論專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口

賈翔宇

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易化趨勢(shì)的加強(qiáng)，國(guó)家之間的交易往來(lái)日益密切，國(guó)家之間商品運(yùn)送的成本逐漸下降，妨礙商品流通的關(guān)稅壁壘也逐漸減少，因此，平行進(jìn)口問(wèn)題日漸突出。平行進(jìn)口既有防止專(zhuān)利權(quán)人壟斷市場(chǎng)的積極意義，也可能會(huì)對(duì)專(zhuān)利權(quán)人帶來(lái)消極影響。允許平行進(jìn)口會(huì)損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益，不利于維護(hù)權(quán)利人的壟斷地位，進(jìn)而挫傷權(quán)利人創(chuàng)造的積極性，最終影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。但禁止平行進(jìn)口就是在國(guó)際貿(mào)易中設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，這顯然不符合當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的要求。因此，討論專(zhuān)利平行進(jìn)口問(wèn)題具有一定的意義。

一、平行進(jìn)口的定義

平行進(jìn)口，是指在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口商從外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或持有人手中購(gòu)得商品并未經(jīng)批準(zhǔn)輸入本國(guó)，而該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在此之前已經(jīng)在權(quán)利人本國(guó)得到保護(hù)。由于該進(jìn)口行為與本國(guó)的正常進(jìn)口相對(duì)平行，故稱(chēng)其為平行進(jìn)口。很多學(xué)者認(rèn)為平行進(jìn)口又稱(chēng)“灰色市場(chǎng)”或“灰色市場(chǎng)產(chǎn)品” 。

二、平行進(jìn)口問(wèn)題產(chǎn)生的原因

隨著市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的日益明顯，各國(guó)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的降低以至將來(lái)消失，使得跨國(guó)購(gòu)銷(xiāo)成為可能，并將使專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口的數(shù)量逐漸增加，成為一種普遍現(xiàn)象，以及許多國(guó)家法律并不禁止或沒(méi)有明文規(guī)定灰色市場(chǎng)活動(dòng)，對(duì)平行進(jìn)口缺乏有效的法律約束，這在客觀(guān)上促進(jìn)了灰色市場(chǎng)活動(dòng)的成長(zhǎng)和盛行。另外，產(chǎn)生平行進(jìn)口的主要原因在于同樣的專(zhuān)利產(chǎn)品在不同國(guó)家或地區(qū)銷(xiāo)售價(jià)格有所差異，而這又源于各國(guó)和地區(qū)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力價(jià)格和政府管理措施。

三、 平行進(jìn)口的不同原則

（1）權(quán)利用盡原則

權(quán)利用盡原則是全世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的基礎(chǔ)概念。專(zhuān)利權(quán)用盡，又稱(chēng)專(zhuān)利權(quán)窮竭，是指對(duì)于經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可或以其他方式合法投放市場(chǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)品或者按照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品，他人在購(gòu)買(mǎi)之后無(wú)須經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人許可，就可以使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口。專(zhuān)利產(chǎn)品本身是普通的有體物，合法購(gòu)得產(chǎn)品者對(duì)其享有物權(quán)法上的所有權(quán)，有權(quán)加以使用或以銷(xiāo)售或許諾銷(xiāo)售的方式對(duì)其加以處分。專(zhuān)利法賦予專(zhuān)利權(quán)人使用權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)和許諾銷(xiāo)售權(quán)是為了使專(zhuān)利權(quán)人能從他人對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品的使用和銷(xiāo)售中獲得應(yīng)有的報(bào)酬。

（2）區(qū)域用盡原則

區(qū)域用盡原則的含義是：權(quán)利人對(duì)其受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)其同意首次銷(xiāo)售的產(chǎn)品，只在特定地區(qū)喪失控制再次銷(xiāo)售的權(quán)利。根據(jù)區(qū)域用盡原則，依據(jù)不同的法律產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是相互獨(dú)立的，不依賴(lài)于其他國(guó)家的法律。

四、我國(guó)關(guān)于平行進(jìn)口的立法現(xiàn)狀

在我國(guó)《專(zhuān)利法》中，涉及到平行進(jìn)口的規(guī)定主要有第11條和第69條第一項(xiàng)，《專(zhuān)利法》第11條第一款規(guī)定：發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專(zhuān)利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品，或者使用其專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。第二款規(guī)定：外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專(zhuān)利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品。該條賦予了專(zhuān)利權(quán)人“進(jìn)口權(quán)”。

《專(zhuān)利法》第69條第一項(xiàng)規(guī)定，有下列情形之一的，不視為侵犯專(zhuān)利權(quán)：專(zhuān)利產(chǎn)品或者依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品，有專(zhuān)利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個(gè)人售出后，使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口該產(chǎn)品的。這等于承認(rèn)了平行進(jìn)口的合法性。

五、專(zhuān)利產(chǎn)品平行進(jìn)口合法性的原因

（1）無(wú)論在TRIPS 協(xié)議中還是在我國(guó)國(guó)內(nèi)法律中，都沒(méi)有明確禁止專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口。雖然我國(guó)的專(zhuān)利法相關(guān)規(guī)定賦予了專(zhuān)利權(quán)人享有“進(jìn)口權(quán)”，但是這并不意味著我國(guó)法律就賦予了專(zhuān)利權(quán)人有權(quán)禁止平行進(jìn)口的權(quán)利。

（2）防止壟斷，保護(hù)社會(huì)利益。專(zhuān)利的產(chǎn)生需要耗費(fèi)大量的財(cái)力和精力，是發(fā)明者智慧的結(jié)晶，為了激發(fā)發(fā)明者的創(chuàng)造熱情賦予其對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)品一定的控制權(quán)和收益權(quán)無(wú)可厚非，但是這種控制權(quán)與收益權(quán)都是有限的，賦予其許可他人使用和首次銷(xiāo)售并取得相應(yīng)收益已經(jīng)足夠彌補(bǔ)專(zhuān)利權(quán)人發(fā)明創(chuàng)造所花費(fèi)的人力和財(cái)力，若是不對(duì)其專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行限制，則會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)人壟斷市場(chǎng)，隨意定價(jià)。為了保護(hù)社會(huì)利益，需要承認(rèn)平行進(jìn)口。

（3）保護(hù)消費(fèi)者利益。由于承認(rèn)了平行進(jìn)口的合法性，打破了專(zhuān)利權(quán)人壟斷市場(chǎng)的局面，市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)多了，價(jià)格就會(huì)降低，消費(fèi)者選擇空間擴(kuò)大，就會(huì)購(gòu)得質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品，保護(hù)進(jìn)而增進(jìn)了消費(fèi)者的利益。

隨著國(guó)內(nèi)法律制度的不斷完善和發(fā)展，國(guó)內(nèi)法律與國(guó)際法的接軌和融合，在理論與實(shí)踐的結(jié)合上，我國(guó)應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，特別是加強(qiáng)有關(guān)平行進(jìn)口的立法，使我國(guó)的企業(yè)能夠在這一法律武器的保護(hù)下，及時(shí)調(diào)整自己的經(jīng)營(yíng)策略，在國(guó)際市場(chǎng)上從容應(yīng)對(duì)，更大地維護(hù)自身利益，加速推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)然允許平行進(jìn)口并不是放任平行進(jìn)口。我們?nèi)匀挥斜匾獙?duì)專(zhuān)利產(chǎn)品的平行進(jìn)口進(jìn)行必要的規(guī)制防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生，兼顧各方當(dāng)事人利益與貿(mào)易自由化之間的平衡，實(shí)現(xiàn)公平。

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