中小企業(yè)成長路徑理論對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的啟示①

廣東技術(shù)師范學院 夏勵嘉 唐昆

中小企業(yè)成長路徑理論對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的啟示①

廣東技術(shù)師范學院 夏勵嘉 唐昆

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級實現(xiàn)路徑有兩種：一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略、新興等高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；二是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向價值鏈的高端延伸。迫于市場競爭惡化的壓力和政府實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略的推動，以出口為導向和傳統(tǒng)的廣東中小企業(yè)將加速國際化的步伐。依照列舉的七種中小企業(yè)國際化成長路徑理論，本文對比廣東的實際提出了應促進中小企業(yè)向國際化的更高級階段進化，幫助中小企業(yè)獲取海外目標市場信息、降低學習成本和經(jīng)營障礙，幫助中小企業(yè)建立國際化經(jīng)營的信心和引導企業(yè)集群結(jié)伴同行國際化等四方面的啟示。

廣東 中小企業(yè) 國際化 轉(zhuǎn)型升級

企業(yè)國際化是指一個企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動不局限于一個國家，而是面向世界實行分工與交換的一種客觀現(xiàn)象和發(fā)展過程。其主要目的是通過國際市場分工，組合生產(chǎn)要素，向價值鏈的高端延伸，以獲取最大利潤。

本文運用企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)律和國際化路徑理論，分析探討廣東中小企業(yè)國際化的必要性和促進其發(fā)展的一些措施。

1 廣東中小企業(yè)國際化是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必然路徑

按廣東統(tǒng)計年鑒2011的數(shù)據(jù)，2010年廣東省以中小企業(yè)為主體的民營企業(yè)(含個體戶)達4386581戶，其中私營企業(yè)948202戶，占廣東企業(yè)總數(shù)的97.5%，個體戶3346260戶。2010年民營企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務價值19620.96億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的42.6%，提供了52%的城鎮(zhèn)就業(yè)機會，進出口額達1685.22億美元，遠超國有、集體經(jīng)濟的份額，占當年進出口總額7848.96億美元的21.5%。這些數(shù)據(jù)說明即使是在經(jīng)濟發(fā)達的廣東，中小企業(yè)也是國民經(jīng)濟的主要組成部分。但是，在金融危機等諸多因素的影響下，以出口為導向的廣東中小企業(yè)面臨極大的壓力，而外向型經(jīng)濟發(fā)展放緩促使政府出臺產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，這都促使了中小企業(yè)國際化發(fā)展。

1.1 巨大的市場壓力迫使中小企業(yè)國際化發(fā)展

巨大的市場壓力主要表現(xiàn)為以下三方面：

一是經(jīng)營成本飆升。主要表現(xiàn)在：通貨膨脹致使原材料價格上漲。2000年以來物價成整體上漲趨勢，且原材料價格上漲快于產(chǎn)成品價格上漲；二是勞動力價格近年來因通脹上升和人口紅利的減少也大幅上漲。近10年來工資成本快速增長；三是土地價格同樣因通脹上升和城市化的進步而快速上漲。10年來商品房屋價格上漲幅度巨大；因政策和渠道不暢等原因加劇了融資成本的增加。因我國未實現(xiàn)利率市場化，中小企業(yè)在融資市場又處于劣勢地位，難以按牌價低價融資，長期呈現(xiàn)融資難，近年來民間融資在高通脹和緊縮銀根的環(huán)境下更呈高利貸化，加劇了融資難。

面對市場壓力，企業(yè)只能轉(zhuǎn)型升級。一是向資金、技術(shù)密集型等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。這對大多數(shù)缺乏政府扶持、資金實力單薄的中小企業(yè)難度較大；二是向要素成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移。對于以國內(nèi)市場為主的企業(yè)，向國內(nèi)要素成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移較為現(xiàn)實。對于國際化程度較高的企業(yè)，向目標市場、且要素成本較低的境外地區(qū)轉(zhuǎn)移較優(yōu)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時往往伴隨著企業(yè)向研發(fā)、營銷、融資和物流配送等高端業(yè)務延伸發(fā)展，即產(chǎn)業(yè)升級。對于廣東眾多面向國際市場的中小企業(yè)，后一種發(fā)展道路較為現(xiàn)實，目前也漸趨潮流。

1.2 政府的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略引發(fā)中小企業(yè)國際化發(fā)展

面對市場競爭的壓力及自身經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的缺欠，政府提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，并集中體現(xiàn)在《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要(2008～2020)》。具體包括：通過淘汰一批落后企業(yè)，轉(zhuǎn)移一批勞動密集型企業(yè)，提升一批優(yōu)勢企業(yè)，培育一批潛力企業(yè)，推動企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整。

2 中小企業(yè)國際化成長路徑理論

2.1 Uppsala國際化模型

瑞典Uppsala大學的學者們提出了一個比較簡化的對企業(yè)國際化過程的解釋，并成為最有代表性的過程研究學派理淪。

該理論提出企業(yè)在國際化的演進過程中應該不斷獲取、整合和利用國外市場的相關(guān)知識，從而使企業(yè)進入“心理距離”越來越大的新市場。該理論認為國際化分成五個依次漸進的階段：第一是沒有出口業(yè)務階段；第二是有非經(jīng)常性出口階段；第三是經(jīng)常性的自營或代理出口階段；第四是海外設(shè)立銷售公司階段；第五是在海外擁有生產(chǎn)實體并從事海外生產(chǎn)階段。

企業(yè)國際化的成長路徑表現(xiàn)為：隨著經(jīng)驗的逐步積累和風險的降低，逐漸提升國際化的階段[1]。

2.2 五階段國際化模型

Bamberger & Evers(1993)提出了一個五階段國際化模型。第一是內(nèi)向型階段；第二是出口準備階段，此時，企業(yè)由于缺乏經(jīng)驗和客戶資源，還只是作調(diào)研、準備；第三是被動的國際化階段，此時，企業(yè)已有出口業(yè)務，只是客戶較少，出口量較??；第四是大量出口階段，隨著出口業(yè)務的增長，企業(yè)也逐漸加大對海外業(yè)務的投入，也稱為主動國際化階段；第五是投入的國際化階段，此時，海外業(yè)務己經(jīng)成為企業(yè)不可缺少的永久性、主要組成部分，企業(yè)投入資源開始從國內(nèi)轉(zhuǎn)向外國市場[1]。

2.3 國際化過程十階段論

米勒(Miller's，1993)[2]把企業(yè)國際化過程分為十個階段。第一階段，評估企業(yè)是否準備好進入國外市場；第二階段，企業(yè)分析；第三階段，對國內(nèi)業(yè)務計劃再評估；第四階段，評估國際市場和競爭；第五階段，制定國外市場進入計劃；第六階段，識別和選擇國外合作伙伴；第七階段，依從國外規(guī)則；第八階段，選擇雙方市場的服務支持提供者；第九階段，企業(yè)產(chǎn)品進入市場；第十階段，在國外市場設(shè)立機構(gòu)。

2.4 結(jié)構(gòu)方程論

喬治(Yip, George,2000)[3]運用結(jié)構(gòu)方程對美國68個開展國際化的中小企業(yè)進行了研究,發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)國際化的步驟越系統(tǒng)，國際化的表現(xiàn)也就越好。他們把國際化步驟分為：第一，動機和戰(zhàn)略規(guī)劃；第二，市場調(diào)研；第三，市場選擇；第四，進入模式選擇；第五，對意外和困難的規(guī)劃；第六，補充的戰(zhàn)略。

2.5 天生國際化企業(yè)

Knight和cavusgil(1996)第一次在學術(shù)出版物中使用了天生全球化企業(yè)[4]這一術(shù)語，認為天生全球化企業(yè)的具有如下主要特征：一是從建立起就具有全球化視野；二是具有國際化經(jīng)驗的管理者。其管理者往往通過海外工作和學習的經(jīng)歷而熟悉國外市場、并維持著廣泛的國際商務關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而具有從事國際化經(jīng)營的先期經(jīng)驗；三是強調(diào)產(chǎn)品、服務的差異性；四是關(guān)注利基市場。由于規(guī)模較小，企業(yè)通常選擇那些增長潛力顯著，但相對需求較小，且為大公司常常忽略的利基市場。

2.6 基于企業(yè)家精神的中小企業(yè)國際化

企業(yè)家精神理論[5]認為企業(yè)家的意愿是推動企業(yè)、特別是中小企業(yè)國際化發(fā)展的決定因素(Oviatt &McDougall,1994；Autio，2005)。有調(diào)查指出：如果企業(yè)家在外向國際化的過程中感知到較小的風險，那么企業(yè)的國際化程度就會更高，這種對于風險的感知又受到個人能力和公司實力左右。因此，他們認為個體對風險的感知在企業(yè)的國際化發(fā)展中起到了核心作用。

2.7 基于中小企業(yè)集群和網(wǎng)絡(luò)能力的中小企業(yè)國際化

中小企業(yè)的國際化進程同樣受到網(wǎng)絡(luò)其他參與者國際化程度的影響。對有志于國際化發(fā)展的中小企業(yè)而言，處于結(jié)伴同行者階段的企業(yè)，可以得到其他參與者的經(jīng)驗與幫助，顯然是比較理想的。這就即要求企業(yè)自身的國際化程度高，也要求企業(yè)進入一個國際化程度較高的網(wǎng)絡(luò)組織環(huán)境。中小企業(yè)以企業(yè)集群式國際化是較佳的發(fā)展方式。

3 對廣東產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一些啟示

以出口導向、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主要特征的廣東中小企業(yè)國際化是產(chǎn)業(yè)升級較佳的成長路徑。對比上述理論，在國際化的進程中，應注意。

3.1 促進中小企業(yè)向國際化的更高級階段進化

企業(yè)都是隨著國際經(jīng)營環(huán)境知識與經(jīng)驗的不斷積累而逐步深化國際經(jīng)營的。中小企業(yè)中蘊藏著大量富于進取精神的經(jīng)營者，隨著對外接觸的增多，現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛運用，中小企業(yè)學習成本不斷下降，中小企業(yè)國際化熱情不斷高漲。廣東外貿(mào)出口能長期位居全國第一，主要是外貿(mào)經(jīng)營權(quán)下放，眾多中小企業(yè)積極參與的結(jié)果。目前，廣東中小企業(yè)國際化大體處于代理出口及自營出口的階段，少量的企業(yè)開始在海外目標市場直接經(jīng)營及對外投資建立跨國企業(yè)。因此，當前應鼓勵及引導更多的中小企業(yè)在海外目標市場直接經(jīng)營及對外投資當?shù)厣a(chǎn)建立跨國企業(yè)。

3.2 幫助中小企業(yè)獲取海外目標市場信息、降低學習成本和經(jīng)營障礙

盡管當今獲取海外目標市場信息、積累國際經(jīng)營經(jīng)驗和跨越目標國經(jīng)營障礙的成本已大幅下降，但對中小企業(yè)仍是較大的負擔。一些經(jīng)驗表明，中小企業(yè)可結(jié)伴同行，共同分攤成本。

3.3 幫助中小企業(yè)建立國際化經(jīng)營的信心

企業(yè)家國際化發(fā)展的志向是中小企業(yè)國際化的原動力，志向與信心主要來源于成功的榜樣、目標收益與風險的評估。一方面需要社會、政府宣揚成功的典型；另一方面需要政府及社會中介組織提供更多的信息以便于企業(yè)評估目標收益與風險。

3.4 引導企業(yè)集群結(jié)伴同行國際化

行業(yè)協(xié)會及政府應幫助中小企業(yè)在海外聚集發(fā)展，結(jié)伴同行是較好的國際化組織形式?？捎尚袠I(yè)協(xié)會及政府在海外建立專業(yè)市場或市場園區(qū)和工業(yè)園區(qū)，引導中小企業(yè)向海外園區(qū)聚集發(fā)展，國內(nèi)的這類成功經(jīng)驗也較易向海外移植。

4 結(jié)語

中小企業(yè)國際化應是廣東產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要路徑，政府應高度重視以促進其健康發(fā)展。廣東中小企業(yè)正處于由外貿(mào)出口向?qū)ν馔顿Y跨國經(jīng)營過渡的國際化階段，政府應在信息服務、樹立企業(yè)信心和引導企業(yè)集群對外投資等方面制定政策。

[1] 趙優(yōu)珍.中小企業(yè)國際化理論與實踐研究[D].復旦大學出版社,2003.

[2] Miller,Myron M.(1993)Executive Insights:The 10 steps road map to success in foreign markets.Journal of International Marketing, 1(2),

[3] Yip, George S., Biscarri, Javier Gomez and Monti ,JosephA., 2000, The Role of the Internationalization Process in the Perfor - mance of Newly Internationalizing Firm, Journal of International Marketing, 8(3).

[4] 馮正強,陳立龍.企業(yè)國際化經(jīng)營的市場進入方式選擇[J].國際貿(mào)易問題,2006.

[5] 孫利娟,馮德連.中國民營中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的理論分析[J].北方經(jīng)貿(mào),2006(16).

[6] Johanson J,L,G.Matssor International Marketing and Market Investments in Industry Networks, International Journal of Research in Marketing 1985(3).

F272

A

1005-5800(2012)07(a)-116-02

廣東省自然科學基金資助項目，(10151063301000000)。

夏勵嘉(1962-)，男，廣東技術(shù)師范學院經(jīng)濟與貿(mào)易學院副院長、副教授。