撰寫文獻(xiàn)綜述的幾個要點(diǎn)

● 張肇豐

一個人的智慧總是有限的，所以我們進(jìn)行教育改革和教育科研，就有必要做文獻(xiàn)資料研究。要“站在前人的肩膀上”，通過學(xué)習(xí)、鑒別、汲取前人的研究成果和教改經(jīng)驗，了解歷史的經(jīng)驗，認(rèn)識存在的問題，明確前進(jìn)的方向，提高研究的效率和質(zhì)量。關(guān)于情報研究、文獻(xiàn)綜述的概念、意義和方法，已有不少公開發(fā)表的論述，這里主要針對中小學(xué)教育科研的實(shí)際情況，探討幾個撰寫文獻(xiàn)綜述的要點(diǎn)。

一、選題：關(guān)注熱點(diǎn)難點(diǎn)問題

文獻(xiàn)綜述的基本功能就是對大量文獻(xiàn)進(jìn)行篩選整理，讓讀者能夠用較少的時間和精力，比較準(zhǔn)確而全面地了解和掌握研究動態(tài)。根據(jù)不同的研究目的和需要，文獻(xiàn)綜述的選題會有不同的思路。但是一般而言，從公開發(fā)表或傳播效果的角度看，有關(guān)教改和研究的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，有更大的選題價值和交流需要。一些比較冷門或比較專業(yè)的研究選題，研究成果和發(fā)表文章本身不太多，因此就不一定要通過文獻(xiàn)綜述的方式來反映和了解情況。

在確定了大致的選題范圍之后，就可以通過各種方式進(jìn)行文獻(xiàn)查閱。現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)搜索比較方便，通過中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)等資料庫，運(yùn)用主題詞搜索等方法，可以瀏覽大量的相關(guān)文獻(xiàn)。例如近年來的 “創(chuàng)新教育”、“有效教學(xué)”、“校本課程”、“校本教研”、“幼小銜接”、“德育實(shí)效性”、“教師敘事”、“教師專業(yè)發(fā)展”、“集團(tuán)化辦學(xué)”、“學(xué)校委托管理”、“教育教學(xué)評估”、“農(nóng)民工子女教育”等，都是較受關(guān)注并值得探討的問題。在學(xué)科教學(xué)領(lǐng)域，則有更多的熱點(diǎn)和難題的探討，如語文學(xué)科的語感培養(yǎng)、數(shù)學(xué)學(xué)科的模型思想教學(xué)等。

在選定某個具體的綜述題目時，作者需要認(rèn)真考慮撰寫的難度問題。一方面，難度大價值也大，發(fā)表的機(jī)會相應(yīng)也多；另一方面，撰寫難度要與本人的能力相適應(yīng)。有些熱點(diǎn)難點(diǎn)問題雖然受到較多的關(guān)注，但是眾說紛紜，歸納整理并不容易。有時作者看似填補(bǔ)了一個情報研究的空白點(diǎn)，其實(shí)撰寫難度相當(dāng)大，未能充分考慮自己是否力所能及。

曾有一位中學(xué)教師寫過一篇《“課堂教學(xué)境界”研究綜述》，應(yīng)該說，這是一個比較新鮮而有價值的綜述選題。人們常說優(yōu)秀教師上的課能夠達(dá)到一種 “境界”，什么是“教學(xué)境界”，怎樣才能達(dá)到“境界”，有許多觀點(diǎn)散見于各種報刊文章。于是這位教師查閱了二十年來的一百多篇有關(guān)文章，寫成了一篇文獻(xiàn)綜述。其中文章列舉了有關(guān)教學(xué)境界性質(zhì)的四種定義、有關(guān)特征的三種不同說法等內(nèi)容，可惜的是，僅此而已。整篇文章幾乎由引文組成，基本沒有歸納分析。有關(guān)雜志編輯希望作者不僅是羅列材料，而能夠加以一定的評說，然而作者無力進(jìn)一步修改完善，結(jié)果虎頭蛇尾、功虧一簣。

當(dāng)然考慮撰寫難度，也不能刻意避重就輕。文獻(xiàn)綜述的一個重要價值，就在于及時地反映某個研究領(lǐng)域的新觀點(diǎn)、新成果、新動態(tài)，因此選題內(nèi)容也需要與時俱進(jìn)。

二、取材：廣泛閱讀去粗取精

在確定選題之后，就要廣泛閱讀有關(guān)文獻(xiàn)，比較鑒別，去粗取精。由于文獻(xiàn)綜述涉及面廣而篇幅有限，選擇材料時須注意把握宏觀與微觀、一般與重點(diǎn)的關(guān)系。概括地說，就是先面后點(diǎn)、突出重點(diǎn)、點(diǎn)面結(jié)合。

所謂先面后點(diǎn)，就是先掌握某個研究領(lǐng)域的總體情況（即“面”），再選取典型或重要的材料（即“點(diǎn)”）。在一定的選題范圍內(nèi)，首先要把握本綜述涉及的文獻(xiàn)主題、范圍、年限、類型及文獻(xiàn)數(shù)量等，可以用文字概述、數(shù)據(jù)統(tǒng)計及簡明的圖表等形式加以歸納整理。其目的是初步掌握特定研究領(lǐng)域的基本情況，以便進(jìn)一步更有針對性地尋找具體的研究文獻(xiàn)。

如有研究者曾在中國期刊網(wǎng)以篇名為“后現(xiàn)代主義教育”進(jìn)行模糊匹配檢索發(fā)現(xiàn)，從1997年至2005年，總計有100多篇關(guān)于“后現(xiàn)代主義與教育”的論文發(fā)表，其中最早的是1997年第6期《比較教育研究》發(fā)表的《后現(xiàn)代主義與當(dāng)代教育思潮引論》；從1998年至2002年，論文發(fā)表數(shù)量不多且相對穩(wěn)定；從2003年以來，發(fā)表數(shù)量激增。（見下表）

“后現(xiàn)代主義與教育”論文發(fā)表概況

所謂突出重點(diǎn)，就是要在大量的相關(guān)文獻(xiàn)中，挑選重要的或典型的文獻(xiàn)資料。所謂重要文獻(xiàn)，也是見仁見智的選擇。一般來說，可以從文獻(xiàn)的影響力、權(quán)威性、新穎性和獨(dú)創(chuàng)性等方面來考慮取舍，盡量不要遺漏有代表性的文章和成果。如影響力因素，可以從引用率、轉(zhuǎn)載率、發(fā)表時間、傳播范圍等指標(biāo)來考慮；權(quán)威性，可以從文獻(xiàn)的作者身份、發(fā)表途徑、學(xué)術(shù)獎項、社會評價等角度來考慮；新穎性和獨(dú)特性，則更多地考慮文獻(xiàn)涉及的不同見解、爭鳴論戰(zhàn)以及新的研究領(lǐng)域、研究方向等。

一般來說，對于相同觀點(diǎn)或同類性質(zhì)的研究，應(yīng)盡可能搜尋和列入發(fā)表年份最早的文獻(xiàn)。但在一定情況下，也不宜忽略發(fā)表時間較晚而產(chǎn)生較大影響的成果。如前些年，一些教育刊物發(fā)表過有關(guān)質(zhì)疑三好學(xué)生評選標(biāo)準(zhǔn)和制度的文章，雖然得到許多人的贊同，但反響并不強(qiáng)烈。而多年以后，顧明遠(yuǎn)教授在一次會議上重提此事，卻引起媒體的廣泛響應(yīng)，掀起一陣波瀾。

《中國教育學(xué)會會長呼吁停止評選三好學(xué)生惹爭議》

中新網(wǎng)2008年9月15日電綜合消息，《重慶晚報》14日報道說，中國教育學(xué)會會長顧明遠(yuǎn)呼吁停止評選“三好學(xué)生”，因為這樣會“過早給孩子貼上好學(xué)生與壞學(xué)生的標(biāo)簽”。此言論一出引發(fā)了坊間對“三好學(xué)生”這個在中國中小學(xué)實(shí)行數(shù)十年的評獎制度的關(guān)注和爭論。

上述材料因它所產(chǎn)生的社會影響，可認(rèn)為是重要和典型的文獻(xiàn)資料?？梢娺x取材料的標(biāo)準(zhǔn)，固然與研究內(nèi)容的原創(chuàng)性有關(guān)，但也與研究者的權(quán)威性、知名度及時代性相聯(lián)系。因此“點(diǎn)面結(jié)合”，就必須權(quán)衡各種因素，把握一般與重點(diǎn)的關(guān)系，在有限的篇幅中選取容納“適當(dāng)”的材料。

三、結(jié)構(gòu)：構(gòu)建框架對號入座

文章需要有一個適當(dāng)?shù)恼撌鼋Y(jié)構(gòu)，來容納和組織所選取的材料。這個論述框架大致上可分為三種：縱向結(jié)構(gòu)、橫向結(jié)構(gòu)、混合結(jié)構(gòu)。作者可以根據(jù)不同的結(jié)構(gòu)，確定素材的詳略取舍，以便對號入座。

所謂縱向梳理式結(jié)構(gòu)，就是對某一階段內(nèi)某個研究領(lǐng)域中所有重要論文都能夠閱讀和掌握，以此作為進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)。一般是按時間順序整理材料，然后歸納出不同的發(fā)展階段及相應(yīng)的研究特征。如“新課改背景下課堂教學(xué)策略研究綜述”、“十年來我國教師專業(yè)引領(lǐng)研究綜述”、“近年政治高考的特點(diǎn)及趨勢述評”、“雙語教學(xué)研究新進(jìn)展”等。這類文獻(xiàn)綜述，由于時間跨度大、選材范圍廣，選取和把握材料就有一定難度，因此選題角度恰當(dāng)與否十分重要。

所謂橫向掃描式綜述，是圍繞某個專題或主題，直接將有關(guān)素材按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分門別類的處理，并列地介紹若干項主要的或基本的研究內(nèi)容。與縱向式綜述相比較，橫向式綜述的關(guān)注點(diǎn)不在于某項研究的過程而在于結(jié)果，不在于揭示縱向發(fā)展的規(guī)律而在于列舉橫向拓展的成果。這類文章常見的選題有：“探究式課堂教學(xué)的基本模式及應(yīng)用”、“中學(xué)數(shù)學(xué)研究性學(xué)習(xí)的幾種類型”、“歷史學(xué)科課程資源的開發(fā)和利用”、“小學(xué)科學(xué)課導(dǎo)入十法”等等。

此外還有縱橫結(jié)合的混合結(jié)構(gòu)。從選材的范圍和標(biāo)準(zhǔn)看，橫向掃描式綜述的彈性比較大。怎樣進(jìn)行素材分類，既可以憑借一定的理論框架形成分類標(biāo)準(zhǔn)，也可以按照一般的教學(xué)經(jīng)驗概括事物類別，還可以按照一定的外部特征來區(qū)別處理。比如介紹探究性的教學(xué)策略或方法：

可以按建構(gòu)主義理論，分為“支架式教學(xué)”、“拋錨式教學(xué)”和“隨機(jī)進(jìn)入式教學(xué)”；

可以按學(xué)生的學(xué)習(xí)和認(rèn)知過程，分為“揭示知識內(nèi)在聯(lián)系的策略”、“創(chuàng)設(shè)問題情境的策略”、“實(shí)踐應(yīng)用的策略”、“自我評價的策略”；

也可以按教學(xué)目標(biāo)和內(nèi)容，分為 “概念探究教學(xué)”、“問題解決教學(xué)”、“綜合歸納教學(xué)”和“應(yīng)用實(shí)踐教學(xué)”；

還可以根據(jù)教學(xué)方法的表現(xiàn)特點(diǎn)，分為“情景創(chuàng)設(shè)法”、“學(xué)案引導(dǎo)法”、“問題生成法”、“小課題研究”等等。

教師可以根據(jù)研究的需要和可能，考慮確定適當(dāng)?shù)姆诸悩?biāo)準(zhǔn)和方法。但是無論采用哪種分類方法，都需要在全面掌握資料的基礎(chǔ)上，歸納概括出該領(lǐng)域中的重要研究成果。一篇好的綜述，從研究的廣度上說，要保持綜述結(jié)構(gòu)的完整性和邏輯性，尤其是不能缺漏某個重要的類別；從研究的深度上說，要比較鑒別同類素材的價值，選材舉例要有典型性和代表性。

四、思路：總攬全局線索清晰

由于文獻(xiàn)綜述涉及面廣、頭緒眾多，寫作者有時難以把握論述的思路，很容易造成材料的堆砌和觀點(diǎn)的混雜。因此在構(gòu)建文章框架時，除了確定基本的縱橫結(jié)構(gòu)外，還應(yīng)該在梳理材料的基礎(chǔ)上，形成自己的總體思路和論述線索。具體地說，要力求做到全文有思路、段落有歸納、結(jié)尾有評析。所謂全文有思路，就是要避免論述時前后脫節(jié)、邏輯混亂；段落有歸納，就是要避免羅列堆砌材料、歸納小結(jié)不足；結(jié)尾有評析，就是要避免大而化之、籠統(tǒng)空泛。

對于一些頭緒復(fù)雜紛亂、研究難度較大的選題，更要充分閱讀把握研究素材，找到理解和分析的入口和路徑。如上世紀(jì)八十年代，正是撥亂反正、百廢俱興的年代，中小學(xué)教育領(lǐng)域中的教改項目和研究成果，也是百花齊放、碩果累累。至九十年代，已有不少文章對這一時期的研究成果進(jìn)行介紹和評析。其中《中小學(xué)文科教學(xué)科研的回顧與展望》對上海市中小學(xué)語文、外語、歷史、地理四門學(xué)科的教改發(fā)展?fàn)顩r作了比較全面和深入的總結(jié)，是當(dāng)時較有影響的一篇文獻(xiàn)綜述。這個選題涉及多門學(xué)科，材料來源紛繁復(fù)雜，按一般的綜述思路，作橫向結(jié)構(gòu)處理材料，更容易操作。即可以按學(xué)科門類分為四大部分，再依據(jù)不同學(xué)科的內(nèi)部特點(diǎn)分出小項，如語文學(xué)科的情感教學(xué)派、自學(xué)導(dǎo)讀法、提問設(shè)計研究、讀寫結(jié)合訓(xùn)練等。然而這樣的簡單化處理，缺少了一條貫穿全文的論述線索，難以揭示改革開放以來中小學(xué)文科教改的發(fā)展方向和內(nèi)在規(guī)律。因此作者在分析歸納大量素材的共同點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以文科教學(xué)研究的科學(xué)化道路為線索，構(gòu)建了這篇綜述的基本線索和結(jié)構(gòu)。

《中小學(xué)文科教學(xué)科研的回顧與展望》[1]

一、重視教學(xué)方法改革、促進(jìn)學(xué)生智能發(fā)展的階段（70年代末至80年代初期）

二、探索結(jié)構(gòu)和序列的階段 （80年代初期至中期）

三、關(guān)注教學(xué)質(zhì)量評價的階段（80年代中期至后期）

四、實(shí)行課程教材全面改革的階段（80年代后期至90年代）

發(fā)展趨勢：從主觀性、隨意性，走向客觀化、科學(xué)化；從個體獨(dú)立研究，走向協(xié)作研究。

文章在上述基本結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，每一部分都列舉了不同學(xué)科的有代表性的教改成果，并針對本階段研究的成績和不足作了簡明扼要的歸納和點(diǎn)評。如對第一階段研究的小結(jié)：

總的說來，本階段中小學(xué)文科教學(xué)研究的重點(diǎn)在教學(xué)方法的改革上，提倡啟發(fā)式教學(xué)，探索思維訓(xùn)練的途徑和方法，突出了注重智能發(fā)展的基調(diào)。開展課堂教學(xué)觀摩活動，總結(jié)特級教師和其他優(yōu)秀教師的先進(jìn)經(jīng)驗，是這一階段所采用的主要研究方法。從本階段的研究成果看，其主要特征可歸納為兩點(diǎn)：

1.強(qiáng)調(diào)學(xué)生的學(xué)習(xí)過程……

2.重視學(xué)生的學(xué)習(xí)心理……

這一時期，對教學(xué)的形式問題極為關(guān)心，對教學(xué)的內(nèi)容則較少涉及。許多研究在很大程度上反映了對教學(xué)過程的一般規(guī)律的初步認(rèn)識，還缺少對于各科教學(xué)的特殊規(guī)律的更深層次的探索……

上述寫法是以觀點(diǎn)帶材料，即在充分閱讀消化材料的基礎(chǔ)上，形成了自己的觀點(diǎn)和看法，并據(jù)此選擇和安排寫作素材。這是在“述”的基礎(chǔ)上增加了“評”的成分，可稱為“述評”或“評述”。當(dāng)然，無論是綜述還是述評，作者都會有自己的一定的觀點(diǎn)，但要形成明確清晰的觀點(diǎn)、思路和線索，仍需要有一定深度的思考和研究。從這個角度說，好的文獻(xiàn)綜述自有其豐富的原創(chuàng)性和獨(dú)特的學(xué)術(shù)價值。

[1]張民生主編.上海普教科研十年[M].上海：上海教育出版社，1992，11.