基于信號(hào)博弈的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間交易成本研究

江蘇大學(xué) 章文芳 尚柏宇 張 珊

在經(jīng)濟(jì)一體化席卷全球的21世紀(jì)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是聯(lián)盟之間的競(jìng)爭(zhēng)，即供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)是生產(chǎn)成本和交易成本的統(tǒng)一，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都存在以生產(chǎn)為代表的技術(shù)成本和以制度為載體的交易成本。在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，交易成本存在于供應(yīng)鏈相鄰兩個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間。

信號(hào)博弈理論是斯賓塞在1974年首先發(fā)展起來(lái)的。它是一種不完全信息動(dòng)態(tài)博弈。主要用于解決博弈一方（只有一個(gè)類型）在不能準(zhǔn)確知道另一個(gè)類型（有多個(gè)類型）的情況下，可以通過(guò)對(duì)方發(fā)出的信號(hào)來(lái)修正自己對(duì)其類型的判斷問(wèn)題。鑒于供應(yīng)鏈系統(tǒng)中相鄰兩節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的交易過(guò)程與信號(hào)博弈理論中的信號(hào)傳遞過(guò)程十分相近，因此為簡(jiǎn)化研究對(duì)象，本文選取一個(gè)簡(jiǎn)單供應(yīng)鏈模型，即供應(yīng)鏈中的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)：供應(yīng)商和制造商為研究對(duì)象，并對(duì)它們之間的交易成本進(jìn)行分析。

一、供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間交易成本的博弈分析

從供應(yīng)商與制造商交易的整個(gè)過(guò)程來(lái)看，獲取交易信息、交易合同的確定、履行以及監(jiān)督等一系列活動(dòng)都需要耗費(fèi)資源。為了保證交易的順利進(jìn)行需要將原本用于生產(chǎn)產(chǎn)品的資源拿來(lái)用于交易，以滿足交易的用途。供應(yīng)商與制造商之間的交易過(guò)程便是一個(gè)基于雙方各自的利益出發(fā)，為獲得一個(gè)雙方滿意的成交價(jià)格而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的博弈過(guò)程。在這個(gè)討價(jià)還價(jià)過(guò)程中，制造商所選擇到的供應(yīng)商的議價(jià)能力決定著這兩個(gè)企業(yè)之間產(chǎn)生的交易成本的大小，即企業(yè)選擇到議價(jià)能力高的供應(yīng)商往往會(huì)付出較高的成本，選擇到議價(jià)能力低的供應(yīng)商會(huì)付出較低的成本。然而在制造商選擇供應(yīng)商時(shí)，并不能明確判斷出供應(yīng)商所屬的類型，只能根據(jù)供應(yīng)商所傳遞的信號(hào)來(lái)進(jìn)行判斷，進(jìn)而作出相應(yīng)的決策。所以，確定供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)間企業(yè)的交易成本的過(guò)程就是制造商同供應(yīng)商在各自利益最大化的條件下的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，即不完全信息狀態(tài)下的信號(hào)博弈問(wèn)題。博弈參與各方分別為制造商和供應(yīng)商，二者間交易成本確定的精確程度主要取決于雙方，其他外部因素暫不作考慮。本文討論單一的供應(yīng)商和執(zhí)照上之間的信號(hào)博弈問(wèn)題，根據(jù)信號(hào)博弈模型的表示方法，該博弈過(guò)程可以描述為：

一是假設(shè)供應(yīng)商有兩種類型：議價(jià)能力高的供應(yīng)商和議價(jià)能力低的供應(yīng)商，分別記為t1和t2，其存在的概率分別為P（t1）和P（t2），即制造商任意選取一個(gè)供應(yīng)商：選擇到議價(jià)能力高的供應(yīng)商的概率為P（t1），選擇到議價(jià)能力低的供應(yīng)商的概率為：P（t2）。

其中P（t1）+P（t2）=1。

二是供應(yīng)商的議價(jià)能力是供應(yīng)商一種內(nèi)在的素質(zhì)，把了解自己真實(shí)素質(zhì)的類型記為ti。只有供應(yīng)商清楚自身議價(jià)能力的高低，制造商很難準(zhǔn)確地判斷供應(yīng)商議價(jià)能力的強(qiáng)弱，只能根據(jù)供應(yīng)商所傳遞的價(jià)格信號(hào)進(jìn)行判斷，此時(shí)把供應(yīng)商傳遞的信息類型記為tj，tj和ti相同表示供應(yīng)商傳遞的是真實(shí)的信息，tj與ti不相同意味著供應(yīng)商的信息是虛假的。供應(yīng)商可以選擇的信息傳遞策略為制定高價(jià)格和低價(jià)格來(lái)與制造商進(jìn)行談判，制定的高價(jià)格記為PH，低價(jià)格記為PL（PH＞PL），其中議價(jià)能力高的供應(yīng)商和議價(jià)能力低的供應(yīng)商有兩種策略可以選擇。但是，對(duì)于議價(jià)能力低的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，選擇高定價(jià)和制造商進(jìn)行談判需要付出額外的成本，記為Ce，該成本可以理解為供應(yīng)商的一種損失，該損失源于高定價(jià)與自身議價(jià)能力的差異。

三是制造商可以參考的、已知的與供應(yīng)商議價(jià)所產(chǎn)生的成本分為兩種：高談判成本與低談判成本，分別記為CH和CL（CH＞CL），其中CH、CL是制造商在市場(chǎng)環(huán)境中對(duì)于議價(jià)能力高的供應(yīng)商和議價(jià)能力低的供應(yīng)商進(jìn)行討價(jià)還價(jià)過(guò)程分別承擔(dān)的談判成本的平均值，是供應(yīng)商的談判能力、議價(jià)能力及制造商企業(yè)自身談判能力等的函數(shù)，可以通過(guò)建立相關(guān)函數(shù)計(jì)算得到CH和CL的數(shù)值。

四是從長(zhǎng)久來(lái)看，供應(yīng)商同企業(yè)的結(jié)合最終都會(huì)給雙方帶來(lái)利益，否則這種結(jié)合是不可能發(fā)生的，但是這種結(jié)合所產(chǎn)生的收益的大小卻具有一定的不確定性。假定制造商與議價(jià)能力高的供應(yīng)商合作產(chǎn)生的收益為V1，與議價(jià)能力低的供應(yīng)商合作產(chǎn)生的收益為V2，此時(shí)V1＜V2。

五是供應(yīng)商和制造商的決策是相輔相成、相互依賴的，供應(yīng)商與制造商之間所產(chǎn)生的交易成本的最終確定也是這種決策的結(jié)果，它取決于供應(yīng)商議價(jià)能力的高低，并且與供應(yīng)商傳遞的信息有關(guān)，設(shè)為T C（tj）。

二、供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)交易成本的博弈均衡分析

供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)交易成本的確定主要取決于市場(chǎng)環(huán)境、不同議價(jià)能力的供應(yīng)商、制造企業(yè)自身談判能力和供應(yīng)商議價(jià)能力高低比例間的關(guān)系，二者間的不同比例會(huì)導(dǎo)致交易成本的類型和均衡時(shí)效率的差異。

一是分開均衡下的交易成本。當(dāng)PH-Ce＜PL時(shí)，該博弈可以實(shí)現(xiàn)分開均衡。分開均衡指議價(jià)能力不同的供應(yīng)商傳遞不同的價(jià)格信號(hào)：議價(jià)能力強(qiáng)的供應(yīng)商會(huì)選擇高定價(jià)，議價(jià)能力弱的供應(yīng)商選擇低定價(jià)，這樣一來(lái)，供應(yīng)商所提供的價(jià)格就能夠反映其自身的真實(shí)類型。制造商企業(yè)的理性判斷是P（t1|t1）=1，P（t2|t1）=0，P（t1|t2）=0，P（t2|t2）=1,即企業(yè)根據(jù)供應(yīng)商提供的價(jià)格信息得出的判斷同供應(yīng)商的真實(shí)議價(jià)能力相同。結(jié)合企業(yè)自身的情況，在綜合考慮供應(yīng)商策略以及自己的判斷后就能夠得出企業(yè)自身的交易成本，該交易成本的大小為：

也就是說(shuō)，當(dāng)供應(yīng)商所傳遞出的信息為議價(jià)能力高的供應(yīng)商時(shí)，企業(yè)的交易成本為CH；當(dāng)供應(yīng)商傳遞信息為議價(jià)能力低的供應(yīng)商時(shí)，企業(yè)的交易成本為CL。當(dāng)給定企業(yè)的判斷和策略的情形下，從供應(yīng)商的角度來(lái)看，如果供應(yīng)商的議價(jià)能力強(qiáng)，由于PH＞PL，此時(shí)選擇高定價(jià)；如果供應(yīng)商議價(jià)能力弱，由于PH-Ce＞PL，此時(shí)選擇低定價(jià)。這一過(guò)程可以描述為：供應(yīng)商自身議價(jià)能力高時(shí)，會(huì)選擇高定價(jià)；供應(yīng)商議價(jià)能力低時(shí)會(huì)選擇低定價(jià)，這一策略是符合自身利益的理性決策。

二是合并均衡下的交易成本。當(dāng)PH-Ce＞PL，且V2＜PH，P（t2）足夠大時(shí)，該博弈可以實(shí)現(xiàn)合并均衡。合并均衡是指兩種類型的供應(yīng)商均選擇高定價(jià)。這樣一來(lái)，供應(yīng)商所提供的價(jià)格信息實(shí)際上已經(jīng)失去了信號(hào)傳遞的意義。此時(shí)，制造商作出的判斷是：

P（t1|t1）=P（t1），P（t2|t1）=P（t2）。

該等式表明如果供應(yīng)商選擇高定價(jià)，企業(yè)判斷其真實(shí)類型的概率和在供應(yīng)商市場(chǎng)中選擇到低議價(jià)能力的供應(yīng)商的情形相同，即，企業(yè)只按照選擇到議價(jià)能力高或者低的概略對(duì)供應(yīng)商的議價(jià)能力進(jìn)行判斷。綜合供應(yīng)商的策略與自身判斷的情況下，企業(yè)所確定的交易成本為：

即當(dāng)供應(yīng)商傳遞信息為議價(jià)能力高的供應(yīng)商時(shí)，企業(yè)的交易成本為P（t1）CH+P（t2）CL；當(dāng)供應(yīng)商傳遞信息為議價(jià)能力低的供應(yīng)商時(shí)，企業(yè)的交易成本為CL。對(duì)供應(yīng)方而言，如果V2＜PH且P（t2）足夠大，則意味著議價(jià)能力低的供應(yīng)商大量存在，同時(shí)，又因?yàn)镻H-Ce＞PL，使得議價(jià)能力低的供應(yīng)商選擇定高價(jià)，也就是說(shuō)無(wú)論供應(yīng)商議價(jià)能力高低，他們選定高價(jià)是其唯一合理的選擇。

三是混同均衡下的交易成本。當(dāng)PH-Ce=PL時(shí)，該博弈可以實(shí)現(xiàn)混同均衡?；焱馐侵溉绻?yīng)商的真實(shí)類型是t1時(shí)，供應(yīng)商選擇高價(jià)；如果供應(yīng)商的真實(shí)類型是t2時(shí)，概率為μ的供應(yīng)商定高價(jià)，概率為1-μ的供應(yīng)商選擇定低價(jià)，即P（t1|t1）=1，P（t1|t2）=μ，P（t2|t2）=1-μ，μ綴［0，1］。μ含義是供應(yīng)商提供虛假信息出現(xiàn)的概率。這種情況下，一個(gè)理性的制造商所作出的判斷應(yīng)該是：

該判斷表明企業(yè)誤將議價(jià)能力強(qiáng)的供應(yīng)商確定為議價(jià)能力弱的概率。綜合供應(yīng)商的策略和判斷，企業(yè)確定的交易成本為：

即當(dāng)供應(yīng)商傳遞信息為議價(jià)能力高的供應(yīng)商時(shí)，企業(yè)的交易成本為：

當(dāng)供應(yīng)商傳遞信息為議價(jià)能力低的供應(yīng)商時(shí)，企業(yè)的交易成本為CL。

從供應(yīng)商的角度來(lái)看，如果企業(yè)采用上述策略，當(dāng)議價(jià)能力強(qiáng)的供應(yīng)商選擇高定價(jià)時(shí)，因?yàn)镻H-Ce=PL，假如該供應(yīng)商的議價(jià)能力弱，那么該供應(yīng)商會(huì)在高價(jià)和低價(jià)中隨機(jī)選取一個(gè)報(bào)價(jià)，此時(shí)供應(yīng)商的均衡策略和企業(yè)作出的判斷相一致。

三、三種均衡的準(zhǔn)確性與效率分析對(duì)策

供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間交易成本確定的信號(hào)博弈分析表明，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)間企業(yè)的交易成本的大小取決于制造商和供應(yīng)商，該成本的確定過(guò)程就是在各方利益最大化的前提下通過(guò)各方不斷博弈的過(guò)程。由于信息不對(duì)稱現(xiàn)象的存在、市場(chǎng)效率的不同，直接導(dǎo)致了不同均衡狀態(tài)下確定的交易成本的準(zhǔn)確性和效率的差異。

一是在分開均衡中，對(duì)供應(yīng)商而言只要滿足PH-Ce＜PL，供應(yīng)商會(huì)自發(fā)地傳遞真實(shí)的價(jià)格信息，制造商只需要按照供應(yīng)商的報(bào)價(jià)就可以正確判斷其真實(shí)類型，相應(yīng)地制定出準(zhǔn)確的交易成本，無(wú)需花費(fèi)時(shí)間和精力來(lái)確定供應(yīng)商的信息是否真實(shí)可靠。所以，這種狀態(tài)下的均衡是效率最高的均衡。這種情形下各節(jié)點(diǎn)企業(yè)間發(fā)生的交易成本也最小。此時(shí)可以有效地降低供應(yīng)商的機(jī)會(huì)主義行為對(duì)制造商企業(yè)利益損害的概率，能夠保證制造商與供應(yīng)商的利益最大化。

二是在混同均衡中，由于PH-Ce=PL，對(duì)于那些議價(jià)能力低的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，他們的價(jià)格會(huì)在最高價(jià)和最低價(jià)之間隨機(jī)地確定：可能是最高定價(jià)也可能是最低定價(jià)。此時(shí)所確定的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)間企業(yè)的交易成本的精確程度和效率均低于分開均衡狀態(tài)下確定的交易成本。為了提高交易成本的精確度，企業(yè)就需要花費(fèi)一定的精力對(duì)供應(yīng)商傳遞的信息進(jìn)行判斷，同時(shí)對(duì)供應(yīng)商自身的情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，因此，此時(shí)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間產(chǎn)生的交易成本要大于分開均衡時(shí)的交易成本。在這種情況下，應(yīng)注重減小議價(jià)能力低的供應(yīng)商提供虛假信息的概率μ，以提高企業(yè)做判斷的準(zhǔn)確性，從而降低企業(yè)之間的交易成本。

三是在合并均衡中，由于PH-Ce＞PL，使得供應(yīng)商選擇較高的定價(jià)，此時(shí)企業(yè)所接受到的都是高定價(jià)的信息，但是這時(shí)的價(jià)格信息已經(jīng)不具有任何定價(jià)功能，因此供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間交易成本的準(zhǔn)確性以及效率都是最差的，并且各個(gè)企業(yè)間的交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于前兩種均衡中的交易成本。企業(yè)從自身利益最大化的角度考慮，只有盡可能地降低交易成本才能夠有效降低企業(yè)的交易風(fēng)險(xiǎn)并最大限度地?fù)苷髽I(yè)的利益。此時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)降低PH或提高PL使得PH-Ce≤PL，以減小議價(jià)能力低的供應(yīng)商傳遞虛假信息的概率，提高交易成本確定的準(zhǔn)確性，從而降低企業(yè)之間的交易成本。

由于市場(chǎng)環(huán)境中信息的不對(duì)稱，在供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間交易成本確定的過(guò)程中，形成了不同的均衡狀態(tài)，不同的均衡下交易成本不同，也會(huì)導(dǎo)致效率和準(zhǔn)確性的差異。所以，在確定供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)間企業(yè)的交易成本時(shí)應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析，根據(jù)不同的均衡狀態(tài)采取不同的應(yīng)對(duì)措施，盡可能提高所確定的交易成本的精確度，以達(dá)到有效降低交易成本的目的。再者，對(duì)于供應(yīng)商來(lái)說(shuō)應(yīng)該建立一套完善的信息披露機(jī)制，保證提供的信息更加真實(shí)可信；對(duì)于企業(yè)來(lái)講應(yīng)該提高自身對(duì)于這些信息的識(shí)別力，最大限度地降低信息不對(duì)稱的程度。這樣將有助于提高企業(yè)確定的交易成本的精確程度，同時(shí)對(duì)于降低企業(yè)交易風(fēng)險(xiǎn)也具有十分重要的作用。

［1］方春英：《從交易成本的角度分析供應(yīng)鏈管理》，《現(xiàn)代管理科學(xué)》2005年第1期。