國內(nèi)外綠色創(chuàng)新與發(fā)展研究動態(tài)綜述

劉 薇

（北京市社會科學(xué)院 經(jīng)濟研究所，北京100101）

國內(nèi)外綠色創(chuàng)新與發(fā)展研究動態(tài)綜述

劉 薇

（北京市社會科學(xué)院 經(jīng)濟研究所，北京100101）

創(chuàng)新和綠色已經(jīng)成為今后驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的兩個最重要的因子。從綠色創(chuàng)新發(fā)展的資源環(huán)境維度、經(jīng)濟社會文化維度出發(fā)，以區(qū)域綠色創(chuàng)新與發(fā)展為主線，按照文獻(xiàn)的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯關(guān)系，旨在系統(tǒng)梳理區(qū)域綠色創(chuàng)新的微觀影響因素與過程，分析綠色發(fā)展問題的內(nèi)涵與演變。綠色創(chuàng)新發(fā)展來自于多重因素與制度在生產(chǎn)、擴散和使用新知識與新技術(shù)等方面的相互作用，而綠色發(fā)展的最終目的是有限資源條件下的可持續(xù)現(xiàn)代化與城市轉(zhuǎn)型。在國內(nèi)外的綠色實踐中，總結(jié)了能源可持續(xù)利用、節(jié)能服務(wù)業(yè)與低碳城市建設(shè)等研究的前沿問題。

綠色創(chuàng)新；新內(nèi)涵；微觀影響因素；能源可持續(xù)利用；節(jié)能服務(wù)；低碳城市建設(shè)

1 區(qū)域綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵與本質(zhì)

綠色創(chuàng)新或可持續(xù)性創(chuàng)新作為創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的重要結(jié)合點，目前尚未有統(tǒng)一定義。李海萍等認(rèn)為微觀層面的綠色創(chuàng)新通常是指企業(yè)在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，持續(xù)不斷地推出、實施旨在節(jié)能、降耗、減排、改善環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新項目，并不斷實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟效益的過程[1]；而在宏觀層面上綠色創(chuàng)新則指人類社會關(guān)注環(huán)境-經(jīng)濟-社會協(xié)調(diào)發(fā)展并使之得以實現(xiàn)的創(chuàng)造性活動；Klemmer等指出環(huán)境創(chuàng)新是相關(guān)行為者（包括公司、政治家、聯(lián)盟、協(xié)會、教會、家庭等）發(fā)展、應(yīng)用或引入新思想、新行為、新產(chǎn)品和新過程，因而有助于減少環(huán)境負(fù)擔(dān)或者實現(xiàn)具體的生態(tài)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的所有措施[2]。綠色創(chuàng)新的本質(zhì)可能是技術(shù)的、組織的、社會的和制度的。

綠色創(chuàng)新包括綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色制度創(chuàng)新與綠色文化創(chuàng)新。綠色技術(shù)的概念最早是由Ernest于1994年提出的，是指能夠節(jié)約資源能源，避免、消除或減少環(huán)境污染和破壞的技術(shù)、工藝和產(chǎn)品的總稱。綠色技術(shù)創(chuàng)新可以說是綠色創(chuàng)新的核心和重要組成部分，一般指將環(huán)境保護新知識與綠色技術(shù)用于生產(chǎn)經(jīng)營中，以創(chuàng)造和實現(xiàn)新的經(jīng)濟效益與環(huán)境價值的活動，其中涉及相關(guān)的制度與管理創(chuàng)新。Kamp在一部有關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制的著作中認(rèn)為“在大多數(shù)國家，環(huán)境和創(chuàng)新政策并沒有完全或充分地整合，然而，人們普遍認(rèn)為，在創(chuàng)新、環(huán)境保護和在創(chuàng)新之間存在持續(xù)的相互影響。創(chuàng)新政策可以通過對環(huán)境技術(shù)研發(fā)的支持來促進環(huán)境保護”[4]。綠色文化的核心內(nèi)容，就是倡導(dǎo)以人為本的發(fā)展觀、不侵害后代人生存發(fā)展權(quán)的道德觀、人與自然和諧相處的價值觀。實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新需要綠色文化的引導(dǎo)和支持。王緝慈認(rèn)為創(chuàng)新文化或者高科技文化的出現(xiàn)，側(cè)重點不是物質(zhì)文化環(huán)境建設(shè)，而在于軟環(huán)境，即制度環(huán)境、機制環(huán)境和人才層面的建設(shè)。

2 區(qū)域綠色創(chuàng)新的微觀影響因素與過程

創(chuàng)新已經(jīng)成為世界各國發(fā)展戰(zhàn)略的核心。多數(shù)研究者認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)與城市結(jié)構(gòu)是影響創(chuàng)新的關(guān)鍵。市場結(jié)構(gòu)特別是經(jīng)濟體中企業(yè)規(guī)模的分布決定了創(chuàng)新，但是二者之間的關(guān)系并不確定:大企業(yè)可能更有能力投入R&D研發(fā)，但是小企業(yè)在技術(shù)工人進行技術(shù)改進方面會更有靈活性。企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新的關(guān)系在不同的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域會有所不同。大企業(yè)的創(chuàng)新是在資本密集的領(lǐng)域，而小企業(yè)在勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)更易創(chuàng)新。因此，大型綠色企業(yè)創(chuàng)新集中于火車、汽車生產(chǎn)或太陽能制造等。城市密度與專業(yè)化或城市化與本土化經(jīng)濟之間的關(guān)系仍存在諸多爭論。外部經(jīng)濟與專業(yè)化密切相關(guān)，反過來激發(fā)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新。但也有學(xué)者提出過度專業(yè)化帶來的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險實際上會減少創(chuàng)新，而企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與地理位置的相近性才是增加創(chuàng)新的重要因素。

Gallagher等在一篇文獻(xiàn)回顧中全面描述了能源技術(shù)創(chuàng)新（ETI）。雖然該文章側(cè)重能源領(lǐng)域，但對創(chuàng)新過程的描述適用于綠色創(chuàng)新的所有方面:能源技術(shù)的改進是一種改變，這種改變可以減少進行既定能源服務(wù)的資金成本，或者在既定成本下提高能源服務(wù)質(zhì)量，或者減少提供既定能源服務(wù)所帶來的環(huán)境影響或政治影響，減少這種影響所需的成本被認(rèn)為等值于減少影響所帶來的社會效益[5]。ETI是一套流程，在這套流程中，能源技術(shù)的改進（以技術(shù)改良或技術(shù)替代的形式存在）包括了從實驗室到商業(yè)化過程中的構(gòu)思、研究、建立、示范、改良以及最后應(yīng)用的整個過程。創(chuàng)新不僅包括研究與開發(fā)，只有在新技術(shù)得到廣泛應(yīng)用后，創(chuàng)新才算真正完成。

3 綠色發(fā)展研究的新內(nèi)涵

3.1 綠色發(fā)展的內(nèi)涵與演變

自1987年布倫特蘭發(fā)布《我們共同的未來》以來，可持續(xù)發(fā)展理念在全球范圍內(nèi)迅速傳播。在應(yīng)對氣候變化、戰(zhàn)略資源緊缺和金融危機肆虐等一系列全球問題和挑戰(zhàn)的助推下，實現(xiàn)傳統(tǒng)的、以經(jīng)濟增長為核心的發(fā)展模式向以協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境之間矛盾的綠色增長、綠色發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，受到國際社會越來越多的關(guān)注。針對多尺度全球經(jīng)濟危機的蔓延，2008年10月，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署提出了發(fā)展“綠色經(jīng)濟”的倡議，呼吁實施“全球綠色新政”。在較早的文獻(xiàn)中，綠色發(fā)展就作為一種可持續(xù)發(fā)展模式，其實質(zhì)是“強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與保護環(huán)境統(tǒng)一協(xié)調(diào)”的發(fā)展模式或者環(huán)境可持續(xù)發(fā)展模式，它是針對傳統(tǒng)的發(fā)展模式把經(jīng)濟增長放在優(yōu)先位置，以消耗資源和污染環(huán)境為代價，從而造成發(fā)展的不可持續(xù)性而言的。隨著人類面臨的問題及其認(rèn)識的演進，綠色發(fā)展也不斷被賦予新的內(nèi)涵[3]。

3.2 綠色發(fā)展與城市轉(zhuǎn)型

在全球?qū)用?，為?yīng)對國際金融危機和全球氣候變化，實現(xiàn)綠色復(fù)蘇、發(fā)展綠色新興產(chǎn)業(yè)、向綠色經(jīng)濟與低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成為越來越多國家的共識和爭取雙贏的選擇。我國隨著傳統(tǒng)比較優(yōu)勢不斷喪失、創(chuàng)新能力積累不足，出口導(dǎo)向型經(jīng)濟面臨挑戰(zhàn)，要獲得持續(xù)的增長動力，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，包括實施綠色轉(zhuǎn)型。美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家或經(jīng)濟體紛紛出臺相應(yīng)的經(jīng)濟刺激計劃、后續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略或政策，使經(jīng)濟發(fā)展“綠色化”。城市轉(zhuǎn)型是城市發(fā)展道路及發(fā)展模式的重大變革。張飛相、陳敬良總結(jié)了國外城市轉(zhuǎn)型的4種趨勢[8]:（1） 創(chuàng)建生態(tài)低碳城市（歐盟、日本、英國）；（2）打造智慧城市（新加坡、馬來西亞、韓國）；（3） 建設(shè)文化城市（英國倫敦）；（4）構(gòu)建集約城市（美國紐約）。由于城市規(guī)模、發(fā)展階段和發(fā)展重點的不同，有關(guān)城市轉(zhuǎn)型的模式、特點及方向各有不同。如紐約在通過制造業(yè)衰退后發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)實現(xiàn)城市轉(zhuǎn)型；匹茲堡發(fā)展多樣化經(jīng)濟實現(xiàn)城市轉(zhuǎn)型。國內(nèi)學(xué)者對城市轉(zhuǎn)型與綠色發(fā)展的研究主要集中于資源型城市轉(zhuǎn)型上。

4 綠色創(chuàng)新發(fā)展實踐的研究動態(tài)

4.1 能源可持續(xù)利用研究

4.1.1 對新能源利用政策的研究

在太陽能利用領(lǐng)域，Longshi分析了在綠色建筑中，太陽能系統(tǒng)、地源能源系統(tǒng)和日光系統(tǒng)的不同影響；Sekan認(rèn)為生物質(zhì)能與垃圾焚燒生能能夠減少泰國溫室氣態(tài)排放，并提高電力使用效率；Nathan以核能和生物質(zhì)能為例，認(rèn)為能源技術(shù)轉(zhuǎn)換主要依賴于非經(jīng)濟因素，價格因素并不是技術(shù)變化的首要原因。劉貞等對我國當(dāng)前可再生能源的供給潛力及其經(jīng)濟可開發(fā)性進行了評價，提出一種基于動態(tài)成本曲線的可再生能源發(fā)展戰(zhàn)略情景仿真模型。劉嘉、陳文穎構(gòu)建了基于中國TIMES模型體系，分析未來低碳能源的發(fā)展戰(zhàn)略。

4.1.2 能源投資影響研究

對可持續(xù)能源投資包含兩部分:一是政府和企業(yè)的（R&D）投資，二是金融投資，包括股票、基金、風(fēng)險投資等。Tobias Wiesental等分析了在技術(shù)層面歐盟R&D投資的影響，并構(gòu)建了“四步”方法來評估企業(yè)R&D投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響；Perry認(rèn)為清潔能源公司的股票價格與技術(shù)公司的股票價格高度正相關(guān)；Henriques采用向量自回歸的方法研究了相關(guān)能源公司的股票價格、油價、利率與價格指數(shù)之間的關(guān)系。

4.1.3 實物期權(quán)分析法（ROA）的廣泛使用

在環(huán)境與能源政策評估方面，實物期權(quán)分析法（ROA）在國際上被廣泛使用。該方法被認(rèn)為是一種有效地對環(huán)境能源政策進行評估的決策工具。Kiriyama&Suzuki使用ROA模型對日本的核電站進行投資與收益的政策評估；許多學(xué)者在水電投資評估中也使用了ROA方法。ROA方法與博弈論方法的結(jié)合是對實物期權(quán)理論的拓展。

4.2 節(jié)能服務(wù)研究的最新領(lǐng)域及進展

4.2.1 國外節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)政策

美國是節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)源地與節(jié)能產(chǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，其中50個州內(nèi)的46個州對節(jié)能服務(wù)進行了立法。美國的節(jié)能服務(wù)業(yè)融資環(huán)境寬松，獲得批準(zhǔn)的節(jié)能服務(wù)項目能得到REEP（Ratepayer-Funded Energy Efficiency Program） 資助。美國還制定了聯(lián)邦政府績效合同（ESPO法案）。1992年，加拿大政府實施“聯(lián)邦政府建筑物節(jié)能促進計劃（FBI）”，其中制定了詳細(xì)的政府機構(gòu)執(zhí)行節(jié)能服務(wù)項目的方法指南和執(zhí)行程序。日本政府采用強制性手段推動節(jié)能服務(wù)發(fā)展。

4.2.2 我國節(jié)能服務(wù)業(yè)研究進展及新趨勢

我國有利的宏觀政策環(huán)境和總體市場環(huán)境為節(jié)能服務(wù)帶來了前所未有的大好發(fā)展機遇，政府對節(jié)能工作的要求激發(fā)了市場對節(jié)能服務(wù)的需求。呂榮勝、王建從宏觀與微觀2個層面8個維度對中外節(jié)能服務(wù)發(fā)展模式進行了對比分析；康艷兵、張揚等通過回顧我國節(jié)能服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程，分析了節(jié)能服務(wù)公司的業(yè)務(wù)特點，總結(jié)了節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)促進政策；陳劍、呂榮勝用經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論分析節(jié)能服務(wù)供給不足的原因、影響用能企業(yè)外購節(jié)能服務(wù)決策的因素。

4.2.3 節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)向新領(lǐng)域的拓展

Eleonora提出了最佳配電能源管理系統(tǒng)的新方法；Marco Sorrentino給出了基于規(guī)則電動汽車能源控制戰(zhàn)略；Hamid Khayyam提出了汽車的空調(diào)能源管理系統(tǒng)，既減少能源消耗又能保持溫度的舒適性；Okay&Akman指出了影響能源效率投資的決策因素；Shin-Kulee將能源管理應(yīng)用于設(shè)施的監(jiān)測和控制系統(tǒng)，并對這種耦合系統(tǒng)進行描述，將詳盡的能源管理程序嵌入實時控制與決策當(dāng)中。

4.3 低碳城市建設(shè)研究與實踐

4.3.1 低碳城市理論研究

英國首先提出“低碳經(jīng)濟”，通過政府引導(dǎo)、商業(yè)激勵的方式，鼓勵市場運用最新的低碳技術(shù)，為工業(yè)和投資者提供一個明確而穩(wěn)定的政策框架，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。胡鞍鋼認(rèn)為低碳城市建設(shè)是我國從高碳經(jīng)濟向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，應(yīng)從低碳能源、提高燃?xì)馄占奥?、提高城市綠化率等方面入手[9]。

4.3.2 低碳城市發(fā)展規(guī)劃研究

在2009年10月葡萄牙波爾圖舉行的國際城市與區(qū)域規(guī)劃學(xué)會（ISOCARP）上，全世界的城市規(guī)劃師、研究人員、政府官員探討了在建設(shè)低碳城市中城市規(guī)劃的重要作用和如何進行有效的城市管理。大會根據(jù)世界各地提交的9個案例進行了主題討論，包括土地利用總體規(guī)劃的必要性和作用、能源規(guī)劃的相關(guān)領(lǐng)域、可持續(xù)的城市設(shè)計問題和城市管理面臨的挑戰(zhàn)等問題。低碳城市規(guī)劃是低碳城市建設(shè)的關(guān)鍵技術(shù)，要發(fā)展理想的低碳城市，需要以更加多元的標(biāo)準(zhǔn)來衡量城市規(guī)劃與建設(shè)，從城市結(jié)構(gòu)與發(fā)展模式上整體控制與減少碳排量。

4.3.3 低碳城市發(fā)展模式研究

李超骕、馬振邦通過對國內(nèi)外低碳城市建設(shè)案例的梳理和概述，將國外低碳城市的發(fā)展模式歸納為基底低碳、結(jié)構(gòu)低碳、形態(tài)低碳、支撐低碳、行為低碳5個方面，具體實踐手段涉及能源更新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、推行循環(huán)經(jīng)濟、構(gòu)建緊湊城市、優(yōu)化城市生態(tài)網(wǎng)絡(luò)、發(fā)展綠色交通、推廣低碳技術(shù)和鼓勵節(jié)能行為等[10]。

4.3.4 低碳城市發(fā)展路徑研究

張萍、呂巍認(rèn)為低碳城市建設(shè)路徑包含開展低碳城市規(guī)劃、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、降低重工比重、控制建筑物碳排放、提倡消費節(jié)能、增加城市碳匯等8個方面[11]。張長龍認(rèn)為大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、不斷加強技術(shù)創(chuàng)新、繼續(xù)拓寬投融資渠道、逐步完善相關(guān)制度以及進一步深化低碳城市意識是我國城市低碳化發(fā)展的必由之路[12]。

[1]李海萍，向剛，高忠仕，等.中國制造業(yè)綠色創(chuàng)新的環(huán)境效益向企業(yè)經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)換的制度條件初探.科研管理[J].2005（2）:46-49.

[2]klemmer P，Lehr U.Environmental Innovation[R].BMBF，Analytica-Verlag，Berlin，1999:63-81.

[3]中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組.2010中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報告——綠色發(fā)展與創(chuàng)新[M].北京:科學(xué)出版社，2010.

[4]ASHEIM，B.T.&GERTLER，M.S.The geography of innovation:Regional innovation systems[C].//J.FAGERBERG，D.C.MOWERY，&R.R.NELSON(Eds.).The Oxford Handbook of Innovation.New York:Oxford University Press，2005:291-317.

[5]GALLAGHER JC.The Effect of Age and Menopause on Bonemineral Density of The Proximal Femur[J].JBoneminer Res，1989，4:639-642.

[6]CHRISTOPHERSON，S.&CLARK，J.Power in firm networks:What itmeans for regional innovation systems[J].Regional Studies，2007，41（9）:1223-1236.

[7]COOKE，P.Introduction:Origins of the concept[C].//H.J.BRACZYK，P.COOKE&M.HEIDENREIVH(Eds.).Regional innovation systems.London，UCL Press，1998:2-25.

[8]張飛相，陳敬良.國外城市轉(zhuǎn)型的趨勢及經(jīng)驗借鑒[J].企業(yè)經(jīng)濟，2011（5）:137-139.

[9]胡鞍鋼.“綠貓”模式的新內(nèi)涵——低碳經(jīng)濟[J].世界環(huán)境，2008（3）:26-29

[10]李超骕，馬振邦，鄭憩，等.中外低碳城市建設(shè)案例比較研究[J]. 城市發(fā)展研究，2011（1）:31-36.

[11]張萍，呂巍，嚴(yán)向東.構(gòu)建低碳城市的路徑選擇——以湖北省宜昌市為例[J]. 統(tǒng)計與決策，2011（3）:132-134.

[12]張長龍.我國城市低碳化路徑選擇[J].青海社會科學(xué)，2011（5）:126-131.

Research Progress Overview of Green Innovation and Development at Home and Abroad

Liu Wei
（Economic Research Institute,Beijing Academy of Social Sciences， Beijing 100101， China）

Innovation and green have become two of the most important factors driving economic transformation in the future.Starting from resources and environment dimension of green innovation and development，economic and socio-cultural dimensions，taking regional green innovation and development as the main line，according to the literature development context and logical relations，aimed at over viewing the microscopic impact factors and process of regional green innovation，the article analyzed the connotation and evolution of green development.The development of green innovation comes from multiple factors and systems in the production，proliferation and use of new knowledge and new technology and other aspects of the interaction，and the ultimate goal of green development is sustainable modern and urban transformation under conditions of limited resources.Finally， it summarized the forefront problems of sustainable use of energy，energy-saving services and low-carbon urban construction from the green practices at home and abroad.

green innovation； new connotation； micro-influencing factors；energy sustainable utilization； energy saving service； low-carbon city construction

X22

A

1008-813X（2012）05-0017-04

10.3969/j.issn.1008-813X.2012.05.006

2012-09-06

劉薇（1981-），女，河北遷安人，畢業(yè)于中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，理學(xué)博士，北京市社會科學(xué)院助理研究員，主要從事區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展方面的研究。