)換。

URI（Uniform Resource Identifier，通用資源標志符）鏈接錯誤無疑會削弱DSpace的系統(tǒng)功能。在對資源進行瀏覽時，如果未申請“Handle service”，DSpace會提供默認的“123456789”作為臨時的URI，但是此URI如不經(jīng)過本土化處理是無法正常顯示的。因“Handle service”是需要付費的，所以多數(shù)機構(gòu)庫主辦機構(gòu)沒有開通這項服務(wù)。大陸高校中僅廈門大學申請了“Handle service”。其實，并非只有通過申請“Handle service”才可以使URI正常顯示，也可以通過隱藏URI直接用“瀏覽/下載”鏈接來完成，至少這個過程可以避免產(chǎn)生錯誤的顯示。表1中除廈門大學之外的其他機構(gòu)都未在URI問題上做出很好的處理。

從總體上看，廈門大學機構(gòu)庫的本土化情況在大陸高校機構(gòu)庫中較為成熟，而浙江大學機構(gòu)庫在本土化方面顯然存在很多不足。大陸高校機構(gòu)庫要取得較好的整體效果，必須在構(gòu)建過程中借鑒廈門大學機構(gòu)庫本土化經(jīng)驗，并在此基礎(chǔ)上加以改進。

2.2 信息資源建設(shè)情況比較

信息資源是機構(gòu)庫的核心部分。高校構(gòu)建機構(gòu)庫的目的在于促進資源共享、縮小數(shù)字鴻溝、減少資源建設(shè)重復(fù)浪費、長期保存數(shù)字資源和增強知識的傳播與交流。信息資源擁有量的多少是衡量機構(gòu)庫質(zhì)量的重要指標。信息資源數(shù)量過少無法發(fā)揮機構(gòu)庫的作用，同樣，信息資源太過繁雜也無法達到預(yù)期的目標。因此，我們在信息資源建設(shè)的過程中，既要保證搜集豐富的信息資源，同時也要對信息資源進行細致的歸類，達到信息資源數(shù)量豐富、組織有序的目標。

在機構(gòu)庫擁有的信息資源數(shù)量方面，廈門大學、大連理工大學和中國科學技術(shù)大學嵌入式系統(tǒng)實驗室都超過千條，而上海交通大學和浙江大學則僅分別有90、11條，這些數(shù)字明顯與這兩所高校的科研能力和學術(shù)影響力不匹配。

信息資源的“全文瀏覽/下載”是機構(gòu)庫的主要功能。除大連理工大學機構(gòu)庫外，其余各機構(gòu)庫中信息資源都可以進行全文瀏覽或下載。大連理工大學機構(gòu)庫中的 “大工文庫”是該校的特色書庫，主要收錄該校師生的專著和譯著，無法提供全文瀏覽、下載。

信息資源組織是否合理影響到機構(gòu)庫內(nèi)信息資源的檢索。筆者主要依據(jù)信息資源所屬學科類型和文件格式兩個方面來進行評價。各高校多數(shù)能依照自己的標準做出合理的分類，但是大連理工大學機構(gòu)庫中的“大工文庫”將1 242個不同學科類別的文獻資源收錄在一起。隨著機構(gòu)庫影響力的擴大以及上傳信息資源數(shù)量的逐步增加，這種不分類組織信息資源的方式會給信息資源的有效管理帶來很多的弊端，也增加了用戶查找文獻資源的時間，影響了信息資源的利用率。

機構(gòu)庫構(gòu)建模式與信息資源建設(shè)主體和管理方式有關(guān)。根據(jù)管理體制的不同，機構(gòu)庫構(gòu)建模式可分為自上而下和自下而上兩種模式。廈門大學、上海交通大學、浙江大學和大連理工大學均采用自上而下的構(gòu)建模式，但僅有廈門大學的各院系在學校統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)下能積極參與到機構(gòu)庫的資源建設(shè)中來，其余的3所高校都未調(diào)動整個高校師生參與機構(gòu)庫建設(shè)的積極性。清華大學雖然采用自上而下的構(gòu)建模式，但其OAPS特色數(shù)據(jù)庫僅收錄本校學生特別是本科生的優(yōu)秀成果，并未構(gòu)建涉及全校師生的機構(gòu)庫，這自然導(dǎo)致了高校師生對于機構(gòu)庫建設(shè)的參與積極性不高。采用自下而上機構(gòu)庫構(gòu)建模式的中國科技大學嵌入式實驗室具有學科單一性的特點，雖然擁有的信息資源數(shù)量達到了雙百，但信息資源增長幅度受到限制。

從上述分析可以看出，廈門大學在信息資源數(shù)量、資源顯示度和組織合理性上都有較為出色的表現(xiàn)。在信息資源豐富度上做得較好的大連理工大學忽視了信息資源組織的合理性，而中國科學技術(shù)大學嵌入式實驗室卻對資源瀏覽進行權(quán)限控制，給資源的利用設(shè)置了屏障。此外，上海交通大學和浙江大學機構(gòu)庫信息資源匱乏，暴露了機構(gòu)庫在大陸高校發(fā)展中的突出問題。

3 大陸高校機構(gòu)庫的發(fā)展策略

3.1 積極開展開放存取的實踐

國外發(fā)達國家高校普遍重視和支持開放存取運動。如2009年3月18日，美國麻省理工學院教員會議以全票通過了“開放存取”決議，即該校全體教員的學術(shù)文章將免費對公眾開放，公眾可自由在網(wǎng)上獲取。國內(nèi)香港、臺灣地區(qū)高校也非常重視開放存取運動。如2009年11月，香港大學副校長Tsui教授簽署《柏林宣言》，要求本校全體教員將所有已發(fā)表的學術(shù)作品提供一份復(fù)本提交到IR中并鼓勵全體教員在OA期刊上發(fā)表學術(shù)作品。［10］臺灣地區(qū)高校機構(gòu)庫發(fā)展比較成熟，在西班牙的賽博計量學實驗室最新推出的機構(gòu)庫400強名單中，臺灣大學成績最佳，排在第7位，排名其后的分別是淡江大學（第36位）、臺灣“清華大學”（第38位）、臺灣“政治大學”（第69位）、臺灣“中央大學”（第89位）、臺灣“成功大學”（第101位）和臺灣“交通大學”（第267位）。［11］大陸高校雖然也重視開放存取運動，如2005年7月在武漢大學舉行的“中國大學圖書館館長論壇”中發(fā)表了《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》，在聲明中明確提到對學術(shù)信息開放存取的鼓勵和積極參與，［12］但從大陸高校機構(gòu)庫的具體實踐狀況來看，卻與開放存取的理念差之甚遠。中國西部環(huán)境與生態(tài)科學數(shù)據(jù)中心［13］和中國科學院國家科學圖書館構(gòu)知識庫（NSL-IR）［14］作為研究機構(gòu)在DSpace本土化轉(zhuǎn)換中做得相當出色，它們不僅完成了界面語言、日期顯示、作者姓名顯示和URI定位4個方面的本土化轉(zhuǎn)換，而且對整個界面布局進行了調(diào)整從而使其具有自身特色。同樣具有科研能力的高校卻做得遠遠不夠。有的高校雖然構(gòu)建了機構(gòu)庫，但未能充分開發(fā)和利用機構(gòu)庫的功能，未能充分發(fā)揮機構(gòu)庫對科研和學術(shù)帶來的積極意義。

3.2 教育主管部門牽頭構(gòu)建機構(gòu)庫聯(lián)盟

機構(gòu)庫聯(lián)盟是機構(gòu)庫發(fā)展的趨勢。臺灣地區(qū)學術(shù)典藏庫的快速發(fā)展得益于2005年5月臺灣教育部門委托臺灣大學圖書館進行“建置《臺灣學術(shù)研究資源中心》運作架構(gòu)、機制與執(zhí)行策略計劃”。截止2011年10月，由臺灣大學發(fā)起的臺灣學術(shù)機構(gòu)典藏（TAIR）已經(jīng)有123所院校申請加入。［15］可見，臺灣地區(qū)機構(gòu)庫的構(gòu)建數(shù)量較之大陸已超出了許多。此外，截止2011年10月，由中國科學院國家科學圖書館牽頭構(gòu)建的中國科學院國家科學圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺［16］已經(jīng)有61個研究所構(gòu)建了自己的機構(gòu)庫。無論是臺灣學術(shù)機構(gòu)典藏還是中國科學院國家圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺，二者在機構(gòu)庫建設(shè)方面的迅速發(fā)展都離不開主管部門對構(gòu)建機構(gòu)庫的重視和支持。而大陸高校教育主管部門雖然可能認識到機構(gòu)庫的重要性及其所能產(chǎn)生的積極影響，但是并沒有在實踐方面采取措施。如果教育主管部門將構(gòu)建機構(gòu)庫作為評價高校圖書館的一個指標，勢必會大大激發(fā)高校構(gòu)建機構(gòu)庫的熱情。機構(gòu)庫聯(lián)盟的構(gòu)建有多種形式，可以是橫向的，也可以是縱向的。經(jīng)濟條件好的沿海省、市可先行一步。

3.3 加強機構(gòu)庫構(gòu)建技術(shù)的合作和推廣

從大陸高校機構(gòu)庫構(gòu)建的現(xiàn)狀來看，機構(gòu)庫的本土化現(xiàn)狀不容樂觀，而中國科學院國家科學圖書館機構(gòu)知識庫的本土化卻做得很出色。這說明，即使DSpace在簡體中文顯示是亂碼，但是國內(nèi)是有技術(shù)、有能力改變這一狀態(tài)的。在大陸已構(gòu)建機構(gòu)庫的高校中，廈門大學機構(gòu)庫本土化做得較好，上海交通大學則明顯不足。二者在本土化上的差異說明了各高校機構(gòu)庫的構(gòu)建沒有走向合作交流的層面，從而導(dǎo)致本土化水平參差不齊，而這種差異讓很多高校對Dspace的運用望而止步。尤其是像上海交通大學和浙江大學這些綜合實力較強的高校在本土化方面做得不夠完善，使得一般院校會高估DSpace本土化技術(shù)的難度。

大陸關(guān)于DSpace安裝、使用以及本土化技術(shù)的交流平臺除了一些零散的博客外，只有廈門大學構(gòu)建的“機構(gòu)倉儲”QQ交流群，而這種交流只是短暫的、淺顯的，很多實踐中需要解決的技術(shù)問題根本無法在此得到解答。中國科學院各研究所的機構(gòu)庫采用了相同的技術(shù)。整個臺灣地區(qū)的機構(gòu)庫也都是采用NTUR（基于開源軟件DSpace來研發(fā)的機構(gòu)庫軟件）系統(tǒng)構(gòu)建。在2009年6月19日舉行的“臺灣機構(gòu)典藏研討會”上，臺灣大學機構(gòu)典藏小組成員吳瑟量在題為“臺灣機構(gòu)典藏推展現(xiàn)況”的報告中，提出了“邀集參與學校組成聯(lián)盟，共同討論系統(tǒng)功能、界面需求及著作權(quán)等議題及解決方案”［17］的TAIR規(guī)劃。因此，大陸高校要提高整體的機構(gòu)庫本土化水平，有必要在技術(shù)上走向交流和合作，推廣成熟的系統(tǒng)軟件。

3.4 采取靈活的管理體制

構(gòu)建機構(gòu)庫的管理體制有自上而下和自下而上兩種模式。自上而下的構(gòu)建模式優(yōu)點在于整體提高了資源的豐富度，但是此構(gòu)建模式往往會形成下屬部門對機構(gòu)庫認識度及參與度不高，導(dǎo)致信息資源提交滯后甚至不提交的現(xiàn)象；而自下而上的構(gòu)建模式避免了下屬單位的參與積極性的問題，但信息資源的學科類型偏向單一。無論采用何種構(gòu)建模式，都必須做到揚長避短。

臺灣學術(shù)機構(gòu)典藏在推廣時采用的是“分散建置，集中呈現(xiàn)”的運作機制，中國科學院各研究所機構(gòu)庫也采用類似的運作機制，即各研究所分別構(gòu)建自身的機構(gòu)庫，而所有的機構(gòu)庫全部在中國科學院國家科學圖書館的研究所知識資產(chǎn)管理平臺上呈現(xiàn)出來。大陸高校數(shù)量龐大，顯然不能照搬這種運作機制，但這種機制的運作思路是值得我們借鑒的。大陸各高?？梢砸愿髟合禐閱挝粍?chuàng)建機構(gòu)庫子庫，相應(yīng)的院系自行對本院系的知識庫進行管理，即自上而下地構(gòu)建機構(gòu)庫、自下而上地管理機構(gòu)庫的運作體制。這樣既避免了各院系參與度不高的問題，同時也解決了信息資源的豐富度問題，避免機構(gòu)庫重復(fù)構(gòu)建、減少資源重復(fù)浪費、降低管理費用等問題。

總之，在大力提高自主創(chuàng)新能力、推進創(chuàng)新型國家建設(shè)的大環(huán)境下，實現(xiàn)信息資源共享成為高校和科研機構(gòu)的重要目標。作為扮演著培養(yǎng)人才和創(chuàng)造科研成果雙重角色的高校，更應(yīng)該積極開展開放存取的實踐，而非單純地停留在理論研究層面。我們可以通過借鑒臺灣地區(qū)高校和中國科學院研究所的機構(gòu)庫實踐經(jīng)驗來構(gòu)建大陸高校機構(gòu)庫，促進科研水平的提高。

［參考文獻］

［1］ MacKenzie Smith. DSpace: An Institutional Repository from the MIT Libraries and Hewlett Packard Laboratories［EB/OL］. ［2011-10-22］.http://dspace.mit.edu/handle/1721.1/26706.

［2］ 清華大學——學生優(yōu)秀作品數(shù)據(jù)庫［EB/OL］. ［2011-10-21］. http://oaps.lib.tsinghua.edu.cn/.

［3］ 廈門大學學術(shù)典藏庫［EB/OL］. ［2011-10-21］. http://dspace.xmu.edu.cn/dspace/.

［4］ 浙江大學機構(gòu)庫［EB/OL］. ［2010-04-26］. http://dspace.zju.edu.cn/.

［5］ 上海交通大學機構(gòu)倉儲數(shù)據(jù)庫［EB/OL］. ［2011-10-21］. http://oaps.lib.sjtu.edu.cn/.

［6］ 中國科學技術(shù)大學嵌入式系統(tǒng)實驗室數(shù)據(jù)倉儲系統(tǒng)［EB/OL］. ［2011-10-21］. http://embedded.ustcsz.edu.cn:8080/dspace/.

［7］ 電子科技大學中山學院圖書館［EB/OL］. ［2011-10-21］. http://lib.zsc.edu.cn/.

［8］ 大連理工大學學術(shù)典藏庫［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://202.118.72.26/jspui/.

［9］ 西班牙的賽博計量學實驗室于2010年1月推出的機構(gòu)庫400強名單［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://repositories.webometrics.info/toprep.asp?offset=250.

［10］ 陳 和. 國內(nèi)IR發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢［EB/OL］. ［2011-10-22］.http://dspace.xmu.edu.cn/dspace/handle/2288/7133.

［11］ 西班牙的賽博計量學實驗室于2010年1月推出的機構(gòu)庫400強名單［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://repositories.webometrics.info/toprep.asp?offset=0.

［12］中國大學圖書館館長論壇——圖書館合作與信息資源共享武漢宣言［J］. 大學圖書館學報，2005(6)：3.1

［13］中國西部環(huán)境與生態(tài)科學數(shù)據(jù)中心［EB/OL］. ［2011-10-21］.http://westdc.westgis.ac.cn/.

［14］ 中國科學院國家科學圖書館機構(gòu)知識庫［EB/OL］. ［2011-10-21］. http://ir.las.ac.cn/.

［15］臺灣學術(shù)機構(gòu)典藏（TAIR）［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://tair.org.tw/.

［16］ 中國科學院國家科學圖書館研究所知識資產(chǎn)管理平臺［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://www.las.ac.cn/others/institute_ir.jsp.

［17］ 吳瑟量. 臺灣機構(gòu)典藏推展現(xiàn)況［EB/OL］. ［2011-10-22］. http://ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/161666.