國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中的金融支持

張繼華 姜旭朝

(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100;中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100)

國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中的金融支持

張繼華 姜旭朝

(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100;中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100)

金融資本是海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃開(kāi)發(fā)和穩(wěn)定發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)要素和內(nèi)在動(dòng)力。從世界主要海洋國(guó)家海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，金融支持在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展中的作用體現(xiàn)為海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)發(fā)、海洋主體功能區(qū)建設(shè)、區(qū)域海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)一體化管理等海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展周期全過(guò)程的廣義滲透。

海洋經(jīng)濟(jì)區(qū);投融資;海洋產(chǎn)業(yè);海洋保護(hù)區(qū)

金融資本是海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃開(kāi)發(fā)和穩(wěn)定發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)要素和內(nèi)在動(dòng)力。構(gòu)建可持續(xù)的海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持體系，通過(guò)多層次、多主體參與的金融政策和經(jīng)濟(jì)區(qū)投融資環(huán)境優(yōu)化，增強(qiáng)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融資本的吸納和集聚能力，不僅是海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展中金融資本與產(chǎn)業(yè)資本對(duì)接融合的基礎(chǔ)要件，也是海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)一體化和戰(zhàn)略規(guī)劃管理有效實(shí)施的關(guān)鍵。

國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的理論和實(shí)踐表明，金融要素?zé)o論是在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)，還是在區(qū)域內(nèi)海洋產(chǎn)業(yè)整合和優(yōu)化升級(jí)階段，均應(yīng)發(fā)揮先導(dǎo)性作用。從世界主要海洋國(guó)家海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，金融支持在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展中的作用體現(xiàn)為海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)發(fā)、海洋主體功能區(qū)建設(shè)、區(qū)域海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)一體化管理等海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展周期全過(guò)程的廣義滲透。金融支持具有層次性、連續(xù)性、區(qū)域適應(yīng)性等特點(diǎn)，支持方式上則體現(xiàn)為外部性資金扶持與經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)源資金融通的有機(jī)結(jié)合。本文從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面關(guān)注國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中的金融支持問(wèn)題，結(jié)合金融支持國(guó)外海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)的相關(guān)理論研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持體系建設(shè)的特點(diǎn)和規(guī)律性，以期對(duì)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)，尤其是山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的規(guī)劃建設(shè)有所助益。

一、金融支持海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展理論研究

國(guó)外對(duì)金融支持海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的理論研究，主要集中于不同類型海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)投融資機(jī)制、海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)管理的金融支持，以及海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展金融支持的模式匹配與適應(yīng)性研究等方面。

(一)不同類型海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)投融資機(jī)制研究

1．海岸帶和沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展中的金融要素。

在國(guó)外，由于世界主要海洋國(guó)家的海岸帶和海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)已經(jīng)經(jīng)歷了相當(dāng)長(zhǎng)的發(fā)展時(shí)期，發(fā)展經(jīng)驗(yàn)較為成熟，海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展中的金融支持更多地是一個(gè)實(shí)踐層面的問(wèn)題，因此各國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的金融政策主要見(jiàn)之于不同區(qū)域、不同海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的周期性報(bào)告中。

2．海港經(jīng)濟(jì)區(qū)投融資機(jī)制。

國(guó)際研究表明，海洋港口經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持資金應(yīng)廣泛覆蓋基本基礎(chǔ)設(shè)施(如航海通路、海洋防衛(wèi)結(jié)構(gòu)、港口和內(nèi)地的聯(lián)系)投資、港口基礎(chǔ)設(shè)施(如港池、碼頭)投資、附屬基礎(chǔ)設(shè)施(如表面硬化和碼頭道路)投資和港口上層建筑(如港口庫(kù)場(chǎng)、起重機(jī)、車輛和其他設(shè)備)等四個(gè)方面。①M(fèi)eersman H．M．A．．Port Investments in an Uncertain Environment．Research in Transportation Economics，Vol 13，2005．

具體資金支持渠道上，國(guó)際海港經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的情況表明，世界主要海洋港口的建設(shè)資金來(lái)源均呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn)，投融資渠道涉及政府資助、資本市場(chǎng)籌資，以及不同形式的海洋港口自融資機(jī)制。政府投資在港口建設(shè)資金來(lái)源中長(zhǎng)期占據(jù)重要地位，其主要形式有政府直接投資、多種形式的投資補(bǔ)貼、允許或代替港口直接征收稅收、無(wú)償提供諸如航道疏浚、航標(biāo)設(shè)置等服務(wù)、提供各種財(cái)政優(yōu)惠如免稅、低息貸款等。資本市場(chǎng)融資是海港獲得建設(shè)資金的市場(chǎng)化融資方式，但國(guó)外港口的相關(guān)研究表明，公營(yíng)商港利用資本市場(chǎng)作為一種融資渠道往往僅限于政府資助的競(jìng)價(jià)收益?zhèn)?，且股?quán)融資對(duì)于港口而言是成本最高的一種融資方式。此外，海港通過(guò)擁擠定價(jià)收益自籌資金，以及20世紀(jì)70年代以來(lái)國(guó)際港口民營(yíng)化改革中以“地主港”模式為代表的新型港口內(nèi)部融資機(jī)制，在吸引港口經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資資本、增加港口投資機(jī)會(huì)和促進(jìn)港口生產(chǎn)率提高等方面，也發(fā)揮了積極作用。

3．海洋保護(hù)區(qū)可持續(xù)融資。②林強(qiáng)、張繼華:《國(guó)際海洋保護(hù)區(qū)可持續(xù)性融資研究進(jìn)展》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2010年第7期。

理論界對(duì)海洋保護(hù)區(qū)的金融支持政策，更強(qiáng)調(diào)海洋保護(hù)區(qū)的可持續(xù)性融資，即“致力于海洋保護(hù)的多元化和穩(wěn)定的金融機(jī)制的組合，它通過(guò)短期和長(zhǎng)期收入的結(jié)合來(lái)補(bǔ)償經(jīng)營(yíng)性成本和其他成本支出”。③Gallegos，V．L．，Vaahtera，A．a(chǎn)nd Wolfs，E．．Sustainable Financing for Marine Protected Areas:Lessons from Indonesian MPAs Case studies:Komodo and Ujung Kulon National Parks．Module 4 Environmental＆ Resource Management(ERM)IVM，Vrije Universiteit Amsterdam，2005．可持續(xù)融資機(jī)制的內(nèi)容與構(gòu)成有國(guó)際、國(guó)家和地方三個(gè)層次。其中，國(guó)際層面的金融機(jī)制包括多邊發(fā)展銀行、贈(zèng)款和捐贈(zèng)、環(huán)境基金和以債務(wù)替代資源機(jī)制;國(guó)家層面的金融機(jī)制包括政府債券和稅收、不動(dòng)產(chǎn)附加稅、政府特別項(xiàng)目、私人部門投資和漁業(yè)收入;地方層面的金融機(jī)制包括社區(qū)行動(dòng)、建立生態(tài)服務(wù)市場(chǎng)和旅游業(yè)收入。

具體到海洋保護(hù)區(qū)的融資渠道，主要有政府資金投入、贈(zèng)款和捐贈(zèng)、營(yíng)利性投資、門票費(fèi)等海洋保護(hù)區(qū)自融資機(jī)制，以及諸如海上溢油罰款、近海礦藏和油氣開(kāi)采特許費(fèi)、油氣管道和電纜通行費(fèi)、水力發(fā)電收入、能源企業(yè)的資源資助等其他形式。

(二)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持

主要涉及海洋漁業(yè)、海洋食品業(yè)、海洋運(yùn)輸業(yè)、海洋環(huán)保產(chǎn)業(yè)、海洋科研教育以及海洋能源等新興產(chǎn)業(yè)。

海洋漁業(yè)的金融支持方式主要包括政府資助、信貸以及對(duì)海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目的資金支持。政府投入在海洋漁業(yè)發(fā)展中起著先導(dǎo)性作用，是漁業(yè)發(fā)展資金的主要來(lái)源。但是，政府資助海洋漁業(yè)發(fā)展的海洋漁業(yè)補(bǔ)貼也會(huì)造成捕撈水平的無(wú)效率和不可持續(xù)。針對(duì)魚(yú)類過(guò)度捕撈對(duì)海洋漁業(yè)資源可持續(xù)開(kāi)發(fā)的影響，政府征收的漁業(yè)準(zhǔn)入費(fèi)用、休閑漁業(yè)許可證費(fèi)用和特許權(quán)稅、對(duì)非法捕魚(yú)的罰款、特許權(quán)和許可證拍賣所得，以及以貸款和捐贈(zèng)為主要形式的私人資助等，也逐漸被納入海洋漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展的資金支持計(jì)劃中。

海洋食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持強(qiáng)調(diào)多種信貸和非信貸機(jī)制，直接資金支持和再融資支持的結(jié)合。

海洋運(yùn)輸業(yè)發(fā)展中的多元化投融資體系，包括銀行信貸、辛迪加貸款、船舶租賃、股權(quán)市場(chǎng)融資、IPO、私人股權(quán)投資、高收益?zhèn)唾Y產(chǎn)證券化等一系列金融支持方式和新型金融創(chuàng)新工具，以及遠(yuǎn)期運(yùn)費(fèi)協(xié)議(FFAs)等風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，在海洋基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)、遠(yuǎn)洋船舶融資和船舶公司管理中發(fā)揮著重要作用。此外，國(guó)外學(xué)者還對(duì)海洋環(huán)境保護(hù)中的貸款和贈(zèng)款資助、海洋科研研發(fā)中部門和基金支持，以及海洋新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的多種資本形式參與等進(jìn)行了相關(guān)研究。

(三)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)管理中的金融支持

其一，區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)管理中的金融支持方式，多強(qiáng)調(diào)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)及以捐贈(zèng)為主要形式的國(guó)外援助。如泛美開(kāi)發(fā)銀行參與拉丁美洲和加勒比海地區(qū)海岸和海洋資源管理的策略行動(dòng)，包括海洋漁業(yè)、海岸基礎(chǔ)設(shè)施、海岸管理項(xiàng)目等。的確，長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)外援助一直是拉丁美洲和加勒比海地區(qū)最主要的政策工具。

其二，海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)融資與海洋經(jīng)濟(jì)管理的關(guān)系。這方面的研究主要集中在海洋保護(hù)區(qū)的可持續(xù)融資問(wèn)題上。許多學(xué)者提出，海洋保護(hù)區(qū)管理與海洋保護(hù)區(qū)融資是相互聯(lián)系的，而且政府不必將過(guò)多的資金投向那些不可持續(xù)的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)將資金投向海洋保護(hù)和海洋資源的可持續(xù)管理方面，對(duì)海洋保護(hù)區(qū)而言，成本管理與資金籌集同等重要。

(四)金融支持海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的適應(yīng)性與匹配研究

由于不同海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)模、所有權(quán)和區(qū)位的差異，在具體海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)投融資政策上，還需考慮金融支持方式的適應(yīng)性和最優(yōu)匹配原則。如海港經(jīng)濟(jì)區(qū)中，與主要大型海港相比，受其規(guī)模約束，需要考慮中小海港的融資特點(diǎn)和融資方式選擇的特殊性。另外，在不同所有權(quán)性質(zhì)海港區(qū)融資方面，公營(yíng)商港和私營(yíng)商港的融資特點(diǎn)決定了具體融資策略和方式選擇上的差別。公營(yíng)商港的融資策略要更多的考慮成本和風(fēng)險(xiǎn)最小化而不是收益最大化;私營(yíng)港口則對(duì)項(xiàng)目的回報(bào)要求更高。此外，融資方案在某一特定地區(qū)的可行性還取決于區(qū)位。以海洋保護(hù)區(qū)為例，發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持是海洋保護(hù)區(qū)最主要的資金來(lái)源途徑，而發(fā)展中國(guó)家國(guó)外援助和保護(hù)區(qū)進(jìn)入費(fèi)收入占比相對(duì)較大。在美國(guó)和一些發(fā)展中國(guó)家對(duì)游客收費(fèi)較高的地區(qū)，通過(guò)門票費(fèi)實(shí)現(xiàn)保護(hù)區(qū)的可持續(xù)融資是可行的，而在只有極少費(fèi)用收入的夏威夷島，由于門票費(fèi)并不列入夏威夷居民支付的費(fèi)用之內(nèi)，采用這一方式則不可行。

二、國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

(一)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃發(fā)展中的金融政策

無(wú)論是自然演進(jìn)型還是政策推動(dòng)型的海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)，資本形成及相應(yīng)的投融資體系建設(shè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)區(qū)的起飛都是至關(guān)重要的。

1．韓國(guó)西海岸開(kāi)發(fā)的金融支持。

韓國(guó)西海岸沿海經(jīng)濟(jì)區(qū)是政策推動(dòng)型海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)的典型代表。1988年韓國(guó)正式提出“西部開(kāi)發(fā)計(jì)劃”。2004年作為韓國(guó)建設(shè)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展“U型鏈”的“新國(guó)家開(kāi)發(fā)構(gòu)想”戰(zhàn)略的重要組成部分，西海岸仁川港自由經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)始規(guī)劃建設(shè)。

韓國(guó)西海岸的開(kāi)發(fā)依賴于一系列投資項(xiàng)目的啟動(dòng)。根據(jù)1989年韓國(guó)西海岸開(kāi)發(fā)推進(jìn)委員會(huì)對(duì)外公布的西海岸開(kāi)發(fā)計(jì)劃投資數(shù)據(jù)，韓國(guó)西海岸規(guī)劃開(kāi)發(fā)總投資223．133億韓元(約318．76億美元)，共涉及126個(gè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，項(xiàng)目投資覆蓋工業(yè)基地建設(shè)、地方工業(yè)園地建設(shè)、交通運(yùn)輸、用水供給和廢水處理、通訊及發(fā)電站建設(shè)、水資源開(kāi)發(fā)、教育、旅游等海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的各個(gè)方面。2004年對(duì)仁川港經(jīng)濟(jì)區(qū)的開(kāi)發(fā)韓國(guó)又作出了125億美元的投資規(guī)劃，并在投資政策上注重投資優(yōu)惠措施以及通過(guò)營(yíng)造良好的投資環(huán)境吸引外部資金支持。如該經(jīng)濟(jì)區(qū)開(kāi)發(fā)政策規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)實(shí)行自由化的外匯制度，允許主要外國(guó)貨幣在經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)自由使用，并最大限度地消除外國(guó)投資的不便因素，為外國(guó)投資者創(chuàng)造更為寬松的金融環(huán)境和便捷的投資服務(wù)。

2．灣區(qū)發(fā)展的金融戰(zhàn)略。

(1)美國(guó)舊金山灣區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)資本投資。位于美國(guó)加利福尼亞州北部沙加緬度河下游出?？诘呐f金山灣區(qū)，區(qū)域內(nèi)的南灣地區(qū)是全球高技術(shù)園區(qū)硅谷的中心地帶。憑借該區(qū)域依靠高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及以高技術(shù)成長(zhǎng)型中小企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，舊金山灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融支持政策也具有自身的特點(diǎn)。與韓國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展主要依靠政府投資或正規(guī)金融機(jī)構(gòu)信貸方式有所不同，舊金山灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金主要來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)資本。2006年舊金山灣區(qū)全部風(fēng)險(xiǎn)資本投資95億美元，人均風(fēng)險(xiǎn)資本投資1370美元，遠(yuǎn)高于新加坡、以色列、瑞典、英國(guó)及紐約等國(guó)家和地區(qū)，且美國(guó)以外的風(fēng)險(xiǎn)投資比重逐年上升。

(2)美國(guó)墨西哥灣沿岸地區(qū)的政府巨災(zāi)保險(xiǎn)項(xiàng)目。受地區(qū)氣候影響，墨西哥灣沿岸地區(qū)颶風(fēng)、水災(zāi)等海洋巨型災(zāi)害頻繁出現(xiàn)，對(duì)墨西哥灣沿岸地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響巨大。1968年美國(guó)聯(lián)邦政府在這一地區(qū)建立了全國(guó)洪水保險(xiǎn)計(jì)劃(NFIP)。該項(xiàng)目的設(shè)立主要是為了解決洪泛區(qū)堤岸、堤壩建設(shè)管理不足的問(wèn)題，1973年該項(xiàng)目又?jǐn)U展到整個(gè)海岸災(zāi)害地區(qū)，并在1994年、2004年兩次進(jìn)行修訂。作為美國(guó)財(cái)政支持的政府保險(xiǎn)項(xiàng)目，NFIP對(duì)巨災(zāi)造成的財(cái)產(chǎn)損失提供兩類保險(xiǎn)費(fèi)率的補(bǔ)貼，其中洪水保險(xiǎn)費(fèi)率圖(FIRM)出臺(tái)之前建造的建筑適用貼補(bǔ)費(fèi)率，而居住在洪水風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)以外的居民，以及居住在該地區(qū)以內(nèi)但其建筑是在聯(lián)邦政府提供了FIRM之后按照洪水風(fēng)險(xiǎn)程度建造或改建的建筑，則適用完全精算費(fèi)率。

(3)美國(guó)緬因州灣區(qū)海洋科學(xué)規(guī)劃的資金支持體系。2009年美國(guó)緬因州海灣區(qū)域海洋科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃中，針對(duì)該區(qū)域海洋科學(xué)研究，從國(guó)家層面的資助機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦資金支持機(jī)構(gòu)和其他支持主體三個(gè)層面提出了該戰(zhàn)略資金支持的多主體參與方案。如國(guó)家層面的資助機(jī)構(gòu)，包括美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、加拿大自然科學(xué)和工程研究理事會(huì)(NSERC)、美國(guó)環(huán)境健康科學(xué)院;資助重點(diǎn)為向與緬因州海灣直接或間接的綜合性、長(zhǎng)期性的海洋研究項(xiàng)目提供資金。其中，NSF資助的長(zhǎng)期項(xiàng)目涉及生物科學(xué)工程、環(huán)境研究、地球科學(xué)、極地項(xiàng)目、社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及教育、科技等橫向問(wèn)題研究領(lǐng)域;NSERC集中于對(duì)北極大陸架、水生外來(lái)入侵物種、生命條形碼、金屬、人類健康以及環(huán)境等領(lǐng)域的研究。又如聯(lián)邦資金支持機(jī)構(gòu)，包括美國(guó)海洋漁業(yè)局(NMFS)和加拿大漁業(yè)與海洋部(DFO);資助重點(diǎn)為資源評(píng)估、研發(fā)實(shí)驗(yàn)室支持、大西洋西北部生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)問(wèn)題研究等。再如其他支持主體，有帕克德基金會(huì)、倫菲斯特基金會(huì)和摩爾基金會(huì)等，他們的資助重點(diǎn)傾向于具體的研究與管理項(xiàng)目。

(二)金融支持海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展1．菲律賓海洋漁業(yè)發(fā)展的金融支持體系。

20世紀(jì)70年代菲律賓海洋市政漁業(yè)發(fā)展依托于一系列信貸項(xiàng)目的支持，這些信貸項(xiàng)目涉及菲律賓中央銀行、菲律賓土地銀行、菲律賓發(fā)展銀行、菲律賓國(guó)家銀行等鄉(xiāng)村銀行和農(nóng)業(yè)信貸管理局等多種金融機(jī)構(gòu)，以及國(guó)家糧食和農(nóng)業(yè)委員會(huì)等政府機(jī)構(gòu)的參與。菲律賓海洋漁業(yè)發(fā)展信貸項(xiàng)目主要包括:小漁民專項(xiàng)信貸基金、漁業(yè)專項(xiàng)信貸項(xiàng)目、小海灘和河區(qū)漁民項(xiàng)目和Biyayang Dagat(BDP)項(xiàng)目。

小漁民專項(xiàng)信貸基金項(xiàng)目主要是為不超過(guò)3GT的漁船和漁具融資，依托菲律賓國(guó)家糧食和農(nóng)業(yè)委員會(huì)信貸資金，該項(xiàng)目中鄉(xiāng)村銀行是主要的貸款機(jī)構(gòu)。

漁業(yè)專項(xiàng)信貸項(xiàng)目。該項(xiàng)目是菲律賓中央銀行、菲律賓土地銀行、國(guó)家糧食和農(nóng)業(yè)委員會(huì)和菲律賓發(fā)展研究院的聯(lián)合項(xiàng)目，由菲律賓國(guó)家糧食和農(nóng)業(yè)委員會(huì)信貸資金資助設(shè)立，目的在于通過(guò)支持菲律賓發(fā)展研究院長(zhǎng)期創(chuàng)新項(xiàng)目(LTIP)為菲律賓市政漁業(yè)提供一種綜合性的發(fā)展方案。其中，LTIP項(xiàng)目主要包括捕魚(yú)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施(如海洋船用柴油機(jī)、漁具、漁船、冰廠、冷藏庫(kù)及其他相關(guān)設(shè)施)的獲得和建設(shè)。

小海灘和河區(qū)漁民項(xiàng)目是菲律賓發(fā)展銀行針對(duì)漁民的小型木質(zhì)漁船(不超過(guò)3GT)、海洋船用發(fā)動(dòng)機(jī)、漁具與配件，以及其他與捕魚(yú)有關(guān)設(shè)備的貸款融資。漁民在獲得這些貸款前，將被要求組成一個(gè)責(zé)任組或“selda”，每個(gè)“selda”由五個(gè)漁民組成，每個(gè)漁民實(shí)際上是其他四個(gè)漁民的“合伙簽字人”，這樣就減少了欠款的可能。因?yàn)橘J款償還盡管是個(gè)人的責(zé)任，但是由于“selda”漁民間償還責(zé)任的連帶關(guān)系，在“selda”成員的道義勸說(shuō)下每個(gè)漁民也會(huì)保證貸款償還。

(BDP)項(xiàng)目是一項(xiàng)專門針對(duì)中小漁民的融資項(xiàng)目，主要為bancas、漁具和其他捕魚(yú)工具提供中期貸款和為魚(yú)塘生產(chǎn)性投入，以及其他養(yǎng)殖項(xiàng)目提供短期貸款，它是菲律賓農(nóng)業(yè)和林業(yè)部(MAF)、漁業(yè)和水產(chǎn)資源局(BFAR)、菲律賓漁業(yè)發(fā)展局以及中央銀行、鄉(xiāng)村銀行、菲律賓國(guó)家銀行和菲律賓發(fā)展銀行的聯(lián)合項(xiàng)目。

2．英國(guó)海洋新興能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的金融支持。

英國(guó)海洋能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策史表明，英國(guó)海洋能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要政府投資和以風(fēng)險(xiǎn)資本為主要形式的私人部門的共同支持。2003年英國(guó)能源政策白皮書(shū)中，英國(guó)政府將海洋能源作為優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，并強(qiáng)調(diào)對(duì)這一部門的R＆D支持將會(huì)帶來(lái)階段性的發(fā)展突破。具體政策支持上，英國(guó)先后資助一系列項(xiàng)目激勵(lì)海洋能源創(chuàng)新活動(dòng)，包括英國(guó)政府的技術(shù)項(xiàng)目、碳信托的海洋能源中的挑戰(zhàn)項(xiàng)目、“SuperGen Marine”海洋可再生能源研究項(xiàng)目等。

除政府部門的支持外，風(fēng)險(xiǎn)資本也在英國(guó)海洋能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其是海洋能源技術(shù)的創(chuàng)新階段發(fā)揮著重要作用。由于海洋能源技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性以及海洋能源投資的長(zhǎng)期性，風(fēng)險(xiǎn)資本投資者往往不愿參與這一產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目投資，但在英國(guó)，盡管風(fēng)險(xiǎn)資本參與海洋能源產(chǎn)業(yè)投資存在諸多障礙，但仍有一些主導(dǎo)型的開(kāi)發(fā)者能夠獲取風(fēng)險(xiǎn)資本支持。此外，金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的聯(lián)接也是英國(guó)海洋能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要機(jī)制。

(三)海洋主體功能區(qū)建設(shè)中的金融支持

1．海洋優(yōu)先發(fā)展區(qū)的金融支持。

美國(guó)灣區(qū)的FOCUS項(xiàng)目對(duì)不同海洋優(yōu)先發(fā)展區(qū)(PDAs)的資金獲取進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，規(guī)劃的灣區(qū)優(yōu)先發(fā)展區(qū)(既有土地使用規(guī)劃又有城市或縣具體支持措施的區(qū)域)可以申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金、規(guī)劃款項(xiàng)和技術(shù)援助，而潛在的優(yōu)先發(fā)展區(qū)則只能申請(qǐng)規(guī)劃贈(zèng)款，技術(shù)援助則不能獲取基礎(chǔ)建設(shè)資金。

2．海洋保護(hù)區(qū)發(fā)展的融資機(jī)制。

印度尼西亞科莫多國(guó)家公園是國(guó)際上典型的海洋保護(hù)區(qū)，該海洋保護(hù)區(qū)的融資機(jī)制覆蓋國(guó)際、國(guó)家和地方三個(gè)層次的多種資金渠道。

國(guó)際層面的支持主要來(lái)源于兩項(xiàng)國(guó)際贈(zèng)款計(jì)劃，一是全球環(huán)境基金2001年的贈(zèng)款項(xiàng)目，主要用于填補(bǔ)公園結(jié)構(gòu)設(shè)置和相關(guān)設(shè)施的需求;另一項(xiàng)國(guó)際資金援助來(lái)源于2002年聯(lián)合國(guó)基金會(huì)、聯(lián)合國(guó)環(huán)境計(jì)劃署、聯(lián)合國(guó)教科文組織和熱帶珍稀保護(hù)中心向6個(gè)世界遺產(chǎn)(包括科莫多國(guó)家公園)的捐贈(zèng)項(xiàng)目，該項(xiàng)目旨在協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)和旅游業(yè)的發(fā)展。

國(guó)家層面的財(cái)政支持主要源于印尼國(guó)家發(fā)展預(yù)算、國(guó)家例行預(yù)算和對(duì)外援助三項(xiàng)預(yù)算，印尼自然保護(hù)總局授予科莫多國(guó)家公園預(yù)算優(yōu)先權(quán)。這也是印尼科莫多國(guó)家公園融資的基本來(lái)源。

地方層面的資金來(lái)源主要包括門票收入、營(yíng)業(yè)執(zhí)照費(fèi)用收入及其他內(nèi)部資金來(lái)源。門票收入是當(dāng)?shù)卣湍承┲醒胝块T的重要收入來(lái)源，門票收入由科莫多國(guó)家公園管理局征收并分發(fā)給政府機(jī)構(gòu)。營(yíng)業(yè)執(zhí)照費(fèi)用的收入，如潛水運(yùn)營(yíng)商需要付費(fèi)后，才能獲得在公園范圍內(nèi)帶領(lǐng)游客潛水的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并且這些潛水運(yùn)營(yíng)商還需要贊助巡查珊瑚礁的費(fèi)用，游覽船和依靠公園進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的木質(zhì)船等船只也要支付牌照費(fèi)。其他收入如自然保護(hù)費(fèi)、潛水費(fèi)和遠(yuǎn)足游覽費(fèi)等，很大一部分也用于執(zhí)法監(jiān)測(cè)和人員培訓(xùn)。

(四)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)管理中的金融支持

作為海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的配套支撐，海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)的管理問(wèn)題也直接關(guān)系到海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的可持續(xù)性，而這同樣需要金融資本的支持。在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)一體化管理的金融支持問(wèn)題上，世界許多國(guó)家和地區(qū)主要是通過(guò)國(guó)際機(jī)構(gòu)(如歐盟、世界銀行、聯(lián)合國(guó)、美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署)援助和政府注資的形式加以解決。如菲律賓、斯里蘭卡、烏拉圭和非洲西北部各國(guó)與地區(qū)，其一體化海岸管理項(xiàng)目的資金支持機(jī)構(gòu)或機(jī)制分別是世界銀行、外部贈(zèng)款或貸款、國(guó)際發(fā)展研究中心，以及聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO)、全球環(huán)境基金(GEF)、世界自然保護(hù)聯(lián)盟(IUCN)、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署(UNDP)、世界銀行、世界自然基金會(huì)(WWF)等。

三、金融支持海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的規(guī)律性及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

綜上分析，我們可以總結(jié)得出幾點(diǎn)國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的規(guī)律性結(jié)論和經(jīng)驗(yàn):

第一，金融資本的支持應(yīng)貫穿于海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的整個(gè)周期過(guò)程。無(wú)論是海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃開(kāi)發(fā)階段、大規(guī)模項(xiàng)目建設(shè)期、穩(wěn)步發(fā)展期，還是后續(xù)的整合調(diào)整和優(yōu)化發(fā)展階段，均離不開(kāi)金融資本對(duì)其他資本的廣泛動(dòng)員和帶動(dòng)效應(yīng)。

當(dāng)前，在大力推進(jìn)山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展建設(shè)中，在金融支持體系的配套上，應(yīng)強(qiáng)調(diào)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)“可持續(xù)性”金融支持體系的建設(shè)，綜合“金融作為一種融資手段”的經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的可持續(xù)性和“金融作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)”的海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)生金融發(fā)展的可持續(xù)性兩個(gè)層面，實(shí)現(xiàn)金融在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展中的廣義滲透。

第二，海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展依托于一攬子金融政策支持。具體資金支持形式上，注重以項(xiàng)目為依托，廣泛通過(guò)政府投資、信貸、保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資、國(guó)際機(jī)構(gòu)資金援助以及經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)源融資等多種公共性和市場(chǎng)化的投融資機(jī)制，契合不同海洋產(chǎn)業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)不同成長(zhǎng)期的金融需求特征，強(qiáng)調(diào)金融支持體系內(nèi)部的動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)，以及金融結(jié)構(gòu)與金融服務(wù)需求的匹配性，為海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展提供全方位的資金支持。

一般而言，在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃開(kāi)發(fā)的起步階段，其所涉及的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、基本公共服務(wù)、生態(tài)建設(shè)等領(lǐng)域的投資一般具有規(guī)模大、投資周期長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，屬于市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，這一階段國(guó)際上多通過(guò)政府投資加以支持。這一規(guī)律在山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展初期同樣起作用。因此，應(yīng)當(dāng)積極的發(fā)揮政府投資項(xiàng)目啟動(dòng)和投資示范的作用，通過(guò)政府資金注入引導(dǎo)市場(chǎng)化金融資本跟進(jìn)，暢通并誘導(dǎo)多元化的投融資渠道。在山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)入發(fā)展軌道后，則需要發(fā)揮金融資本的集聚效應(yīng)，結(jié)合海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)的功能和戰(zhàn)略定位，契合經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的資金需求特征，多管齊下、多種配套協(xié)調(diào)的金融措施并行，服從并服務(wù)于山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的大局。

第三，在海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的參與主體上，廣泛動(dòng)員包括中央銀行、正規(guī)金融機(jī)構(gòu)和農(nóng)村金融組織、開(kāi)發(fā)性金融、民間資本和民間組織以及海洋相關(guān)管理與發(fā)展部門，在探索海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)層級(jí)開(kāi)發(fā)和梯度推移發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，明確金融支持主體自身的發(fā)展空間和資金投向，實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的明確性、針對(duì)性和金融資金配置效率的最佳化，避免重復(fù)投資和盲目投資。

第四，鑒于不同類型、不同區(qū)位以及海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)權(quán)歸屬和規(guī)模的差異性，世界范圍內(nèi)完全同一的海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持模式并不存在，海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)金融支持的著力點(diǎn)和作用力及具體金融支持方略的制定還需要充分兼顧目標(biāo)海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)自身的稟賦情況、功能屬性、發(fā)展趨向等要素，審慎決策。另外，除各項(xiàng)外生性的金融支持政策外，通過(guò)多種行動(dòng)措施優(yōu)化海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)的投融資環(huán)境及營(yíng)造經(jīng)濟(jì)區(qū)良好的金融生態(tài)環(huán)境，也是直接構(gòu)成各海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力提升的路徑之一。

F830

A

1003－4145［2012］02－0055－05

2011－10－22

張繼華，女，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。姜旭朝，男，中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、院長(zhǎng);山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

本文得到國(guó)家社科基金項(xiàng)目“資源環(huán)境約束下中國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究”(09BJY041)、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大招標(biāo)課題“中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)及發(fā)展趨勢(shì)研究”(08JJD630003)的資助。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163．com)