讓IT治理本土化

甘瓊 高玲玲

要強(qiáng)化信息化建設(shè)管理中的領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力，急需在實(shí)踐層面上探索一套可執(zhí)行的、有效的、符合國(guó)情的IT治理標(biāo)準(zhǔn)和模式。上海浦東新區(qū)就是靠著一套本土化IT治理標(biāo)準(zhǔn)體系，并通過(guò)與管理制度有效結(jié)合和全面實(shí)踐，使之在電子政務(wù)建設(shè)向智慧政府戰(zhàn)略目標(biāo)邁進(jìn)中發(fā)揮了重要作用。

國(guó)內(nèi)IT治理存在“理論探究熱、實(shí)

踐操作冷”的怪圈，其重要原因之一是本土化IT治理標(biāo)準(zhǔn)的缺失。IT治理雖然在國(guó)際上已經(jīng)形成COBIT、ITIL、ISO38500等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，但這些按照西方思維方法的、以企業(yè)為對(duì)象而取得的研究成果，在被引進(jìn)、改造到了中國(guó)后，尤其是在電子政務(wù)IT治理中，出現(xiàn)了眾多的“水土不服”癥狀，一方面忽略政府領(lǐng)域信息化的特征；另一方面，缺乏控制流程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方法；體系過(guò)于龐大，實(shí)施層面難以和現(xiàn)有管理流程結(jié)合；而國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)多為定性指標(biāo)，評(píng)判結(jié)果個(gè)體化偏差大等原因又使操作難度加大。

上海浦東信息化管理部門在借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，汲取了IT治理先進(jìn)的方式、方法，并結(jié)合新區(qū)電子政務(wù)的特點(diǎn)和管理流程，建立了一套適合浦東業(yè)務(wù)、可量化、可操作的浦東新區(qū)IT治理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系。如今，浦東新區(qū)經(jīng)信委已在近70個(gè)政府投資、資助的信息化項(xiàng)目中實(shí)施了IT治理，范圍涉及近20多個(gè)委辦局、50多家企業(yè)、5類中介機(jī)構(gòu)和40多家開(kāi)發(fā)技術(shù)單位，項(xiàng)目建設(shè)取得了顯著的成效,獲得業(yè)界好評(píng)。

結(jié)合本土的分步推進(jìn)

浦東新區(qū)IT治理標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)并不是一蹴而就，而是采取了分步實(shí)施策略。首先，聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)IT治理行業(yè)專家進(jìn)行理論研究，結(jié)合新區(qū)的實(shí)際情況，完成IT治理的框架研究和實(shí)施指南，以解決電子政務(wù)的IT治理框架構(gòu)建問(wèn)題。其次，引入IT治理國(guó)際頂尖企業(yè)，共同合作修訂IT治理的實(shí)施操作細(xì)則和技術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以解決IT治理流程細(xì)化問(wèn)題。第三，整合項(xiàng)目管理方和其他第三方的業(yè)務(wù)模式, 建立一支新型工作團(tuán)隊(duì)，形成第四方多維度工作推進(jìn)模式，以解決工作模式問(wèn)題。通過(guò)項(xiàng)目的全生命周期過(guò)程治理，邊實(shí)踐邊完善標(biāo)準(zhǔn)，逐步建立起一套適應(yīng)新區(qū)信息化建設(shè)現(xiàn)狀，體現(xiàn)管理成熟度客觀規(guī)律、較全面、可操作的標(biāo)準(zhǔn)。

博采眾長(zhǎng)的三級(jí)治理

目前，浦東新區(qū)IT治理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系包括《浦東新區(qū)的IT治理框架》、《IT全過(guò)程治理評(píng)估指標(biāo)體系》、《指標(biāo)評(píng)分解讀標(biāo)準(zhǔn)》、《信息化項(xiàng)目IT治理操作流程》、《IT治理文檔編制規(guī)范》、《IT治理評(píng)價(jià)方法與模型》、《信息化項(xiàng)目管理規(guī)范》等。

其中，《浦東新區(qū)的IT治理框架》參考了ITIL、ISO38500 IT治理標(biāo)準(zhǔn)和COBIT實(shí)施框架，采用GPM分析方法進(jìn)行交叉映射分析，并從ISO38500中提取公認(rèn)的IT治理目標(biāo)，從COBIT中提取評(píng)價(jià)指標(biāo)，從指導(dǎo)、評(píng)價(jià)和監(jiān)控三個(gè)維度建立了IT治理模型，涵蓋了“投資決策和價(jià)值評(píng)估”、“實(shí)現(xiàn)方法和過(guò)程控制”、“管理體制和責(zé)任制度”、指標(biāo)體系和度量方法等方面內(nèi)容。

《IT全過(guò)程治理評(píng)估指標(biāo)體系》是實(shí)施操作指標(biāo)，也是該指標(biāo)體系的核心。包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和12個(gè)二級(jí)指標(biāo)和33個(gè)三級(jí)指標(biāo)，所有指標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)際管理過(guò)程交叉映射，立項(xiàng)階段科學(xué)設(shè)定目標(biāo)、選定方向，建設(shè)過(guò)程中規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施后保障項(xiàng)目運(yùn)維，全面提升信息化投資價(jià)值。

三個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別從“項(xiàng)目完成度”、“項(xiàng)目效益”和“系統(tǒng)生命周期管理”三個(gè)方面，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的完整性、績(jī)效評(píng)估和管理規(guī)范進(jìn)行考量。二級(jí)指標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目管理分階段設(shè)定，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)輔以指標(biāo)評(píng)分說(shuō)明，以及對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位實(shí)施要求、指標(biāo)值權(quán)重說(shuō)明。具體如下：

“項(xiàng)目完成度”中包含7個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包括系統(tǒng)與業(yè)務(wù)規(guī)劃的吻合度、系統(tǒng)技術(shù)框架合理度；關(guān)鍵業(yè)務(wù)（功能）、性能完成度；實(shí)施成效完成度；合規(guī)要求成熟度；系統(tǒng)運(yùn)維保障成熟度；系統(tǒng)審批規(guī)范度等。

“項(xiàng)目效益”中包含3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包括業(yè)務(wù)績(jī)效考核、財(cái)務(wù)績(jī)效考核、社會(huì)效益考核。其中，業(yè)務(wù)績(jī)效具體考量戰(zhàn)略決策支持度、業(yè)務(wù)運(yùn)作支持度、會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告支持度、申報(bào)單位治理和合規(guī)支持度、社會(huì)公共服務(wù)支持度等5個(gè)三級(jí)指標(biāo)。財(cái)務(wù)績(jī)效具體考量定義和項(xiàng)目財(cái)務(wù)績(jī)效目標(biāo)達(dá)成度、項(xiàng)目的成本支出真實(shí)合理度等3個(gè)三級(jí)指標(biāo)。社會(huì)效益具體考量技術(shù)推動(dòng)效益、行業(yè)發(fā)展效益、社會(huì)服務(wù)效益 、能源和環(huán)境效益4個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

“項(xiàng)目全生命周期管理”中包含3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包括項(xiàng)目管理成熟度、系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)管理成熟度、安全與規(guī)劃成熟度。項(xiàng)目管理成熟度具體考量項(xiàng)目建設(shè)單位組織架構(gòu)合理性、項(xiàng)目責(zé)任矩陣的合理度、第三方實(shí)施過(guò)程規(guī)范度、意見(jiàn)采納度等8個(gè)三級(jí)指標(biāo)；系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)管理成熟度具體考量系統(tǒng)運(yùn)作的性能和容量的定期衡量、報(bào)告和復(fù)核情況，技術(shù)支持外包的需求程度，簽訂書面協(xié)議并監(jiān)督協(xié)議的遵循情況，系統(tǒng)安全策略的支撐情況等5個(gè)三級(jí)指標(biāo)；安全與規(guī)劃成熟度具體考量系統(tǒng)造成的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)，制定業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃并執(zhí)行必要測(cè)試情況等8個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

有機(jī)整合的治理落地

要將IT治理落到實(shí)處，將IT治理指標(biāo)與項(xiàng)目日常管理緊密結(jié)合非常重要。浦東新區(qū)在IT治理過(guò)程中，力求每個(gè)指標(biāo)的目標(biāo)要求和驗(yàn)證信息都與項(xiàng)目實(shí)際的管理過(guò)程環(huán)環(huán)相扣；同時(shí)，將這些指標(biāo)要求嵌入項(xiàng)目每個(gè)環(huán)節(jié)的管理規(guī)范材料中，并保持一致，IT治理指標(biāo)不再成為空中樓閣（詳見(jiàn)左表）。該模式使得治理的信息及時(shí)反饋給建設(shè)、管理、技術(shù)等項(xiàng)目干系方，這種有效的閉環(huán)式IT治理方式既有效地促進(jìn)了項(xiàng)目實(shí)施成效，又為信息化管理決策部門優(yōu)化管理制度提供了全面、實(shí)時(shí)、可靠的依據(jù)。

信息化建設(shè)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，是一個(gè)不斷評(píng)價(jià)、指導(dǎo)、監(jiān)控的循環(huán)過(guò)程，IT治理實(shí)施也必須根據(jù)不同信息化發(fā)展環(huán)境和階段與時(shí)俱進(jìn)，才能真正成為一種長(zhǎng)效的保障手段為智慧政府建設(shè)保駕護(hù)航。浦東新區(qū)在電子政務(wù)領(lǐng)域中引入IT治理的探索，也碰到了很多非一級(jí)區(qū)縣政府之力能解決的難題，諸如國(guó)家對(duì)電子政務(wù)IT治理沒(méi)有明文要求、電子政務(wù)IT治理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)尚未出臺(tái)、缺乏國(guó)家層面與先進(jìn)國(guó)家交流合作的有效途徑等?？傊瑖?guó)內(nèi)電子政務(wù)IT治理環(huán)境尚需不斷優(yōu)化和成熟。

（作者單位：上海市浦東新區(qū)信息化協(xié)會(huì)、上海市浦東新區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化推進(jìn)中心）