論經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的區(qū)域比較問(wèn)題

李茂

摘要：新時(shí)期，國(guó)家又進(jìn)一步提出了“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，首次對(duì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程提出了明確的要求。而學(xué)術(shù)界當(dāng)前對(duì)于“加快”的認(rèn)識(shí)，有可能還停留在現(xiàn)實(shí)、緊迫性這一層面上?；诂F(xiàn)實(shí)要求與已有研究的基礎(chǔ)，文章指出“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”實(shí)質(zhì)上是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)變過(guò)程提出了效率上的要求，要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程效率高、浪費(fèi)少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變不能低水平重復(fù)，做無(wú)用功。并提出“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率”這一概念，來(lái)描述、分析、解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在轉(zhuǎn)變過(guò)程中的具體表現(xiàn)。由于我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的異質(zhì)性，造成了各區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率上也存在著較大的差異。文章進(jìn)一步提出了衡量生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變效率的方法問(wèn)題，提出利用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）描述、分析、比較各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率這一設(shè)想并指出了今后深入研究需要克服的難點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 ；轉(zhuǎn)變；效率；區(qū)域比較；數(shù)據(jù)包絡(luò)方法

中圖分類號(hào)：F124

一、問(wèn)題的提出

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作的重點(diǎn)問(wèn)題之一，也是難點(diǎn)之一。在新中國(guó)60年的發(fā)展歷程中，特別是科學(xué)發(fā)展觀提出之后，國(guó)家制定了大量方針、政策，出臺(tái)了大量的法律、法規(guī)，以促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。值得注意的是，黨的十七大又進(jìn)一步提出了“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，首次對(duì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程提出了明確的要求。

根據(jù)“加快”一詞在漢語(yǔ)中的意思，“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”的字面涵義是使經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)程變得更快。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的緊迫性日益突出，資源環(huán)境的矛盾還沒有得到有效改善，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相互不協(xié)調(diào)的矛盾亟待解決，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)剛剛轉(zhuǎn)好，未來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)走勢(shì)尚不明朗。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。這里的“快”有著兩層涵義。第一層涵義是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程的速度高、耗時(shí)短，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變不能通過(guò)一個(gè)遲緩的、拖沓的過(guò)程來(lái)完成；更深一層涵義是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程的效率高、浪費(fèi)少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變不能低水平重復(fù)，做無(wú)用功?？傊?，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變過(guò)程需要一定的速度和效率?！凹涌旖?jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”，就是要提高轉(zhuǎn)變的效率，探索影響轉(zhuǎn)變效率的因素。

黨中央提出加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這一方針之后，我國(guó)各個(gè)地區(qū)積極開展相關(guān)工作，加大改革力度和投入力度，對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行了有力的變革，取得了不小的成果。但由于我國(guó)各個(gè)省區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式現(xiàn)狀、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資源水平、資源環(huán)境水平以及已有的發(fā)展路徑各不相同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)各異。因此，從轉(zhuǎn)變過(guò)程的速度、耗費(fèi)的時(shí)間等角度出發(fā)考察“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”問(wèn)題，則與實(shí)際情況相差較大，而且各地區(qū)也無(wú)法進(jìn)行比較。而通過(guò)效率角度出發(fā)，利用某種投入產(chǎn)出關(guān)系去考察各地區(qū)的“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”問(wèn)題，就可以有效地避免區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式異質(zhì)性帶來(lái)的影響，得出具有可比性的結(jié)果，有助于出臺(tái)具有針對(duì)性的政策建議。①

二 、現(xiàn)有研究評(píng)述

加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式問(wèn)題是我國(guó)理論界的熱點(diǎn)問(wèn)題，理論界對(duì)于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的研究大都集中在“轉(zhuǎn)變”和“發(fā)展方式”這兩方面上，而對(duì)于“加快”這一方面的研究則沒有得到足夠的重視。學(xué)術(shù)界對(duì)于“加快”的認(rèn)識(shí)可能停留在以下兩點(diǎn)上。

第一，有些觀點(diǎn)認(rèn)為“加快”意味著當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的某種緊迫性（劉戒驕、周叔蓮，2007；呂政，2008；吳樹青，2008；張玉臺(tái)、2010；徐守盛，2010；等）。從現(xiàn)有的情況來(lái)看，資源環(huán)境壓力增大、社會(huì)矛盾日益突出、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理等諸多問(wèn)題使得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變?nèi)蝿?wù)十分緊迫，這些發(fā)展中的問(wèn)題亟待解決。但這些問(wèn)題的不是最近才出現(xiàn)的問(wèn)題，這些問(wèn)題拖而未決已有很長(zhǎng)時(shí)間，有的問(wèn)題甚至一直伴隨著新中國(guó)至今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。因此，緊迫性并不能去解釋“加快”一詞的涵義。

第二，有些論述是通過(guò)“加快”論述“加快”。盡管當(dāng)前學(xué)術(shù)界普遍指出關(guān)鍵是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式關(guān)鍵要在“加快”上下功夫、見實(shí)效。但對(duì)于如何理解“加快”一詞的涵義，這些研究往往就利用“加快”論述“加快”：有些研究用“加快解放思想”、“加快行動(dòng)”等政治要求代替學(xué)術(shù)解釋（朱森林；2010）；有些則是提出“加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快調(diào)整國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)，加快調(diào)整城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)，加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化”等（高尚全，2010）對(duì)策性建議來(lái)論述“加快”。這些研究只是對(duì)“加快”做出泛泛的論述，都沒有從深層次把握“加快”一詞的涵義。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個(gè)具有中國(guó)特色的時(shí)代命題，同時(shí)轉(zhuǎn)變效率又是一個(gè)嘗試性概念，因此，直接相關(guān)的研究文獻(xiàn)并不多見。通過(guò)現(xiàn)有途徑，能檢索到的最為相似的文章是（馬強(qiáng)文，任保平，2010）發(fā)表的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的績(jī)效評(píng)價(jià)及影響因素研究》一文。②該文以用全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的績(jī)效，通過(guò)31年的面板數(shù)據(jù)測(cè)算了1978-2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的全要素生產(chǎn)率，在此基礎(chǔ)上，文章以市場(chǎng)化、對(duì)外貿(mào)易、發(fā)展階段和科研支出作為解釋變量，利用時(shí)間序列模型計(jì)量了解釋變量對(duì)轉(zhuǎn)變績(jī)效影響程度。此文在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變效率研究上做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，為研究提供了豐富的啟示，但該文研究中存在指標(biāo)選取的代表性問(wèn)題。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率及其區(qū)域比較

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變本質(zhì)上就是經(jīng)濟(jì)制度的變遷，制度的變遷也是有著效率高下之分。效率可以體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一個(gè)是制度轉(zhuǎn)變所需要的時(shí)間長(zhǎng)度，另一個(gè)就是制度轉(zhuǎn)變所需要的成本和收益。有的制度實(shí)現(xiàn)變遷過(guò)程緩慢，收效不明顯；有些過(guò)程雖然最終收效明顯，但變革所耗費(fèi)的時(shí)間太長(zhǎng)，降低了總體的變遷的效率水平；而有些制度變遷表面上過(guò)程迅速，但收效并不顯著，沒有達(dá)到應(yīng)有的目標(biāo)。不同效率的制度變遷有著不同的變遷結(jié)果。據(jù)此，可以視“加快”一詞是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變過(guò)程在效率上的要求。

在已有研究成果的基礎(chǔ)上，嘗試對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變效率做出如下定義：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率”指的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在優(yōu)化、改善的變遷過(guò)程中，所耗費(fèi)的投入與達(dá)到的效果（產(chǎn)出）之間的關(guān)系，它涵蓋了投入要素的配置、規(guī)模的情況，也包括了制度變遷等無(wú)形因素的影響，是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效的重要標(biāo)志之一。

從這個(gè)定義可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率有以下幾個(gè)方面的重點(diǎn)。

首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變實(shí)質(zhì)上是一個(gè)投入產(chǎn)出過(guò)程?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率是對(duì)投入產(chǎn)出關(guān)系基礎(chǔ)上，分析投入產(chǎn)出的可能性邊界，進(jìn)而討論資源配置效率與自身生產(chǎn)規(guī)模效率等問(wèn)題。從系統(tǒng)論的角度觀察經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過(guò)程就是從一種落后的發(fā)展?fàn)顟B(tài)變遷到另一種較為先進(jìn)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行從“無(wú)序”走向“有序”，這一變遷必須不斷地輸入能量、物質(zhì)或信息。也就是說(shuō)，這種發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變需要外界的能量、物質(zhì)或信息的投入才能實(shí)現(xiàn)，這些投入帶來(lái)的產(chǎn)出是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的變遷。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中投入要素主要分為有形投入要素與無(wú)形投入要素。這里的有形與無(wú)形，只是相對(duì)而言，并沒有什么絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。參考已比較通用的觀點(diǎn)，材料、能源、資金、土地等都被視為有形投入要素，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、管理水平、科技、思想認(rèn)識(shí)等可以是無(wú)形的投入要素，人力資源一般認(rèn)為是獨(dú)立于有形投入要素與無(wú)形投入要素之外的第三類投入要素，但本文將其歸于有形投入要素中去，因?yàn)樗梢酝ㄟ^(guò)一定的統(tǒng)計(jì)方式加以度量（如圖1所示）。與這些投入相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，這些產(chǎn)出主要體現(xiàn)在“三大轉(zhuǎn)變”過(guò)程中，如消費(fèi)貢獻(xiàn)率、第三產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率、科技貢獻(xiàn)水平的提高（TFP指標(biāo)等），民眾生活水平的改善，同時(shí)也有單位能耗水平的下降、二氧化硫排放濃度的降低等。因此，可以考慮利用現(xiàn)代計(jì)量手段去定量分析轉(zhuǎn)變過(guò)程中的效率問(wèn)題。

第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出過(guò)程。從投入的主體來(lái)看，主要有政府與企業(yè)：政府主要投入體現(xiàn)在，提高居民的收入水平、促進(jìn)就業(yè)、完善教育、推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立現(xiàn)代新型醫(yī)療和社會(huì)保障制度，從而提高居民的福利水平；進(jìn)行有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)投資、完善第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位，提高第三產(chǎn)業(yè)對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)；積極進(jìn)行能源效率技術(shù)推廣，提高能源利用效率，降低污染物排放；同時(shí)還加大治理力度，確保環(huán)境水平的可持續(xù)發(fā)展；而且還要保證充足的科研經(jīng)費(fèi)，使得科學(xué)技術(shù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。

企業(yè)的主要投入是，進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資，選擇合適的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)；同時(shí)使用富有人力資本含量的勞動(dòng)力實(shí)施生產(chǎn)；自籌資金進(jìn)行能源效率改造、改變以往的粗放型生產(chǎn)方式；積極治理由本企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境污染，提高生產(chǎn)過(guò)程的科技應(yīng)用水平；引進(jìn)各種技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高管理水平。這些都是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的主體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上的投入。

綜上所述，將效率引入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的分析框架中來(lái)，利用現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)效率概念來(lái)分析我國(guó)這么多年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，是具有比較現(xiàn)實(shí)的理論意義的。這樣有助于我們分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過(guò)程是否合理，是否實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)路徑。不僅如此，還可以利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率這一角度去分析各個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的投入產(chǎn)出問(wèn)題，計(jì)量出不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上的效率高低，在此基礎(chǔ)上對(duì)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率進(jìn)行橫向的比較，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)。③因此，完全可以采用一定的技術(shù)手段，度量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的效率問(wèn)題，分析是否由最小的投入帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上最大程度轉(zhuǎn)變、各種投入資源之間是否配置合理、投入的規(guī)模報(bào)酬又是什么情況，這些將有著十分重要的理論與實(shí)踐意義。

四、方法的選擇

明確了分析的對(duì)象，緊接著如何選取合適的分析方法，去分析不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的投入產(chǎn)出問(wèn)題，就成為了一個(gè)重要的問(wèn)題。傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出分析工具有投入產(chǎn)出表、回歸方程、隨機(jī)前沿分析等，這些模型的各有適用之處，但都存在不能針對(duì)多項(xiàng)投入、多項(xiàng)產(chǎn)出進(jìn)行分析的問(wèn)題。如果采用傳統(tǒng)的計(jì)量方式，維度的數(shù)據(jù)分析問(wèn)題被折算到一維度評(píng)價(jià)過(guò)程中，必然會(huì)造成分析結(jié)果的失偏。必須選擇一個(gè)可以分析多項(xiàng)投入、多項(xiàng)產(chǎn)出的運(yùn)籌學(xué)模型（如表1所示）。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個(gè)多投入-多產(chǎn)出問(wèn)題。因此，采用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，Data Envelope Analysis）就成為了研究的首選模型。

DEA模型是數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（Data Envelope Analysis）的簡(jiǎn)稱，它是一種多投入——多產(chǎn)出的線性規(guī)劃模型。經(jīng)過(guò)30多年的理論發(fā)展，DEA模型已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界廣泛接收的評(píng)價(jià)績(jī)效、效率和相對(duì)有效性的主流運(yùn)籌學(xué)分析手段。

1978年，A. Charnes、W. W. Cooper與E. Rhodes在“European Journal of Operational Research”（《歐洲運(yùn)籌學(xué)雜志》）發(fā)表了一篇名為“Measuring the Efficiency of Decision Making Units”（《決策單元的有效性度量》）文章，奠定了DEA分析的基礎(chǔ)。在這篇文章中，Charnes將單投入——單產(chǎn)出的工程效率概念推廣到多投入——多產(chǎn)出的同類決策單元（Decision making unit）的有效性評(píng)價(jià)中，形成了著名的C2R模型。1984年，Banker、Charnes與Cooper在《Management Science》（《管理科學(xué)》）發(fā)表了“Some Models for Estimating Technical and. Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis”（《數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中技術(shù)無(wú)效與規(guī)模無(wú)效的模型估計(jì)》），在C2R模型基礎(chǔ)上，改變了規(guī)模報(bào)酬不變的約束條件，提出了規(guī)模報(bào)酬可變的BC2模型。隨后，F(xiàn)aere和Grosskopf（1985）提出了滿足規(guī)模報(bào)酬非遞增的FG模型；Seiford也給出了滿足規(guī)模報(bào)酬非遞減的ST模型。30多年來(lái)，形成了近百種應(yīng)對(duì)不同約束條件的DEA模型，大大加深了DEA模型的理論基礎(chǔ)，也拓展了DEA模型的適用范圍?，F(xiàn)已成為經(jīng)濟(jì)理論、管理科學(xué)、政策評(píng)價(jià)、決策分析中一種公認(rèn)的有效分析和研究手段。

DEA模型的原理如下：假設(shè)有n個(gè)同類決策單元④，每個(gè)決策單元都有著相同的m種投入和s種產(chǎn)出，這個(gè)投入產(chǎn)出過(guò)程如圖2所示：

從圖2可以看出，同類決策單元的投入產(chǎn)出過(guò)程相當(dāng)于一個(gè)矩陣變換，由投入向量組成的（m*n）矩陣轉(zhuǎn)化為了產(chǎn)出向量矩陣的（s*n）矩陣。將投入向量組成的（m*n）矩陣視為V=（V1，V2，……，Vm）T向量組，將產(chǎn)出向量組成的（s*n）矩陣視為U=（U1，U2，……，Um）T向量組，可以定義Vi為第i種投入的一種度量（權(quán)重），Ur為對(duì)第r中產(chǎn)出的一種度量（權(quán)重）。

為了下一步分析的必要和簡(jiǎn)便，我們?cè)賹⑼度胂蛄烤仃嚕╩*n）和產(chǎn)出向量矩陣的（s*n）矩陣分別記為：

投入量：xj=(x1j,x2j,……,xmj)T，其中j=1,2,3,……,n，

產(chǎn)出量：yj=(y1j,y2j,……,ysj)T，其中j=1,2,3,……,n。

以單投入—單產(chǎn)出多決策單元為例，如果有m個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元都只有一項(xiàng)投入，一項(xiàng)產(chǎn)出。那么他們?cè)诙S空間對(duì)應(yīng)的點(diǎn)就是，（x11，x12……x1m）與（y11，y12……y1m） ，在二維坐標(biāo)系中表示為（x11，y11） ，（x12，y12） ，……（x1m，y1m）。它們?cè)谧鴺?biāo)系中形成了一個(gè)一條數(shù)據(jù)包絡(luò)線，這條線在坐標(biāo)系中將投入產(chǎn)出的可行集區(qū)域包絡(luò)起來(lái)，處在生產(chǎn)可行區(qū)域內(nèi)的投入產(chǎn)出水平都是可行的，這就是DEA被成為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelope Analysis）的原因（多維投入—— 產(chǎn)出點(diǎn)對(duì)應(yīng)的是在超平面上的包絡(luò)線）。每個(gè)投入—— 產(chǎn)出坐標(biāo)點(diǎn)的連線又被成為生產(chǎn)前沿面。如圖3所示：

在DEA模型中，有獨(dú)立的決策單元j，對(duì)于每一個(gè)決策單元來(lái)說(shuō)，效率就意味著在一定的外部環(huán)境下，決策單元最小的投入帶來(lái)最大的產(chǎn)出，或者說(shuō)基于同樣的投入，產(chǎn)出最大化。那么進(jìn)一步可以給出效率評(píng)價(jià)指數(shù)ej：

從總體上來(lái)看，對(duì)于ej來(lái)說(shuō)，總可以選取適當(dāng)?shù)臋?quán)重V和U，使得ej小于等于1。那可將V和U視為變量，以第j個(gè)決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有的決策單元的效率指數(shù)小于1為約束，構(gòu)造一個(gè)線性規(guī)劃：

從上式可以看出，決策單元的效率問(wèn)題轉(zhuǎn)換為一個(gè)以V和U為規(guī)劃變量，以第j個(gè)決策單元的效率指數(shù)最大化為目標(biāo)函數(shù)，以所有的決策單元的效率指數(shù)小于1且權(quán)重V和U均大于0為可行解的線性規(guī)劃問(wèn)題。通過(guò)（1）式可以證明，投入量和產(chǎn)出量Xij和Yij在量綱上出現(xiàn)變化的時(shí)候，對(duì)于最優(yōu)解并沒有影響。這就說(shuō)明了DEA方法在指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取上不受量綱的影響。⑤

從以上對(duì)DEA模型的簡(jiǎn)介中可以看出：

1.可以有效分析具有多投入——多產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)實(shí)體的效率。經(jīng)濟(jì)理論分析中，常需要面對(duì)多項(xiàng)投入和多項(xiàng)產(chǎn)出的問(wèn)題，而且還需要基于這些投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)去分析經(jīng)濟(jì)實(shí)體（如國(guó)家、行業(yè)部門、經(jīng)濟(jì)區(qū)域、企業(yè)組織等）效率問(wèn)題。

2. DEA模型不涉及具體的投入產(chǎn)出函數(shù)形式，僅是依靠統(tǒng)計(jì)學(xué)上的數(shù)據(jù)關(guān)系來(lái)分析投入——產(chǎn)出關(guān)系。進(jìn)行模型分析之前，只需要區(qū)分投入和產(chǎn)出即可。

3. DEA模型分析所依據(jù)的數(shù)據(jù)，無(wú)需去量綱化處理（標(biāo)準(zhǔn)化）。這樣可以直接利用經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，不必轉(zhuǎn)換具體的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的計(jì)量單位，增加了模型應(yīng)用的適用性。

4. DEA模型分析的效率是相對(duì)效率。效率評(píng)估值是針對(duì)以某些決策單元為基準(zhǔn)有效單元為標(biāo)準(zhǔn)，保證了決策單元之間效率比較的科學(xué)性。

當(dāng)然，DEA方法并不是完美無(wú)缺的，其自身也存在著一定的缺點(diǎn)：

1.各決策單元之間的異質(zhì)性會(huì)對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行影響。DEA模型前提就是各個(gè)決策單元都是同類決策單元，具有相同的投入與產(chǎn)出。但在實(shí)際應(yīng)用中，這種同類決策單元的條件不一定能夠得到滿足。

2. DEA模型對(duì)衡量的生產(chǎn)函數(shù)邊界是確定性的。因此，所有隨機(jī)干擾項(xiàng)都被看是效率因素，DEA模型對(duì)于數(shù)據(jù)的精確性提出了嚴(yán)格的要求。

3. DEA模型雖然不需要進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，但實(shí)際上，效率評(píng)價(jià)還是容易受到極端值的影響，特別是決策單元的某一項(xiàng)出現(xiàn)了超出平均水平一個(gè)數(shù)量級(jí)的時(shí)候，就會(huì)造成整個(gè)效率評(píng)價(jià)的失偏。

五、今后深入研究的難點(diǎn)

從上文分析中可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是對(duì)轉(zhuǎn)變中投入與產(chǎn)出的效率研究。循著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率評(píng)價(jià)模型構(gòu)建的思路，每個(gè)省、市、自治區(qū)級(jí)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域構(gòu)成了多個(gè)同類決策單元（DMUs），每個(gè)決策單元有著相同的輸入項(xiàng)和輸出項(xiàng)，利用這兩組數(shù)據(jù)，通過(guò)DEA算法計(jì)算出它們的效率，比較效率值的高低，進(jìn)而達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的區(qū)域比較這一目的。對(duì)于模型的輸出項(xiàng)——區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的結(jié)果——是比較明晰的，主要是“三大轉(zhuǎn)變”的指標(biāo)化，如表3所示：

但研究的困難集中在，如何選擇具有真實(shí)性和代表性的投入量，這成為了DEA模型分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的一個(gè)難點(diǎn)。特別是各個(gè)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中，由于發(fā)展階段、發(fā)展能力、資源與環(huán)境水平、政府與企業(yè)管理水平等因素的不同，轉(zhuǎn)變過(guò)程中各個(gè)區(qū)域投入的要素具有一定的差異性，如何最大程度地剔除這種差異性，發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中具有一致性的投入要素組合，這就成為了模型分析得以成功的關(guān)鍵。

本文嘗試提出這樣的一個(gè)投入指標(biāo)體系，如表4所示：

表4中的投入項(xiàng)（輸入項(xiàng)）充分考慮到各個(gè)區(qū)域指標(biāo)的共性和數(shù)據(jù)可獲得性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的投入項(xiàng)指標(biāo)主要來(lái)自各個(gè)統(tǒng)計(jì)年鑒上的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，這些統(tǒng)計(jì)項(xiàng)具有代表性強(qiáng)、數(shù)據(jù)信度高的特點(diǎn)。由于具有代表性，所有省區(qū)都有相應(yīng)數(shù)據(jù)，避免了數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題。這樣，一個(gè)以10項(xiàng)投入項(xiàng)和7項(xiàng)產(chǎn)出項(xiàng)的DEA模型框架初步建立，進(jìn)而可以采用DEA中的C2R和BC2模型去分析個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具體情況。當(dāng)然，對(duì)于投入項(xiàng)，這還是一些本研究的一些初步的設(shè)想，有些指標(biāo)可能出現(xiàn)存在著非常大的極端值（Outlier），會(huì)造成分析結(jié)果會(huì)產(chǎn)生失偏。這些都是在今后研究中值得繼續(xù)深入研究的地方。在克服了這個(gè)問(wèn)題之后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的區(qū)域比較才會(huì)有較為牢固理論保障。

注釋：

① 經(jīng)濟(jì)學(xué)上對(duì)于“效率”的具體定義不盡相同，但是有一點(diǎn)是可以肯定的，那就是效率是與投入產(chǎn)出過(guò)程有著密切的聯(lián)系。沒有投入產(chǎn)出關(guān)系，就談不上效率問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)上所說(shuō)的“效率”，本質(zhì)上就是描述社會(huì)生產(chǎn)中投入產(chǎn)出過(guò)程中的某種內(nèi)在關(guān)系。本文正是在這個(gè)意義上使用這個(gè)詞語(yǔ)。

② 本文相關(guān)文獻(xiàn)的檢索主要以國(guó)內(nèi)權(quán)威的、收集量最大的中國(guó)期刊網(wǎng)（www.cnki.net）和中國(guó)國(guó)家圖書館館 藏?cái)?shù)據(jù)庫(kù)（http://www.nlc.gov.cn/GB/channel1/index.html）為基礎(chǔ)，用“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”和“效率”為并列檢索詞，分別進(jìn)行題名、關(guān)鍵詞、主題、摘要檢索，所得符合檢索條件的結(jié)果寥寥無(wú)幾。（中國(guó)期刊網(wǎng)具體的檢索庫(kù)為中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)_世紀(jì)期刊、 中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)年鑒全文數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)國(guó)家圖書館的檢索庫(kù)為中文及特藏?cái)?shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)位論文總庫(kù)、中文普通圖書庫(kù)、博士論文庫(kù)、中文保存本庫(kù)、博士后論文庫(kù)、中文基藏本庫(kù)。）這充分地說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率問(wèn)題并沒有得到研究人員相關(guān)的重視，造成了研究上的空缺狀態(tài)。

③ 當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的分類方法有很多種，分類結(jié)果也不盡相同。但考慮到本研究的目的，本文的區(qū)域經(jīng)濟(jì)的基本單元還是按照省級(jí)行政單元來(lái)劃定，即全國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣省。這樣設(shè)定的原因在于目前我國(guó)各地的統(tǒng)計(jì)資料都是按照行政區(qū)域進(jìn)行匯編的，倘若經(jīng)濟(jì)區(qū)域的基本單元是跨省級(jí)區(qū)域，將對(duì)研究數(shù)據(jù)的收集難度帶來(lái)不必要的影響。更為重要的是，我國(guó)當(dāng)前的行政分割情況并沒有得到顯著的改善，區(qū)域分割情況還很嚴(yán)重，跨行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)區(qū)域單元設(shè)定也與現(xiàn)實(shí)存在著一定的距離，不利于本研究中相關(guān)問(wèn)題的研究。因此，本研究中區(qū)域的基本單元是省級(jí)行政單元。

④ 在一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體或者一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程可以看成是一個(gè)單元在一定的可能范圍內(nèi)，進(jìn)行一定的投入獲得一定的產(chǎn)出實(shí)體或過(guò)程。雖然具體的投入— 產(chǎn)出形式并不清楚，但每個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體或者生產(chǎn)過(guò)程總是希望最小的投入帶來(lái)最大的產(chǎn)出，也就是說(shuō)有著產(chǎn)出最大化的考慮。這樣的有著產(chǎn)出最大化考慮的經(jīng)濟(jì)實(shí)體或生產(chǎn)過(guò)程就是決策單元（DMU，Decision Making Unit）。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，決策單元有很多種形式和數(shù)量，可以是企業(yè)，也可以是國(guó)家，也有可能是經(jīng)濟(jì)區(qū)域或者生產(chǎn)過(guò)程。在同一外部條件下，有著相同類型投入與相同類型產(chǎn)出，同樣基于產(chǎn)出最大化（或者投入最小化）考慮的多個(gè)DMU，被成為同類決策單元（DMUs，Decision Making Units）。

⑤ 具體證明參看馬占新著：《數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型與方法》，科學(xué)出版社，2010年第一版，第34頁(yè)。

⑥ 此處指標(biāo)權(quán)數(shù)的可以采用專家打分法得到，不同區(qū)域的權(quán)數(shù)不盡相同，這樣有助于更加貼切地反應(yīng)實(shí)際情況

⑦ 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)現(xiàn)：一個(gè)國(guó)家和區(qū)域自然資源的豐富反而拖累其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則常?！昂商m病”（Dutch Disease）以來(lái)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)某種相對(duì)豐富的資源的過(guò)分依賴的危險(xiǎn)性。

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（編輯：韋京）