中小企業(yè)探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的理論構(gòu)建及假設(shè)

□尹琴琴 樊重俊

（1、2.上海理工大學管理學院，上海 200093）

一、引言

中小企業(yè)的困境成為2012年兩會關(guān)注的熱點。我國有中小企業(yè)4500多萬戶，占企業(yè)總數(shù)的99.8%，對GDP的貢獻超過60%，對稅收的貢獻超過50%，提供了80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位［1］。中小企業(yè)對于促進我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展起到了重要的作用。近年，中小企業(yè)在發(fā)展過程中遇到種種瓶頸，表現(xiàn)在融資渠道不暢，企業(yè)負擔重，經(jīng)濟效益下降等，更為突出的是創(chuàng)新力不足。

創(chuàng)新力是推動一個企業(yè)進步的重要力量，是決定一個企業(yè)在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素。在產(chǎn)品、技術(shù)、知識等創(chuàng)新日益加快的今天，中小企業(yè)要想在復(fù)雜多變的國際國內(nèi)競爭中立于不敗之地，就必須提升自己的創(chuàng)新力。

一個企業(yè)的創(chuàng)新力和其管理制度是密不可分的。如何通過變革管理制度和管理方式激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新力，是中小企業(yè)面臨的一個重要課題。本文從兩個方面來探究中小企業(yè)的創(chuàng)新，即探索性創(chuàng) 新（explorative innovation）和 開 發(fā) 性 創(chuàng) 新（exploitative innovation），從行為層面剖析影響中小企業(yè)兩種創(chuàng)新的因素。

二、探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的重要性

基于March［2］等人的研究，從組織學習模式的角度將創(chuàng)新分為開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新兩種方式。開發(fā)性學習和探索性學習日益成為組織學習、創(chuàng)業(yè)管理、戰(zhàn)略管理等領(lǐng)域研究關(guān)注的焦點［3］。開發(fā)性創(chuàng)新側(cè)重于在現(xiàn)有產(chǎn)品、市場和技術(shù)的基礎(chǔ)上進行逐步改進和提高，以滿足現(xiàn)有的顧客或市場需求。而探索性創(chuàng)新側(cè)重于超出現(xiàn)有的產(chǎn)品、市場和技術(shù)范圍，通過探索、發(fā)現(xiàn)和實驗開辟出全新的領(lǐng)域，來滿足未來的全新的顧客或市場需求［2］。開發(fā)性創(chuàng)新能力側(cè)重于對現(xiàn)有范式的改進和提高，可以帶來短期的回報。探索性創(chuàng)新著眼于未來，側(cè)重于超出現(xiàn)有的范式，開辟新的領(lǐng)域，帶來新的發(fā)展機會。

探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新對于中小企業(yè)都非常重要。只注重任何一方面的創(chuàng)新都將會使企業(yè)陷入困境。如果只注重開發(fā)性創(chuàng)新，只注重對現(xiàn)有產(chǎn)品、市場和技術(shù)的改進，在產(chǎn)品、技術(shù)、知識更新?lián)Q代日益迅速的今天，這些產(chǎn)品和技術(shù)將很快被淘汰，企業(yè)將會因發(fā)展后勁不足而失去長期發(fā)展的機會，在未來的競爭中變得被動；反之，如果過分強調(diào)探索性創(chuàng)新，即注重新產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)，企業(yè)需付出高昂的成本，承擔較大的風險，將有可能難以維持現(xiàn)有的經(jīng)營。

為了獲得長遠的發(fā)展，中小企業(yè)既要加大開發(fā)性創(chuàng)新的投入力度，又要兼顧探索性創(chuàng)新的投入。由于我國中小企業(yè)融資難，面臨人力資源和資金方面的緊缺，因此，需要在資源有限的狀況下合理分配探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的投入，在二者兼顧的情況下取得一個平衡。中小企業(yè)既要憑借低成本、高效率和開發(fā)性創(chuàng)新力在現(xiàn)有的市場中競爭，又不得不把目光轉(zhuǎn)向長遠的發(fā)展，憑借靈活應(yīng)變、先入為主和探究性創(chuàng)新力在未來的市場中取勝。

三、影響中小企業(yè)兩種創(chuàng)新因素的理論構(gòu)建與假設(shè)

首先，以往的研究對于探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的平衡機制所持觀點并不一致。March［2］認為，探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新是兩種性質(zhì)不同的創(chuàng)新活動，它們之間存在著固有的張力（tension），在組織稀缺資源、注意力等方面呈現(xiàn)相互競爭的關(guān)系，而且兩種創(chuàng)新方式都有自我增強性，在一個組織內(nèi)部是相互排斥和不可兼容的。但有學者提出不同的觀點，他們認為組織創(chuàng)設(shè)合適的組織條件，如組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)、文化、環(huán)境、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向等，可以實現(xiàn)兩種創(chuàng)新方式的共存。例如，Gibson［4］等人認為，只要組織創(chuàng)造條件彌補兩種創(chuàng)新方式，并減少兩種創(chuàng)新方式中任何一種創(chuàng)新方式的自復(fù)制，可以實現(xiàn)雙元創(chuàng)新的局面。

其次，由于兩種創(chuàng)新方式對于組織的發(fā)展都有著重要的意義，研究兩種創(chuàng)新方式的影響因素亦顯得尤為重要。然而，已有文獻對這方面的研究還不是很充分。

基于以上分析，本文從我國中小企業(yè)的實際狀況出發(fā)，立足于行為層面，力圖探討影響中小企業(yè)探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的因素。從組織結(jié)構(gòu)、獎勵制度、企業(yè)環(huán)境、工業(yè)升級四個維度，分析它們對于兩種創(chuàng)新方式的影響關(guān)系。

（一）組織結(jié)構(gòu)

研究表明，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)的探索性和開發(fā)性創(chuàng)新能力有很大的影響，通過創(chuàng)造合適的組織結(jié)構(gòu)會提升企業(yè)的兩種創(chuàng)新能力［5］。在本文，我們討論兩種組織結(jié)構(gòu)，即正式化的組織結(jié)構(gòu)和聯(lián)通性的組織結(jié)構(gòu)對于兩種創(chuàng)新能力的影響。

組織正式化是指組織內(nèi)部活動遵守程序、制度和標準化的程度。創(chuàng)新意味著擯棄固有的模式和行為，通過探索和發(fā)現(xiàn)等一系列過程建立新理念、提出新方法、發(fā)明新事物，開辟新領(lǐng)域；而正式化則意味著對固有模式的遵守，強調(diào)程序化、規(guī)范化和規(guī)則化。盡管正式的組織結(jié)構(gòu)通過規(guī)則的約束，減少了員工的決策自由，但是它可以通過對固有的慣例和已經(jīng)成熟的技術(shù)的執(zhí)行，提高效率，節(jié)約成本，為改進現(xiàn)有的知識、產(chǎn)品和技術(shù)提供了可能性，提高了開發(fā)性創(chuàng)新能力，同時它所帶來的高效率和低成本也為探索性創(chuàng)新提供了資金和人力方面的條件。

組織聯(lián)通性是指員工之間跨部門的正式和非正式的聯(lián)系，或者說是組織內(nèi)部的社會聯(lián)系緊密度［6］。組織聯(lián)通性增加了組織內(nèi)部員工之間的知識交流、知識共享和信息溝通。因此，通過建立聯(lián)通的組織結(jié)構(gòu)，鼓勵員工之間交流溝通，可以促進知識和信息的傳遞，為整個組織發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新穎的知識創(chuàng)造了條件，有利于組織探索性創(chuàng)新能力的提升。另外，員工可以利用獲得的知識，來深層次地改進現(xiàn)有的知識、產(chǎn)品和技術(shù)，有利于組織開發(fā)性創(chuàng)新能力的提升。

目前，我國的大部分中小企業(yè)處于成長期，組織結(jié)構(gòu)存在很多問題，組織結(jié)構(gòu)弊端日益顯現(xiàn)。首先表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)缺乏正式性，很多企業(yè)強調(diào)靈活性，按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的意志進行管理，沒有形成標準化的工作程序、明確的規(guī)章制度和組織內(nèi)部紀律。其次，隨著企業(yè)的成長和壯大，很多企業(yè)認識到正式化組織結(jié)構(gòu)的重要性，紛紛照搬大企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和管理方式，造成水土不服的現(xiàn)象。工作流程的官僚化和機械化使得各部門缺乏橫向溝通，繁多的管理部門和復(fù)雜的規(guī)章制度使得企業(yè)行動遲緩，管理效率降低，部門職能的重疊導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)的職能分工不清。第三，我國大部分中小企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)以層級制為主，高度集權(quán)。直線制的組織結(jié)構(gòu)使得部門之間的橫向溝通困難，不能很好的共享和交流信息，信息的傳遞時間長，不能根據(jù)外部環(huán)境的變化快速作出反應(yīng)。因而，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：我國中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身狀況通過變革組織結(jié)構(gòu)建立正式化和聯(lián)通化的組織結(jié)構(gòu)，組織的正式化和聯(lián)通化水平越高，越有可能實現(xiàn)兩種創(chuàng)新能力的提升。

（二）獎勵制度

企業(yè)的獎勵制度對于激發(fā)員工的創(chuàng)新力具有重要的作用。在新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)項目中，基于流程的獎勵制度側(cè)重于激勵項目成員完成對于項目預(yù)定目標實現(xiàn)非常重要的特定流程或活動［7］。在基于流程的獎勵制度下，企業(yè)注重的是員工工作流程的標準程度，而不是最終的產(chǎn)出。它意味著無論預(yù)期目標是否達到，只要員工的工作過程符合標準，就可以得到獎勵。這樣的制度減輕了員工的壓力，提供了一種相對寬松的工作氛圍，有利于員工發(fā)現(xiàn)和嘗試新的知識和技術(shù)。盡管有些嘗試會帶來項目失敗的風險，但是因為制度本身決定了企業(yè)和員工共同承擔風險，給員工提供了一定程度的安全感。在新產(chǎn)品開發(fā)的過程中，員工工作更具有靈活性，更愿意跳出現(xiàn)有的知識和技術(shù)框架，提出和實施全新的創(chuàng)意或想法，進行探索性創(chuàng)新。另外，在這樣的制度下，企業(yè)會逐漸形成濃厚的創(chuàng)新氛圍，鼓勵員工探索和嘗試新知識、新技術(shù)。

在新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)過程中，基于產(chǎn)出的獎勵制度側(cè)重于鼓勵員工完成預(yù)定的目標，它注重效率和產(chǎn)出。在這樣的制度下，員工大多不愿意進行未知的高風險的探索，更愿意遵循現(xiàn)有的成熟的知識和技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進行逐步的改進和精煉，以提高工作效率?；诋a(chǎn)出的獎勵制度鼓勵員工進行開發(fā)性創(chuàng)新以提高效率和產(chǎn)出，從而對企業(yè)開發(fā)性創(chuàng)新能力的提高起到一定積極的作用。

對于我國大多數(shù)的中小企業(yè)來說，很大程度上面臨人才缺乏的狀況，而且缺乏一整套完善的獎勵制度和標準。很多中小企業(yè)往往是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者個人意愿來決定對員工的獎勵，具有很大的隨意性，這會嚴重挫傷員工的創(chuàng)新的積極性。因此，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的發(fā)展階段創(chuàng)新薪酬制度，從物質(zhì)上鼓勵和支持員工創(chuàng)新活動，提高員工創(chuàng)新的熱情，激發(fā)員工的創(chuàng)新潛力。基于以上論述，提出假設(shè)：

假設(shè)2：如果中小企業(yè)根據(jù)發(fā)展的階段以及特征，結(jié)合自身的資源狀況，靈活運用兩種獎勵制度，當企業(yè)偏重于開發(fā)性創(chuàng)新時，運用基于產(chǎn)出的獎勵制度，當企業(yè)偏重于探索性創(chuàng)新，運用基于過程的獎勵制度，在不同的階段實現(xiàn)兩種獎勵制度的循環(huán)和動態(tài)時間性轉(zhuǎn)換，可以促進企業(yè)提升探索性和開發(fā)性創(chuàng)新能力。

（三）企業(yè)環(huán)境

企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是一種氛圍，包含組織的基調(diào)，塑造企業(yè)內(nèi)部各成員實施控制的自覺性，并決定其他控制要素的發(fā)揮，它受到企業(yè)的歷史和文化的影響［8］。研究表明，通過建立一整套的平臺和系統(tǒng)，來營造有利于開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，可以激發(fā)員工兩種創(chuàng)新能力的提高［9］。我們探究兩種企業(yè)環(huán)境：積極溝通學習的企業(yè)環(huán)境和適度沖突的企業(yè)環(huán)境。

在企業(yè)內(nèi)部營造一個積極學習交流的環(huán)境，增進員工之間知識和信息的交流共享，有利于企業(yè)發(fā)現(xiàn)、形成、應(yīng)用新的知識。而且，員工之間的交流溝通可以促進相互信任人際關(guān)系的形成，有利于組織內(nèi)部的知識傳遞和學習。相互交流學習的組織環(huán)境可以增進各職能部門、各層級內(nèi)部或相互間的聯(lián)系，加速知識的傳播、共享和整合?？绮块T、跨層級的知識信息的交流共享促進員工將彼此不相關(guān)的知識結(jié)合起來，為員工探索性創(chuàng)新觀點的形成提供了可能［10］。再者，由于企業(yè)內(nèi)部交流的增多，知識和信息的共享也在增多，有助于企業(yè)改進和提升現(xiàn)有的知識和技術(shù)，有助于開發(fā)性創(chuàng)新能力的形成。所以，營造鼓勵員工之間溝通的內(nèi)部環(huán)境，可以為知識的廣泛傳遞開通渠道，有助于組織營造持續(xù)的內(nèi)外部學習氛圍，為企業(yè)探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新能力的提高提供條件。

適度沖突的企業(yè)環(huán)境是指在共同的目標和愿景之下，企業(yè)形成鼓勵員工之間觀點、看法在一定程度上不同和沖撞的氛圍。如果一個企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境過分強調(diào)和諧，員工之間盡可能避免彼此意見的分歧和沖突，將會對企業(yè)創(chuàng)新力的提升產(chǎn)生消極的作用。在這樣的環(huán)境中，當員工持有新的不同的意見時，為了不打破企業(yè)內(nèi)部和諧的氛圍，有可能選擇退讓或順從大眾的意見，不利于創(chuàng)新性觀點的產(chǎn)生。因此，建立適度沖突的內(nèi)部環(huán)境，在團隊協(xié)作和成員之間彼此信任的基礎(chǔ)上，鼓勵員工真實的表達看法和意見，鼓勵不同觀點之間相互的碰撞和融合，有助于創(chuàng)新性觀點的發(fā)掘，有助于推動企業(yè)探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新。

首先，由于我國的中小企業(yè)不僅面臨資金的短缺，更面臨知識和技術(shù)方面資源的相對短缺，因此，在企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該形成良好的學習風氣和交流溝通的氛圍，以擴大整體的知識和技術(shù)結(jié)構(gòu)。其次，對于我國中小企業(yè)來說，培養(yǎng)創(chuàng)新的企業(yè)文化尤為重要。企業(yè)應(yīng)該營造鼓勵創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境和氛圍，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建創(chuàng)新的理念，培養(yǎng)員工的創(chuàng)新意識，鼓勵員工提出創(chuàng)新性的觀點，鼓勵員工不同觀點之間的相互碰撞。所以假設(shè)如下：

假設(shè)3：我國中小企業(yè)應(yīng)該塑造交流溝通和適度沖突的內(nèi)部環(huán)境。企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境越是鼓勵員工之間的溝通和交流，越能達成團隊協(xié)作和適度沖突之間的平衡，越有可能發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新穎的知識和技術(shù)，越有可能提高探索性和開發(fā)性創(chuàng)新能力。

（四）工業(yè)優(yōu)化升級

工業(yè)升級意味著制造技術(shù)由簡單到復(fù)雜、由低價值到高價值、由低端到高端的逐步發(fā)展的過程。企業(yè)通過工業(yè)升級，由簡單的技術(shù)含量低的制造流程逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榫毜募夹g(shù)含量高的制造流程，生產(chǎn)出利潤和附加值更高的產(chǎn)品，提升了競爭力。為此，企業(yè)不僅需要引進培養(yǎng)高素質(zhì)的人才，投入大量的資金引進新的技術(shù)，更需要加強組織的學習能力，通過多層面的吸收、積累、應(yīng)用知識加強企業(yè)知識儲備，以促進工業(yè)升級。

然而，在學習積累知識技能的過程中，企業(yè)可以提升探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新能力。工業(yè)升級需要企業(yè)在已有的熟練的經(jīng)驗和技術(shù)的基礎(chǔ)上進行，熟練的經(jīng)驗和技術(shù)不僅能使企業(yè)和員工了解如何能更高效的開展工作，更可能使企業(yè)對現(xiàn)有的知識和技術(shù)擴展應(yīng)用到相似的新的領(lǐng)域［11］。而且，工業(yè)升級還要求企業(yè)整合各個運作流程，要求對每一個流程的詳細狀況以及潛在的需求進行了解。因此，它可以使員工對現(xiàn)有的知識和技術(shù)進行更好的復(fù)制和擴展，并且將現(xiàn)有的知識和技術(shù)進行創(chuàng)新性的應(yīng)用和改進。另外，工業(yè)升級鼓勵新理念的提出、鼓勵新設(shè)想和新實驗的嘗試、鼓勵相關(guān)專業(yè)技術(shù)的發(fā)展、鼓勵內(nèi)部知識的更新，而這些要素對于促進企業(yè)探索性創(chuàng)新能力的形成非常重要。

一直以來，我國的中小企業(yè)工業(yè)結(jié)構(gòu)低端，技術(shù)水平低，創(chuàng)新能力不足。憑借低成本優(yōu)勢的中國制造使我國中小企業(yè)的發(fā)展舉步維艱，隨著資源環(huán)境壓力和國際競爭的壓力，實現(xiàn)工業(yè)優(yōu)化升級對于中小企業(yè)的生存和發(fā)展越來越重要。因此，提出下面的假設(shè)：

假設(shè)4：我國中小企業(yè)應(yīng)該積極進行工業(yè)升級，而工業(yè)優(yōu)化升級的過程可以促進開發(fā)性和探索性創(chuàng)新能力的提升。

四、二元創(chuàng)新的方向

企業(yè)的創(chuàng)新不僅要在技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)方面創(chuàng)新，還要注重在市場方面的創(chuàng)新。新研發(fā)的產(chǎn)品和技術(shù)能否實現(xiàn)其價值，關(guān)鍵要取決于市場的需求［12］。一個技術(shù)非常先進的產(chǎn)品也有可能不受消費者歡迎［13］。因此，一個企業(yè)的創(chuàng)新要發(fā)揮產(chǎn)品開發(fā)和市場的二元創(chuàng)新效力。

關(guān)于市場創(chuàng)新，我們從市場開發(fā)性創(chuàng)新和市場探索性創(chuàng)新兩方面來分析。市場開發(fā)性創(chuàng)新強調(diào)在現(xiàn)有的市場和客戶群的基礎(chǔ)上增大其購買量和吸引新的同類顧客群購買。企業(yè)在充分了解現(xiàn)有市場需求的基礎(chǔ)上，決定開發(fā)什么樣的產(chǎn)品，可以有效降低產(chǎn)品開發(fā)的風險。企業(yè)應(yīng)該通過市場開發(fā)性創(chuàng)新了解顧客的現(xiàn)有需求和潛在需求，了解顧客核心價值并探索實現(xiàn)顧客價值的方法，進而在新產(chǎn)品開發(fā)的過程中創(chuàng)新和改進產(chǎn)品的性能、完善相關(guān)的服務(wù)、提升產(chǎn)品的質(zhì)量、降低產(chǎn)品的成本，來提升客戶的滿意度和最大程度地實現(xiàn)顧客價值，從而成為市場領(lǐng)先者。因此，市場開發(fā)性創(chuàng)新可以促進產(chǎn)品開發(fā)性創(chuàng)新。市場探索性創(chuàng)新意味著脫離現(xiàn)有的市場和客戶群，開辟出全新的市場和客戶群。市場探索性創(chuàng)新需承擔較高的成本和較大的風險，但是它可以給企業(yè)帶來相對高的利潤，對企業(yè)未來的發(fā)展至關(guān)重要。企業(yè)在開辟新市場的同時，通過對未來市場潛能的評價和預(yù)期消費群的分析，為產(chǎn)品和技術(shù)探索性創(chuàng)新方向及其商業(yè)潛能提供了準確的預(yù)測，以靈活應(yīng)對未來市場環(huán)境的變化，在未來的市場會獲得更加主動的競爭權(quán)。因此，市場探索性創(chuàng)新可以引領(lǐng)產(chǎn)品和技術(shù)的探索性創(chuàng)新。

對于我國中小企業(yè)來講，既要注重產(chǎn)品開發(fā)的探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新，又要注重市場的探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新。以市場創(chuàng)新引導(dǎo)產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新，以產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新促進市場創(chuàng)新，發(fā)揮二元創(chuàng)新的效力，才能在激烈的競爭中生存和發(fā)展。

五、結(jié)語

國外文獻對于這兩種創(chuàng)新方式的平衡性以及影響因素所持觀點并不一致，我國學者在這方面做過一些實證研究，但是對于兩種創(chuàng)新方式的影響因素考慮不全面。另外，基于探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新的視角研究我國中小企業(yè)創(chuàng)新方式的文獻還很少。本文立足于企業(yè)的行為層面，從我國中小企業(yè)的實際狀況出發(fā)，從多個角度考察了我國中小企業(yè)探索性和開發(fā)性創(chuàng)新的影響因素，而且把市場探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新引入分析的理論框架。本文的理論構(gòu)建和假設(shè)為今后的實證研究提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，起拋磚引玉的作用，各影響因素和我國中小企業(yè)創(chuàng)新力之間的關(guān)系還有待進一步的實證研究來檢驗。

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