資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

尹牧，宋冬林

（吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)春130012）

資源型城市轉(zhuǎn)型是對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和資源環(huán)境利用的改革創(chuàng)新，必將引發(fā)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的深刻變革，這注定是一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜的系統(tǒng)工程。城市轉(zhuǎn)型內(nèi)容千絲萬(wàn)縷，主次矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，亟需建立一套全面、客觀、科學(xué)的轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為指導(dǎo)轉(zhuǎn)型方向并評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型進(jìn)程的指揮棒和評(píng)價(jià)尺。這個(gè)指標(biāo)體系，既可以為城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化資源環(huán)境利用提供決策的依據(jù)[1]，也可以為評(píng)價(jià)城市轉(zhuǎn)型進(jìn)程建立科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)控制轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的偏差。同時(shí)，這個(gè)指標(biāo)體系還有利于指導(dǎo)城市經(jīng)營(yíng)者樹立科學(xué)的政績(jī)觀、事業(yè)觀，在城市發(fā)展中妥善處理大和強(qiáng)的關(guān)系，快和慢的關(guān)系，減少片面追求GDP的政府沖動(dòng)，貫徹綠色GDP理念和可持續(xù)發(fā)展理念，將城市引向科學(xué)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的道路。

建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是近年來(lái)資源型城市轉(zhuǎn)型研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一[2]。徐向國(guó)（2006）、王京晶（2009）、吳紅葉（2009）從不同方面構(gòu)建指標(biāo)體系，并運(yùn)用AHP方法（徐向國(guó)，2006；王京晶，2009）或因子分析方法（吳紅葉，2009）對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。已有的成果對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)研究做出了貢獻(xiàn)，但由于研究領(lǐng)域不同、側(cè)重點(diǎn)不同和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不一，所得到的研究結(jié)論也存在較大差異。綜合影響資源型城市可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境四個(gè)主要因素，采用層次分析方法，建立資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法。

1 構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則

構(gòu)建資源型城市轉(zhuǎn)型指標(biāo)體系要從客觀實(shí)際出發(fā)，全面、科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)城市過(guò)程和效果。因此在指標(biāo)構(gòu)建中應(yīng)該遵循以下原則[3]。

1.1 系統(tǒng)性原則

城市是一個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人文、環(huán)境組成的綜合大系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)中每個(gè)子系統(tǒng)之間、要素之間都相互聯(lián)系相互影響。因而，在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建體系過(guò)程中既要全面考慮各個(gè)指標(biāo)之間的橫向聯(lián)系和影響，又要兼顧指標(biāo)間縱向作用，保證構(gòu)建的指標(biāo)體系協(xié)調(diào)統(tǒng)一，而不能自相矛盾或重復(fù)。

1.2 可行性原則

構(gòu)建指標(biāo)體系的目的在于指導(dǎo)城市轉(zhuǎn)型實(shí)踐，因而指標(biāo)體系構(gòu)建中必須遵循實(shí)用性、可行性的原則?？尚行灾饕ㄒ韵聝?nèi)涵：首先，指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)具有明確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)含義，并且數(shù)據(jù)可靠；其次，指標(biāo)構(gòu)建要充分考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，盡量利用現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料，這樣更便于數(shù)據(jù)的收集整理，也便于其他研究與管理人員使用，降低數(shù)據(jù)搜集成本；最后，選取指標(biāo)要防止出現(xiàn)交叉或重復(fù)。

1.3 數(shù)量化與可比性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)必須要明確指標(biāo)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)須是可數(shù)量化的，而不僅僅是定性指標(biāo)，否則，在實(shí)踐中就會(huì)缺乏實(shí)踐指導(dǎo)意義，也喪失了評(píng)價(jià)尺的作用。資源型城市類型多樣，客觀情況各不相同，即使在同一個(gè)城市的不同發(fā)展階段，其面臨的具體問(wèn)題也千差萬(wàn)別。這就要求選取的指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的可比性，既能夠在不同類型的城市之間比較，也可以在同一個(gè)城市的不同發(fā)展階段比較。唯有如此，才能保證評(píng)價(jià)結(jié)果可以應(yīng)用于實(shí)踐，而不會(huì)因時(shí)間或地點(diǎn)的差異而帶來(lái)適用性問(wèn)題。

1.4 科學(xué)性原則

科學(xué)性原則主要是指在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念。運(yùn)用可持續(xù)發(fā)展的理論和方法指導(dǎo)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和指標(biāo)體系構(gòu)建，能準(zhǔn)確、全面、系統(tǒng)地體現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵特征。這樣才能更好地發(fā)揮評(píng)價(jià)體系的指揮棒功能。突破以往的重視數(shù)量輕質(zhì)量，重視短期忽視長(zhǎng)期的政策取向。在指標(biāo)選取和指標(biāo)體系構(gòu)建中要采用科學(xué)的方法和程序選取最直接、最重要、最具代表性的指標(biāo)。

1.5 動(dòng)態(tài)性原則

資源型城市轉(zhuǎn)型是一個(gè)長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)過(guò)程，對(duì)轉(zhuǎn)型過(guò)程的評(píng)價(jià)與衡量應(yīng)當(dāng)運(yùn)用動(dòng)態(tài)指標(biāo)來(lái)闡釋。這樣，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。為此，在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)該盡可能地選擇那些既能量化又能描述系統(tǒng)動(dòng)態(tài)運(yùn)行的變化值的指標(biāo)。

2 資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成

資源型城市轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擺脫對(duì)可耗竭自然資源的高度依賴，實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展，從而既提高當(dāng)代居民的生活水平和幸福指數(shù)，又保障后代人的需要。作為“指揮棒”和“評(píng)價(jià)尺”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須滿足這個(gè)本質(zhì)要求。因此指標(biāo)體系須具備以下功能（徐向國(guó)，2006）：一是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體規(guī)模和質(zhì)量要在該指標(biāo)中有所體現(xiàn)；二是貧困問(wèn)題、生活質(zhì)量等社會(huì)系統(tǒng)的狀態(tài)也要反映在該評(píng)價(jià)指標(biāo)中；三是科技文化水平要有所體現(xiàn)；四是反映出城市的資源狀況，包括資源的豐裕度和目前的利用情況；五是從環(huán)境的角度衡量城市的可持續(xù)發(fā)展能力。根據(jù)指標(biāo)體系建立的原則和功能要求，選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)與人文發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和資源資產(chǎn)四個(gè)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)體系中的一級(jí)指標(biāo)。在一級(jí)指標(biāo)下設(shè)立13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，在二級(jí)表下設(shè)置三級(jí)指標(biāo)35個(gè)（見表1）。

3 資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法

3.1 資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)體系的建立為資源型城市轉(zhuǎn)型指明了方向，設(shè)計(jì)了績(jī)效考核的依據(jù)。但僅有指標(biāo)還不能充分發(fā)揮指標(biāo)體系的作用，還必須建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以因地制宜，但總體方向應(yīng)該與國(guó)家相關(guān)政策相配套。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2007〕38號(hào)）中關(guān)于“大多數(shù)資源型城市基本建立資源開發(fā)補(bǔ)償機(jī)制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機(jī)制，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展能力顯著增強(qiáng)”的目標(biāo)要求，資源型城市轉(zhuǎn)型應(yīng)該達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）建立起資源型城市利益補(bǔ)償機(jī)制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機(jī)制，資源型城市財(cái)政收入高于本地區(qū)城市的平均財(cái)政收入水平，財(cái)政狀況迅速好轉(zhuǎn)，城市自身轉(zhuǎn)型發(fā)展能力得到增強(qiáng)。

（2）城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫對(duì)資源采挖的高度依賴，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的接續(xù)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Evaluation index system

（3）城市居民的社會(huì)人文條件得到改善，城市居民人均可支配收入、“三險(xiǎn)”參保率城鎮(zhèn)居民人均居住面積高于省內(nèi)城市的平均水平。城鎮(zhèn)登記失業(yè)率低于全國(guó)平均水平。

（4）城市生態(tài)環(huán)境改善，森林覆蓋率、建成區(qū)綠化覆蓋率、工業(yè)固體廢棄物處理率和綜合利用率明顯高于全國(guó)平均水平。

3.2 資源型城市轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)方法

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）將主觀判斷通過(guò)整理分析后而形成的一種客觀方法。在具體操作中通常將人的思維過(guò)程層次化、數(shù)量化，再運(yùn)用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行分析。定性與定量分析的結(jié)合，為人們決策和預(yù)測(cè)提供科學(xué)化的依據(jù)[4]。AHP方法主要包括建立層次分析結(jié)構(gòu)，構(gòu)造判斷矩陣，層次單排序和層次總排序四個(gè)步驟。其中建立層次分析結(jié)構(gòu)是整個(gè)層次分析方法的基礎(chǔ)。

（1）建立層次分析結(jié)構(gòu)

應(yīng)用AHP方法決策，首先需要明確分析解決的問(wèn)題并把它條理化、層次化，理出遞階層次結(jié)構(gòu)。AHP的遞階層次結(jié)構(gòu)通常由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、措施層三個(gè)部分構(gòu)成。

對(duì)于擬解決的問(wèn)題來(lái)講，目標(biāo)層應(yīng)該是明確的唯一的。而對(duì)于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可以有不同的準(zhǔn)則。此時(shí)，需要對(duì)準(zhǔn)則因素間的關(guān)系進(jìn)行認(rèn)真地分析，并將這些準(zhǔn)則因素分成不同的層次和組別。不同的層次元素間須為隸屬關(guān)系，也就是上一層元素對(duì)下一層元素具有支配作用。同層元素之間也可以根據(jù)其性質(zhì)的不同分成若干組。同組的元素間具有相近的性質(zhì)。在這個(gè)層次結(jié)構(gòu)中，上下層之間可以有隸屬關(guān)系，但同層之間絕對(duì)不能存在隸屬關(guān)系。不同組的元素應(yīng)屬于不同的上層元素。但在復(fù)雜的元素關(guān)系中，不同組的元素可以同屬同一個(gè)上層元素。這樣就可以將不同層次和組別的元素組織成一個(gè)遞階層次結(jié)構(gòu)圖。

（2）構(gòu)造判斷矩陣

根據(jù)遞階層次結(jié)構(gòu)構(gòu)造判斷矩陣。具體方法是，每一個(gè)具有向下隸屬的元素作為判斷矩陣的第一個(gè)元素（矩陣的右上角），隸屬于該元素的下層元素依次排列在第一行和第一列。對(duì)元素的重要性進(jìn)行兩兩比較，并將比較結(jié)果1-9標(biāo)度法賦值填入判斷矩陣（見表2）[4]。

表2 重要性標(biāo)度表Table 2 Importance scale table

判斷矩陣A=（aij）n×n，具有如下性質(zhì)：aij＞0，aij= 1/aji，aii=1。如果aij×ajk=aik對(duì)于判斷矩陣所有的元素都成立，那么該判斷矩陣就具有一致性。

（3）確定分層次權(quán)重值與一致性檢驗(yàn)

根據(jù)判斷矩陣求解各層次指標(biāo)子系統(tǒng)或指標(biāo)項(xiàng)的相對(duì)權(quán)重問(wèn)題，在數(shù)學(xué)上也就是計(jì)算判斷矩陣最大特征根及其對(duì)應(yīng)的特征向量問(wèn)題（徐向國(guó)，2006）。以判斷矩陣A為例，即由計(jì)算出max（λ）及對(duì)應(yīng)的W*。將W*歸一化，得到相對(duì)于A的重要性的權(quán)重值。

式中，A為判斷矩陣；λ為特征根；W為特征向量。

一個(gè)判斷矩陣中的重要性排序是具有一定的邏輯規(guī)律的，應(yīng)該具備傳遞性。而不能出現(xiàn)A比B重要，B比C重要，C又比A重要的現(xiàn)象。這違背了人們的認(rèn)識(shí)邏輯。因此，實(shí)際應(yīng)用中必須對(duì)判斷矩陣滿足一致性進(jìn)行檢驗(yàn)，只有通過(guò)了檢驗(yàn)，才能說(shuō)明判斷矩陣邏輯上的合理性，才能進(jìn)行下一步的結(jié)果分析。一致性檢驗(yàn)的步驟如下：

首先，計(jì)算一致性指標(biāo)：C.I.。

其次，查表明確相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)：R.i.（見表3）[4]。

最后計(jì)算一致性比例C.R.。

表3 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)Table 3 Average random consistency index

當(dāng)時(shí)C.R.＜0.1時(shí)，可以接受判斷矩陣的一致性假設(shè)，C.R.＞0.1時(shí)則認(rèn)為判斷矩陣不符合一致性要求，需要重新修正判斷矩陣。

（4）各層次組合權(quán)重計(jì)算

資源型城市轉(zhuǎn)型測(cè)度指標(biāo)體系的綜合計(jì)量值為：

其中，Wi為各層次組合權(quán)重，指每個(gè)分層次因素對(duì)目標(biāo)層次的相對(duì)權(quán)重。這個(gè)權(quán)重由式（1）計(jì)算完成。

［1］徐向國(guó).黑龍江省資源型城市轉(zhuǎn)型進(jìn)程與測(cè)度體系的研究［D］.哈爾濱：東北林業(yè)大學(xué)，2006.

［2］王京晶.資源型城市發(fā)展評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)型決策研究［D］.武漢：武漢理工大學(xué)，2009.

［3］吳紅葉.石油資源城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)研究［D］.中國(guó)石油大學(xué)，2009.

［4］侯景新，尹衛(wèi)紅.區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析方法［M］.北京：商務(wù)印書館，2004.