淺談高校科研論文質(zhì)量控制措施

李美俊

中國石油大學(xué)（北京）地球科學(xué)學(xué)院，北京 102249

教育管理

淺談高?？蒲姓撐馁|(zhì)量控制措施

李美俊

中國石油大學(xué)（北京）地球科學(xué)學(xué)院，北京 102249

科研論文的技術(shù)質(zhì)量與學(xué)術(shù)水平同樣重要。本文主要分析高?？蒲姓撐馁|(zhì)量管理中存在的不足，以美國地質(zhì)調(diào)查局為例，介紹國外科研單位在論文質(zhì)量監(jiān)督管理方面的做法。結(jié)合我國高校的實(shí)際情況，提出了院系科研論文技術(shù)質(zhì)量控制的措施：論文投稿登記制度可以有效地了解和管理本單位員工科研論文寫作和發(fā)表的動(dòng)態(tài)；內(nèi)部評審制度可以對提高論文的學(xué)術(shù)水平；院系技術(shù)審查有助于規(guī)范論文寫作，提高稿件質(zhì)量。

學(xué)術(shù)論文；質(zhì)量控制；高等學(xué)校

一、前言

科研論文是科技工作人員展示和交流成果最重要的載體，是科研人員對學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的重要表現(xiàn)形式，可以說是科研人員的“名片”。高質(zhì)量和規(guī)范的科研論文不僅便于同行閱讀和交流，提高論文的可信性，本身也體現(xiàn)了科研人員嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的科研素養(yǎng)，可以增加作者及所在單位的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

目前，國內(nèi)許多高校在崗位考核、職稱晉升等許多方面對論文發(fā)表數(shù)量和刊物的級別都提出了更高的要求。許多學(xué)校越來越注重論文發(fā)表刊物的級別、刊物所在領(lǐng)域的地位和學(xué)術(shù)影響力、論文的引用次數(shù)以及同行對論文的評價(jià)等。比如有的學(xué)校對規(guī)定，必須在本專業(yè)核心國際期刊發(fā)表過SCI論文才能晉升高級職稱，這無疑可激勵(lì)科研人員論文創(chuàng)作的積極性。據(jù)《Nature》雜志報(bào)道，中國作者2003年在國際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的文章數(shù)量比1983年增長了20倍[1]。在《Nature》、《Science》和《Cell》等國際頂級刊物上發(fā)表的文章也顯著增加[2]。但同時(shí)也指出中國學(xué)者在地學(xué)、物理和化學(xué)領(lǐng)域發(fā)表論文的平均影響因子仍然偏低。文章指出中國學(xué)者的論文往往具有很好的實(shí)驗(yàn)結(jié)果和數(shù)據(jù)，但缺乏深入的討論和合理的分析。美國科學(xué)信息研究所（ISI）的基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫2005年9月1日公布的數(shù)據(jù)表明，1995年1月1日～2005年6月30日，在地球科學(xué)領(lǐng)域，全球SCI論文共224805篇，共被引用1684579次，篇均被引7.49次。中國學(xué)者發(fā)表的論文收錄數(shù)為10404篇，居全球第9位，總被引頻次為42897次，居第12位，而篇均被引頻次為4.12次，僅居第72位[3]。

筆者認(rèn)為，除了科研成果本身的創(chuàng)新性和前沿性等因素外，論文本身的技術(shù)質(zhì)量，如圖表規(guī)范性、語言表達(dá)的準(zhǔn)確性和精煉程度、與同行的交流和合作也是制約其在國際同行中影響力偏低的重要因素。所以論文寫作和發(fā)表過程中，應(yīng)發(fā)揮學(xué)?？蒲泄芾聿块T的監(jiān)督和質(zhì)量控制作用，建立規(guī)范有效的質(zhì)量控制體系，加強(qiáng)單位內(nèi)部員工之間的交流與合作。

本人曾在美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）能源與資源研究中心做訪問學(xué)者，與該中心研究人員一起開展合作研究，共同發(fā)表論文。美國地質(zhì)調(diào)查局對科研人員論文寫作和發(fā)表過程的質(zhì)量監(jiān)督和控制的方法，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。本文主要分析目前我國高?？蒲姓撐膶懽骱桶l(fā)表質(zhì)量監(jiān)督和控制中存在的主要問題，介紹美國地質(zhì)調(diào)查局對科研人員論文寫作和發(fā)表過程的質(zhì)量控制措施，并提出高校院系一級論文質(zhì)量控制體系的初步設(shè)想。

二、 論文質(zhì)量控制存在的主要問題

1.重結(jié)果輕過程，重學(xué)術(shù)輕規(guī)范

目前高校科技管理部門一般只對論文發(fā)表結(jié)果進(jìn)行考核，對論文本身的技術(shù)質(zhì)量和寫作過程沒有相應(yīng)管理和監(jiān)督。許多單位不再單一考核論文數(shù)量，而強(qiáng)調(diào)論文本身的級別，比如是否被SCI或EI收錄、是否被本專業(yè)的國際核心期刊收錄、期刊的影響因子、被引用的次數(shù)、同行的評價(jià)等。這本身是一個(gè)很大的進(jìn)步，強(qiáng)調(diào)研究工作是否與國際接軌、成果能否被國際同行認(rèn)可、是否與國際同行展開交流和合作等。

但高?？蒲泄芾聿块T只注重論文是否被發(fā)表，在什么樣的刊物上發(fā)表，至于論文本身的質(zhì)量和學(xué)術(shù)問題則沒有相應(yīng)的監(jiān)督和管理辦法。因此論文本身的學(xué)術(shù)問題和技術(shù)細(xì)節(jié)只能依靠作者本身、有限的2～3個(gè)審稿人把關(guān)，期刊編輯部的文字編輯人員能對稿件本身進(jìn)行一定程度的修改和潤色。如果投稿給國內(nèi)主辦的英文期刊，作者一般得不到審稿人對語言本身的具體修改意見，往往簡單的一句評語“請對語言進(jìn)行潤色”，由于編輯人員編制的限制和自身語言能力的制約，對文字表達(dá)的編輯明顯不夠。有時(shí)候作者本人對語言都沒有足夠的把握，卻沒有收到任何語言修改意見，就原文刊出了。這樣的文章拿給國際同行交流的時(shí)候，本身很好的科研成果，由于語言本身和技術(shù)質(zhì)量的問題而影響了對成果的重視程度和引用次數(shù)，嚴(yán)重的甚至造成錯(cuò)誤的理解。筆者認(rèn)為這也是造成國內(nèi)SCI收錄期刊數(shù)量增長較快，但影響因子卻普遍低于國際平均水平，甚至低于亞洲周邊如新加坡、日本等國家的原因[4]。類似的稿件如果投到國際期刊，即使作者的科技英語寫作水平很高，審稿人和編輯部一般都會(huì)提出很多具體的語言和技術(shù)上的修改意見。

2.缺乏單位內(nèi)部同行的交流

研究項(xiàng)目一般由一個(gè)研究小組完成，但成果的總結(jié)和發(fā)表往往由第一作者負(fù)責(zé)，其他研究人員最多參與討論論文本身的學(xué)術(shù)問題，對論文本身的寫作和技術(shù)質(zhì)量問題，缺乏交流與合作。

三、 國外論文和研究報(bào)告質(zhì)量監(jiān)督的一些做法

本人在美國地質(zhì)調(diào)查局（USGS）做訪問學(xué)者期間，與合作導(dǎo)師共同發(fā)表了論文，對USGS論文和研究報(bào)告的質(zhì)量監(jiān)督控制體系深有感觸，現(xiàn)對他們的做法做一個(gè)簡單介紹。

1.論文登記備案制度

本單位的任何員工，包括作為共同作者的論文和研究報(bào)告，在正式投稿之前，必須到單位科技管理部門備案，并在論文初稿上附上一個(gè)質(zhì)量審查流程單。該流程單除了論文本身的基本情況介紹，如題目、作者、稿件、擬投期刊以外，最重要的是有一個(gè)論文審查的詳細(xì)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人，主要包括負(fù)責(zé)處理該稿件的責(zé)任人、單位內(nèi)部的審稿人、期刊指定的審稿人、技術(shù)專家審稿人、本單位負(fù)責(zé)的文字編輯人員、研究中心的負(fù)責(zé)人及地質(zhì)調(diào)查局負(fù)責(zé)人等。每完成一個(gè)步驟，都需責(zé)任人簽名確認(rèn)。

2.內(nèi)部審稿制度

根據(jù)稿件內(nèi)容，自己推薦或者由管理部門根據(jù)論文或研究報(bào)告內(nèi)容，確定一個(gè)內(nèi)部的審稿人。比如本人寫的論文就被送到一位退休返聘研究人員手中，他有非常豐富的論文寫作經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)造詣也較高。在送出稿件2天后，就收到了審稿意見，不僅包括審稿人對論文本身的評價(jià)，比如資料的準(zhǔn)確性、結(jié)論的可靠程度、參考文獻(xiàn)引用是否充分、論文材料組織和文字表達(dá)是否清楚、擬投稿期刊是否合適、成果的意義及原創(chuàng)性等，還收到了他詳細(xì)的審稿意見，滿滿兩頁。本人根據(jù)他的意見進(jìn)行了修改，對其中有分歧的地方，還與他當(dāng)面進(jìn)行了交流。

3.技術(shù)審查

技術(shù)審稿人主要對論文的寫作表達(dá)、圖表等規(guī)范性進(jìn)行嚴(yán)格檢查。技術(shù)審查人員的工作態(tài)度非常認(rèn)真，甚至超過了某些期刊的專業(yè)編輯，連在文中提到的一個(gè)井位，在井位圖上有遺漏這樣的小錯(cuò)誤都能揪出來。在技術(shù)審查中，主要針對一些地質(zhì)術(shù)語的規(guī)范行進(jìn)行審查，比如下奧陶統(tǒng)“Low er Ordovician”的字母“L”就必須大寫，因?yàn)檫@是一個(gè)地層單位，是一個(gè)專有名詞，而下古生界“l(fā)ow er Paleozoic”的字母“l(fā)”就不能大寫，因?yàn)橄鹿派绮皇且粋€(gè)專用名詞。諸如此類的錯(cuò)誤都會(huì)被指出。其次就是圖件的規(guī)范性，比如坐標(biāo)、圖例是否規(guī)范等。USGS編撰了一本科技報(bào)告寫作規(guī)范手冊《Suggestions to Authors of the Reports of the United States Geological Survey》[5], 該手冊內(nèi)容非常豐富，不僅對論文和科研報(bào)告的地質(zhì)術(shù)語、地質(zhì)圖件的規(guī)范、數(shù)據(jù)表達(dá)等做出了詳細(xì)的要求，對科技論文寫作中易混淆的短語和表達(dá)也進(jìn)行了解釋。

4. 質(zhì)量跟蹤

完成上述質(zhì)量檢查步驟以后，論文才被允許投到期刊編輯部。在收到編輯部最終錄用通知以后，作者需將期刊審稿人的意見和評語、作者對審稿意見的回復(fù)、編輯部主編的意見、根據(jù)期刊編輯部審稿人意見修改后的稿件一并報(bào)送本單位指定的稿件負(fù)責(zé)人。該負(fù)責(zé)人會(huì)詳細(xì)審查稿件是否根據(jù)審稿人意見進(jìn)行了修改，如果對審稿人提出的意見有異議的，是否進(jìn)行了充分的反駁等。

5.文字編輯

在所投期刊編輯人員進(jìn)行文字編輯的同時(shí)，研究中心專門負(fù)責(zé)文字編輯的人員也會(huì)同時(shí)對稿件的語言表達(dá)本身提出修改意見。比如語法問題、用詞是否準(zhǔn)確、甚至標(biāo)點(diǎn)符號等。比如“w hile”和“w hereas”、“consist”和“com prise”、“usually”和“typically”等這些易混淆的表達(dá)也進(jìn)行了訂正。整個(gè)流程與期刊編輯部的流程幾乎沒什么差別，除了不決定是否最終錄用以外，其他的過程似乎更嚴(yán)格。如果作者最后將期刊編輯部的文字修改意見結(jié)合起來，就會(huì)使稿件的文字和技術(shù)錯(cuò)誤減少到最低。

在完成上述環(huán)節(jié)以后，需研究中心負(fù)責(zé)人和局負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，連同最終發(fā)表的稿件一起存檔，這樣一篇論文才算最終完成，才能計(jì)入員工的工作量。

四、院系論文質(zhì)量控制的方法

根據(jù)上述方法，筆者對高等學(xué)校院系一級科研論文的質(zhì)量控制，提出如下建議。

1.論文登記制度

本單位的職工在論文投稿前，必須送到本院系進(jìn)行登記，院系管理部門由專門的工作人員負(fù)責(zé)登記稿件，未事先登記的論文不能計(jì)入年終考核和職稱評定工作量。

2.院系內(nèi)部審稿制度

在正式投稿前，自己應(yīng)推薦或指定1名本院系同領(lǐng)域的專家進(jìn)行預(yù)審。審稿人可以是院系學(xué)術(shù)委員會(huì)成員或其他專家。專家審稿數(shù)量應(yīng)計(jì)入年終考核，或者按一定的學(xué)時(shí)計(jì)入工作量，給予相應(yīng)的酬勞，或者消減其他相應(yīng)的教師工作量。比如規(guī)定審閱1篇稿件的工作量等同于1次監(jiān)考，或者相當(dāng)于聽1次學(xué)術(shù)講座的任務(wù)等。這樣可以發(fā)揮一些專家和老教授們的長處，有利于幫助和培養(yǎng)年輕人。而且審閱稿件本身就是一個(gè)了解同行、閱讀文獻(xiàn)和自我提高的過程。內(nèi)部評審人員應(yīng)對論文進(jìn)行學(xué)術(shù)評價(jià)，提出具體的修改意見，并即時(shí)反饋給作者。

3.論文查錯(cuò)制度

目前許多院系對博士學(xué)位論文實(shí)行了查錯(cuò)制度。在博士畢業(yè)論文外送評審專家之前，在院系內(nèi)部查錯(cuò)。例如中國石油大學(xué)（北京）一些學(xué)院實(shí)行了匿名查錯(cuò)制度。博士畢業(yè)論文送審之前，先由各院校相關(guān)專業(yè)的老師進(jìn)行查錯(cuò)，對專業(yè)術(shù)語、圖表、摘要的英文翻譯、參考文獻(xiàn)引用、文字表達(dá)等20余種錯(cuò)誤進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對錯(cuò)誤率超過0.01%以上且錯(cuò)誤在20個(gè)以內(nèi)的，要修改完成后方可參加論文答辯；出錯(cuò)率在0.01%以上且出錯(cuò)個(gè)數(shù)超過20個(gè)以上者，要求重新修改論文且推遲答辯。對博士導(dǎo)師指導(dǎo)的博士生連續(xù)多次出現(xiàn)錯(cuò)誤率高的情況，也給予了相應(yīng)的處罰措施。這些措施對規(guī)范博士學(xué)位論文的寫作，提高論文質(zhì)量起到了一定作用。

筆者認(rèn)為，對教師發(fā)表論文，同樣可以采取院系內(nèi)部同行查錯(cuò)制度。院系可以針對學(xué)科的特點(diǎn)，制訂相應(yīng)的規(guī)范，比如地球科學(xué)中地質(zhì)術(shù)語規(guī)范、地質(zhì)圖件的規(guī)范等供大家參考。對查錯(cuò)的工作量可以和監(jiān)考、同行評教、參加學(xué)術(shù)講座等教師工作量一樣，計(jì)入教師年度和聘期考核指標(biāo)。

4.質(zhì)量跟蹤與全程考核制度

目前院系對教師發(fā)表論文的情況，主要考核是否被SCI、EI收錄，刊物的級別和影響因子如何，簡言之，只考查論文是否發(fā)表和發(fā)表時(shí)的期刊影響力，至于論文發(fā)表以后的學(xué)術(shù)影響力和質(zhì)量一般無從考查。建議制訂相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，對質(zhì)量高、影響大的論文應(yīng)制訂相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)措施，比如通過評選引用次數(shù)高、下載次數(shù)多的論文，激勵(lì)科研人員發(fā)表高水平、高質(zhì)量的論文，而不僅僅只關(guān)注是否在高級別刊物上發(fā)表論文。

[1] David C. China increase share of global scientific publications[J]. Nature, 2004, (431): 116.

[2] 王璞，劉子揚(yáng)，劉雪立.2001～2010年Nature和Science發(fā)表我國科研論文及其學(xué)術(shù)影響力—基于SCI數(shù)據(jù)庫的綜合分析[J].中國科技期刊研究，2011，(6)：844-847.

[3] 趙波，張志強(qiáng).中國地球科學(xué)SCI論文收錄數(shù)居世界第九位[J].科學(xué)新聞， 2006，(5)：17-18.

[4] 吳金奇，張光紅，朱星.科技期刊質(zhì)量的正確評價(jià)及北京大學(xué)理科科研論文情況分析[J].科研管理， 2002，(6)：113-119.

[5] Wallace R H. Suggestion to Authors of the Reports of the USGS[M]. Denver, Colorado. U.S. Geological Survey, 1991.

《中國地質(zhì)教育》簡介

《中國地質(zhì)教育》（ Chinese Geological Education）是由國土資源部主管,中國地質(zhì)學(xué)會(huì)和中國地質(zhì)大學(xué)（北京）主辦的全國唯一的關(guān)于地學(xué)及相關(guān)學(xué)科教育理論和實(shí)踐改革、全面宣傳和促進(jìn)地球科學(xué)服務(wù)社會(huì)的綜合性雜志。國際標(biāo)準(zhǔn)刊號：ISSN 1006-9372；國內(nèi)統(tǒng)一刊號：CN 11-3777/G4；國內(nèi)外公開發(fā)行。

趙鵬大院士任名譽(yù)主編，中國地質(zhì)大學(xué)（北京）吳淦國校長任主編。編委會(huì)由中國地質(zhì)大學(xué)（北京），中國地質(zhì)大學(xué)（武漢），中國石油大學(xué)（北京），成都理工大學(xué)，長安大學(xué)，石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林大學(xué)，中國礦業(yè)大學(xué)，東華理工大學(xué)，桂林工學(xué)院，北京大學(xué)，南京大學(xué)，同濟(jì)大學(xué)，中山大學(xué)，西北大學(xué)，中南大學(xué)，東北大學(xué)，西南科技大學(xué)，河海大學(xué),江西應(yīng)用技術(shù)職業(yè)學(xué)院, 云南國土資源職業(yè)學(xué)校，國土資源部等單位組成。

自1995年創(chuàng)刊以來獲得了“全國多項(xiàng)榮譽(yù)，并被國內(nèi)多家重要數(shù)據(jù)庫收錄。其主要欄目有：校（院）長論壇、教育思想與理論、教學(xué)研究與改革、教育管理、研究生與學(xué)位教育、比較教育與創(chuàng)新教育、學(xué)科專業(yè)建設(shè)、地學(xué)人物、招生與就業(yè)、職業(yè)教育與繼續(xù)教育等。并組織專家對年度地球科學(xué)和資源開發(fā)利用最新進(jìn)展進(jìn)行點(diǎn)評，刊發(fā)行業(yè)（地質(zhì)教育、地礦產(chǎn)業(yè)）指導(dǎo)性數(shù)據(jù)、年度新聞及分析評價(jià)。

本雜志以其指導(dǎo)性、學(xué)術(shù)性、應(yīng)用性為特色，是地學(xué)教育研究人員、各級領(lǐng)導(dǎo)、教育管理者和師生員工的學(xué)術(shù)論壇、決策參謀和良師益友。

Quality Control of Scientif i c Publications at Universities

LI Mei-Jun
China University of Petroleum, Beijing 102249, China

The technical quality of publications is as same important as their scientific levels. This paper mainly analyzes the problems for quality control of scientific publications in colleges or departments of universities in China. Taking United Sates Geological Survey as an example, this paper introduces some experience on the quality control and management of scientific publications. Finally, we propose some prelim inary measurements to improve the technical quality of scientific publications. Registration prior to subm ission can make the whole process of the publishing under control. Discussion and cooperation among colleagues w ithin the college or department can further improve the scientif i c levels of the papers. Text editing w ithin the college or department can enhance the quality of publications.

scientif i c publications; quality control; university

G 642

A

1006-9372 （2012）03-0012-04

2012-04-09。

中國石油大學(xué)（北京）教學(xué)改革項(xiàng)目“有機(jī)地球化學(xué)概論”雙語課程初步建設(shè)。

李美俊，男，副教授，主要從事有機(jī)地球化學(xué)和環(huán)境化學(xué)的教學(xué)和研究工作。