從SCI看科研評(píng)價(jià)體系

程朝青

［摘要］ 隨著我國的科研論文總數(shù)在全球占比的不斷提高，SCI論文數(shù)量的增多但被引用的次數(shù)卻存在較大差距的現(xiàn)實(shí)狀況下，僅僅依靠SCI為單一硬性的評(píng)價(jià)體系是無法滿足創(chuàng)新發(fā)展的需要。本次研究立足于我國科研體系的基本情況，分析當(dāng)前科研體系的誤區(qū)，提出了構(gòu)建全面評(píng)價(jià)體系的建議。

［關(guān)鍵詞］ SCI； 科研； 評(píng)價(jià)體系； ESI； 全面

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 11. 039

［中圖分類號(hào)］G311［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673 - 0194（2012）11- 0060- 02

在我國基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系中，ＳＣＩ（Science Citation Index，科學(xué)引文索引）憑借其應(yīng)用廣泛性獲得了積極的發(fā)展和推廣，然而近年來實(shí)踐中主要采用ＳＣＩ的數(shù)量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的短視現(xiàn)象備受學(xué)術(shù)界的質(zhì)疑。與此同時(shí)，ＥＳＩ（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫）則以ＳＣＩ和ＳＳＣＩ（Social Science Citation Index，社會(huì)科學(xué)引文索引）為基礎(chǔ)，從引文分析的角度，針對(duì)不同的學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域，分析范圍在１０年內(nèi)，注重了論文質(zhì)量而獲得長期評(píng)價(jià)效果，可以為科研評(píng)價(jià)體系建設(shè)提供良好的思路。

１中國的科研現(xiàn)狀分析

１．１我國科研論文的基本情況

（１） 中國科研論文的數(shù)量在國際論文總量中所占比例增加。２０１０年，科研機(jī)構(gòu)作為第一作者發(fā)表的國際論文數(shù)共１２．１５萬篇，其中１９．７％的論文被引用次數(shù)超過了其學(xué)科的平均水平。論文的總數(shù)在時(shí)間序列比較中，比２００９年提高了４．２％；比２００８年提高了８．２％。

（２） 國際論文數(shù)量和被引用次數(shù)世界排位均有提升。２００１－２０１１年，科研人員發(fā)表的國際論文達(dá)８３．６３萬篇，總量排在世界第２位，比２０１０年統(tǒng)計(jì)值提高了２位；引用次數(shù)達(dá)５１９．１４萬次，處于世界第７位，比２０１０年統(tǒng)計(jì)值提高了１位。每篇論文引用平均值為６．２１次，２０１０年該值為５．８７次，即２０１１年比２０１０年提高了５．８％，于此同時(shí)，世界的均值為１０．７１次，比２００９上升了１．３％。顯然，在此項(xiàng)中，我國的平均值與世界平均值的差距非常大，與發(fā)達(dá)國家的差距更大。

（３） 高被引國際論文數(shù)量排在世界第６位。２００１－２０１１年，我國不同的學(xué)科論文１０年段被引用次數(shù)排在世界前１％的高被引論文達(dá)５ ８５６篇，處在世界第６位，比２０１０年統(tǒng)計(jì)值提高了１位。但與美國、英國、德國、法國和加拿大等國的差距大。

（４） 國際熱點(diǎn)論文數(shù)量處在世界第５位。到２０１１年１１月為止，在世界熱點(diǎn)論文總數(shù)中，中國以１９６篇（９．９％）處于世界第５位，比２０１０年提高１位。熱點(diǎn)論文數(shù)排名前4位依次為美國、英國、德國和法國。

１．２我國科研現(xiàn)狀基本情況

（１） 當(dāng)前我國的科研論文總數(shù)在國際論文中所占比例增加。

（２） 被引用次數(shù)世界排位有所提升，但是距國際被引用平均值的差距大。

（３） 高被引國際論文數(shù)量和國際熱點(diǎn)論文數(shù)量在世界排名提高，但是，距國際領(lǐng)先國家的差距非常大。

（４） 我國的科研評(píng)價(jià)體系中，許多的研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)都以ＳＣＩ論文的發(fā)表作為工作能力、職稱評(píng)級(jí)和獎(jiǎng)勵(lì)的重要根據(jù)，在一定程度上活躍了學(xué)術(shù)研究和論文發(fā)表的氣氛，帶動(dòng)了科研的發(fā)展，但是單純以ＳＣＩ作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)體系易導(dǎo)致科研評(píng)價(jià)的短期行為，造成科研質(zhì)量的不高，滿意度差，不利于科研創(chuàng)新的發(fā)展。

２單一的ＳＣＩ評(píng)價(jià)體系在實(shí)踐中存在的問題

２．１ＳＣＩ評(píng)價(jià)體系在我國基礎(chǔ)研究評(píng)估實(shí)踐中的作用體現(xiàn)

科學(xué)引文索引（ＳＣＩ）數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)建，開創(chuàng)了研究文獻(xiàn)的新角度。引文功能的使用，促使ＳＣＩ得到廣泛的應(yīng)用，對(duì)于科研人員了解最新研究狀況、把握國際學(xué)術(shù)的前沿和獲取最新信息等提供了一個(gè)良好的平臺(tái)。在實(shí)踐中，ＳＣＩ作為國際公認(rèn)的檢索評(píng)價(jià)系統(tǒng)之一，促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流，推動(dòng)了創(chuàng)新步伐。同時(shí)，該數(shù)據(jù)庫的期刊影響因子功能，是根據(jù)２年內(nèi)不同的學(xué)科和不同的期刊引用論文的頻次分類和計(jì)算分析，獲得的學(xué)術(shù)期刊的權(quán)重，可以反映不同期刊的影響力情況。我國也利用ＳＣＩ的引文功能和期刊影響因子，拓展了我國科研機(jī)構(gòu)的研究視野，并推動(dòng)了科研創(chuàng)新的發(fā)展。

２．２利用ＳＣＩ進(jìn)行基礎(chǔ)研究評(píng)估實(shí)踐中存在誤區(qū)

近年來，許多高校和科研機(jī)構(gòu)為提高本單位的知名度和學(xué)術(shù)影響力，不顧研究能力的基礎(chǔ)，將ＳＣＩ論文數(shù)量作為科研機(jī)構(gòu)和人員的考評(píng)指標(biāo)，對(duì)人員的科研貢獻(xiàn)能力、科研項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)量考核，依據(jù)SCI論文數(shù)量來發(fā)放獎(jiǎng)金，甚至在學(xué)位的申請(qǐng)、教師專業(yè)技術(shù)職稱的晉升、職務(wù)的提拔方面都僅僅依據(jù)ＳＣＩ論文數(shù)量作為一個(gè)硬性指標(biāo)考核，結(jié)果導(dǎo)致近幾年社會(huì)各界對(duì)高等教育界評(píng)價(jià)不滿，對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的質(zhì)問。當(dāng)前，我國在科研方面的投入不斷增加，科研論文產(chǎn)出不斷增加，但我國的科研成果國際影響力不足，論文質(zhì)量不高，與國外論文存在明顯差距。ＳＣＩ在評(píng)價(jià)科研人員的貢獻(xiàn)時(shí)，主要是從兩個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)：一是論文數(shù)量，二是被引頻次。前者注重的是科研人員的文獻(xiàn)產(chǎn)出數(shù)量或科研能力，后者注重的是科研成果的質(zhì)量高低和影響效果。但是，進(jìn)一步可以發(fā)現(xiàn)，考察論文的被引頻次形成的影響因子，在時(shí)間上比較短，而且不能直接反映科研人員的單個(gè)引用情況，即單個(gè)科研機(jī)構(gòu)或作者的科研水平，評(píng)價(jià)存在不全面性。

３我國科研評(píng)價(jià)體系的全面構(gòu)建和深入發(fā)展

３．１逐步構(gòu)建ＳＣＩ和ＥＳＩ共同發(fā)展的體系，注重論文數(shù)量和質(zhì)量

ＳＣＩ作為一個(gè)國際平臺(tái)，其作用明顯，于此同時(shí)，ＥＳＩ的開發(fā)和利用，將科研數(shù)據(jù)庫的功能和作用推向更廣的范圍。ＥＳＩ的功能體現(xiàn)在檢索及評(píng)價(jià)功能上，兩者相互融合，其評(píng)價(jià)結(jié)果是基于檢索功能的。ＥＳＩ評(píng)價(jià)范圍包括引文排位、高被引論文以及引文分析三大主要模塊。通過ＥＳＩ，可以明確掌握單一作者在科研中發(fā)表文獻(xiàn)的學(xué)科影響程度，對(duì)單一機(jī)構(gòu)或者作者都有明確的結(jié)果顯示。同時(shí)，ＥＳＩ是長效的評(píng)價(jià)體系，可以囊括研究學(xué)科中１０年內(nèi)的研究情況，發(fā)現(xiàn)科研影響程度的時(shí)間長，評(píng)價(jià)的有效性增加。與此同時(shí)，科技部和教育部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于發(fā)揮高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》中，要求在今后的科研評(píng)價(jià)中，充分合理地發(fā)揮ＳＣＩ在整個(gè)科研評(píng)價(jià)體系中的作用，但是，需要轉(zhuǎn)變科研評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)，即論文的質(zhì)量是未來科研評(píng)價(jià)的重點(diǎn)之一。在ＳＣＩ和ＥＳＩ共同組成的科研評(píng)價(jià)體系中，要有高質(zhì)量的論文，并支持國家科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提高。

３．２取消單純利用ＳＣＩ作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將其評(píng)價(jià)反饋機(jī)制轉(zhuǎn)為社會(huì)性評(píng)價(jià)

歐洲各國均通過設(shè)立中介機(jī)構(gòu)對(duì)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成了依靠第三方中介機(jī)構(gòu)的反饋機(jī)制。在我國，未來的科研評(píng)價(jià)體系，需要有多元化的反饋機(jī)制，需要建立全面的評(píng)價(jià)體系，這與當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)狀況存在矛盾，主要是因?yàn)楫?dāng)前的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)，其教學(xué)和科研評(píng)價(jià)大部分是由行政部門完成，雖然有一些中介機(jī)構(gòu)，但其在評(píng)價(jià)內(nèi)容上關(guān)注的是大學(xué)科研，存在偏差，不利于當(dāng)前反饋機(jī)制有效作用的發(fā)揮。因此，需要確立依靠多元化的社會(huì)性評(píng)價(jià)反饋體系，從科研、教學(xué)、聲譽(yù)等不同的方面來評(píng)價(jià)，構(gòu)建全面的科研評(píng)價(jià)體系。

主要參考文獻(xiàn)

［１］ 盧秉福，霍麗華． 自議ＳＣＩ在科研評(píng)價(jià)體系中的作用［Ｊ］． 科研管理，２００７，２８（ｚ１）：１８２．

［２］ 孫湘蘭． ＳＣＩ、ＥＳＩ、Ｈ－ｉｎｄｅｘ在基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)體系中的功能比較及啟示［Ｊ］． 江蘇科技信息，２００９（１２）：２９．

［３］ 孟凡興． 中國科研體系現(xiàn)狀及未來發(fā)展研究——基于我國ＳＣＩ論文水平的分析［Ｊ］． 科技管理研究，２０１１（１８）：２３７．

［４］ 周青． 如何正確認(rèn)識(shí)ＳＣＩ在科研評(píng)價(jià)體系中的作用［Ｊ］． 長沙鐵道學(xué)院學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，２０１１，１２（４）：２６９．