淺議從容應(yīng)對ACTA挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略抉擇

■ 吳樹山 李煥煥 南京理工大學

近年來，《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA①）的公布與生效，使國際經(jīng)貿(mào)中的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法標準在繼TRIPS協(xié)定之后又出現(xiàn)了新的規(guī)則。ACTA是由包括歐盟成員國、美國等在內(nèi)的30多個發(fā)達國家達成的協(xié)議，名為加強國際間的合作，以提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法標準來遏制全球盜版和消費品仿冒行為，實則代表了發(fā)達國家經(jīng)貿(mào)發(fā)展的價值取向和根本利益，不僅不適應(yīng)發(fā)展中國家經(jīng)貿(mào)發(fā)展的狀況，而且為發(fā)達國家給發(fā)展中國家設(shè)置新一輪的經(jīng)貿(mào)壁壘提供了機會。如何從容應(yīng)對ACTA出臺所帶來的影響與挑戰(zhàn)，我國作為世界貿(mào)易大國，必須站在實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的高度，加強知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警，推進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新，作出相應(yīng)的戰(zhàn)略抉擇。

一、實施知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略

從容應(yīng)對ACTA的挑戰(zhàn)，我們只有站在實施知識產(chǎn)權(quán)國際經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略的高度，強化運用知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的壟斷與反壟斷、知識產(chǎn)權(quán)對市場的控制與反控制、知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的限制與反限制的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，才能化被動為主動，贏得道高一尺、魔高一丈的競爭優(yōu)勢。

（一）強化知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的壟斷與反壟斷

知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的壟斷是指經(jīng)貿(mào)主體的一方對其擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)享有合法壟斷權(quán)的行為，具體體現(xiàn)在對其擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)享有行使占有、使用、收益和處分的全部民事權(quán)利；知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的反壟斷是指經(jīng)貿(mào)主體的另一方對他人擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)依法進行破解、改進和提升所實施的重創(chuàng)行為，具體體現(xiàn)在對重創(chuàng)后的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)享有占有、使用、收益和處分的全部民事權(quán)利。

知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的壟斷與反壟斷是法律賦予經(jīng)貿(mào)主體各方的合法權(quán)利，壟斷是從技術(shù)初創(chuàng)角度取得合法的壟斷權(quán)，反壟斷則是從技術(shù)重創(chuàng)角度取得合法的反壟斷權(quán)，由此形成對技術(shù)的合法的知識產(chǎn)權(quán)抗爭，以促進經(jīng)貿(mào)主體對在先的初創(chuàng)技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，加速國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展。應(yīng)對ACTA強化知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)壟斷的升級，既要不斷形成合法的知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的壟斷優(yōu)勢，又要實施合法的知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)的反壟斷對策。只有堅持兩手抓，才能加速技術(shù)進步、搶占國際技術(shù)發(fā)展的制高點。

（二）強化知識產(chǎn)權(quán)對市場的控制與反控制

知識產(chǎn)權(quán)對市場的控制是指經(jīng)貿(mào)主體的一方以其擁有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或品牌依法占領(lǐng)并掌控市場的行為，具體體現(xiàn)在擁有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或品牌進入市場時具有鮮明的保駕護航的作用；知識產(chǎn)權(quán)對市場的反控制是指經(jīng)貿(mào)主體的另一方為應(yīng)對他人利用擁有知識產(chǎn)權(quán)的初創(chuàng)產(chǎn)品或品牌對市場進行控制的行為，依法進行破解并實施重創(chuàng)的行為，具體體現(xiàn)在重創(chuàng)后形成的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或品牌，較在先的初創(chuàng)產(chǎn)品或品牌具有更強的市場競爭力。

知識產(chǎn)權(quán)對市場的控制與反控制是法律賦予經(jīng)貿(mào)主體各方的合法權(quán)利，控制是從產(chǎn)品或品牌初創(chuàng)角度取得合法的市場控制權(quán)，反控制則是從產(chǎn)品或品牌重創(chuàng)角度取得合法的市場反控制權(quán)，由此促進經(jīng)貿(mào)主體對在先的初創(chuàng)產(chǎn)品或品牌的持續(xù)創(chuàng)新，不斷推動國際經(jīng)貿(mào)市場的發(fā)展。應(yīng)對ACTA強化知識產(chǎn)權(quán)對市場控制的升級，既要不斷形成合法的知識產(chǎn)權(quán)對市場控制的優(yōu)勢，又要實施合法的知識產(chǎn)權(quán)對市場反控制的對策。只有堅持兩手抓，才能加速國際經(jīng)貿(mào)市場發(fā)展、搶占國際經(jīng)貿(mào)市場發(fā)展的制高點。

（三）強化知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的限制與反限制

知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的限制是指經(jīng)貿(mào)主體的一方以其擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品依法對貿(mào)易進行限制的行為，具體體現(xiàn)在以其知識產(chǎn)權(quán)實施阻止他人同類技術(shù)或產(chǎn)品的進出口貿(mào)易；知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的反限制是指經(jīng)貿(mào)主體的另一方對他人擁有知識產(chǎn)權(quán)的初創(chuàng)技術(shù)或產(chǎn)品對貿(mào)易的限制行為，依法進行破解和實施重創(chuàng)的行為，具體體現(xiàn)在重創(chuàng)后所形成的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)或產(chǎn)品要比初創(chuàng)的技術(shù)或產(chǎn)品在進出口貿(mào)易中具有更強的競爭力。

知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的限制與反限制是法律賦予經(jīng)貿(mào)主體各方的合法權(quán)利，限制是從技術(shù)或產(chǎn)品初創(chuàng)角度取得合法的限制權(quán)，反限制是從技術(shù)或產(chǎn)品重創(chuàng)角度取得合法的反限制權(quán)，由此形成對技術(shù)或產(chǎn)品在進出口貿(mào)易中合法的知識產(chǎn)權(quán)抗爭，促進經(jīng)貿(mào)主體對在先的初創(chuàng)技術(shù)或產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新，推動國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展。應(yīng)對ACTA強化知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易限制的升級，既要不斷形成合法的知識產(chǎn)權(quán)對進出口貿(mào)易限制的優(yōu)勢，又要實施合法的知識產(chǎn)權(quán)對進出口貿(mào)易反限制的對策。只有堅持兩手抓，才能加速進出口貿(mào)易發(fā)展、搶占進出口貿(mào)易發(fā)展的制高點。

二、運籌知識產(chǎn)權(quán)攻防策略

要從容應(yīng)對ACTA的挑戰(zhàn)，我國應(yīng)從運籌知識產(chǎn)權(quán)攻防策略的高度，掌握知識產(chǎn)權(quán)進攻和知識產(chǎn)權(quán)防御的方法和技巧，從而化風險為保險，贏得出其不意、攻其不備的競爭優(yōu)勢。

（一）知識產(chǎn)權(quán)進攻策略

知識產(chǎn)權(quán)進攻策略是指經(jīng)貿(mào)主體為拓展自身合法的知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，運籌知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略，破解ACTA設(shè)置的國際經(jīng)貿(mào)障礙，實現(xiàn)以自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌或自主標準來搶占市場和穩(wěn)固市場，獲取最佳的經(jīng)濟利益為目的的一種進攻性競爭謀略，包括核心進攻策略和外圍進攻策略。

核心進攻策略是指為最大限度地爭取競爭優(yōu)勢，經(jīng)貿(mào)主體將其自主擁有的先導(dǎo)性核心技術(shù)及時地申請知識產(chǎn)權(quán)保護，充分運用知識產(chǎn)權(quán)國際保護規(guī)則來實現(xiàn)拓展目標市場的謀劃。具體實施方式是由經(jīng)貿(mào)主體通過加強知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警、診斷和破解等手段，開發(fā)目標市場的核心技術(shù)并取得自主知識產(chǎn)權(quán)保護，進而取得自主品牌直至技術(shù)標準，并以核心技術(shù)或主流產(chǎn)品駕馭目標市場，實現(xiàn)“跑馬圈地”的發(fā)展目標。外圍進攻策略是指經(jīng)貿(mào)主體圍繞其核心知識產(chǎn)權(quán)，開發(fā)與其相配套的外圍技術(shù)并及時地申請知識產(chǎn)權(quán)保護的謀劃。具體實施方式是，一方面經(jīng)貿(mào)主體在取得初創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)之后，繼續(xù)研發(fā)與核心技術(shù)相配套的外圍技術(shù)，通過對知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，構(gòu)筑較嚴密的知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)，形成系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護圈；另一方面繞過ACTA的貿(mào)易限制所形成的不公平的知識產(chǎn)權(quán)保護壁壘，積極開發(fā)與核心技術(shù)或主流產(chǎn)品配套的外圍技術(shù)，取得重創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)的保護，形成迂回的競爭優(yōu)勢，從而與競爭對手進行抗衡。

（二）知識產(chǎn)權(quán)防御策略

知識產(chǎn)權(quán)防御策略是指經(jīng)貿(mào)主體運用知識產(chǎn)權(quán)國際保護的規(guī)則，建立免受競爭對手利用ACTA來提高知識產(chǎn)權(quán)保護標準的限制、封鎖或侵害他人的一種謀略，包括知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟、實施交叉許可以及利用他人失效權(quán)利、引進他人權(quán)利或取消他人權(quán)利等一系列策略。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟是指多個創(chuàng)新主體為防止他人侵犯其知識產(chǎn)權(quán)，以自主知識產(chǎn)權(quán)為紐帶結(jié)成聯(lián)盟統(tǒng)一對外的一種防御模式。經(jīng)貿(mào)主體可根據(jù)實施知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略的實際需要，建立如國家、區(qū)域、行業(yè)或企業(yè)等不同層次的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟等，以達到維護自身合法權(quán)益的目的。知識產(chǎn)權(quán)交叉許可是指在經(jīng)貿(mào)主體擁有的知識產(chǎn)權(quán)需要相互依賴才能推廣實施時，各方可通過簽訂以知識產(chǎn)權(quán)為合同標的的交叉許可合同，均以允許對方使用自己的權(quán)利為代價換取對對方權(quán)利使用的一種防御模式。當形成依存知識產(chǎn)權(quán)的情景時，即后一項知識產(chǎn)權(quán)如果不利用前一項知識產(chǎn)權(quán)就無法實施的，反之，前一項知識產(chǎn)權(quán)實施也希望拓展延伸到后一項知識產(chǎn)權(quán)實施的，即兩個知識產(chǎn)權(quán)許可方都希望實施對方所擁有的知識產(chǎn)權(quán)來彌補自己的不足時，就可采用知識產(chǎn)權(quán)交叉許可的方式進行實施，以實現(xiàn)雙方合作共贏。

（三）進攻與防御策略并舉

知識產(chǎn)權(quán)進攻策略與防御策略都是經(jīng)貿(mào)主體為保持其競爭優(yōu)勢而實施的一種競爭謀略，但知識產(chǎn)權(quán)進攻策略與防御策略適應(yīng)的情況有所不同，知識產(chǎn)權(quán)進攻策略側(cè)重于經(jīng)貿(mào)主體運用知識產(chǎn)權(quán)國際保護規(guī)則拓展其進軍國際市場的范圍，形成超強的競爭優(yōu)勢，防御策略側(cè)重于以知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)來穩(wěn)固經(jīng)貿(mào)主體自身在競爭中的優(yōu)勢地位。

大多數(shù)情況下，將知識產(chǎn)權(quán)進攻策略和防御策略有機結(jié)合，將有利于經(jīng)貿(mào)主體形成較嚴密的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，提高其核心競爭力。因此，在運籌知識產(chǎn)權(quán)攻防策略反擊ACTA的貿(mào)易限制中，應(yīng)強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)進攻策略與防御策略的集成，攻防并舉、交叉結(jié)合和協(xié)同推進。如我國華為公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有三大“利器”：一是在核心領(lǐng)域不斷積累自主知識產(chǎn)權(quán)，并進行全球?qū)＠季郑员３謪⑴c市場競爭所必需的知識產(chǎn)權(quán)能力；二是積極參與國際標準的制定，推動自有技術(shù)方案納入標準，積累基本專利；三是始終以開放的態(tài)度學習、遵守和運用國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，按照國際通行的規(guī)則來處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。同時，以積極友好的態(tài)度，通過協(xié)商談判、產(chǎn)品合作、合資合作等多種途徑解決知識產(chǎn)權(quán)問題。

三、推進知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展方略

從容應(yīng)對ACTA的挑戰(zhàn)，我國必須大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)、高端知識產(chǎn)權(quán)和核心知識產(chǎn)權(quán)，形成自身堅固的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系。

（一）發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)

自主知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利主體屬于中國的公民、法人、其他組織及中方控股的企業(yè)等所取得的知識產(chǎn)權(quán)。自主知識產(chǎn)權(quán)源于自主創(chuàng)新，是原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進消化吸收再創(chuàng)新的成果。自主知識產(chǎn)權(quán)具有鮮明的自主性，不易受到他人的侵害；自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與OEM貼牌制造相比，具有鮮明的本土特色，容易受到市場的青睞；自主知識產(chǎn)權(quán)的形成既不受產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的限制，也不受技術(shù)高低層次的限制，更不受市場推廣應(yīng)用的限制，是國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展急需的優(yōu)質(zhì)資源和優(yōu)等產(chǎn)品。

應(yīng)對ACTA對貿(mào)易遏制的升級，大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)具有舉足輕重的作用。我們要在若干重要領(lǐng)域掌握一批核心技術(shù)，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，造就一批具有國際競爭力的企業(yè)，才能大幅度提高國家競爭力。

（二）發(fā)展高端知識產(chǎn)權(quán)

高端知識產(chǎn)權(quán)是指那些具有高科技含量、容易轉(zhuǎn)化為高附加值和高性價比產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，它不受領(lǐng)域、行業(yè)限制，一旦實施將會對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生重大的影響力。在當今國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展中，最受市場青睞的是具有高端知識產(chǎn)權(quán)的高科技及其高科技產(chǎn)品，它的性價比往往要高出普通技術(shù)或產(chǎn)品的幾倍、幾十倍乃至百倍。高端知識產(chǎn)權(quán)源于對所屬領(lǐng)域初創(chuàng)技術(shù)或產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新，處于同類知識產(chǎn)權(quán)的高位，具有很強的競爭力；高端知識產(chǎn)權(quán)具有超常的資產(chǎn)價值和超常的發(fā)展?jié)摿?，代表了先進生產(chǎn)力發(fā)展的方向，一旦實施轉(zhuǎn)化運用將發(fā)揮出超常的作用和效果，是國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展中最寶貴的資源財富和高價值產(chǎn)品。

要應(yīng)對ACTA的貿(mào)易遏制，發(fā)展高端知識產(chǎn)權(quán)具有十分顯著的作用，如具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的3G標準（TD-SCDMA）超越了歐美的3G標準，結(jié)束了我國“以市場換技術(shù)”的時代，打破了歐美電信巨人的壟斷地位，一舉成為全球通信業(yè)市場上令人矚目的后起之秀。

（三）發(fā)展核心知識產(chǎn)權(quán)

核心知識產(chǎn)權(quán)是指關(guān)系國計民生和涉及國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域中所取得的突破性的重大關(guān)鍵、共性技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)。核心知識產(chǎn)權(quán)著眼長遠，掌控前沿技術(shù)，培育新興產(chǎn)業(yè)，開創(chuàng)新興市場，引領(lǐng)國際經(jīng)貿(mào)快速發(fā)展。核心知識產(chǎn)權(quán)大多是對初創(chuàng)技術(shù)或產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新而形成的，對帶動初創(chuàng)技術(shù)或產(chǎn)品向高端發(fā)展，形成自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品的集群，引領(lǐng)國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的新潮流具有重大的帶動作用，是國家戰(zhàn)略性資源中的核心財富。溫家寶總理指出：未來世界的競爭，歸根到底是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。

應(yīng)對ACTA的貿(mào)易遏制，必須發(fā)展和擁有核心知識產(chǎn)權(quán)，才會擁有強大的國際競爭力。如我國中興通訊公司依靠核心知識產(chǎn)權(quán)進軍海外市場一舉獲得成功：2010年中興通訊公司以1863件國際專利申請量，居WIPO公布的當年全球PCT專利申請量排行榜第二；2011年又以2826件PCT申請量占居全球排行榜首，使之成為最具創(chuàng)新競爭力的企業(yè)。

綜上所述，我國在應(yīng)對ACTA影響與挑戰(zhàn)的戰(zhàn)略抉擇上，先要從宏觀角度入手，排除ACTA的本質(zhì)障礙，取得國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展主控權(quán)；然后再輔以微觀應(yīng)對，排除ACTA的程序障礙等，即可把ACTA對國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展造成的損失降至最小?！?/p>

注釋：

①ACTA，即《反假冒貿(mào)易協(xié)定》，該協(xié)定正式談判始于2008年6月，整個談判過程經(jīng)歷了3年左右時間。2010年10月，ACTA草案文本主要爭議方美國和歐盟成員國達成妥協(xié)，于2010年11月15日公布了最終草案文本，2010年12月3日公布了協(xié)定的認證(verification)文本。