開放存取中的著作權保護及對策研究

北京大學信息管理系〔北京市海淀區(qū) 100871〕 冷 玥

一、開放存取與著作權保護的概念

開放存取（Open Access）是在網(wǎng)絡環(huán)境下發(fā)展起來的一種新的重要學術交流模式，它是國際學術界、出版界、圖書情報界為打破商業(yè)出版者對學術信息的壟斷和暴利經(jīng)營，而采取的推動科研成果通過互聯(lián)網(wǎng)免費或低價、自由利用的運動。開放存取包括兩層含義：一是指學術信息免費向公眾開放，它打破了價格障礙；二是指學術信息的可獲得性，它打破了使用權限障礙。著作權（Copyright）是知識產(chǎn)權非常重要的組成部分。著作權保護（Copyright Protection）的客體是指文學、藝術和科學領域內具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力成果。不是所有作品都具備獲得著作權的條件。著作權主體對客體依法享有人身權和財產(chǎn)權，其中人身權利又被稱為精神權利，是指作者因創(chuàng)作作品和依法享有的與其特定的人身緊密聯(lián)系而無直接財產(chǎn)內容的權利；財產(chǎn)權利又稱經(jīng)濟權利，是指著作權人自己使用或者授權他人使用其作品而獲得的經(jīng)濟收益的權利[1]。正確處理好開放存取與著作權保護的關系，是開放存取能否健康可持續(xù)發(fā)展的關鍵所在，因此對開放存取中的著作權進行保護具有積極的現(xiàn)實意義。

二、開放存取與著作權保護的關系

（一）開放存取與著作權保護并非對立

著作權是保護作者應該享有的人身權和財產(chǎn)權，即希望實現(xiàn)作者利益的最大化，任何與使用該作品有關的行為，都受到著作權中有關條目的限制和制約，必要的時候還需要作者的親自認可和支付一定的經(jīng)濟補償方可進行。相比較而言，開放存取強調的是信息的共享和學術成果的交流，對學術信息進行免費地訪問和使用，不再需要經(jīng)過作者的許可，也在很大程度上免除了著作權對使用者行為的干涉。雖然開放存取與著作權保護希望達到的最終目的不一致，但兩者并非對立。首先，并非所有免費使用他人作品的行為都違反了著作權法中的有關內容。就是說并不是所有的作品都具備獲得著作權的條件，只有那些在內容的選擇和編排上體現(xiàn)出獨創(chuàng)性的作品才能獲得著作權。而依法禁止出版、傳播的作品，法律法規(guī)以及官方正式譯文，時事新聞，通用數(shù)表、表格及公式等不能獲得著作權。其次，著作權不是絕對的獨占權。為了平衡著作權人個人利益和社會公共利益，協(xié)調著作權人和社會傳播、使用者的關系，世界各國的著作權法都對著作權進行了一定范圍的限制，以下的兩種使用行為不屬于侵權，一是對已發(fā)表作品的合理使用，二是經(jīng)過法定許可的付費使用。同時，開放存取也不意味著用戶可以無限制地任意使用他人的學術研究成果，必須是以非營利為目的的使用才符合開放存取的使用原則。

（二）開放存取與著作權保護并存將存在利益的博弈

著作權是從信息政策與法規(guī)的角度規(guī)范著作的使用，開放存取是從信息共享的角度突出了信息的價值和意義，可以說兩者的重要性不分伯仲，影響力也終將勢均力敵。二者的關系就像經(jīng)濟學中的雙寡頭博弈：一個寡頭是科研機構及人員、社會上支持開放存取運動的人們；另一個寡頭則是出版商、文獻的原作者。兩個寡頭都是明智而理性的，有能力為自己選取介于他人選擇之下收益最大的方案，因此在很多情況下，雙寡頭博弈中存在著納什均衡（Nash equilibrium，又稱為非合作博弈均衡），雙方都會主動將自己的策略調整至納什均衡的“靶點”，來保證自己的利益。但個人認為，在開放存取與著作權保護的問題上，二者都沒有給定預期收益，可以制定新的法律法規(guī)來規(guī)范著作權保護的有關內容，也可以改進開放存取的有關款項來限制文獻的使用。在基于雙方利益的基礎上，一定可以找到這樣一個“納什均衡”，既維護了兩方面的既定利益，又將兩方的沖突降至最低。

三、開放存取現(xiàn)行政策存在的問題

（一）片面地反映作者自身的意愿

曾有學者為了得到作者對開放存取問題的看法做過一個調查，結果表明[2，3]，大部分作者希望改變目前將自己的作品版權完全轉讓給出版機構的狀況；對于理想版權的許可構架，多數(shù)作者認為應該獲得允許。開放存取的發(fā)展當然符合作者原意，即將自己作品付諸學術交流的需要，但是在落實作者的另一個意愿，即限制作品的商業(yè)用途方面卻相對弱化，未能實現(xiàn)有效地限制作品的商業(yè)用途。在相關政策的說明上，也很少提到作者對于開放存取的完整態(tài)度。個人認為，這是開放存取發(fā)展過程中必須納入考慮的一個方面，著作權保護中有關限制商業(yè)用途的條例應該更加細化，更加具有專指性。

（二）實際效應與預期不完全相符

開放存取的初衷只是為了實現(xiàn)學術信息的共享和交流，但現(xiàn)實卻是學術交流在廣義的開放存取中所占的分量還是在一定程度上偏離了開放存取這一概念提出時的初衷，更像是沖破傳統(tǒng)著作權限制的一種方式。例如，現(xiàn)代的年輕人往往知道可以從網(wǎng)絡上免費地下載音樂，來代替之前的購買磁帶、DVD，卻不知道這一變革來自于“開放存取”理念的提出，而下載音樂的目的應是基于“欣賞交流”，而不是單純地“代替購買，更加實惠經(jīng)濟”。加上互聯(lián)網(wǎng)本身的傳播特點，以及非排他性的存在，開放存取中“搭便車”現(xiàn)象的影響甚至有蓋過“分享交流”這一根本意圖的趨勢。

（三）國家之間的法律差異

開放存取是由于互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展而實現(xiàn)的，而互聯(lián)網(wǎng)的最大特點就是信息資源豐富，且沒有地域限制。而共享世界資源的同時，也隨之出現(xiàn)了新問題。即各國對“合理使用”的具體規(guī)定有所區(qū)別，因此數(shù)字信息資源開放存取過程中的“合理使用”問題出現(xiàn)了規(guī)則沖突。這些沖突主要表現(xiàn)在“合理使用”標準的差異，而使用是否合理正是用戶的行為是否在“開放存取”允許范圍內的重要依據(jù)。這種標準的不一致，是依法保護作者著作權的一個障礙。同時，不同國家在“適當引用”方面的規(guī)則也不能統(tǒng)一，這可能會使作品的使用者和作者各執(zhí)一詞，造成不必要的訴訟和糾紛。

（四）輕視了網(wǎng)絡信息資源的外部性問題

眾所周知，版權法雖然規(guī)定了作品的合理使用范圍，但在開放存取的背景下，允許任何用戶對作品進行閱讀、復制、下載、分發(fā)、搜索，甚至鏈接到作品全文，或者對作品作索引，作為數(shù)據(jù)傳到軟件中以及任何其他合法目的利用，從而增加了人們免費使用的機會，使版權人用于監(jiān)督和保護其版權不被侵害的各種交易費用也愈加龐大。然而，對以版權人為代表的個人和企業(yè)來說，他們的權益卻沒有得到很好的保護，這應該也是開放存取發(fā)展過程中凸顯的問題之一。

四、可以借鑒的對策

為了有效地利用信息資源，使其更好地為人們服務，真正找到開放存取與著作權保護之間的平衡點和對策，更好地兼顧開放存取和著作權保護之間的關系，可以借鑒以下對策[4，5]。

（一）制定不同的開放存取策略

通常來說，網(wǎng)絡上的信息資源可以分為：文本及超文本信息資源，多媒體及超媒體信息資源。這些信息資源擁有不同的特性，結合信息資源自身的特點，鑒別適合進行開放存取的資源和不適合進行開放存取的資源，以及開放存取中“開放”的程度。比如說，對于多媒體信息資源開放存取問題，可以廣泛實行在線試聽、在線觀看等策略，但要嚴格控制下載；而對于文本類信息資源，可以適當提供下載服務，但要嚴格控制對下載文獻的修改、復制、印刷（可通過加密等實現(xiàn)）。實現(xiàn)對信息資源本身的約束和法律上的有關政策法規(guī)的協(xié)同作用，能更好的維護開放存取的意義和效果。筆者認為，可以將目前信息組織中的有關理論借鑒到開放存取中的著作權保護方面來，形成對不同類型的信息資源實行不同開放策略的規(guī)章制度，就像分類法和排架法一樣，使得開放存取過程的開放存取策略有章可依，也是對開放存取中的著作權保護的預先控制。

（二）采取實名注冊使用機制

用戶若想免費使用網(wǎng)絡上的信息資源，先要實名注冊有關賬戶。這樣，有關機構可以跟蹤用戶對信息資源的利用情況，通過對其使用記錄的分析，在一定程度上監(jiān)控用戶對信息的使用。如果有利用開放存取實行非法商業(yè)活動的人員，有關方面可以提早發(fā)現(xiàn)，提早處理，保護了作者的著作權，同時凈化了網(wǎng)絡信息資源的利用風氣。這種監(jiān)控實施起來難度不是很大，比如說某些數(shù)據(jù)庫當用戶在規(guī)定時間內下載次數(shù)過多或者操作過于頻繁時，都會限制用戶的下載行為。當然，作為一名普通用戶，這種機制有“一刀切”的弊病在里面，即對于那些真正有需要使用大量文獻的用戶是一種不便。但能不能更進一步設計，即不僅僅從下載的頻次上進行判斷，還可以結合用戶登記的職業(yè)記錄和一般情況下的使用習慣，以及與當前流行的社會性網(wǎng)絡服務（Social Networking Services，簡稱SNS）的相關賬號進行綁定以判斷用戶下載相關文獻的大致用途，再來決定是否對該用戶的使用進行必要的限制，仍需要進行更深入的研究。

（三）政府對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟的企業(yè)，應當給予補貼

因為開放存取本身的意義就是實現(xiàn)學術成果的共享，不必考慮限制用戶受惠于所謂的外部性，而是應該從另一個角度考慮，如何使那些為了維護開放存取信息資源的版權付出了大量資金和人力成本的企業(yè)得到應有的回報和支持。即政府應當給予適當?shù)难a貼，使產(chǎn)生外部經(jīng)濟的企業(yè)的私人利益與社會利益相均衡，而政府的出面是對企業(yè)支持開放存取有關政策的嘉獎，能夠促使更多的人重視開放存取環(huán)境下的著作權問題，自覺遵守法律法規(guī)，況且提供必要的資金幫助才能讓這些企業(yè)在維護版權方面做的更好，也能更好地推動開放存取的發(fā)展。

（四）制定專門針對開放存取中的著作權問題的法律法規(guī)

開放存取是網(wǎng)絡環(huán)境下提出的概念，不能只是根據(jù)法律中面向一切著作權有關問題的相應法規(guī)進行約束管理，而是應該結合具體環(huán)境出臺一套專門面向此問題的法律法規(guī)。況且，不同國家對于著作權保護有著不同的規(guī)定，這給跨越地域限制的網(wǎng)絡信息資源的著作權保護帶來了麻煩。因此，各國應該達成共識，盡快協(xié)調各國的知識產(chǎn)權法，并在協(xié)調的基礎上出臺針對開放存取問題的相關法律，共同促進學術信息的傳播與共享。即使是從信息管理的角度來說，如果沒有一個統(tǒng)一確切的立法，那就給信息的提供者判斷以何種方式向用戶提供信息也造成了一定的困難。在開放存取這樣一個限制相對較弱的領域，只有立法的完善，才能使相關文獻的作者在對自己的著作權保護方面實現(xiàn)一定程度上的“無為而治”。

五、結束語

我國的開放存取還處于發(fā)展的初級階段，只有正確的處理開放存取與著作權保護的關系，解決目前開放存取過程中存在的問題，逐漸完善開放存取政策，才能使人們能夠充分合理、快捷方便地利用信息資源，同時促進開放存取持續(xù)健康地發(fā)展。

[1]秦珂.開放存取期刊的資源體系及其發(fā)展問題探微[J].河北科技圖苑，2006，19（5）：31～33，27.

[2]翟建雄.開放存取知識庫版權政策概述[J].國家圖書館學刊，2007，（2）：33～38.

[3]方翠，李榮素.開放存取期刊版權問題分析[J].圖書館建設，2006，（5）：60～62.

[4]周冬飛.開放存取作品版權問題的經(jīng)濟學研究[J].現(xiàn)代情報，2007，27（8）：13～15.

[5]郎筠，韓亮.通向自由的艱難之路——我國開放存取的現(xiàn)狀分析[J].圖書館建設，2009，（7）：1～4，13.