我國(guó)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀與提升路徑

李政

(吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)春 130012)

過去，我國(guó)國(guó)有企業(yè)大多屬于自然壟斷或行政壟斷性企業(yè)，受到政府較多的政策保護(hù)及資金、資源等方面的支持，因而缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力。隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的不斷深化和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制的不斷完善，大部分國(guó)有企業(yè)的壟斷性已經(jīng)或正在被逐漸打破，其所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。一方面，國(guó)內(nèi)非國(guó)有企業(yè)異軍突起，與國(guó)有企業(yè)形成鼎力之勢(shì);另一方面，國(guó)有企業(yè)大多是行業(yè)排頭兵，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)不再僅僅是國(guó)內(nèi)企業(yè)，而正在轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際著名跨國(guó)公司。這些跨國(guó)公司不僅資金雄厚、設(shè)備優(yōu)良、管理先進(jìn)，而且具有很強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，控制了絕大多數(shù)行業(yè)的科技制高點(diǎn)。

實(shí)踐證明，國(guó)有企業(yè)如果不能提高自主創(chuàng)新能力、掌握核心技術(shù)，就會(huì)受制于人，難以突破發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司的壟斷，很難向國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的高端移動(dòng)。在這種情況下，進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新能力，不僅是國(guó)有企業(yè)理應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，還是國(guó)有企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)、培育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。

一、我國(guó)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成就與不足分析

近年來，我國(guó)國(guó)有企業(yè)不斷加大科技創(chuàng)新力度，以創(chuàng)新求發(fā)展，以創(chuàng)新求實(shí)力，自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系不斷完善。國(guó)有企業(yè)積極推動(dòng)科技體制創(chuàng)新，長(zhǎng)期困擾企業(yè)的產(chǎn)研脫節(jié)、科研成果轉(zhuǎn)化不暢和科研開發(fā)短期化傾向等問題得到了較好解決。國(guó)有企業(yè)加大內(nèi)部科技資源整合力度，同時(shí)積極利用社會(huì)科技資源探索建立開放式的研發(fā)體系和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，一些企業(yè)還建立起了“產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，或著力開展企業(yè)科研基地建設(shè)，組建集團(tuán)直屬研究院。其次，科技創(chuàng)新投入力度不斷加大。過去5年，中央企業(yè)科技投入年均增幅達(dá)到28.5%，遠(yuǎn)高于同期銷售收入和利潤(rùn)增幅。2010年，中央企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額達(dá)到2 633億元。中航工業(yè)等7家企業(yè)科技投入總量超過上百億元，兵器工業(yè)集團(tuán)等18家企業(yè)科技投入總量超過50億元。再次，技術(shù)創(chuàng)新人才建設(shè)取得一定成效。一些中央企業(yè)吸引高端人才和加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，探索建立多種層次、不同形式的人才激勵(lì)分配機(jī)制。此外，中央企業(yè)在制定科技發(fā)展規(guī)劃、加強(qiáng)規(guī)章制度和交流平臺(tái)建設(shè)等方面也進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐，科技管理水平穩(wěn)步提升。

隨著創(chuàng)新能力的迅速增強(qiáng)，國(guó)有企業(yè)取得一大批豐碩的技術(shù)創(chuàng)新成果，其中不少成果處于世界領(lǐng)先地位。這首先表現(xiàn)在一些重大項(xiàng)目取得新的突破。如探月工程嫦娥二號(hào)任務(wù)取得圓滿成功;大慶油田持續(xù)穩(wěn)產(chǎn)高效勘探開發(fā)技術(shù)獲得重大突破;中國(guó)南車、中國(guó)北車實(shí)現(xiàn)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，列車制造技術(shù)達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平;國(guó)家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)全面掌握特高壓核心技術(shù)，在世界電網(wǎng)科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了中國(guó)創(chuàng)造和中國(guó)引領(lǐng);電信科研院主導(dǎo)提出的TD－LTE－A成功納入4G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);上海貝爾新一代寬帶無線技術(shù)研發(fā)取得重大進(jìn)展?！笆晃濉逼陂g，中央企業(yè)共參與了國(guó)家高技術(shù)發(fā)展研究計(jì)劃(863)30%的項(xiàng)目研究，在國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃能源和材料領(lǐng)域研究項(xiàng)目中，中央企業(yè)承擔(dān)的任務(wù)超過50%。國(guó)家科技進(jìn)步的特等獎(jiǎng)全部都是中央企業(yè)(獲得)的，一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)面連續(xù)幾年都是60%左右。專利的申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量年均增幅達(dá)到40%。過去5年，有65家中央企業(yè)進(jìn)入國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)行列，有48.9%的新增國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建在中央企業(yè)。過去5年，中央企業(yè)直接參與的載人航天工程、“嫦娥工程”、特高壓輸電示范工程等都被看做我國(guó)自主創(chuàng)新的典范?？傊?，中央企業(yè)正在成為我國(guó)科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上取得巨大成就的同時(shí)，其存在的問題與不足也顯而易見。首先，我國(guó)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入水平與國(guó)外同類領(lǐng)先企業(yè)相比還有相當(dāng)大的差距。如我國(guó)中央企業(yè)2009年的研發(fā)集中度為1.05%。然而，美國(guó)企業(yè)2008年的研發(fā)集中度到了3%，歐盟1000強(qiáng)企業(yè)2009年的研發(fā)集中度為2.4%。英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部(BIS)2010年發(fā)布的全球1000強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入報(bào)告顯示，中國(guó)大陸地區(qū)21家進(jìn)入排名的企業(yè)其研發(fā)集中度為1.2%，中國(guó)香港地區(qū)8家進(jìn)入排名的企業(yè)其研發(fā)集中度為1.7%，分別比非歐盟國(guó)家1000強(qiáng)企業(yè)平均研發(fā)集中度低2.7和2.2個(gè)百分點(diǎn)。豐田汽車的研發(fā)投入超過73億英鎊，大眾汽車的投入超過57億英鎊，而唯一上榜的中國(guó)中央企業(yè)東風(fēng)汽車投入僅為1.47億英鎊，連豐田、大眾的一個(gè)零頭都沒有。其次，國(guó)有企業(yè)獲取專利水平明顯偏低。如2009年，中央企業(yè)總計(jì)獲得中國(guó)發(fā)明專利授權(quán)4 891項(xiàng)，而同一年美國(guó)IBM公司獲得美國(guó)專利授權(quán)4 843項(xiàng)，微軟公司獲得3 157項(xiàng)美國(guó)專利授權(quán)，韓國(guó)三星電子公司獲得4 049項(xiàng)美國(guó)專利授權(quán)。2009年，中央企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利的冠軍企業(yè)不及一家外國(guó)公司在中國(guó)的申請(qǐng)。2009年，我們中央企業(yè)發(fā)明授權(quán)的冠軍企業(yè)還不及一家外國(guó)公司在中國(guó)獲發(fā)明授權(quán)的四分之一。

國(guó)有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上存在的問題和不足還直接或間接反映在以下幾個(gè)方面:第一，與世界先進(jìn)企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力總體上還不強(qiáng)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中大多處于不利地位。近年來，國(guó)有企業(yè)的快速發(fā)展很大程度上依賴于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，還沒有完全擺脫高投入的粗放型增長(zhǎng)模式，普遍面臨高能耗、競(jìng)爭(zhēng)激烈、產(chǎn)能過剩等共性問題。以中央企業(yè)較為集中的制造業(yè)為例，隨著全球制造業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移，2009年，中國(guó)制造業(yè)在全球制造業(yè)總值中所占比例已達(dá)15.6%，成為僅次于美國(guó)的全球第二大工業(yè)制造國(guó)。但是，我們的企業(yè)只是在一些低端或中低端的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)上贏得了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，由于缺乏核心制造技術(shù)和高端產(chǎn)品開發(fā)能力，難以進(jìn)入產(chǎn)業(yè)高端。第二，缺少世界知名的品牌。盡管我國(guó)已有近200種產(chǎn)品的產(chǎn)量位居世界第一，但具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的品牌卻很少;盡管我國(guó)是貿(mào)易大國(guó)，但出口產(chǎn)品中擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的只占約10%。到目前為止，中央企業(yè)幾乎沒有形成一個(gè)很成熟的世界名牌。第三，對(duì)外技術(shù)依存度高，一些領(lǐng)域的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備目前仍大量需依賴進(jìn)口。我國(guó)總的對(duì)外技術(shù)依存度達(dá)60%，而美國(guó)、日本僅為5%左右，工業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)約有70%屬于外源性技術(shù)。此外，中央企業(yè)普遍缺少創(chuàng)新文化和較有影響的技術(shù)創(chuàng)新模式;技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)、約束機(jī)制尚不健全，有效促進(jìn)創(chuàng)新的體制和環(huán)境尚未形成。①李榮融.加快提升中央企業(yè)自主創(chuàng)新能力.http://www.chinanews.com/cj/2010/07 －19/2411255.shtml［OB/EL］中國(guó)新聞網(wǎng)，2010－07－20.

二、國(guó)有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的有關(guān)探討

綜上可見，國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新任重而道遠(yuǎn)，當(dāng)務(wù)之急是提高其自主創(chuàng)新能力。那么如何加快提升國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力呢?國(guó)務(wù)院國(guó)資委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此高度重視，曾專門召開會(huì)議進(jìn)行研討并發(fā)表重要講話。原國(guó)資委主任李榮融在2010年中央企業(yè)科技工作會(huì)議上的講話中指出:一是準(zhǔn)確把握創(chuàng)新方向。深入研究全球科技發(fā)展趨勢(shì)，瞄準(zhǔn)世界科技發(fā)展前沿，深刻把握未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，切實(shí)做好企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和科技規(guī)劃。堅(jiān)持依靠技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)主業(yè)發(fā)展不動(dòng)搖。加強(qiáng)與世界先進(jìn)企業(yè)的對(duì)標(biāo)，找準(zhǔn)存在差距的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。加快推進(jìn)企業(yè)資源整合，將資源向具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主業(yè)集聚，向優(yōu)勢(shì)職能部門和子企業(yè)集聚。深入研究市場(chǎng)，傾聽用戶意見，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。二是著力完善創(chuàng)新體制機(jī)制。深化改革，著力構(gòu)建充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，形成有利于激發(fā)創(chuàng)新活力，鼓勵(lì)創(chuàng)新實(shí)踐的制度安排。尤其是要加大管理創(chuàng)新力度，構(gòu)建更加合理的管理架構(gòu)和組織體系，健全完善科學(xué)的人才使用和評(píng)價(jià)機(jī)制，形成允許失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新的良好氛圍和環(huán)境。通過深化分配制度改革，完善企業(yè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的激勵(lì)約束機(jī)制。三是努力抓好創(chuàng)新能力建設(shè)。進(jìn)一步加大研發(fā)投入，優(yōu)化科技資源配置，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)造活力，努力突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)，積極儲(chǔ)備一批高新技術(shù)和產(chǎn)品，使企業(yè)走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展道路。要依托國(guó)家重大科技專項(xiàng)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究，對(duì)具有緊迫性和示范意義的重大科研項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)支持，加強(qiáng)技術(shù)攻關(guān)，獲得更多自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。鼓勵(lì)中央企業(yè)建設(shè)國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合建立海外人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，善于利用現(xiàn)有科技成果，推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)換代，打造代表國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、具有全球影響力的知名品牌，樹立企業(yè)形象。四是不斷提高創(chuàng)新隊(duì)伍素質(zhì)。加強(qiáng)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、激勵(lì)和繼續(xù)教育工作，著力培養(yǎng)一批敢于并善于創(chuàng)新的人才隊(duì)伍，著力造就一批世界級(jí)的科技帶頭人和高水平研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

就提升中央企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，國(guó)資委主任王勇(2010)在中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議上的講話中指出:一是加快推進(jìn)企業(yè)科技資源整合。積極推進(jìn)科研院所與大企業(yè)集團(tuán)有效結(jié)合，抓緊建設(shè)一批具有超前性的重大技術(shù)研發(fā)平臺(tái)。繼續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程，完善技術(shù)創(chuàng)新信息平臺(tái)，增強(qiáng)科技服務(wù)功能。二是加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。建立創(chuàng)新人才培養(yǎng)有效機(jī)制，培養(yǎng)科技領(lǐng)軍人才，大力引進(jìn)海外高層次科技人才，以未來科技城為重點(diǎn)加快建設(shè)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，探索設(shè)立人才基金和科技獎(jiǎng)勵(lì)基金。三是加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌建設(shè)。加大研發(fā)投入，努力突破一批居于領(lǐng)先地位的關(guān)鍵核心技術(shù)。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)力度。國(guó)資委副主任黃丹華在2010年中央企業(yè)科技工作會(huì)議上的報(bào)告中指出，一是要著力解決制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的體制機(jī)制問題，特別是一些深層次問題。如研發(fā)的長(zhǎng)效投入機(jī)制、科技成果的考核評(píng)價(jià)機(jī)制、科研人員的激勵(lì)約束機(jī)制等。二是要根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需要，制定科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，加快建設(shè)有利于企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的開放式創(chuàng)新體系，著力解決企業(yè)內(nèi)外部科技資源的整合問題。三是要按照《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010－2020)》的總體部署和要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，著力解決引進(jìn)、培養(yǎng)、使用高端科技人才的各類政策、條件落實(shí)問題。四是要加快企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)，營(yíng)造有利于人才脫穎而出的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)科研人員潛心鉆研、耐住寂寞，培育勇于創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。

學(xué)術(shù)界則對(duì)國(guó)有企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力給出了不盡相同的路徑選擇:有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱的原因主要有缺乏研發(fā)的激勵(lì)、人力資本積累不足、企業(yè)的機(jī)會(huì)主義導(dǎo)向、創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、企業(yè)缺乏創(chuàng)新的環(huán)境、科技投入體制存在問題以及科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)等，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力首先是建立有利于自主創(chuàng)新的制度保障。有學(xué)者提出，要建立健全有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的體制和運(yùn)行機(jī)制，建立專利和技術(shù)的交易市場(chǎng)，從專業(yè)申請(qǐng)、技術(shù)價(jià)格評(píng)估、技術(shù)入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，形成完備的創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)。要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)政策和科技政策的相互協(xié)調(diào)，營(yíng)造有利于創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的政策環(huán)境。有學(xué)者從四個(gè)方面提出建議:一是要建立企業(yè)技術(shù)中心，及時(shí)跟蹤與被企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)動(dòng)態(tài)，負(fù)責(zé)重大科研攻關(guān)和組織職工開展科技活動(dòng)，同時(shí)承擔(dān)起先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化，使企業(yè)逐步縮小與優(yōu)勢(shì)企業(yè)在技術(shù)水平上的差距;二是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入體系;三是建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體系;四是建立企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。有學(xué)者認(rèn)為，要增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力度，必須借助制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用，注意推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新行為是否發(fā)生、何時(shí)發(fā)生、朝什么方向發(fā)生等都不是隨意的，更多地要取決于一定的制度安排。所以在強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)一定要注重制度的作用，并且最佳的路徑就是能夠使技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新聯(lián)系起來，共同提高國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新能力。提高技術(shù)創(chuàng)新的前提是制度的創(chuàng)新和完善［1］。

不難看出，提高國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力可從不同路徑出發(fā)，有多種方式和手段可以選擇，但是絕不能期望畢其功于一役。提升國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力首先要重構(gòu)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，這里的“動(dòng)力”包括“拉力”和“推力”。其中，國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“拉力”主要來自市場(chǎng)需求、利益導(dǎo)向、政策引導(dǎo)，“推力”主要來自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)推動(dòng)和出資人推動(dòng)［2］。其次，國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是要通過相關(guān)體制與制度安排調(diào)動(dòng)企業(yè)負(fù)責(zé)人、高管階層、技術(shù)研發(fā)人員、乃至普通員工的創(chuàng)新積極性。再次，要在充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時(shí)，把政府力量和市場(chǎng)作用有機(jī)結(jié)合起來，利用社會(huì)主義可以“集中力量辦大事”的體制優(yōu)勢(shì)，整合、集中優(yōu)勢(shì)資源，進(jìn)行核心技術(shù)上的重點(diǎn)突破或突圍。此外，中央企業(yè)還要遵循技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律，進(jìn)行科學(xué)的規(guī)劃和管理，并探索技術(shù)創(chuàng)新的有效模式。

三、我國(guó)國(guó)有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的基本路徑

根據(jù)國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新型企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新的典型案例分析，我國(guó)國(guó)有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的基本路徑是培育、選拔具有創(chuàng)新精神的國(guó)有企業(yè)企業(yè)家，調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及相關(guān)人員的創(chuàng)新積極性，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，處理好政府力量和市場(chǎng)機(jī)制作用的關(guān)系，并為此建立一系列激勵(lì)約束機(jī)制和扶持體系［3］。

(一)培育選拔具有創(chuàng)新精神的國(guó)有企業(yè)企業(yè)家

決定國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和績(jī)效的根本因素是國(guó)有企業(yè)企業(yè)家及其創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神。企業(yè)家是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者，是技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，在技術(shù)創(chuàng)新過程中承擔(dān)著決策者和組織實(shí)施者的重要職能。從技術(shù)創(chuàng)新的過程看，企業(yè)家的創(chuàng)新精神是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。所謂創(chuàng)新精神是指企業(yè)家具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新愿望、動(dòng)機(jī)和意識(shí)。企業(yè)家的創(chuàng)新精神越強(qiáng)，企業(yè)就越會(huì)積極地把握創(chuàng)新機(jī)遇，并進(jìn)行主動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)［4］。

(二)充分調(diào)動(dòng)國(guó)有企業(yè)及其員工自主創(chuàng)新的積極性

自主創(chuàng)新是科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的過程，必須充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體、成果應(yīng)用的主體和研發(fā)投入的主體。要建立健全促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制和機(jī)制，制定和完善鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施，特別是要調(diào)動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。為此，從國(guó)家層面來看，首先，要建立國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的考核和評(píng)價(jià)體系。要把國(guó)企技術(shù)創(chuàng)新投入及效果作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)考核的重要因素，要讓國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)者感受到，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成效，不僅關(guān)系國(guó)家利益和企業(yè)效益，更關(guān)系其自身政績(jī)和發(fā)展。其次，國(guó)家要加大對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的指導(dǎo)。再次，要使技術(shù)創(chuàng)新成為國(guó)有企業(yè)董事會(huì)的重要職責(zé)。對(duì)實(shí)行董事會(huì)制度的國(guó)有企業(yè)，要提高董事會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新工作的重視程度，一方面要在董事會(huì)專門委員會(huì)中設(shè)立科技委員會(huì)，另一方面國(guó)務(wù)院國(guó)資委為中央企業(yè)選派的外部董事中應(yīng)該包括高級(jí)科技管理人才。從企業(yè)層面來看，必須通過各種有效的激勵(lì)機(jī)制和手段充分調(diào)動(dòng)企業(yè)員工，尤其是科技管理人員和科研人員的技術(shù)創(chuàng)新積極性。

(三)發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新主體作用

政府通過制定有關(guān)創(chuàng)新的法律、法規(guī)和相配套的技術(shù)政策，為國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有利的政策支持環(huán)境，發(fā)揮其技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中與外國(guó)跨國(guó)公司相抗衡的核心力量，而技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)又是國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的核心內(nèi)容之一，所以國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高對(duì)我國(guó)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升有決定性的意義。在我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的總體戰(zhàn)略中必須充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新主體作用。首先，要依托國(guó)家重大工程、重點(diǎn)項(xiàng)目來提升國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。其次，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中要使企業(yè)處于龍頭位置。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新已不可能像以往那樣單純依靠政府力量來推動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新還必須依靠企業(yè)、依靠市場(chǎng)作用的發(fā)揮。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性之一即在于把社會(huì)主義集中力量辦大事的體制優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)機(jī)制配置資源的有效性結(jié)合在一起，國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功，則在于把政府行政力量和市場(chǎng)機(jī)制作用有機(jī)結(jié)合起來。

(四)完善國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制與考核體系

要提高企業(yè)立足長(zhǎng)遠(yuǎn)的創(chuàng)新熱情應(yīng)該從企業(yè)的管理人員和企業(yè)的技術(shù)人員兩個(gè)方面入手。對(duì)企業(yè)管理者的激勵(lì)，應(yīng)突破企業(yè)層面，上升到國(guó)家戰(zhàn)略利益的高度來考慮和把握。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新人員來講，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，保證科研人員能夠從所取得的創(chuàng)新成果中獲益，尤其應(yīng)將創(chuàng)新成果給企業(yè)帶來的長(zhǎng)期效益與科研人員的長(zhǎng)期福利聯(lián)系在一起，激勵(lì)科研技術(shù)人員進(jìn)行立足企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的考核，可以通過建立一系列指標(biāo)體系測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)率來進(jìn)行?？己藱C(jī)制有效性的關(guān)鍵在于用于測(cè)算的指標(biāo)體系的科學(xué)構(gòu)建。構(gòu)建的原則應(yīng)該是讓企業(yè)負(fù)責(zé)人清楚測(cè)評(píng)體系的原理并注意聽取其建議。測(cè)評(píng)指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)該是靈活的，宜針對(duì)不同類型的國(guó)有企業(yè)設(shè)定不同的測(cè)評(píng)指標(biāo)。在建立考核機(jī)制時(shí)，還應(yīng)該把企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)考慮進(jìn)去。還應(yīng)通過績(jī)效評(píng)價(jià)體系引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行具有戰(zhàn)略意義的科技創(chuàng)新。具有戰(zhàn)略意義的科技創(chuàng)新往往成果周期較長(zhǎng)，短期內(nèi)不易見到直接經(jīng)濟(jì)效益。國(guó)有企業(yè)，尤其是中央企業(yè)肩負(fù)著推動(dòng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的責(zé)任，必須更多地從戰(zhàn)略角度考慮技術(shù)創(chuàng)新。

(五)建立自主創(chuàng)新資源整合與共享機(jī)制

為適應(yīng)加快國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新步伐、提高創(chuàng)新能力的要求，應(yīng)對(duì)分散而低效的既有技術(shù)創(chuàng)新資源進(jìn)行整合，以提高資源利用效率為目的。資源整合方式可以不拘一格，大膽探索?？梢酝ㄟ^建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、搭建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)等各種方式，使創(chuàng)新資源能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)接共享，為國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有力支撐。同時(shí)，發(fā)揮好國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息平臺(tái)的作用，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)與各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)以及相互之間的信息溝通與協(xié)調(diào)，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)與市場(chǎng)需求之間的聯(lián)系，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新整體水平提高。政府組織協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，完善共性技術(shù)合作開發(fā)的環(huán)境，加快共性技術(shù)的快速轉(zhuǎn)化，發(fā)揮其在共性技術(shù)的開發(fā)和擴(kuò)散中的獨(dú)特作用，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)進(jìn)步。政府部門通過制定政策、優(yōu)化環(huán)境、完善社會(huì)支撐體系搭建有利于信息交流和信息轉(zhuǎn)移的科技交流平臺(tái)，在信息、人才、資金、技術(shù)、管理咨詢等方面構(gòu)建有效的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)之間的技術(shù)交流與其他信息交流，充分發(fā)揮政府與企業(yè)之間的互動(dòng)作用，使市場(chǎng)機(jī)制和政府支持形成合力，提高整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系運(yùn)作的效率。

結(jié) 語

提高國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是要通過培養(yǎng)國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家，使國(guó)有企業(yè)具有創(chuàng)業(yè)精神。創(chuàng)業(yè)精神首先是一種使命感，是一種舍我其誰、胸懷天下、勇于擔(dān)當(dāng)與奉獻(xiàn)的精神。創(chuàng)業(yè)精神也是一種創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的激情，這種激情主要不是來源于財(cái)務(wù)回報(bào)，而是來源于一種為消費(fèi)者、員工乃至社會(huì)、人類創(chuàng)造必要價(jià)值的信念與追求。創(chuàng)業(yè)精神還表現(xiàn)為一種自我激勵(lì)的敬業(yè)精神，即熱愛自己的事業(yè)并全心投入，在所從事的事業(yè)上總是表現(xiàn)出眾。真正的企業(yè)家為了他的事業(yè)而生存，而不是為了他的生存才經(jīng)營(yíng)事業(yè)。貨幣只是成功的標(biāo)志之一，對(duì)事業(yè)的忠誠和責(zé)任，才是企業(yè)家的“頂峰體驗(yàn)”和不竭動(dòng)力。創(chuàng)業(yè)精神的核心是創(chuàng)新精神。真正的企業(yè)家將創(chuàng)新作為公司生存的必要條件，具有采取行動(dòng)和實(shí)施創(chuàng)意的緊迫感，時(shí)刻感受市場(chǎng)的脈動(dòng)，不斷保持危機(jī)意識(shí)。創(chuàng)新精神體現(xiàn)為某一群體或個(gè)體能夠發(fā)現(xiàn)一般人所無法發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)，能夠運(yùn)用一般人所不能運(yùn)用的資源、能夠找到一般人所無法想象的辦法;他(們)以創(chuàng)新為目標(biāo)，以創(chuàng)新和創(chuàng)造為快樂，運(yùn)用創(chuàng)新性思維，不拘泥于問題表象，深入探究。創(chuàng)業(yè)精神還是一種冒險(xiǎn)精神，即一種敢為天下先，勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的主動(dòng)性和魄力。冒險(xiǎn)精神并不意味著不計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和后果鋌而走險(xiǎn)，而是在敏銳洞察、謹(jǐn)慎判斷的基礎(chǔ)上敢做敢當(dāng)、為所當(dāng)為，而非畏首畏尾、瞻前顧后。創(chuàng)業(yè)精神是對(duì)產(chǎn)品和顧客熱愛與執(zhí)著。唯有長(zhǎng)期專注于顧客和產(chǎn)品，企業(yè)才可能開發(fā)出更多適用的技術(shù)與專利，涌現(xiàn)更多深受市場(chǎng)歡迎、膾炙人口的產(chǎn)品和品牌，進(jìn)而打造世界一流的品牌。

為培育創(chuàng)業(yè)精神，國(guó)有企業(yè)的高管階層，一是要牢固樹立自主自強(qiáng)的民族精神。要摒棄急功近利的浮躁心態(tài)，樹立鍥而不舍的拼搏精神;摒棄技不如人的自卑心態(tài)，樹立敢于超越的民族自信心;摒棄拿來主義的依附心態(tài)，樹立勇于創(chuàng)新的自主精神，樹立把中央企業(yè)建成敢與跨國(guó)公司爭(zhēng)高低、論伯仲的世界一流創(chuàng)新型企業(yè)的堅(jiān)定信念。二是樹立科學(xué)的發(fā)展經(jīng)營(yíng)觀。要把依靠技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)新產(chǎn)品、采用新工藝、開拓新市場(chǎng)作為經(jīng)營(yíng)的中心環(huán)節(jié)。努力將主要依賴消耗資源和引進(jìn)技術(shù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的粗放經(jīng)營(yíng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐宰灾鲃?chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主的集約經(jīng)營(yíng)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐蚤_發(fā)人才資源為主的創(chuàng)新管理模式。三是增強(qiáng)開拓創(chuàng)新的魄力。首先要成為精通科技和經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略家;要有全球的視野和胸懷，善于運(yùn)用外部的科技資源、智力資源為企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)服務(wù);要有敢為人先、勇于超越的氣魄，要有不怕失敗、鍥而不舍的毅力;要大力推進(jìn)體制和管理創(chuàng)新，以制度創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。四是提高愛才用才的能力。要大力推行以人才為核心的創(chuàng)新管理，鼓勵(lì)冒尖、鼓勵(lì)探索、尊重個(gè)性、容忍失敗、寬容失誤。為人才的成長(zhǎng)和脫穎而出、盡展才華創(chuàng)造良好的環(huán)境。企業(yè)家精神要融入國(guó)有企業(yè)的文化和制度之中。

當(dāng)然，創(chuàng)業(yè)精神不應(yīng)也不可能只體現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部。為培育國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家精神，政府有關(guān)部門必須堅(jiān)持以人為本、科學(xué)發(fā)展、實(shí)事求是的理念;必須完善鼓勵(lì)和保障創(chuàng)新的法律體系，創(chuàng)造公平誠信、創(chuàng)新友好的市場(chǎng)環(huán)境;必須建設(shè)先進(jìn)的創(chuàng)新文化，在全社會(huì)形成鼓勵(lì)尊重創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會(huì)環(huán)境與氛圍;必須深化科技管理體制改革，加快建設(shè)和完善國(guó)家創(chuàng)新體系;必須大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建創(chuàng)新發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。

［1］李政，等.中央企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的機(jī)制與路徑——基于公司創(chuàng)業(yè)理論的研究［J］.國(guó)有經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2011，(1).

［2］史本葉，李俊江.提高國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力:基于國(guó)家創(chuàng)新體系的視角［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2010，(6):182－188.

［3］李政.中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新報(bào)告(2011)［M］.北京:中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2011:260－264.

［4］于驥.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］.科技管理研究，2008，(4):226 －228.