美國的案件流程管理分析及改善策略

陸秋君 金周益

【摘要】案件流程管理是對(duì)案件過程與資源的管理。它通過整合法院的程序與資源來確定所有的案件從起訴到判決以及時(shí)的方式進(jìn)行。高效的案件流程管理要素包括司法領(lǐng)導(dǎo)能力及承諾、案件進(jìn)展的法院監(jiān)督、安排可靠的審判日期等幾個(gè)方面。為了使案件的處理以及時(shí)、經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行，美國法院需要有一個(gè)切實(shí)有效的案件流程管理方法。

【關(guān)鍵詞】美國案件流程管理管理要素有效策略

案件流程管理內(nèi)涵與案件拖延

案件流程管理是指“對(duì)案件過程與資源的管理，必然推動(dòng)一個(gè)案件從起訴到審判的進(jìn)展，不管處理的方法是調(diào)解、有罪答辯、駁回訴訟請(qǐng)求、審判，還是其他”。它是關(guān)于鼓勵(lì)律師進(jìn)行充分準(zhǔn)備以及確保事件按預(yù)定日程發(fā)生的系統(tǒng)管理。

案件流程管理的定義應(yīng)當(dāng)從以下四個(gè)方面來理解：第一，法院不僅要承擔(dān)規(guī)劃和指導(dǎo)法院事件的責(zé)任，還要承擔(dān)考慮和管理所有事件所需要的時(shí)間總量的責(zé)任。第二，該定義指的是法院提出的所有案件，高效的案件流程管理要求法院監(jiān)督所有已經(jīng)被提出的案件。第三，案件流程管理的定義所指的案件是從提出到處理的所有的案件。它明確說明，只要案件被提出，法院的責(zé)任就開始了，直至案件被處理。法院必須安排每個(gè)案件中的適當(dāng)事件，監(jiān)督并遵從截止日期，以及提供可靠的審判和聽審日期。第四，案件流程管理的定義要求不考慮形式上的從提出到處理的所有案件。高效的案件管理強(qiáng)調(diào)的是關(guān)于案件處理的及時(shí)性，而不是案件審判的及時(shí)性。

在案件流程管理這一概念中，每個(gè)人都有一套以目標(biāo)為導(dǎo)向的責(zé)任需要履行：法官的責(zé)任是積極參與案件進(jìn)展的決定；書記員的責(zé)任是保留法庭記錄以追蹤案件進(jìn)展；律師的責(zé)任是詳盡地了解案件的每一個(gè)細(xì)節(jié)；案件管理者的責(zé)任是設(shè)計(jì)和實(shí)施案件管理系統(tǒng)。

加利福尼亞西法學(xué)院的厄內(nèi)斯特·弗里森教授認(rèn)為，正義是發(fā)現(xiàn)真理的過程，而發(fā)現(xiàn)真理的機(jī)會(huì)隨著時(shí)間的流逝而減少。早期有人對(duì)法院應(yīng)當(dāng)在案件進(jìn)展決定中發(fā)揮積極作用這一觀點(diǎn)提出過批評(píng)，斷言案件流程管理創(chuàng)造了一條流水線，其中正義因?yàn)樗俣榷荒⒘恕?984年，美國律師協(xié)會(huì)的眾議院將“拖延”定義為“除辯護(hù)、調(diào)查證據(jù)及法庭事故的合理需求之外消耗的任何時(shí)間”。充足的時(shí)間，應(yīng)該符合每一個(gè)案件允許有效準(zhǔn)備的時(shí)間，多了就是延誤。這一規(guī)定為全美上下的法院提供了指導(dǎo)，指導(dǎo)他們?nèi)绾卧跍?zhǔn)備和處理案件的時(shí)間限定方面作出恰當(dāng)?shù)臎Q定。

美國案件流程管理領(lǐng)域的發(fā)展與范式轉(zhuǎn)變

19世紀(jì)60年代后期，也就是在美國律師協(xié)會(huì)清楚地給出“拖延”的定義之前，全美國的行政人員、研究人員以及法官都開始驗(yàn)證長期以來關(guān)于誰應(yīng)該決定訴訟速度的一些猜想：應(yīng)該讓它由每一個(gè)案件的律師全權(quán)負(fù)責(zé)，還是要求法院參與甚至監(jiān)督每一個(gè)案件進(jìn)行的速度？數(shù)年來的研究與經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)于法律訴訟來說，消除不必要的延誤需要所謂的中立派的監(jiān)督。律師對(duì)案件進(jìn)展決定的興趣只能擴(kuò)展到手頭的案件，而有能力確保所有案件高效處理的唯一單位就是法院。案件流程管理意味著積極的管理與監(jiān)督，它通過整合法院的程序與資源來確定所有的案件從起訴到判決以及時(shí)的方式進(jìn)行。在此基礎(chǔ)上將其擴(kuò)展為“高效的案件流程管理”也就意味著它是以目標(biāo)為導(dǎo)向的管理。事實(shí)上，只有在法院或立法機(jī)關(guān)設(shè)置的時(shí)間目標(biāo)或指導(dǎo)下處理案件，才可能有最高效的案件流程管理。

截至1960年，大家對(duì)法官、法院管理者及律師所表現(xiàn)出來的延誤的擔(dān)憂和抱怨與日俱增。隨著這些問題逐漸被提上議程，案件管理更加迫切地需要一個(gè)新的方式。一些傾向于管理的進(jìn)步主義的法官，開始另尋促進(jìn)案件處理進(jìn)度的方式。

現(xiàn)在人們對(duì)法院如何才能高效地監(jiān)督案件進(jìn)展而不用犧牲正義有了更多的了解，并且在這方面存在一個(gè)已經(jīng)得到證明的技術(shù)體系，截至2000年，這一轉(zhuǎn)變?cè)诿绹ㄔ合到y(tǒng)已經(jīng)完成。

高效的案件流程管理要素

在美國律師協(xié)會(huì)的專著《初審法院的案件流程管理：現(xiàn)在及未來》中，作者莫林·所羅門和道格拉斯·索梅爾勒區(qū)分了幾種以操作為導(dǎo)向的要素，它們可以說是法院高效地管理案件流程的基本要素。

司法領(lǐng)導(dǎo)能力及承諾。創(chuàng)立并維持一個(gè)成功的案件流程管理系統(tǒng)，需要法官和法院管理者等相關(guān)人員的共同努力。過去，理論家們?cè)噲D在政策制定者和政策執(zhí)行者之間使用一種簡單的二分法來管理法院的結(jié)構(gòu)，即法官負(fù)責(zé)政策發(fā)展，法院管理者負(fù)責(zé)政策的管理。而這一運(yùn)作在實(shí)踐中是行不通的，因?yàn)榉ㄔ褐姓甙l(fā)展與執(zhí)行的界限是模糊的。因此首選的管理模式應(yīng)該是管理團(tuán)隊(duì)模式，即審判長和法院管理者在行政事務(wù)上互相合作。這一模式打破了法官參與行政決策的愿望與法院管理者在行政專業(yè)方面的優(yōu)越感之間的平衡，但是對(duì)于解決積壓與延誤問題而言，具有行政專業(yè)知識(shí)的法官的領(lǐng)導(dǎo)能力是必需的。

咨詢律師協(xié)會(huì)。在減少延誤或案件流程管理項(xiàng)目方面，有組織的律師協(xié)會(huì)可以為法院提供很大幫助。經(jīng)驗(yàn)表明，改革的動(dòng)力往往會(huì)在律師協(xié)會(huì)中形成。因?yàn)槁蓭熛胍闹皇且粋€(gè)管理良好案件流程系統(tǒng)，所以當(dāng)此種系統(tǒng)出現(xiàn)時(shí)，律師就會(huì)主動(dòng)與其合作。律師協(xié)會(huì)和法院的最終目標(biāo)是一致的，所以當(dāng)診斷案件流程問題和提議改革時(shí)，法院去咨詢律師協(xié)會(huì)是有意義的。同時(shí)，最成功的開庭需要在開庭過程中有律師的積極參與。這有助于提供給法院一個(gè)智能而廣博的資源，從而確保其項(xiàng)目是最好的。

案件進(jìn)展的法院監(jiān)督。案件管理流程現(xiàn)在已經(jīng)被反復(fù)描述為高效系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分。案件都是各異的，有些案件較易解決，而另一些比想象中更加復(fù)雜的案件則需要較多的時(shí)間。法院監(jiān)督能夠較早確定案件的難易程度，以便較早作出決定來引導(dǎo)案件進(jìn)程向著合理處理方向發(fā)展。

標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)。成功的案件流程管理系統(tǒng)具有明確業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)。最廣為采用的是那些管理重罪和輕罪案件處理的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。由美國律師協(xié)會(huì)提出的民事案件處理時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)是不被廣泛采用的，因?yàn)闀r(shí)間標(biāo)準(zhǔn)不是法院應(yīng)該考慮的唯一目標(biāo)，在許多操作性領(lǐng)域，也應(yīng)該考慮業(yè)績目標(biāo)或指導(dǎo)方針。

案件管理信息系統(tǒng)。案件流程管理的信息大致有以下幾類：關(guān)于案件活動(dòng)的信息、關(guān)于案件記載的信息、關(guān)于案件排程的信息和個(gè)案進(jìn)展信息。一個(gè)按要求提供相關(guān)信息的管理信息系統(tǒng)，是高效的案件流程管理系統(tǒng)的關(guān)鍵。對(duì)于監(jiān)測(cè)個(gè)案的進(jìn)展情況和考評(píng)案件流程系統(tǒng)的業(yè)績來說它也是必需的。

安排可靠的審判日期。案件流程管理系統(tǒng)中最重要，但是或許也最微妙的事情之一就是限制律師的行為。法院通過使該系統(tǒng)正當(dāng)、公平、合理并可以預(yù)測(cè)的方式，獲得與該系統(tǒng)合作的律師。審判和聽審的日期安排，在可以預(yù)測(cè)的領(lǐng)域是關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

切實(shí)有效的案件流程管理方法

過去十年，美國對(duì)法院用于監(jiān)督案件進(jìn)展的案件管理方法進(jìn)行了試驗(yàn)和完善。對(duì)于民事案件來說，最有效的方法如下：

在案件提出之時(shí)，法院為每一個(gè)案件設(shè)計(jì)一個(gè)監(jiān)測(cè)記錄，并按時(shí)監(jiān)測(cè)上訴活動(dòng)的完成情況；每一個(gè)案件，都要舉行一個(gè)法官和律師之間的進(jìn)展會(huì)議；案件按照復(fù)雜性進(jìn)行篩選，明確處理每一個(gè)案件所需要的時(shí)間以及適當(dāng)?shù)幕顒?dòng)與事項(xiàng)；為事項(xiàng)或活動(dòng)的完成設(shè)置截止日期，最有效的方法是，法官和律師就完成一項(xiàng)活動(dòng)或準(zhǔn)備安排了的事項(xiàng)所需要的時(shí)間量達(dá)成聯(lián)合協(xié)議；案件總是具有為特定活動(dòng)或事項(xiàng)設(shè)計(jì)的未來活動(dòng)日期，不會(huì)有案件由于律師沒有采取要求的行動(dòng)而被延誤；行事歷的安排，要根據(jù)一個(gè)或全體法官按照安排的日期能夠適當(dāng)處理案件的數(shù)量決定；審判日期要在整個(gè)過程的后期設(shè)定，一般是在合理解決或其他處理方式的可能性已經(jīng)沒有之后。這樣做有兩個(gè)好處，一是有助于繼續(xù)強(qiáng)調(diào)達(dá)到一個(gè)中立處理，二是有助于確保審判日期的可靠性，法院繼續(xù)監(jiān)測(cè)懸而未決的案件記載的日期。

有差別的案件管理

有差別的案件管理是法院監(jiān)督那些認(rèn)識(shí)到案件在資源要求(法院和律師)和為了達(dá)到公平處理所要求的時(shí)間方面發(fā)生重大變化的案件管理的一種方法。有區(qū)別的案件管理要求法院提早決定兩件事情：依據(jù)案件要求律師要做到的；依據(jù)案件需要法院要做到的。這意味著，不是所有的案件都需要同樣的類型和數(shù)量的事項(xiàng)，也不是所有案件都需要相同的準(zhǔn)備和處理時(shí)間。

顯然，案件區(qū)分方便了適當(dāng)?shù)姆窃V訟糾紛解決機(jī)制的應(yīng)用。早期評(píng)估將揭示早期中立評(píng)估、調(diào)解、仲裁或司法解決會(huì)議的適合性。一般來講，非訴訟解決方法處理的及時(shí)性影響有賴于案件應(yīng)用該方法的早晚。一個(gè)案件越早被指向這些非訴訟解決方法，由此產(chǎn)生的處理方式就會(huì)越早出現(xiàn)。更早的處理也可以更適合于案件的成本管理。案件進(jìn)展的法院監(jiān)督和高效的案件流程管理，不僅和快速的處理有關(guān)，而且和盡可能以經(jīng)濟(jì)的方式處理有關(guān)。

結(jié)論

為了使案件的處理以及時(shí)、經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行，美國法院可以設(shè)計(jì)一個(gè)仔細(xì)規(guī)劃的、高度組織的過程來管理每一個(gè)案件的進(jìn)展以及從提出到處理的所有案件的流程，通過討論、聽審、以及審判（在非常小的案件比率中），法官、委員、聽證會(huì)官員、和陪審團(tuán)成員與訴訟當(dāng)事人及其律師一起，獲得一個(gè)公正的結(jié)果。

（作者分別為南京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院博士研究生；浙江建設(shè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院建筑與藝術(shù)系講師）