科研院所專(zhuān)利管理模式的現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及對(duì)策

李永明 楊 翊 張穎珍 佘 義

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所，天津 300192

科研院所專(zhuān)利管理模式的現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及對(duì)策

李永明 楊 翊 張穎珍 佘 義▲

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院放射醫(yī)學(xué)研究所，天津 300192

科研院所是我國(guó)基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)領(lǐng)域科研創(chuàng)新的生力軍。但由于長(zhǎng)期以來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱、管理機(jī)構(gòu)及專(zhuān)利激勵(lì)機(jī)制不健全和保護(hù)投入不足等原因，使得現(xiàn)在科研院所普遍存在成果多專(zhuān)利少、專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化難等問(wèn)題，這與科研院所的實(shí)際科研水平并不相符。本研究從目前科研院所專(zhuān)利管理狀況為切入點(diǎn)，深刻分析了我國(guó)科研院所專(zhuān)利管理中存在的問(wèn)題并提出較為合理可行的解決方案，對(duì)科研院所實(shí)施專(zhuān)利管理戰(zhàn)略具有一定的參考意義。

科研院所；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專(zhuān)利管理；專(zhuān)利管理模式

1 背景

1.1 專(zhuān)利管理的意義

專(zhuān)利管理是科研院所謀求生存和發(fā)展的基石，是保護(hù)自身合法權(quán)益，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，謀求穩(wěn)定、持續(xù)和快速發(fā)展的重要措施。

1.2 科研院所專(zhuān)利管理的管理模式

科研院所專(zhuān)利管理模式的建立，在很大程度上取決于其專(zhuān)利管理實(shí)現(xiàn)的總體目標(biāo)。專(zhuān)利管理的總體目標(biāo)包括直接目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)兩個(gè)組成部分。直接目標(biāo)是增加專(zhuān)利數(shù)量、提高專(zhuān)利質(zhì)量以及直接提高專(zhuān)利的成果轉(zhuǎn)化率。戰(zhàn)略目標(biāo)是提升專(zhuān)利管理水平，從而提高專(zhuān)利管理對(duì)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，增加科研院所的競(jìng)爭(zhēng)能力[1]?？蒲性核膶?zhuān)利管理模式是由專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)、專(zhuān)利保護(hù)三個(gè)管理模塊組成。其中專(zhuān)利申請(qǐng)是專(zhuān)利管理的第一階段，是技術(shù)創(chuàng)新的固化之實(shí)。技術(shù)創(chuàng)新是專(zhuān)利申請(qǐng)的源泉。二者相互促進(jìn)，相輔相成。專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是科研院所實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的重心。作為一種無(wú)形資產(chǎn)，必須通過(guò)資本化運(yùn)作與價(jià)值化管理，科學(xué)運(yùn)營(yíng)，才能發(fā)揮專(zhuān)利的資源效益，才能促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化及其價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。專(zhuān)利保護(hù)是保護(hù)自身合法權(quán)益，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[2]。上述幾個(gè)部分系統(tǒng)的結(jié)合在一起，相輔相成，構(gòu)成了科研院所專(zhuān)利的管理模式。

2 科研院所專(zhuān)利管理模式下存在的問(wèn)題

2.1 缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)管理作為指導(dǎo)和控制某一組織與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問(wèn)題的一種協(xié)調(diào)活動(dòng)日益受到重視。在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展及應(yīng)用相對(duì)滯后，科研院所的專(zhuān)利管理過(guò)程中存在諸多問(wèn)題，管理者缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)[3]。風(fēng)險(xiǎn)存在于專(zhuān)利管理的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中。在專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中的主要面臨來(lái)自新穎性喪失、可申請(qǐng)專(zhuān)利范圍選擇不當(dāng)、專(zhuān)利申請(qǐng)文件不完善、未充分利用“優(yōu)先權(quán)原則”、未充分利用“申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t”、專(zhuān)利申請(qǐng)與“在先權(quán)利”沖突、不及時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查的等諸多方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中，主要面臨來(lái)自專(zhuān)利許可、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓等專(zhuān)利市場(chǎng)運(yùn)作與合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)。在專(zhuān)利侵權(quán)保護(hù)中，主要面臨來(lái)自侵權(quán)行為認(rèn)識(shí)不全面和侵權(quán)救濟(jì)措施運(yùn)用中的法律風(fēng)險(xiǎn)[4]。在專(zhuān)利管理過(guò)程中，主要面臨來(lái)自研發(fā)階段專(zhuān)利管理、專(zhuān)利申請(qǐng)管理、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)管理、專(zhuān)利信息管理等幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。上述風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和解決，將有助于降低或控制專(zhuān)利保護(hù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 管理機(jī)構(gòu)不健全

科研院所中專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)設(shè)置基本相似，中科院的專(zhuān)利管理情況最具代表性。采用院所兩級(jí)的分布式管理模式來(lái)管理專(zhuān)利，中科院設(shè)有綜合計(jì)劃局成果專(zhuān)利處負(fù)責(zé)全院科技成果與專(zhuān)利管理，該處僅有3名工作人員（含處長(zhǎng)），其主要職能包括組織實(shí)施組織國(guó)家科技獎(jiǎng)的推薦評(píng)審，擬定院科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的管理制度和實(shí)施細(xì)則并負(fù)責(zé)專(zhuān)利工作的規(guī)劃與管理，組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳與培訓(xùn)。中科院綜合計(jì)劃局只對(duì)專(zhuān)利管理起宏觀指導(dǎo)的作用，具體的專(zhuān)利申請(qǐng)與實(shí)施管理是下放在各個(gè)研究所中。但中科院下屬研究所中，只有少數(shù)研究所有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，其余絕大多數(shù)研究所則將專(zhuān)利管理職能劃歸科技處或科技研發(fā)產(chǎn)業(yè)處，但是專(zhuān)利管理只占該部門(mén)眾多職能中的小部分，而且此部分職能也僅僅停留在流程性事務(wù)性行政性管理上?？蒲性核鶎?zhuān)利管理機(jī)構(gòu)的不健全，直接影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理，使專(zhuān)利的不到妥善的保護(hù)。

2.3 激勵(lì)機(jī)制不健全，科研人員流動(dòng)性大，職務(wù)性專(zhuān)利流失嚴(yán)重

專(zhuān)利激勵(lì)是目前科研院所所面臨的一大重要課題，貫穿于專(zhuān)利管理的全過(guò)程?？蒲性核膶?zhuān)利激勵(lì)機(jī)制雖然正在向現(xiàn)代的管理方式轉(zhuǎn)變，但仍處于剛剛起步階段；雖然已經(jīng)開(kāi)始學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)成熟且行之有效的激勵(lì)手段，但在實(shí)踐上還存在不足?？蒲性核?lì)手段比較單一，多以薪酬作為手段實(shí)施激勵(lì)，而忽視了科技人才的精神以及發(fā)揮其創(chuàng)新才能的一些激勵(lì)機(jī)制，如彈性的工作時(shí)間或工作地點(diǎn)等?？蒲性核?lì)機(jī)制的公平性、公正性有待提高。部分科研院所認(rèn)為對(duì)科技人才進(jìn)行高程度、大面積的獎(jiǎng)賞會(huì)鼓勵(lì)絕大多數(shù)科技人才的積極性和創(chuàng)造性，但如此機(jī)制反而養(yǎng)成了科研人才的惰性，導(dǎo)致有突出業(yè)績(jī)的員工不能體現(xiàn)出其在科研院所內(nèi)的重要作用，壓抑人才的發(fā)展，最終導(dǎo)致人才的流失[5]。在科研院所中，職務(wù)性專(zhuān)利和非職務(wù)性專(zhuān)利區(qū)分并不明顯，有些應(yīng)屬于職務(wù)性專(zhuān)利范疇的專(zhuān)利，卻被個(gè)人利用以個(gè)人的名義申請(qǐng)下來(lái)或者跟隨科技人員轉(zhuǎn)職、跳槽而流失，嚴(yán)重?fù)p害了科研院所的經(jīng)濟(jì)利益和學(xué)術(shù)利益[6]。

2.4 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低

將專(zhuān)利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化是專(zhuān)利管理的最終目的。我國(guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化、推廣和產(chǎn)業(yè)化歷來(lái)是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。2011年《中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)施率僅為0.29%。造成我國(guó)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低的主要原因有：（1）很多專(zhuān)利技術(shù)看上去很“動(dòng)人”，但缺乏實(shí)用性；（2）雖然專(zhuān)利有很好的生產(chǎn)效益，但因?yàn)槿狈Y金或看不到利益，企業(yè)不愿意購(gòu)買(mǎi)；（3）相關(guān)發(fā)明人缺乏專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)，對(duì)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)利還不知情或者沒(méi)有得到應(yīng)有的回報(bào)；（4）隨著國(guó)外一些專(zhuān)利投資公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)很多技術(shù)創(chuàng)意在未申請(qǐng)專(zhuān)利前，就可能被這些公司截取。雖然這類(lèi)以經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利為生的公司并不觸犯法律，甚至有些已經(jīng)與我國(guó)高校開(kāi)展相關(guān)合作，但這類(lèi)公司的存在將直接影響我國(guó)專(zhuān)利授權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量。

3 科研院所專(zhuān)利管理中所遇問(wèn)題的對(duì)策

3.1 普及專(zhuān)利及風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，加強(qiáng)專(zhuān)利管理人才隊(duì)伍建設(shè)

科研院所應(yīng)該把持續(xù)提高廣大科研人員，特別是科研院所相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)負(fù)責(zé)人及專(zhuān)利管理人員的專(zhuān)利意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)作為專(zhuān)利管理工作的一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要的工作來(lái)落實(shí)，從而提高專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量及質(zhì)量。為此，應(yīng)當(dāng)采取多種形式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層人員以及管理專(zhuān)利工作人員加強(qiáng)專(zhuān)利和風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的教育，培養(yǎng)專(zhuān)利意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，重視專(zhuān)利管理工作，對(duì)專(zhuān)利工作人員應(yīng)加強(qiáng)專(zhuān)利策略培訓(xùn)，有重點(diǎn)、有層次、有針對(duì)性地普及專(zhuān)利法及風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化科研工作人員專(zhuān)利意識(shí)，提高專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的自覺(jué)性，針對(duì)性，積極性。同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)專(zhuān)利管理人才隊(duì)伍建設(shè)，完善專(zhuān)利管理人才引進(jìn)、使用、管理和評(píng)價(jià)制度，優(yōu)化專(zhuān)業(yè)管理人才發(fā)展環(huán)境，多與人才教育機(jī)構(gòu)及法律部門(mén)展開(kāi)合作，最終建立一支專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利管理人才隊(duì)伍。

3.2 借鑒國(guó)外專(zhuān)利管理經(jīng)驗(yàn)，完善專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)

我國(guó)科研院所要認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)成熟且行之有效的管理方法與經(jīng)驗(yàn)，充分了解自身存在的問(wèn)題，努力探求解決實(shí)際問(wèn)題的方法，尋求科研院所專(zhuān)利管理的新策略，達(dá)到優(yōu)化管理的目的?？蒲性核O(shè)置獨(dú)立的專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)，規(guī)范管理體制，制定系統(tǒng)的管理制度，規(guī)劃專(zhuān)利管理戰(zhàn)略方向，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，規(guī)避專(zhuān)利管理中的存在的風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，科研院所還要安排專(zhuān)職人員管理，負(fù)責(zé)專(zhuān)利的日常事務(wù)及行政管理。科研院所除計(jì)劃培養(yǎng)或引進(jìn)一批高質(zhì)量的專(zhuān)利管理人才外，可以委托代理機(jī)構(gòu)代理知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，為各院所的科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供方便、快捷的途徑和高質(zhì)量的服務(wù)。專(zhuān)利申請(qǐng)代理費(fèi)由各科研院所承擔(dān)或?qū)⒋隧?xiàng)設(shè)置成基金項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中的選項(xiàng)，申請(qǐng)專(zhuān)利中的各項(xiàng)事務(wù)性工作均由專(zhuān)利管理部門(mén)和代理公司負(fù)責(zé)。發(fā)明人及其項(xiàng)目組不必承擔(dān)任何支出，為科技人員在申請(qǐng)專(zhuān)利方面提供免費(fèi)便捷的服務(wù)，讓其有充沛的精力投入到科技研發(fā)中，促進(jìn)科研院所專(zhuān)利的可持續(xù)發(fā)展。

3.3 完善專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，激發(fā)人才研發(fā)積極性；提高專(zhuān)利研發(fā)人員素質(zhì)，保護(hù)職務(wù)性專(zhuān)利

在專(zhuān)利工作中，科研院所多借鑒國(guó)外成功的專(zhuān)利管理經(jīng)驗(yàn)，采取多種激勵(lì)措施并制定一系列規(guī)章制度，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造[7]?？蒲性核梢栽O(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)基金，著重支持專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利實(shí)施、專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化及市場(chǎng)化。對(duì)專(zhuān)利保護(hù)與管理做出重要貢獻(xiàn)的部門(mén)和個(gè)人將給予一定物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，并作為工作業(yè)績(jī)考評(píng)的重要參考。只有在專(zhuān)利管理工作中建立健全激勵(lì)機(jī)制，才能產(chǎn)出更多更好的專(zhuān)利成果，才能產(chǎn)生更好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。另一方面，科研院所應(yīng)恰當(dāng)權(quán)衡，改革工作方式，使工作方式更加的人性化，在工作中以人為本，在精神層面上激勵(lì)并關(guān)心專(zhuān)利研發(fā)人員。因此，只有建立一個(gè)榮譽(yù)、關(guān)懷與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)并重的激勵(lì)機(jī)制，才能激發(fā)科技人員從事專(zhuān)利研究的積極性，最大限度地促進(jìn)專(zhuān)利工作的發(fā)展[8]。同時(shí)，對(duì)從事專(zhuān)利開(kāi)發(fā)的研究人員應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高其職業(yè)素質(zhì)和道德情操，明確職務(wù)性專(zhuān)利范圍，并依照專(zhuān)利法，制定合理的規(guī)章制度，防止職務(wù)性專(zhuān)利非職務(wù)化使職務(wù)性專(zhuān)利得以很好的保護(hù)。

3.4 提高專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化能力、促進(jìn)科研院所專(zhuān)利良性循環(huán)

專(zhuān)利只有同生產(chǎn)力相結(jié)合才能發(fā)揮其巨大的生命力，才會(huì)更充分的體現(xiàn)其價(jià)值?？蒲性核鶓?yīng)利用網(wǎng)絡(luò)等渠道加強(qiáng)與企業(yè)和投資人的聯(lián)系，了解專(zhuān)利研究的前沿及社會(huì)需求，增強(qiáng)專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)化能力[9-10]。為了這個(gè)目標(biāo)，科研院所需加強(qiáng)三支隊(duì)伍的建設(shè)：（1）建立專(zhuān)利研發(fā)隊(duì)伍，為專(zhuān)利研發(fā)提供技術(shù)支持，促進(jìn)研究成果變成專(zhuān)利，這支隊(duì)伍主要是科研院所各專(zhuān)業(yè)的優(yōu)秀科研人員；（2）建立專(zhuān)利管理隊(duì)伍，對(duì)技術(shù)方案的專(zhuān)利性及市場(chǎng)前景進(jìn)行分析和論證[11]；（3）建立專(zhuān)利轉(zhuǎn)化隊(duì)伍，科學(xué)地組織起具有促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化能力的科技人員、經(jīng)營(yíng)管理人員，然后利用專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)政策，充分發(fā)揮他們的才能，最終達(dá)到促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓與實(shí)施，提高科技成果轉(zhuǎn)化?？蒲性核鶓?yīng)采取開(kāi)放靈活的方式，在保障基本利益的前提下盡可能鼓勵(lì)科研人員采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式轉(zhuǎn)移技術(shù)成果[12]。通過(guò)專(zhuān)利非排他性許可方式擴(kuò)散相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新成果，增加科研院所在國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)性，釋放蘊(yùn)含于科研人員的巨大創(chuàng)新能量，將縱向科研項(xiàng)目真正轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)科技創(chuàng)新的原始動(dòng)力，通過(guò)科研院所形成技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)增加競(jìng)爭(zhēng)性。

4 結(jié)論

總之，科研院所應(yīng)當(dāng)對(duì)專(zhuān)利工作從戰(zhàn)略上予以高度重視，并將其納入科研管理的全過(guò)程。加強(qiáng)科技人員專(zhuān)利及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，借鑒國(guó)外先進(jìn)管理方法，逐步完善專(zhuān)利管理體制，創(chuàng)新管理模式，完善激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)行人性管理，加強(qiáng)專(zhuān)利人才隊(duì)伍建設(shè)，加快專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)專(zhuān)利管理工作良性循環(huán)，最終建立起一套適用于科研院所的專(zhuān)利管理體系，對(duì)科研院所的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化、持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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Status,isues and strategy on patent management model of institues

LI Yongming YANG Yi ZHANG Yingzhen SHE Yi

Institute of Radiation Medicine Chinese Academy of Medical Sciences,Tianjin 300192，China

The institutes are the new force on the aspect of innovation in basic research and high-tech research field.However,due to the long-term weak awareness of intellectual property rights and risk management,imperfect mechanism of management agencies and the patent incentive,and insufficient protection of investment,now all the institutes have the common problems of more results less patents,the conversion of patents is difficult,this does not match the actual scientific researching level of the institutes.Patent management situation of the institutes as the starting point,this article analyzed the problems on patent management of Chinese institutes,and proposed a more reasonable and feasible solutions,it would have a certain reference significance for institutes on patent management.

Research institutes;Intellectual property;Patent management;Patent management mode

R194

C

2095-0616（2012）17-142-03

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目《高層次科技創(chuàng)新型人才隊(duì)伍建設(shè)發(fā)展研究》（09ZLZLZT03500）。

▲通訊作者

2012-06-05）