淺析影響建筑工程項(xiàng)目施工的風(fēng)險(xiǎn)因素及控制措施

王繼紅 王延立 馮 勇 劉佳佳

河南省建筑科學(xué)研究院有限公司（450000）

現(xiàn)階段,我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展迅猛,但在工程施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在很大不足。建筑工程具有建設(shè)工期長(zhǎng)、投資大、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜、工程參與方多以及受環(huán)境因素干擾多等特點(diǎn)，所以建筑工程項(xiàng)目是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。對(duì)影響工程施工風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行分析,并采取有效措施,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范,是現(xiàn)階段提高工程質(zhì)量面臨的重大難題。其中,影響建筑工程項(xiàng)目施工的風(fēng)險(xiǎn)因素既有內(nèi)部因素又有外部因素,總的來(lái)說(shuō)可以分為人、材料、機(jī)械、方法和環(huán)境五大方面。有時(shí)幾種因素相互交叉產(chǎn)生。但總的來(lái)說(shuō)，不外乎由人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)造成。

1 建筑工程項(xiàng)目施工的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

人的不安全行為主要有∶違章指揮、指揮失誤、違章操作、操作失誤、疲勞作業(yè)，僥幸、盲目作業(yè)，忽視安全警告、違反勞動(dòng)紀(jì)律等。

1.1 作業(yè)人員的因素

1）作業(yè)者的操作技能和專業(yè)技術(shù)水平。既包括本人的專業(yè)技術(shù)水平、執(zhí)業(yè)資格，又包括安全生產(chǎn)方面的知識(shí)與技能。人的素質(zhì)是首要的因素。施工時(shí)首先要考慮到對(duì)人的因素的控制，因?yàn)槿耸鞘┕み^(guò)程的主體，工程質(zhì)量的形成受到所有參加工程項(xiàng)目施工的工程技術(shù)干部、操作人員、服務(wù)人員共同作用,他們是形成工程質(zhì)量的主要因素。其中不乏∶①安全認(rèn)識(shí)不到位,安全管理松懈構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)；②安全責(zé)任制不到位,考核淡化構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)；③總包監(jiān)督不到位,以包代管構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)；④安全技術(shù)措施不到位,落后的生產(chǎn)技術(shù)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)；⑤安全教育培訓(xùn)不到位,安全知識(shí)缺乏構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)；⑥工程安全事故的頻繁發(fā)生等構(gòu)成建筑工程管理的風(fēng)險(xiǎn)。

2）作業(yè)者的應(yīng)變能力和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。一般來(lái)講，經(jīng)驗(yàn)豐富的作業(yè)人員能識(shí)別和防范非安全因素的干擾，否則就不行。

3）作業(yè)者的心理狀態(tài)。包括家庭關(guān)系，同事糾紛，經(jīng)濟(jì)狀況等。

4）作業(yè)者的生理狀態(tài)。包括視覺、聽覺等感覺器官，體能、年齡、疾病，以及是否連續(xù)加班、酒后作業(yè)等。

5）作業(yè)者的工作心態(tài)。如責(zé)任心、敬業(yè)精神、職業(yè)道德等。

1.2 物的因素

指物的不安全狀態(tài),包括機(jī)械設(shè)備的使用、原材料、構(gòu)配件的存放和加工，中小型工器具、防護(hù)性用品及所使用的動(dòng)力資源。

1.3 工藝技術(shù)因素

指作業(yè)人員采用的技術(shù)和方法是否正確，技術(shù)組織措施有無(wú)不當(dāng)?shù)取?/p>

1.4 環(huán)境因素

自然和環(huán)境因素由于氣候條件的反常,自然環(huán)境因素對(duì)施工質(zhì)量的影響越來(lái)越大,自然環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)變得十分重要。自然環(huán)境因素不僅包括建筑施工區(qū)周圍的氣候、溫度、濕度、日照等因素,還包括施工的環(huán)境因素。

1）自然因素影響。大多數(shù)建筑工程施工都受到自然環(huán)境的影響。如施工地區(qū)的風(fēng)力不能高于5級(jí)、每天用溫度計(jì)測(cè)量不同時(shí)間段工地溫度、施工溫度很高時(shí)給工人配備姜汁解暑。氣候預(yù)測(cè)不及時(shí)會(huì)不同程度的破壞建筑材料，如鋼筋遇到陰雨天氣會(huì)使保護(hù)膜破壞、鋼筋銹蝕等。

2）環(huán)境因素影響。如夜間施工照明不足，或夜間照明產(chǎn)生眩光、重影；有無(wú)揮發(fā)性毒氣產(chǎn)生的材料加工場(chǎng)地通風(fēng)，換氣不足；在狹窄空間內(nèi)（如地下、深坑內(nèi)）作業(yè)，導(dǎo)致通風(fēng)換氣不足；排水設(shè)施能力不足或無(wú)備用品（件）；工作面與周邊無(wú)安全隔離區(qū)（帶）等。施工單位要對(duì)當(dāng)?shù)刂車沫h(huán)境進(jìn)行分析,包括當(dāng)?shù)氐娜丝诿芏?、城市管道、天然氣、通信設(shè)施、施工工地狀況等可能存在對(duì)施工的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析,逐步列出當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境狀況影響因素,并對(duì)可能在施工中產(chǎn)生的后果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

3）不良的作業(yè)環(huán)境。大致有∶作業(yè)場(chǎng)地?fù)P塵、煙霧彌漫視物不清；噪聲大；照明光線不良；作業(yè)場(chǎng)地雜亂；地面有油、水或其他液體及易滑物；停電停風(fēng)時(shí)放炮作業(yè);瓦斯排放未達(dá)到安全濃度即放炮作業(yè)；無(wú)安全標(biāo)志或標(biāo)識(shí)不清。

1.5 建筑市場(chǎng)主體的因素及監(jiān)管的因素

1）參建各方缺少以人為本的安全意識(shí)和管理機(jī)制。業(yè)主作為項(xiàng)目的投資方往往只重視進(jìn)度而忽視生產(chǎn)過(guò)程的合理性和安全性。而大部分承包商又缺乏完善的安全管理體系和足夠的安全管理人員，現(xiàn)場(chǎng)職工和農(nóng)民工得不到應(yīng)有的安全培訓(xùn)。

2）施工企業(yè)為安全生產(chǎn)所必須的投入嚴(yán)重不足。安全施工需要合格的工人、合格的工器具、符合標(biāo)準(zhǔn)的加工對(duì)象和能源動(dòng)力，成熟的工藝技術(shù)及有完備的安全保障設(shè)施及勞動(dòng)環(huán)境等，這些都需要一定的投入，即構(gòu)成施工安全的直接成本，是工程直接成本的組成部分。而這些投入一般嚴(yán)重不足。

3）施工企業(yè)追求利潤(rùn)，又往往以降低施工安全成本作為謀利的首選。施工企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，無(wú)不刻意降低成本，首當(dāng)其沖的就是壓縮施工安全成本。這是因?yàn)?，此與實(shí)體施工中偷工減料不同∶其一是降低施工安全直接成本并不影響工程實(shí)體的形成及其質(zhì)量；其二是工程質(zhì)量實(shí)行終身責(zé)任是一種長(zhǎng)期責(zé)任，而施工安全只在施工期內(nèi)發(fā)生，倘若能僥幸幸免，豈不利莫大焉。

4）低價(jià)中標(biāo)，實(shí)行專業(yè)分包及勞務(wù)分包過(guò)程中層層轉(zhuǎn)包，由總包到分包再到作業(yè)班組基層第一線的施工隊(duì)伍的承包收益中，已無(wú)力支付施工安全必要的費(fèi)用。這不能不說(shuō)也是施工安全形勢(shì)嚴(yán)峻的又一原因。

5）業(yè)主拖欠工程款項(xiàng)，當(dāng)前無(wú)論政府或私人業(yè)主拖欠承包商款項(xiàng)的現(xiàn)象也十分普遍，在某種程度上，這種現(xiàn)象也給安全生產(chǎn)帶來(lái)不少隱患。

2 工程風(fēng)險(xiǎn)的防范控制措施

風(fēng)險(xiǎn)控制就是采取一定的技術(shù)管理方法避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生或在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后減小損失。采取這些措施時(shí)不可避免地要產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比較，這些費(fèi)用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的損失。當(dāng)前，建設(shè)施工中的安全事故時(shí)有發(fā)生，成本急劇增加，其原因主要在于施工單位盲目趕進(jìn)度、降成本，沒有注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制的目的就是盡可能地減小損失，在施工中一般采取事前預(yù)防和事后控制。事前預(yù)防是通過(guò)采取有效的措施，減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì)；事后控制則是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，盡可能防止事態(tài)擴(kuò)大和情況惡化，并就產(chǎn)生損失的大小和原因進(jìn)行分析、確認(rèn)，屬于業(yè)主的責(zé)任要提出索賠,例如業(yè)主延期付款造成的損失、自然災(zāi)害造成的損失等均可提出索賠。

施工風(fēng)險(xiǎn)控制的具體方式主要有風(fēng)險(xiǎn)回避、損失減輕、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)分散。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)回避

通過(guò)回避風(fēng)險(xiǎn)因素，回避可能產(chǎn)生的潛在損失和不確定性。這是風(fēng)險(xiǎn)處理的一種常用方法。風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策經(jīng)常作為一種規(guī)定出現(xiàn)，如禁止使用對(duì)人體有害的建筑材料等。風(fēng)險(xiǎn)管理者為了實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策，在確定產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的所有活動(dòng)后，有可能制定一些禁止性的規(guī)章制度。它是風(fēng)險(xiǎn)防范的一種消極技術(shù)。

2.2 損失減輕

損失控制方法是減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì)，或通過(guò)降低所發(fā)生損失的嚴(yán)重性來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下，是在摸清了風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)因素之后，設(shè)法消除風(fēng)險(xiǎn)事件引發(fā)因素，減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。根據(jù)不同的目的，損失減輕控制可分為∶1）損失預(yù)防手段，如安全計(jì)劃等。2）損失減少手段，包括損失最小化方案。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留就是由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段已確定了項(xiàng)目有關(guān)各方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及哪些風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的。消除風(fēng)險(xiǎn)是要付出代價(jià)的，其代價(jià)有可能高于或相當(dāng)于風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失。在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者就應(yīng)該將此等風(fēng)險(xiǎn)視作項(xiàng)目的必要成本，自愿接受之。在施工中，對(duì)于那些可能造成的損失較小、重復(fù)性較高、通過(guò)加強(qiáng)管理能夠規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是適合于自留的。例如，在混凝土澆注中的混凝土攪拌質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、分項(xiàng)部工程工期風(fēng)險(xiǎn)、分層交叉作業(yè)時(shí)工作面能否順利交接的風(fēng)險(xiǎn)等。在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)承受人通常已做好了處理風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。

2.4 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是將可能出現(xiàn)的一些施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不能減小風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，只是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體不同而已。例如，對(duì)一些施工技術(shù)工藝復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、自身不能勝任的施工任務(wù),可以采取轉(zhuǎn)包或分包的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去；在施工中的不可預(yù)見費(fèi)用及事件，則可以在簽定施工合同時(shí)明確由發(fā)包方來(lái)承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要方式是保險(xiǎn)，通過(guò)繳納保險(xiǎn)費(fèi)，將施工中的大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2.5 風(fēng)險(xiǎn)分散

風(fēng)險(xiǎn)分散是指設(shè)法讓項(xiàng)目各有關(guān)單位共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。例如，組織聯(lián)合體共同投標(biāo)，就是一種分散風(fēng)險(xiǎn)的方法。但是聯(lián)合投標(biāo)也可能會(huì)帶來(lái)諸多組織和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，因此有必要事先制定出公平、合理、詳細(xì)、完整的合作協(xié)議，避免或減少組織和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。

總之,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的各個(gè)階段，只有不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，分析風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，并有針對(duì)性地采取控制措施，才能達(dá)到防止風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)，減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和降低風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率的效果，確保工程項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。這樣才能增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,使企業(yè)立于不敗之地,長(zhǎng)久發(fā)展。