犯罪本質(zhì)觀新論

劉偉琦，柳 潔

（1.2.梧州學(xué)院 法律與公共管理系，廣西 梧州 543002）

犯罪本質(zhì)觀新論

劉偉琦1，柳 潔2

（1.2.梧州學(xué)院 法律與公共管理系，廣西 梧州 543002）

我國(guó)傳統(tǒng)刑法理論關(guān)于犯罪概念和特征的論述已經(jīng)蘊(yùn)涵犯罪本質(zhì)多元論的思想。在刑事立法領(lǐng)域，犯罪的本質(zhì)是嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性，前者是犯罪的社會(huì)屬性，后者是犯罪的制裁屬性。在刑事司法實(shí)踐中，犯罪的本質(zhì)是刑事違法性和嚴(yán)重的社會(huì)危害性，應(yīng)受刑罰處罰性不是犯罪的本質(zhì)。

犯罪本質(zhì)；犯罪概念；刑事違法性

一、問(wèn)題的緣起

何為犯罪的本質(zhì)？由貝卡利亞最先倡導(dǎo)，中經(jīng)刑事古典學(xué)派的充分論證，最后由蘇聯(lián)學(xué)者的發(fā)展和我國(guó)刑法學(xué)仁的適當(dāng)改造，社會(huì)危害性是犯罪的本質(zhì)在我國(guó)刑法學(xué)界成為一個(gè)公認(rèn)的命題。然而，隨著研究的深入，有學(xué)者在上個(gè)世紀(jì)80年代率先發(fā)起質(zhì)疑，一般違法行為甚至不道德的行為也有社會(huì)危害性。為了辯護(hù)社會(huì)危害性是犯罪的本質(zhì)，許多學(xué)者不得不在社會(huì)危害性前加上“嚴(yán)重的”、“相當(dāng)程度的”、“應(yīng)受刑罰懲罰性的”等修飾語(yǔ)，以示犯罪與一般違法行為的區(qū)別。然而，“由于這些修飾語(yǔ)將量的區(qū)別混同于質(zhì)的區(qū)別，將量與質(zhì)混為一談，因此并未駁倒反對(duì)者的質(zhì)疑”[1]。陳忠林教授認(rèn)為：“社會(huì)危害性沒(méi)有揭示出犯罪的本質(zhì)，因而主張犯罪的本質(zhì)不是社會(huì)危害性，而是應(yīng)受刑罰懲罰性?！盵2]也有學(xué)者認(rèn)為在具體的社會(huì)生活和司法實(shí)踐中，犯罪的本質(zhì)要素應(yīng)當(dāng)被賦予具體和生動(dòng)的要素[3]。不同觀點(diǎn)的交鋒，引發(fā)了學(xué)界對(duì)犯罪本質(zhì)的深度討論。通說(shuō)的觀點(diǎn)到了改弦更張的時(shí)候了嗎？刑事違法性和應(yīng)受刑罰懲罰性是否是犯罪的本質(zhì)？抑或是除了社會(huì)危害性之外，刑事違法性和應(yīng)受刑罰懲罰性是否是犯罪的本質(zhì)？這就引入了犯罪本質(zhì)是一元的還是多元的命題。

二、多元犯罪本質(zhì)觀之提倡

（一）多元犯罪本質(zhì)觀的溯源

從筆者接觸的資料看，最早反思社會(huì)危害性是犯罪唯一本質(zhì)的學(xué)者是何秉松教授，他在其主編的《刑法教科書》 （1997年版）中主張：“僅僅根據(jù)社會(huì)危害性是無(wú)法把犯罪與其他非犯罪事物加以區(qū)別的，依法應(yīng)受刑罰懲罰性與社會(huì)危害性一樣，都是犯罪的本質(zhì)屬性。因?yàn)檫@兩個(gè)屬性對(duì)決定犯罪這一事物的本質(zhì)，都有決定性的作用，缺少其中的任何一個(gè)屬性都不能構(gòu)成犯罪”[4]。時(shí)隔兩年，馮亞?wèn)|教授在 《理性主義與刑法模式》一書中寫道：“犯罪是具有多重本質(zhì)的事物，社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性均是犯罪的本質(zhì)”[5]。不過(guò)與何秉松教授不同，馮亞?wèn)|教授所主張的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性是在兩個(gè)層次范圍內(nèi)認(rèn)識(shí)犯罪的本質(zhì)。又隔三載，劉艷紅教授在其博士論文中提出了三元的犯罪本質(zhì)觀，主張犯罪的三特征都是犯罪的本質(zhì)，并把社會(huì)危害性本質(zhì)稱之為犯罪的社會(huì)本質(zhì)，刑事違法性和應(yīng)受刑罰懲罰性稱之為犯罪的法律本質(zhì)。我們不妨把傳統(tǒng)以社會(huì)危害性為犯罪本質(zhì)的觀點(diǎn)稱為一元論的犯罪本質(zhì)觀，與之相對(duì)，把主張社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰懲罰性為犯罪本質(zhì)的見(jiàn)解稱為二元論的犯罪本質(zhì)觀，把主張社會(huì)危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰懲罰性為犯罪本質(zhì)的觀點(diǎn)稱為三元論的犯罪本質(zhì)觀，并把后二者通稱為多元的犯罪本質(zhì)觀。多元的犯罪本質(zhì)觀是對(duì)社會(huì)危害性一元論的重大突破，為我們分析研究犯罪的本質(zhì)打開(kāi)了一個(gè)新的視角。然而令人遺憾的是，這一犀利的洞見(jiàn)并沒(méi)有引起學(xué)界的共鳴，傳統(tǒng)的社會(huì)危害性理論仍然固守犯罪本質(zhì)一元論的論調(diào)來(lái)反擊批評(píng)者的挑戰(zhàn)，以至于在社會(huì)危害性 “留”與 “廢”的這場(chǎng)硝煙彌漫的激戰(zhàn)中越來(lái)越力不從心。

（二）傳統(tǒng)的社會(huì)危害性理論蘊(yùn)涵多元犯罪本質(zhì)觀的思想

從人類的認(rèn)識(shí)能力的有限性與無(wú)限性的辯證統(tǒng)一的角度而言，事物的本質(zhì)并不是唯一的。正如列寧所說(shuō)，人的思想由現(xiàn)象到本質(zhì)，由所謂初級(jí)本質(zhì)到二級(jí)的本質(zhì)，這樣不斷地加深下去，以至于無(wú)窮。與人類知識(shí)的積累與認(rèn)識(shí)手段多樣化相伴隨的認(rèn)識(shí)能力的不斷提高，“任何事物都可以說(shuō)具有無(wú)限多的本質(zhì)，這不過(guò)是一個(gè)在不同層次、與多種事物相比較的問(wèn)題”[5]。筆者以為，應(yīng)該打破犯罪本質(zhì)一元論的思想束縛，以犯罪本質(zhì)多元論的視角解讀犯罪本質(zhì)，發(fā)展、完善社會(huì)危害性理論，使之與時(shí)俱進(jìn)，迎接針對(duì)其發(fā)起的猛烈的攻擊。

事實(shí)上，傳統(tǒng)刑法理論關(guān)于犯罪概念和特征的論述已經(jīng)蘊(yùn)涵犯罪本質(zhì)多元論的思想。如國(guó)內(nèi)通用的刑法教科書大多這樣論述犯罪概念和特征：“犯罪的三個(gè)基本特征是緊密結(jié)合的，社會(huì)危害性如果沒(méi)有達(dá)到違反刑法、應(yīng)受刑罰處罰的程度，也就不構(gòu)成犯罪。所以這三個(gè)特征也就把犯罪與不犯罪、犯罪與其他違法行為從總體上區(qū)別開(kāi)來(lái)了?！盵6]“這三個(gè)基本特征是任何犯罪不可或缺的，是區(qū)分罪與非罪的根本標(biāo)準(zhǔn)?！盵7]

事物的本質(zhì)是指一事物區(qū)別于其他事物而為該事物所固有的內(nèi)在規(guī)定性，嚴(yán)重的社會(huì)危害性能否把罪與非罪、犯罪與一般違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)？如果回答是肯定的，那么嚴(yán)重的社會(huì)危害性就是犯罪的本質(zhì)；如果回答是否定的，雖不能立即否定嚴(yán)重的社會(huì)危害性是犯罪的本質(zhì)，至少能說(shuō)明嚴(yán)重的社會(huì)危害性不是犯罪的唯一本質(zhì)。上述通說(shuō)論述的核心思想可概括為：是社會(huì)危害性、刑事違法性與應(yīng)受刑罰處罰性三者的緊密結(jié)合，而不是僅僅由社會(huì)危害性把罪與非罪、犯罪與其他違法行為區(qū)別開(kāi)來(lái)，這不正暗含著社會(huì)危害性不是犯罪的唯一本質(zhì)嗎？基于上述分析，可以得出明確的結(jié)論：通說(shuō)關(guān)于犯罪概念的論述已經(jīng)不折不扣地蘊(yùn)涵了犯罪本質(zhì)多元論的思想。然而令人遺憾的是，通說(shuō)在闡述犯罪概念時(shí)往往過(guò)分強(qiáng)調(diào)社會(huì)危害性以至于把刑事違法性與應(yīng)受刑罰處罰性降低至非本質(zhì)層面論述，這不能不說(shuō)傳統(tǒng)的刑法理論在解釋犯罪概念、闡述犯罪本質(zhì)的過(guò)程步入了誤區(qū)。我們應(yīng)該秉承科學(xué)的精神，還原犯罪本質(zhì)的原貌，以犯罪本質(zhì)多元論為視角，重新解釋、發(fā)展、完善傳統(tǒng)的社會(huì)危害性理論，為社會(huì)危害性理論 “留”與 “廢”的這場(chǎng)硝煙彌漫的激戰(zhàn)指點(diǎn)迷津、提供動(dòng)力。

三、多元犯罪本質(zhì)觀的展開(kāi)

（一）在不同領(lǐng)域探討犯罪本質(zhì)的必要性

在論及犯罪時(shí)，英國(guó)著名刑法學(xué)者邊沁曾區(qū)別了兩個(gè)層次上的犯罪概念，一是規(guī)范意義上的犯罪概念，二是實(shí)質(zhì)意義上的犯罪概念。事實(shí)上， “犯罪”一詞在不同的領(lǐng)域內(nèi)亦有不同的含義，比如犯罪學(xué)和刑法學(xué)領(lǐng)域中的 “犯罪”有著不同的含義；實(shí)體刑法學(xué)與規(guī)范刑法學(xué)中犯罪亦有不同的含義。既然 “犯罪”在不同領(lǐng)域里有著不同的含義，那么不同領(lǐng)域里犯罪本質(zhì)是否也有別呢？所以在不同領(lǐng)域里分別探索犯罪的本質(zhì)乃是一個(gè)值得研究的方向。遺憾的是學(xué)界在論述犯罪本質(zhì)的時(shí)候鮮有對(duì)此界分。令人欣慰的是我國(guó)學(xué)者賈宇教授和林亞剛教授于1996年率先提出了立法政策意義上的犯罪概念與司法準(zhǔn)則意義上的犯罪概念[8]。兩年后，王世洲教授倡導(dǎo)立法上的犯罪概念和司法上的犯罪概念[9]。這就為研究犯罪的本質(zhì)開(kāi)辟了新的路徑，“犯罪”一詞在犯罪學(xué)和刑法學(xué)領(lǐng)域有著不同的含義的概念，這沒(méi)有疑問(wèn)（1），那么刑事立法領(lǐng)域與刑事司法領(lǐng)域里犯罪的概念相同嗎？可以用實(shí)例來(lái)尋找這個(gè)問(wèn)題的答案。改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，侵犯商業(yè)秘密的行為越來(lái)越多，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序、健康發(fā)展，于是在1997年制定新刑法時(shí)把侵犯商業(yè)秘密的行為規(guī)定為侵犯商業(yè)秘密罪。在新刑法沒(méi)有規(guī)定侵犯商業(yè)秘密罪以前，雖然侵犯商業(yè)秘密的行為也有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，但在刑事司法實(shí)踐中仍然不能把侵犯商業(yè)秘密的行為定罪處刑。這說(shuō)明，刑事立法與刑事司法中認(rèn)定犯罪的標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，所以為了科學(xué)地研究犯罪的本質(zhì)，就有必要在刑事立法和刑事司法兩個(gè)不同的領(lǐng)域內(nèi)展開(kāi)研究。

（二）犯罪本質(zhì)在不同領(lǐng)域的展開(kāi)

1．立法領(lǐng)域

基于行為責(zé)任原則，立法只關(guān)注人的行為而不關(guān)注人的思想?？v觀人類的所有行為，根據(jù)其對(duì)社會(huì)的價(jià)值屬性不同，可以把行為分為三類：危害社會(huì)的行為、中性行為 （既非有害于社會(huì)亦非有益于社會(huì)的行為）、有益于社會(huì)的行為。立法機(jī)關(guān)只會(huì)把對(duì)社會(huì)有害的行為規(guī)定為犯罪，而不可能把中性行為，更不可能把有益于社會(huì)的行為規(guī)定為犯罪，這是一個(gè)婦孺皆知的常識(shí)。然而問(wèn)題隨之而來(lái)，由于近現(xiàn)代法學(xué)部門的劃分與立法技術(shù)的發(fā)達(dá)，民事違法、行政違法等一般違法行為也具有社會(huì)危害性，正如質(zhì)疑者所言，僅憑社會(huì)危害性是不能把犯罪與一般違法行為區(qū)分開(kāi)。把思維的觸角再向深層推進(jìn)，一般違法行為與犯罪行為都具有社會(huì)危害性，但前者具有較輕的社會(huì)危害性，犯罪具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。換言之，二者社會(huì)危害性的量是不同的，具有量差。這似乎找到了犯罪的本質(zhì)，社會(huì)危害性的量差——嚴(yán)重的社會(huì)危害性不是能把犯罪與一般違法行為區(qū)分開(kāi)嗎？然而問(wèn)題沒(méi)有這么簡(jiǎn)單，一般違法行為與犯罪行為僅僅是社會(huì)危害性的程度不同嗎？由于人類認(rèn)識(shí)的有限性，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性甚至具有極其嚴(yán)重的社會(huì)危害性的行為沒(méi)有被立法評(píng)價(jià)為犯罪的情形是客觀存在的，所以，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性的行為并非一定的犯罪。

一個(gè)不容回避的事實(shí)是，一般違法行為與犯罪行為受到的制裁方式有很大的差異，前者大體上有民事制裁、經(jīng)濟(jì)制裁和行政制裁；后者是刑罰制裁。本質(zhì)是一事物區(qū)別于其他事物而為該事物所固有的內(nèi)在規(guī)定性，那么把一般違法行為與犯罪行為相異之處歸納起來(lái)，這些相異的因素中必定包涵犯罪本質(zhì)的內(nèi)在規(guī)定性，在這些不同的因素里做文章才是研究犯罪本質(zhì)的正確方向。那么一般違法行為與犯罪行為有哪些不同的因素呢？基于上述分析，概而言之，對(duì)探究犯罪本質(zhì)有實(shí)質(zhì)意義的因素有二：其一，社會(huì)危害性的程度不同——是否具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性（2）；其二，應(yīng)受到的制裁的手段不同——是否應(yīng)受刑罰處罰。是什么把一般違法行為與犯罪行為區(qū)分開(kāi)的呢？是嚴(yán)重的社會(huì)危害性？還是應(yīng)受刑罰處罰性？抑或是嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性的統(tǒng)一呢?通說(shuō)認(rèn)為是嚴(yán)重的社會(huì)危害性，似乎立法機(jī)關(guān)在刑事立法過(guò)程中正是根據(jù)行為是否具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性為標(biāo)準(zhǔn)作出入罪與出罪的立法考量。

本質(zhì)是抽象的，界定事物的本質(zhì)是一件相當(dāng)困難的事情，然而證明某種屬性不是一事物的唯一本質(zhì)要比論證這種事物的唯一本質(zhì)容易得多，只要舉一個(gè)反證說(shuō)明一個(gè)具有屬性A的事物不是B，就可以得出A不是B的唯一本質(zhì)的結(jié)論。遵循這種推理，我們看一個(gè)案例，李某和王某均是商人，長(zhǎng)期有業(yè)務(wù)往來(lái)，李某為了達(dá)到使王某倒閉的目的與王某簽訂了價(jià)值500萬(wàn)元的合同，約定李某生產(chǎn)月餅，王某先向李某支付300萬(wàn)元價(jià)款，農(nóng)歷八月一日前交貨。后李某把生產(chǎn)的月餅以更高的價(jià)格賣給劉某，致使合同無(wú)法履行，王某多次向李某討要預(yù)付的價(jià)款，李某一直以暫時(shí)沒(méi)有資金為由拒還，王某因資金流動(dòng)不暢而倒閉。王某禍不單行，孫某偷走了王某的價(jià)值2000元的電動(dòng)車。李某與孫某的行為誰(shuí)的社會(huì)危害性更大呢？李某以簽訂合同為幌子并拒還300萬(wàn)合同價(jià)款致使王某倒閉的行為不可謂不具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，不僅造成了王某倒閉的重大損失，而且也極大地破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，如果商人為了擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都這樣不折手段的亂放暗箭，必定會(huì)嚴(yán)重地阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以李某的行為比孫某偷王某一輛電動(dòng)車的行為，其社會(huì)危害性顯然嚴(yán)重得多，然而立法沒(méi)有把李某的行為認(rèn)定為犯罪，卻把比李某社會(huì)危害性較小的孫某的行為規(guī)定為犯罪，在立法者看來(lái)，李某的行為雖然也有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，但用民事制裁就能達(dá)到有效制裁類似李某的行為，不需要?jiǎng)佑眯塘P的手段。由此可以得出嚴(yán)重的社會(huì)危害性不是刑事立法領(lǐng)域罪與非罪的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

行文至此，尋找答案的突破口應(yīng)該在行為應(yīng)受制裁的方式——是否應(yīng)受刑罰處罰性。單單說(shuō)應(yīng)受刑罰處罰性是沒(méi)有任何意義的，應(yīng)受刑罰處罰性必須和其評(píng)價(jià)的對(duì)象——具有社會(huì)危害性的行為結(jié)合在一起才有意義。近代以來(lái)，人類主要以社會(huì)倫理規(guī)范和法律規(guī)范作為維護(hù)社會(huì)秩序的手段，不同規(guī)范有不同的制裁措施，社會(huì)倫理規(guī)范以輿論譴責(zé)，法律規(guī)范大體上以民事制裁、經(jīng)濟(jì)制裁、行政制裁和刑罰處罰，以保障各自的規(guī)范得以順利地實(shí)施，共同維護(hù)社會(huì)的井然有序。在眾多制裁措施中，刑罰以其剝奪自由、甚至生命而著稱，是其他法律規(guī)范的保障法，只有在其他規(guī)范不足以有效調(diào)控社會(huì)、確有必要?jiǎng)佑眯塘P時(shí)才能發(fā)動(dòng)之，這就是刑法的謙抑性。即使某種行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，但在下列情形，立法機(jī)關(guān)仍不會(huì)動(dòng)用刑罰來(lái)制裁這種行為。（1）無(wú)效果。就是指對(duì)這種危害行為，即使規(guī)定為犯罪，并處以刑罰，也不能達(dá)到預(yù)防與控制的效果。 （2）可代替。就是指對(duì)某一危害行為來(lái)說(shuō)，即使不動(dòng)用刑罰手段而使用其他社會(huì)的或法律的手段，諸如道德教育、民事或行政制裁，也足以預(yù)防和控制這一危害行為。如近年來(lái)社會(huì)關(guān)注比較多的 “包二奶”行為，其對(duì)子女健康成長(zhǎng)的危害是非常嚴(yán)重的，對(duì)女方造成很大的心理傷害、并誘發(fā)一系列的家庭問(wèn)題。近年來(lái)凡是曝光的腐敗大案，“包二奶”、“養(yǎng)情婦”似乎是腐敗的必然選項(xiàng)，現(xiàn)在，“包二奶”是腐敗的一個(gè)重要誘因已經(jīng)沒(méi)有人懷疑了。可以說(shuō) “包二奶”不可謂不具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，但立法機(jī)關(guān)不會(huì)把 “包二奶”定罪，這一 “惡行”由道德規(guī)范調(diào)整。再如上文提到的李某假借合同的名義致使王某的工廠倒閉的行為也具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，但可以通過(guò)民事制裁措施來(lái)調(diào)整，立法機(jī)關(guān)也不會(huì)把這類行為歸入犯罪圈內(nèi)。（3）太昂貴。這是指通過(guò)刑罰所得到的效益要小于其所產(chǎn)生的消極作用。如果對(duì)某種行為動(dòng)用刑罰，當(dāng)行為發(fā)生后，首先根據(jù)行為的性質(zhì)分別由公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查、取證。然后由檢察機(jī)關(guān)審查起訴，最后由法院審理，從立案到判決的最后作出，消耗大量的司法資源。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，對(duì)一個(gè)不值得動(dòng)用刑罰處罰的行為動(dòng)用刑罰是負(fù)價(jià)值的；從功利角度言，把有限的司法資源用在值得用刑罰處罰的行為是對(duì)國(guó)民的真正負(fù)責(zé)。

以上分析說(shuō)明，雖然行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，但在不具備應(yīng)受刑罰處罰性時(shí)，立法機(jī)關(guān)仍不會(huì)把這種行為納入犯罪圈內(nèi)，換言之，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性的行為，唯有在不動(dòng)用刑罰不足以有效制裁、預(yù)防該行為時(shí)，立法機(jī)關(guān)才考慮動(dòng)用刑罰這一利器。也就是說(shuō)，立法機(jī)關(guān)是以行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性為標(biāo)準(zhǔn)確定罪與非罪的。質(zhì)就是一事物區(qū)別于其他事物的而為該事物所固有的內(nèi)在規(guī)定性，質(zhì)和事物的存在是直接統(tǒng)一的，特定的質(zhì)就是特定事物存在本身。犯罪這一事物的質(zhì)就是犯罪這一事物區(qū)別于其他非犯罪事物的內(nèi)部所固有的規(guī)定性，立法機(jī)關(guān)正是根據(jù)行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性，而不是僅僅根據(jù)行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性才使犯罪與其他非犯罪行為區(qū)別開(kāi)。犯罪的質(zhì)和犯罪的存在是直接統(tǒng)一的，在立法機(jī)關(guān)那里，犯罪即是嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)收刑罰處罰性的行為，嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性的行為即是犯罪。雖然犯罪是嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為，但嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為不一定是犯罪，即犯罪與嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為不是直接統(tǒng)一的，這再一次證明嚴(yán)重的社會(huì)危害性不是犯罪的唯一本質(zhì)，犯罪之所以是犯罪而不是任何其他事物就是因?yàn)樗哂袊?yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性。故在刑事立法領(lǐng)域，犯罪的本質(zhì)是嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性，前者是犯罪的社會(huì)屬性，后者是犯罪的制裁屬性。嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性對(duì)立法的指導(dǎo)功能體現(xiàn)在，立法機(jī)關(guān)不能恣意地規(guī)定犯罪，只能根據(jù)行為的嚴(yán)重社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定是否將行為犯罪化，應(yīng)避免將不當(dāng)罰的行為規(guī)定為犯罪，以保證刑法規(guī)范的妥當(dāng)性、正義性。此外，立法者應(yīng)根據(jù)行為的社會(huì)危害性的變化及應(yīng)受刑罰處罰性的變化及時(shí)地犯罪化或非犯罪化。

2．司法領(lǐng)域

刑事司法實(shí)踐中是以什么為標(biāo)準(zhǔn)把罪與非罪、犯罪與一般違法行為區(qū)分開(kāi)的呢？通說(shuō)認(rèn)為：“犯罪概念是區(qū)分罪與非罪的總標(biāo)準(zhǔn)，而犯罪構(gòu)成則是區(qū)別罪與非罪的具體標(biāo)準(zhǔn)?！盵10-11]也就是說(shuō)以犯罪概念為指導(dǎo)，以行為是否符合具體的犯罪構(gòu)成作為罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)。在具體認(rèn)定犯罪過(guò)程中，有三個(gè)要素對(duì)罪與非罪的認(rèn)定有重要影響：刑事違法性、嚴(yán)重的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性。那么，三者對(duì)犯罪的認(rèn)定又有著怎樣的影響呢？

根據(jù)罪刑法定原則，只有在行為符合刑法規(guī)范規(guī)定的犯罪構(gòu)成的情況下，才能對(duì)行為人適用刑罰，刑事司法實(shí)踐中不允許僅僅以行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性為標(biāo)準(zhǔn)入罪，否則，國(guó)家的刑罰權(quán)沒(méi)有法律的限制，人民的權(quán)利沒(méi)有法律的保障，國(guó)民帶來(lái)的災(zāi)難也就是必然的了。例如，上世紀(jì)90年代末，騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買賣外匯的行為大量盛行導(dǎo)致我國(guó)外匯儲(chǔ)備急劇減少，特別在1997年金融危機(jī)蔓延的情況下，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成了威脅，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。但由于1997年刑法只將逃匯行為規(guī)定為犯罪，沒(méi)有將騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買賣外匯的行為規(guī)定為犯罪，雖然其具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，仍不能對(duì)該行為定罪處刑。針對(duì)新刑法的這一漏洞，九屆全國(guó)人大常委會(huì)于1998年12月29日通過(guò)了 《關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》，將騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買賣外匯，數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的行為，規(guī)定為犯罪。于是在上述《決定》生效后，對(duì)騙購(gòu)?fù)鈪R數(shù)額較大或情節(jié)嚴(yán)重的行為以騙購(gòu)?fù)鈪R罪定罪處罰，對(duì)在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。由此不難看出，刑事司法領(lǐng)域中，行為罪與非罪的認(rèn)定，刑事違法性是不可或缺的標(biāo)準(zhǔn)。

那么是否行為只要符合刑事違法性就能對(duì)其定罪處刑呢？眾所周知，在適用刑法分則的時(shí)候，離不開(kāi)總則第13條關(guān)于犯罪概念規(guī)定的指導(dǎo)，根據(jù)第13條的規(guī)定，行為雖然外觀上符合分則規(guī)定的處罰條件，但綜合考慮全案情節(jié)，對(duì)那些情節(jié)顯著輕微危害不大的行為，仍不以犯罪論處。如萬(wàn)某有老母病重，家極貧，無(wú)錢為其母就醫(yī)，萬(wàn)般無(wú)奈之下偷了劉某800多元為其母看病，案發(fā)后萬(wàn)某良心受到巨大譴責(zé)，夜不能寐，后主動(dòng)把偷來(lái)的錢如數(shù)歸還于劉某，并自動(dòng)投案自首。萬(wàn)某的行為雖然符合盜竊罪的構(gòu)成要件 （劉某所在地以800元為追訴起點(diǎn)），但綜合考慮全案情節(jié)，萬(wàn)某的社會(huì)危害性不大，不應(yīng)以盜竊罪論處。所以，刑事司法實(shí)踐中也不是僅僅以刑事違法性為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行為定罪處罰的，而是以刑事違法性與社會(huì)危害性的統(tǒng)一為標(biāo)準(zhǔn)。故在刑事司法實(shí)踐中，犯罪的本質(zhì)是刑事違法性和嚴(yán)重的社會(huì)危害性，應(yīng)受刑罰處罰性不是犯罪的本質(zhì)，理由有以下幾個(gè)方面。

其一，在刑事立法領(lǐng)域中，應(yīng)受刑罰處罰性是犯罪的本質(zhì)，但在刑事司法領(lǐng)域中，應(yīng)受刑罰處罰性是絕大多數(shù)犯罪的法律后果，不是犯罪的本質(zhì)。立法機(jī)關(guān)把具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性和應(yīng)受刑罰處罰性的行為犯罪化后，司法機(jī)關(guān)的任務(wù)是審核、證明行為是否符合犯罪化的犯罪構(gòu)成，當(dāng)行為符合了該罪的犯罪構(gòu)成后，如果該行為又同時(shí)具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，犯罪即告成立，犯罪成立后的法律后果是對(duì)行為人量定刑罰。所以應(yīng)受刑罰處罰性是犯罪的法律后果，不是犯罪的本質(zhì)。例如張某深夜?jié)撊胨文匙√?，竊走了宋某價(jià)值5000元的筆記本電腦一臺(tái)。案發(fā)后，司法機(jī)關(guān)關(guān)注的是張某的行為是否符合盜竊罪的犯罪構(gòu)成及是否具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，二者具備，盜竊罪即成立，然后才有量定刑罰。換言之，是先有犯罪的成立后有刑罰的量定，而不是先有應(yīng)受刑罰處罰性后有犯罪的成立。

其二，犯罪的法律后果有兩種，即定罪量刑和定罪免刑。雖然絕大多數(shù)犯罪受到刑罰的懲罰，但對(duì)某些輕微的犯罪，采取非刑罰處罰的方法，非刑罰處罰方法也是刑事責(zé)任的一種實(shí)現(xiàn)方式，其適用的前提是行為人已經(jīng)構(gòu)成犯罪，只是因?yàn)樾袨榈纳鐣?huì)危害性輕微及行為人不具有再犯可能性而免予刑罰處罰。如果承認(rèn)應(yīng)受刑罰處罰性是犯罪的本質(zhì)，則必然得出適用非刑罰處罰方法的行為人不構(gòu)成犯罪的結(jié)論，這與適用非刑罰處罰方法的前提是行為人已經(jīng)構(gòu)成犯罪的觀點(diǎn)是矛盾的，再次說(shuō)明應(yīng)受刑罰處罰性不是犯罪的本質(zhì)。

最后，從刑法分則條文對(duì)犯罪的具體規(guī)定分析，也可以得出應(yīng)受刑罰處罰性不是犯罪本質(zhì)而是犯罪的法律后果。刑法分則規(guī)定犯罪的具體條文，都是前段規(guī)定犯罪的構(gòu)成特征，后段規(guī)定法定刑。如刑法第264條規(guī)定：“盜竊公司財(cái)物，數(shù)額較大或多次盜竊的，處3年以下有期徒刑、拘役、或者管制，并處或單處罰金；……”前段是對(duì)盜竊罪犯罪構(gòu)成的表述，后段是本罪的法定刑，可見(jiàn)刑法分則對(duì)犯罪的規(guī)定，并沒(méi)有把法定刑列為它的基本特征。學(xué)理上對(duì)這種具體犯罪的概念，只是從它的構(gòu)成特征上加以概括，而不涉及它應(yīng)處的刑罰。如對(duì)盜竊罪通常概括為：“是指以非法占有為目的，竊取公私數(shù)額較大的財(cái)物，或多次竊取公私財(cái)物的行為?！倍鴱膩?lái)沒(méi)有概括為：“是指以非法占有為目的，竊取公私數(shù)額較大的財(cái)物，或多次竊取公私財(cái)物，應(yīng)處3年以下有期徒刑、拘役、或者管制，并處或單處罰金的行為?！狈缸锉举|(zhì)是從各種具體犯罪概念中抽象歸納出來(lái)而為犯罪固有的內(nèi)在規(guī)定性，探究犯罪的本質(zhì)不能不考慮具體犯罪概念，既然具體犯罪概念中沒(méi)有應(yīng)受刑罰處罰性的規(guī)定，那么應(yīng)受刑罰處罰性不是犯罪的本質(zhì)就應(yīng)該是成立的。

注釋：

（1）限于篇幅，本文不討論犯罪學(xué)領(lǐng)域中的 “犯罪”的本質(zhì)。

（2）為了區(qū)分犯罪與一般違法行為，學(xué)者提出了在社會(huì)危害性前加上諸如“嚴(yán)重的”、“相當(dāng)程度的”、“極其嚴(yán)重的”、“應(yīng)受刑罰處罰的”等修飾語(yǔ)?！跋喈?dāng)程度的”、“極其嚴(yán)重的”與“嚴(yán)重的”并沒(méi)有太大的差別，都表示社會(huì)危害性的量差，故這些修飾詞可歸“為嚴(yán)重的”一類；而“應(yīng)受刑罰處罰的”則不是從量的方面界定社會(huì)危害性，而是從制裁的手段屬性上界定社會(huì)危害性，引入了新的質(zhì)，所以，可以把這些修飾語(yǔ)歸為兩類：“嚴(yán)重的”和“應(yīng)受刑罰處罰的”。

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Neoteric Explanation of Nature of Crime

Liu Weiqi1,Liu Jie2
(1.2.Department of Law and Public Adm inistration,W uzhou University,Wuzhou 543002,China)

The concepts and characteristics of crime in our traditional criminal law theory have implications pluralism of the nature of crime.In the field of criminal legislation,the nature of crime is the serious social harmfulness and the due criminal punishment,the former is social attribute of the crime,the latter is sanctions attribute of the crime.In the practice of criminal justice,the nature of crime is criminal transgression and the serious social harmfulness,the due criminal punishment is not the nature of crime.

nature of crime;conceptof crime;nature of criminal transgression

D924

A

1673-8535（2012）03-0029-07

劉偉琦（1981-），男，河南太康人，梧州學(xué)院助教，刑法學(xué)碩士，主要研究方向：刑法學(xué)及其教學(xué)。

柳潔（1987-），女，湖北黃梅人，梧州學(xué)院助教，刑法學(xué)碩士，主要研究方向：刑法學(xué)。

（責(zé)任編輯：覃華巧）

2012-03-12

梧州學(xué)院青年項(xiàng)目（2011D003）階段性研究成果