邏輯框架法在城市垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

高曉龍，徐夏楠，王雙燕

（1.華北水利水電學(xué)院，鄭州 450011；2.河南省工程咨詢公司，鄭州 450000；3.華北水利水電學(xué)院，鄭州 450011）

邏輯框架法在城市垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

高曉龍1，徐夏楠2，王雙燕3

（1.華北水利水電學(xué)院，鄭州 450011；2.河南省工程咨詢公司，鄭州 450000；3.華北水利水電學(xué)院，鄭州 450011）

垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的重要內(nèi)容之一，對(duì)其進(jìn)行后評(píng)價(jià)分析，總結(jié)項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于提高政府解決城市垃圾處理問(wèn)題的能力具有十分重要的意義.通過(guò)邏輯框架法在某垃圾處理場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的應(yīng)用和研究，對(duì)邏輯框架法的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行了有益探索.

垃圾處理；后評(píng)價(jià)；邏輯框架法

垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目作為解決城市垃圾問(wèn)題的重要手段，進(jìn)入各大中城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的快車道.由于垃圾處理問(wèn)題是城市化進(jìn)程中普遍存在的一個(gè)難題，其處理方式和經(jīng)驗(yàn)具有很強(qiáng)的可借鑒性，因此對(duì)城市垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目的研究具有很高理論意義和實(shí)踐價(jià)值.

1 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)起源于20世紀(jì)30年代的美國(guó)，并于20世紀(jì)70年代末和80年代初得到廣泛應(yīng)用.后評(píng)價(jià)的內(nèi)容經(jīng)歷了只包含單一的財(cái)務(wù)后評(píng)價(jià)，到現(xiàn)在的包含經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)、技術(shù)后評(píng)價(jià)、影響后評(píng)價(jià)、可持續(xù)性后評(píng)價(jià)的綜合后評(píng)價(jià)，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容由單一性向多樣化轉(zhuǎn)變［2］.目前，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)已成為世界發(fā)達(dá)國(guó)家和一些發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理的主要工具，同時(shí)也是世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等許多國(guó)際金融組織和機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理的主要手段.

20世紀(jì)80年代中后期，我國(guó)引入了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)機(jī)制.1988年國(guó)家計(jì)委正式委托中國(guó)國(guó)際工程公司進(jìn)行第一批國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)；1990年國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《后評(píng)價(jià)項(xiàng)目通知》，后評(píng)價(jià)開始正式進(jìn)入政策層面；1991年國(guó)家發(fā)改委出臺(tái)了《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)暫行方法》，該辦法對(duì)后評(píng)價(jià)成果和反饋?zhàn)隽嗣鞔_規(guī)定［3］.目前，我國(guó)關(guān)于城市垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)還處于探索階段，在環(huán)境保護(hù)方面的主要措施是環(huán)境影響評(píng)價(jià).

城市垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要依據(jù)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本原理，根據(jù)垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)已正常運(yùn)營(yíng)1～2年的項(xiàng)目從項(xiàng)目立項(xiàng)，設(shè)計(jì)和準(zhǔn)備，實(shí)施，竣工和驗(yàn)收，經(jīng)濟(jì)效益，環(huán)境影響等方面進(jìn)行系統(tǒng)全面評(píng)價(jià)分析的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)活動(dòng).其主要內(nèi)容是根據(jù)獲取的資料和數(shù)據(jù)，從建設(shè)過(guò)程、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益、社會(huì)效益、可持續(xù)性等方面與項(xiàng)目前期投資決策目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，找出差別和變化并分析原因，旨在獲得經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)或項(xiàng)目改進(jìn)的建議，以提高投資者的投資管理和決策能力，達(dá)到提高投資效益的目的.

垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)不僅能夠反映建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響，而且對(duì)項(xiàng)目決策、實(shí)施過(guò)程、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行綜合系統(tǒng)分析，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)信息反饋，對(duì)以后垃圾治理建設(shè)項(xiàng)目的決策和管理，增強(qiáng)投資者對(duì)投資項(xiàng)目的決策和管理能力具有重要的意義，同時(shí)也可以為政府相關(guān)部門出臺(tái)法律規(guī)范、制定相關(guān)政策等提供依據(jù).

2 邏輯框架法

2.1 邏輯框架法的簡(jiǎn)介

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要方法為：對(duì)比法、邏輯框架法、層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法等，其中對(duì)比法和邏輯框架法側(cè)重于定性分析，層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法屬于定量分析，各種評(píng)價(jià)方法都有獨(dú)特的優(yōu)缺點(diǎn).邏輯框架法由于運(yùn)用邏輯關(guān)系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行概念描述，明確項(xiàng)目目標(biāo)和因果關(guān)系，對(duì)于解決問(wèn)題和項(xiàng)目決策更具有現(xiàn)實(shí)使用意義.邏輯框架法（LFA）是美國(guó)國(guó)際開發(fā)署在1970年開發(fā)并使用的一種設(shè)計(jì)、計(jì)劃和評(píng)價(jià)的工具，主要用于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)［4］.其核心內(nèi)容是在邏輯框架中對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程進(jìn)行清晰描述，運(yùn)用因果關(guān)系建立各要素的層次邏輯關(guān)系，通過(guò)分析項(xiàng)目的目標(biāo)和達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)需要采取什么樣的措施，即如果要獲得某些“結(jié)果”，需要提供哪些“條件”，通過(guò)反果為因的思維方式，抓住項(xiàng)目的核心問(wèn)題，確定項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模和范圍.

2.2 邏輯框架法的層次關(guān)系及邏輯框架模型

邏輯框架法將項(xiàng)目的目標(biāo)及其邏輯關(guān)系分為四個(gè)層次，即宏觀目標(biāo)、目的、產(chǎn)出、投入等.

邏輯框架法具有層次明確、簡(jiǎn)單易懂的優(yōu)點(diǎn).它的基本模型是一個(gè)4×4矩陣，如表1所示.邏輯框架法通過(guò)垂直邏輯表明項(xiàng)目目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)措施的關(guān)系，明確項(xiàng)目建設(shè)需要的政策、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等外部條件的假設(shè)條件，其主要內(nèi)容是：明確項(xiàng)目目標(biāo)的層次；確定層次邏輯關(guān)系；提出假設(shè)條件并說(shuō)明意義.邏輯框架模型中的假定條件，既有來(lái)自內(nèi)部的因素，也有來(lái)自外部的影響.橫向邏輯表明項(xiàng)目的目標(biāo)和投入產(chǎn)出物評(píng)價(jià)內(nèi)容和方法，是對(duì)垂直邏輯四個(gè)層次評(píng)價(jià)內(nèi)容、指標(biāo)和監(jiān)測(cè)方式的說(shuō)明.同時(shí)運(yùn)用于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)還需要說(shuō)明項(xiàng)目目標(biāo)建設(shè)前后的差距和原因分析，以便總結(jié)經(jīng)驗(yàn).

運(yùn)用邏輯框架法進(jìn)行后評(píng)價(jià)，需要考慮項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)和實(shí)際建設(shè)成果的差異、目標(biāo)層次邏輯及各目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和影響，以評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)成敗，總結(jié)項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn).

表1 邏輯框架法模型

2.3 垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的作用

運(yùn)用邏輯框架法對(duì)垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行分析，確定項(xiàng)目從決策到運(yùn)營(yíng)建設(shè)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)措施的垂直邏輯關(guān)系，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度的評(píng)價(jià)，不僅可以明確項(xiàng)目建設(shè)的成敗，而且可以把握項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)差異的原因，通過(guò)邏輯分析深挖項(xiàng)目深層內(nèi)部關(guān)系，總結(jié)項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)以后垃圾處理建設(shè)項(xiàng)目具有指導(dǎo)和借鑒意義.其主要意義可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：①總結(jié)項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為相關(guān)部門制定法律法規(guī)、出臺(tái)相關(guān)政策提供依據(jù)，提高政府部門的宏觀調(diào)控能力；②通過(guò)信息反饋，提高投資者的項(xiàng)目決策和管理能力，指導(dǎo)投資管理者對(duì)以后項(xiàng)目的管理工作，保障項(xiàng)目的可持續(xù)性；③發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在的問(wèn)題和不足，同時(shí)提出改進(jìn)的相關(guān)對(duì)策，促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)，提高項(xiàng)目建設(shè)水平；④為金融機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)，提高其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、識(shí)別和處理能力，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力.

3 實(shí)證分析

案例的基本情況是：為解決某城市生活垃圾處理能力低下的問(wèn)題，經(jīng)前期論證分析，工程項(xiàng)目方案采用衛(wèi)生填埋工藝處理生活垃圾，填埋庫(kù)容約96.53萬(wàn)平方米，填埋使用年限10年，使用期限內(nèi)平均日處理生活垃圾200噸；建設(shè)中小型垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站5個(gè)并購(gòu)置相應(yīng)配套設(shè)施；項(xiàng)目總投資預(yù)計(jì)2934萬(wàn)元.項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)后，基本實(shí)現(xiàn)城區(qū)生活垃圾的全部衛(wèi)生填埋.

3.1 問(wèn)題樹

運(yùn)用邏輯框架法進(jìn)行后評(píng)價(jià)首先需要根據(jù)宏觀目標(biāo)提出核心問(wèn)題；其次是根據(jù)因果關(guān)系推測(cè)核心問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致什么樣的后果，根據(jù)后果的嚴(yán)重性決策項(xiàng)目建設(shè)的必要性；最后，如果核心問(wèn)題后果嚴(yán)重，對(duì)核心問(wèn)題由果推因，尋求導(dǎo)致出現(xiàn)核心問(wèn)題的原因，確定解決核心問(wèn)題的措施，并判斷項(xiàng)目建設(shè)的可行性.某城市的核心問(wèn)題是城市垃圾處理低下，根據(jù)邏輯框架法的思維方式，可獲得如圖1所示的問(wèn)題樹.

3.2 方案枝

問(wèn)題樹分析能有效的把握城市垃圾處理能力低下的原因，通過(guò)把核心問(wèn)題轉(zhuǎn)換成解決問(wèn)題的目的，就可以獲得目標(biāo)樹.案例中通過(guò)將建設(shè)填埋場(chǎng)、更新設(shè)備、建設(shè)配套設(shè)施等手段變?yōu)閷?shí)現(xiàn)項(xiàng)目的的產(chǎn)出，可以達(dá)到提高城市垃圾處理能力的目的，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)提高人民生活水平和環(huán)境保護(hù)的宏觀目標(biāo).項(xiàng)目目標(biāo)樹如圖2.

目標(biāo)樹表明了項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出、目的和目標(biāo)之間的因果關(guān)系，采用各種方案枝（投入）能夠獲得產(chǎn)出，各種產(chǎn)出的協(xié)同作用實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目標(biāo)層.本案例中項(xiàng)目的目標(biāo)是提高我國(guó)人民生活水平和保護(hù)環(huán)境；項(xiàng)目的目的是提高城市垃圾處理能力；項(xiàng)目的產(chǎn)出是增加填埋場(chǎng)面積、引進(jìn)先進(jìn)處理技術(shù)完善配套設(shè)施等；項(xiàng)目投入是各種資源、時(shí)間等的投入量.

3.3 邏輯框架表

根據(jù)邏輯框架法的原理，結(jié)合垃圾處理場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，明確項(xiàng)目投入、產(chǎn)出、目標(biāo)、總目標(biāo)之間的層次關(guān)系，編制項(xiàng)目邏輯框架表，如表2所示.從表2中第一列可以看出目標(biāo)、目的、產(chǎn)出、投入之間存在垂直邏輯關(guān)系，第七列明確項(xiàng)目建設(shè)可持續(xù)的各種條件，說(shuō)明外部條件的對(duì)項(xiàng)目順利建設(shè)有著很大的影響.第二列和第六列之間的內(nèi)容表明了項(xiàng)目各層次實(shí)施前后的差異，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)成果與評(píng)價(jià)目標(biāo)之間的差距進(jìn)行分析，找出原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為以后項(xiàng)目建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn).本項(xiàng)目建設(shè)前后產(chǎn)生的差異為：增加小型垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站1座；資金成本增加19萬(wàn)元；項(xiàng)目建設(shè)周期減少1個(gè)月.分析產(chǎn)生差異的主要原因是對(duì)區(qū)域垃圾產(chǎn)生量的估計(jì)不足，增設(shè)小型垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站；由于增加設(shè)施建設(shè)及一些其他費(fèi)用導(dǎo)致成本增加；通過(guò)項(xiàng)目資金到位、政策支持、項(xiàng)目科學(xué)管理等減少項(xiàng)目建設(shè)期.通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析，形成的結(jié)論為：應(yīng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品的需求市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，確定項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及配套措施；對(duì)項(xiàng)目的成本費(fèi)用進(jìn)行合理預(yù)測(cè)和科學(xué)管理，保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行；采用科學(xué)的項(xiàng)目管理方法，在保障項(xiàng)目質(zhì)量的情況下，優(yōu)化時(shí)間和費(fèi)用結(jié)構(gòu).本項(xiàng)目各目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目總體綜合評(píng)價(jià)是基本成功的.

4 結(jié) 語(yǔ)

運(yùn)用邏輯框架法對(duì)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)行分析，其優(yōu)點(diǎn)是有利于把握問(wèn)題的關(guān)鍵，為評(píng)價(jià)者提供一種邏輯思維框架，對(duì)核心問(wèn)題進(jìn)行定性分析，形成對(duì)項(xiàng)目建設(shè)宏觀綜合評(píng)價(jià).但由于邏輯框架法側(cè)重于定性分析，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、技術(shù)評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)等存在定量分析不足的缺陷，因此，應(yīng)結(jié)合運(yùn)用定性分析的方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià).

The Application of Logical Framework Approach in Post Evaluation of Urban Garbage Disposal Project

GAO Xiao－long1， XU Xia－nan2，WANG Shuang－yan3
（1.North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power，Zhengzhou 450011，China；2.Henan Project Reference Service company，Zhengzhou 450000，China；3.North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power，Zhengzhou 450011，China）

Garbage disposal project is one of the important contents of the city infrastructure construction.To do the post evaluation of garbage disposal project and summarize the experience of project construction are significant to enhance the government＇s capacity for solving the problem of urban garbage disposal.The logical framework approach is used in the post evaluation of one garbage disposal project.which is beneficial and practical.

garbage disposal；post evaluation；logical framework approach

F294.1

A

1671－119X（2012）02－0092－03

2012－01－09

高曉龍（1986－），男，碩士研究生，研究方向：建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià).