影響出口卡特爾形成和維持的因素研究

【摘要】本文結(jié)合影響一般卡特爾形成原因和維持條件的因素和出口卡特爾的特點(diǎn)，研究了影響出口卡特爾形成和維持因素，進(jìn)一步完善和發(fā)展出口卡特爾相關(guān)理論研究。并在理論研究的基礎(chǔ)上，基于出口卡特爾的視角具體分析中國稀土出口戰(zhàn)略成功實(shí)施的可行性，得出各因素總體來說有利于中國稀土出口戰(zhàn)略成功實(shí)施的結(jié)論。

【關(guān)鍵詞】出口卡特爾稀土出口戰(zhàn)略

一、引言

企業(yè)有協(xié)調(diào)它們生產(chǎn)和定價(jià)行為的動(dòng)機(jī)，通過限制市場產(chǎn)出和抬高市場價(jià)格來增加共同的利潤和個(gè)體的利潤。公開協(xié)調(diào)定價(jià)和產(chǎn)出行為的企業(yè)聯(lián)盟被稱為卡特爾（Cartel）（丹尼斯，杰弗里，2009）?？ㄌ貭柨梢詤^(qū)分為國內(nèi)卡特爾、國際卡特爾、出口卡特爾。其中，出口卡特爾是數(shù)家國內(nèi)廠商針對國外市場的聯(lián)合行為，由于有利于本國利益，往往為各國競爭法所豁免（祝茹，2009）。出口卡特爾能使本國的出口商一致對外，增強(qiáng)國際競爭力，為本國的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)帶來有利的發(fā)展，往往為各國競爭法所豁免。但不管是在理論上還是實(shí)踐上，對其形成原因、存在的條件方面的研究都很欠缺。本文試圖將理論運(yùn)用到稀土行業(yè)的實(shí)例中做分析探討。

二、影響出口卡特爾形成和維持的因素

結(jié)合一般卡特爾形成原因和存在條件影響因素和出口卡特爾的特點(diǎn)會發(fā)現(xiàn)，影響出口卡特爾的重要因素有其提高價(jià)格而對需求產(chǎn)生較少影響的市場能力因素，還有國內(nèi)行政力量和外國的法律政策的影響，歸結(jié)內(nèi)外政策因素。是否有利于出口監(jiān)管是出口卡特爾能否長期維持的根本原因，影響出口監(jiān)管維持條件的主要因素有企業(yè)數(shù)量、行業(yè)集中度和產(chǎn)品同質(zhì)性，另外行業(yè)協(xié)會也有利于出口卡特爾的長期維持。

（一）影響出口卡特爾形成的主要因素

1.市場能力因素

衡量市場能力因素的指標(biāo)是價(jià)格需求彈性。出口卡特爾面對的需求曲線彈性越小，其提高價(jià)格的市場能力越強(qiáng)。在中國稀土出口政策的影響下，稀土出口的減少使得稀土出口價(jià)格成倍飆升，因此，短期來看稀土的價(jià)格需求彈性較小。

長期來看，出口卡特爾組織提高出口價(jià)格，可獲得的利潤增加，可能會導(dǎo)致其它國家企業(yè)的進(jìn)入或是促使其它產(chǎn)業(yè)中相近替代品的出現(xiàn)，從而價(jià)格需求彈性增加，這時(shí)，出口卡特爾組織則難以長期維持。從稀土的工業(yè)儲量來看，占有全球50%稀土儲備的其他國家只開采了不到10%的稀土資源，中國稀土出口卡特爾面臨著國外企業(yè)加入的可能性。從中國稀土開始實(shí)施限制出口的政策以來，多個(gè)國家已經(jīng)加緊步伐另謀出路尋找新的稀土來源或是稀土的替代品。但從國外的缺乏重稀土，開采成本較高，以及暫無稀土替代品的現(xiàn)狀來看，中國稀土面臨的長期價(jià)格需求曲線彈性較低，有利于中國稀土出口卡特爾的長期維持。

2.內(nèi)外政策因素

首先是進(jìn)口國國際貿(mào)易政策，出口卡特爾通常會對進(jìn)口國的貿(mào)易造成沖擊，進(jìn)口國常對其進(jìn)行反壟斷制裁。增加了出口卡特爾預(yù)期懲罰成本，不利于出口卡特爾的形成。2011年7月初世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)定中國限制鋁土、焦炭、螢石等九種原材料出口不符合世貿(mào)組織規(guī)定，這也很有可能對中國稀土出口戰(zhàn)略造成影響，國際貿(mào)易政策影響的不確定性較大。

其次是出口國政策，世界各國無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家對出口卡特爾進(jìn)行豁免是通行的做法，典型的有美國、歐盟、日本等。我國從2008年8月1日正式施行的《反壟斷法》也規(guī)定了對出口卡特爾的豁免制度。從2006年起中國國內(nèi)出臺了稀土產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，控制開采、生產(chǎn)和出口，有利于中國稀土出口戰(zhàn)略的成功實(shí)施。

（二）影響出口卡特爾維持的主要因素

影響出口卡特爾維持的主要因素有四個(gè)。一是企業(yè)數(shù)量，企業(yè)的數(shù)量越少，卡特爾的協(xié)調(diào)成本越小，越有利于監(jiān)管。二是市場集中度，較高的市場集中度有利于維持市場的封閉性，從而有利于出口卡特爾的長期維持。三是產(chǎn)品同質(zhì)性，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)有利于出口卡特爾的形成和維持。四是行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會能對出口卡特爾起到監(jiān)督管理作用，有利于出口監(jiān)管。

中國稀土小企業(yè)眾多，但根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，中國將對稀土行業(yè)進(jìn)行兼并重組，企業(yè)數(shù)量會急劇減少，市場集中度提高。加之，中國稀土行業(yè)產(chǎn)品基本全為稀土初級產(chǎn)品，同質(zhì)性較高，行業(yè)也有能在一定程度上代替行業(yè)協(xié)會功能的部門，且不久將正式成立掛靠于工信部的一級協(xié)會。從四個(gè)因素來看都有利于中國稀土出口卡特爾的維持。

三、研究結(jié)論

從影響出口卡特爾的形成和維持的因素綜合來看，中國稀土出口戰(zhàn)略是能夠成功實(shí)施的。其中市場能力因素的短期需求價(jià)格彈性低，內(nèi)外政策因素中的國內(nèi)對出口卡特爾的豁免態(tài)度以及出口監(jiān)管因素中的產(chǎn)品同質(zhì)性較高都顯著有利于中國稀土出口卡特爾的形成和維持。另外的市場能力因素中的長期需求價(jià)格彈性小，影響出口卡特爾維持的因素中的企業(yè)數(shù)量少、行業(yè)集中度高和行業(yè)協(xié)會的建立都是根據(jù)稀土行業(yè)的相關(guān)政策以及現(xiàn)有發(fā)展趨勢得出的預(yù)期結(jié)果，也都有利于中國稀土出口卡特爾的形成和維持。唯有內(nèi)外政策因素中的稀土進(jìn)口國對中國稀土出口卡特爾的不滿態(tài)度可能將會在中國稀土出口卡特爾在國際市場上的出口價(jià)格高的一定程度時(shí)，遭受到稀土進(jìn)口國和國際貿(mào)易組織的制裁。因此，得出如下政策建議：一是要嚴(yán)格實(shí)行國家管制制度，從根源上控制稀土行業(yè)集中度。二是堅(jiān)決打擊稀土非法出口和走私行為。三是加強(qiáng)稀土重要性的公共宣傳和正確引導(dǎo)國際輿論。

參考文獻(xiàn)

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[4]祝茹.中國出口卡特爾反壟斷豁免制度研究[D].廣州:暨南大學(xué)，2009.

作者簡介：王紫薇(1987-)，女，漢族，重慶人，就讀于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，研究方向：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：劉晶晶）